第【三章 组织与实【施 第十【三条　证监会注册部！。门，。确定承担检》查任务的检》查机：构原则上检查机【构由检查对象所在】辖区外的派》出机构或非申—请上市的交易所【担任 第十四条　！检查机构确》定后证监会注册部门！向检查？机构发出《检查任？务分：配通知？任务分配通知同时抄！。送检查对象所在辖区！派，出机构及申请上市的！交，易所 ？   ？  检查《。对象所在辖》区派出机构》、申请上《市的交易所》及其：。他相关派出机构应】。当配合检查机构开展！检查工？作， 第十五条　【证监会？注册部门向检查机】构发出检查任—务，分配通知《时一并提供审核或】注册部门汇》总的关于检查对象】的重点关注问—题、重？大存疑或《异常事项《等资料 第十六】条　检查机构接到任！。务分配通知后应当选！。派具有相《关经：验且无利害关系的】工作人？员组成检查组检查】组人员不少于二人设！。组长一？名 ？   ？ 证监会注册部门可！以根据检《查难度？、专业性《要求等对检查组人员！数量：及，构成提出调整—建，议证监会《注册部门可以派员】参与检查工作 【 第十七条》　检查组成员以证】监会系统内》人员为主《必要：。。时可以聘请独立【外部：专业人员予以协助 ！     检查组】。应当加强《。对外：聘专业人《员的管理督》促其履职尽责遵守】保密规定严守—工作纪律 第十】。八条　检《查人员与检查—对象或？保荐：人、证券服务机构】有利害关系》的应：当回避  —  ： 检查对象或保荐】人、证券《服务：机构认为检查—人员与其存在利【。害关系的有权申【请检查？人员回避  【   对检查对象或！保荐人？、证券服务机—。构提出的回避申请检！查机构应当在—三个：工作日内以口头或者！书面形式作出决定】 第十九条　检查！组应当在充分了【解，评估检？查对象基本情况、】。主要风险事项—。和重：点关：注，问题的基《础上制定切》实可行的现场检【。。。查工作？计划     】现场检查工作计划】内容包？括 ：     （—一，），检查范围； —     》（二）？主要风险《事项和重点关—注问题；  【   （三）检查方！式和程序；  】   （四）时【间安排？和人员分工； 】 ，   （五》）工作要求；— ：。    （六—）其他需要列明的】事项  》  ： 检查？计划确定《后检查机构》应当及时向证—。监会注册部门书面报！备 ： 第二十《条，　检查机构》应当自接到检查【任，务分配通知后一个月！内，进场：开展工作《两个：月内完成检查—并报送现场》检查工作报》告，    》 因特殊情况需要】延长检查《时，限的检查机构应当】提前向证《监会注册部门报【告累计延长时—限原则上不超过一】个月 第二—十一条？　，现场检查进场前检查！机构应当书面通【知，。检查对象检查对【象应当？按要求准备有—关文件和《资料并配《合检查工作 — ，    在》出现重大紧急事【项，或有明？确证据？表明提前告知检【查对象可能影响【。检查：。。效果的情况下经【检查机构负责—。人批准检《查，机构可以《不提前告《知检查对象直接开】展检查？ 第二十二条　】检查人？。。员开展现《。场检查时《应当出示合》法证：件和检查通知书 】。 第二十三条—　针对随机抽取检查！对象检查组应—当在审阅申请材料】和保荐人《、证券服务机构【工，作底稿的《基础上通过查阅原】始，记录、业务凭—。证，或公开资料走访客户！。、供应商或》经销商调取工商登记！、银：行，流水：等方式对可能存在的！风险、疑点及—问题进？行梳理？排查：并按重要性原则【。予以查证    ！ 针对？问题：导，向检查对象检查【组应当？聚焦审核或注册部门！提供的？具体问题清单在审】。阅，。申请材料《和保荐？。。人、：证券：服务：机构工作底稿的基础！上，通过查？阅原始记录》、业务凭证》或公开？。资料走访客户—。。、供应商或经—销商：调取工商登记—、银行流水等—方式逐一进行—查，证， 第二十》四条　检查组应当重！点围绕检查对象存】在的相关问题对【保，荐人、证券》服，务机构执业》质量进行延伸检【查， 第二十五条【　实施现场检查时检！查组可以根据需要采！取以下检查方—。。式     （一！）查看检查对象生】产、经营、管理场所！及其他相关》场所；    】 （二）获取检【查对象工商资料、】会计凭证、会—计账簿、财务报【表及生产、销售、】仓储：记录：等；    【 （三）对》检查对？象主要业务循环和】关键：信息系统进行穿行测！试； 《  ：  （四《）询问检查》对象控股股东、【实际控制人》、董：事、监事、高级管理！人员及相关采购【、，生产、？仓储、销售、财【务，人员等；《    》 ，（五）走访检—查对象重要客户及】供应商； —    （》六）获？取相关方资金流【水，；，     （七）！核查保？荐人、？证券服务机构工作底！稿询问相关人员【； ：     （八）】检查组认为必要的其！他方式 第二【十六条　检查过程中！检，查组应当就检查【进展、发现的—主要问题《。及下一？步工作？安排等与证监会注】。册部门定期沟通【必要时？。证监会注册部门【可以召开与检查【机构、交易所审【核部门的沟》通会明确检查方向】与重点提《高，检查效率 —第二十七条　—检查工作完成—前，检查：组应当就现》场检查中《发现：的主要？问题：及情况听《取检：查对象及《。保，荐人：、证券服务机构【的解释说明》检查：对象及保荐人、【证券：服务：机构可以《就相关问题提供【书面说明《材料及相关证据 】 第二十八条　检查！机构应当在》核实重点事》项、：获取：充分证据《、明确？检查结论的基础【。上形成？现场检查《工作报告报送—证监会？注册部门检查对象】处于交易所审—核，。阶段的现场》检查工作报》告应当同《时抄送交易所 】。    现》场检查工《作报告包括以下内容！。    》 （一）检查—对象基本情况； 】    《 ，（二）检查组人员及！分工；   【  （三《）检查对象、—保荐人及证券服务】机构配合检查—情，况；     （！。四）检查计划及检查！程序实施情况—；     （五！）检查对象存在的】问题及其说明； 】 ， ，   （《六，），保，荐人、证券服务机构！存，。在的问题及其说明；！     （七）！检查发现问题的性质！。、影：响及：结论；     ！（八）对检查—发现问题的初步处理！建议；  — ，  （九）》其他需要报告的事项！ ：