第四章！ 监督管理 】 第二十《九条　检《查机构提交检查【报告后证监会—注册：部门组织《审核：或注：册部门、检》查，机构：及，其他相关派出机构进！行会商根《据检查工《作开展情《况、检查发现问【题，的性质和《重，要性水平提出对【检查：对象及保荐人、证券！服务机？构，的处理建议 第】。三十条　审核或【注册部门应》当结合检查发现的问！题、现场检查会商意！见、整改规范事【项，的完成情《况推进？审核或注册》工作     】审核或注《册部门可以要求【检查对象及》保荐人、证券服务】机构：。就检：查发现的问题—进行补充说明、补充！核查或？整改规范 —    检查对象】处于交易所审核阶段！的，整改规范原则上在上！市，委会议召开前完【。成，；检查对象》处于证？监会注册《阶段的整《改规范原《则上在注《册审议会召开—前完成  —  ： 交易所《审核部门应当在向证！监会报送的》。注册申请文件中就】检查发现主》要问题？的处理情《况和审核意见作出说！明 ？第三十一条》　，根据检查对象—存在的信息披露【问题：的严重程《度证监？会可以依据法律、行！政法规、证监—会规章等对检查【对象及其控股股东、！实际控制人》和相关？责任人？员采：取行政监管措施或给！予行政处罚》     交易所！可以：依，据有关？规定对上述》单位和个《人采取自律监管措施！或给：予纪律处分 第三！十二条　根据保荐】人、证券服务—。机构及？其相关执业人员执】业质量问题》的严：重程度证《监会可以依》。据法律、行政法规、！证监会规章等—对，上述单位和个人采取！行，政监管措施》或给予行政处罚 ！    交易所可】以依据？有关规定对上述单】位和个人采》取自：律监管措施或给【予纪律处分 第】。三十三？条，　检查对象、保荐】人、证券服务机构及！其相关责任人员拒绝！、阻碍现场检—查的证监会可—以依法进《行处理？     —交易所可以依据【有关规定对上述单位！和个：人给予纪律处分 】 第三十《四条　？最近三十六个月内检！查对象、保荐人、】证券：。服务机构及其相关】责任人员因现场【检查发？现的违法违规问题被！采取行政监管措施】或自律监管措—施等本次现场—检查又发现同—类问题？且性质？严重的证监》会及交易所可以从】重，进行处？理 第三》十五条　《检查发现《检查对象或》保荐人、证券—服务机？构存：在重：大违法违规问题线】索的：证监会？注册部门依照—有关程序移送相【关部门 第三十六！条　检查人员实施现！场检查过程》中存在违法违—规行为？的由证监会》责令改正依法给【予政：务处分或由》交易所依规给予【纪律处分；构成犯】罪，的依法？。。。移送司法机关追究刑！事，责任 《