第三】章 组织与实施 ！ ， 第十三条　证【监会注册部门—确定承担检查任务的！检查：。机构：原则：上检查机构由检查对！象所在辖《区，。外的派出机构或非申！请上市的《。交易所？担任 第》十四条　检》查机构确定后证监会！注册部？。门向检查《机构发出检》查任务分配通知任】务分配通知同时抄】送检查对象所在辖】区派出？机构及申请上市【的交易所 —   ？ 检查？对象所在辖区派出】。机构、申请上—市的交易所及其他】。。相关派出机构—应，当配合检《查机：构开展检查工作 ！。第十五条《　证：。。监会注？册部门向检查机构】发出检查任务分【配通知时一并提【供审核或注册部门汇！。总的关于检》查对象的重点关注问！题、重大存疑—或，异常事项等资料【 ， 第十？六条　检查机—构接到任务》分配通知后应—当选派具有相—关，经验且？。无利：害关系的工作—人员组成检查组检查！组人员？不少于二人设组长一！名  《   证监》。会，注册部？。门可以根据》检查难度、专业【性要求等对检查组】。人员数量及构成提】出调整建议证监会】注册部门可》以派员？参与检查工作 】第十七条《　检查组成员以【证，监会系统内人员为】主必：要时可以《聘请独立外部专业】人员予以协助 【     检查【组应：当加强对《外聘专？业人员的管理督促其！。履职尽责遵守保【密规定严守工—作纪律 第十八】条　检查《人员与检查对象【或保荐人、》证券服务《机构有利《害关系的应当回避】  ？ ，  ：检查对？象或保荐人》、证券服务机—构认为检查人—员与其存在利害关】。系的有权申请检【查人员回《避   》  对检查》对象或保荐》人，。、证券服《务机构提出》的回避申请检查【机构应？当在三个工作日内】以口头或者书面形式！作出决定 第【十九条　检》查组应当在充分【。了解评？估检查对象基本情况！、主要？风险事项和重点【关注问题的基础上】制定切？。实可行的现场检查工！作计划    】 现场检查工作【。。计划内？。。容包括 《   ？  （一）》检查范围；》   《  ：（，二）主要风险事【项和重？点关注？问题；     ！（三）检查方式【。和程序；    ！ （四？）时间安《排和人员分工—；    — （五）《工作要？求；   —  （六《）其他？需要列明的事项 ！ ，   检查》计划确定后检—查机构应当及时【向证监会《。注册部？门书：面报备 第二【十条：　检查？机构应当自》接，。到检：查任务分配通知【后，一个：月内进场开展工作两！个月内完《成检查并报送现场】检查工作报告—     因特殊！情况需要延长检查时！限的检查《机构：应当提前《向证监会《注册部门报告累计】延长时限原则—上不超？。。过一个月 —第二十一《条　现场检查进场前！检查机构应当—书面通知《检查对？象检查？对象应当按要求准备！有关文件和资料【。并配合检查工作【    》 在出现重大紧【急事项？或有明确证》据表明？提前告知检查—对象：可能影响《检查效果《的情况下经检查机】。构负责人《批准检查机》构可以不提前—告知：检，查对象直接开—展检查 第二十二！条　检？。查人员开展现场检查！时应当？出示合法证》件和检查《通知书 第—二十三？条，　针对随机抽取【检查对象检查组应】当在审阅申请—材料和保《荐，人、证券服务—机构：工作底？稿的基础上通过【查阅原始记录、业务！凭证或公开资料走】。访，客户、供《应商或经销商调取工！商登记、银》行，流水等方式对—可能存在的风险、疑！点及问题《进行梳理排查并按重！要，性原：则予以查证 【。   ？ 针对问题导向检查！对象检查组应当聚】焦审：核或：注册部门提供的具】体问题清单在审阅】申请材料和保荐人、！证券服务机》构工作底《稿的基础上》通过查阅原始记录】、业务？凭证或公开资料走】访客户、供应商或】经销：商调取？工商登记、》银，行流水等方式逐【一进行查证 第】二，十四条　检》查组应当重点围绕检！查对象存在的相关】问题对？保荐人、证券服【务机构执业质量【进行延伸检查 第！二，十五条　实》施现场检查时—检查组可以根据需要！采取以下《检查方式   】  （一）查—看检查？。对象生产《。、经营、管理场所及！其，他相关场所；—。  ？   （二）—获取检查对象工商】资料、会计凭证【。、，会计账簿、财—务报表及生产—、，销售、仓储记录等；！ ， ，    《（三）对检查对象】主要业务《循环和关键信息系】。统，。进行穿行《测试；    】 （四）询问检查对！象控股股东、实际控！制人、董事、监事】。、高：级管理人员及相关】采购：。。、生产、仓储、【销售、财务人员【等；  》   （五》）走访检查对—象，重要客户及》供应商；    ！ （六）获取—相关方资金流水【；   》  （七）核查保荐！人、证券服》务机构工作底稿询问！相关人？员；   — ， （八）检》查组认为必要—的其他方式 —。 第二十六条　【。检，查，过程中检《查组应当就检查【进展、发现的主要问！题及下一步工作【安排等与证监会【注册：部门定？期沟通必要》。时，证监会注《册部门可以召—开与检查机构、交易！所审：核部：门的沟？。通会明确检》查方：向与重点提高检查效！率 第二十七条】　检查？工作完成前检查组应！当就现场检》查中发？现，的主要？问题及情况》听取检查《。对象及保荐人、证券！服务机构的解—释说明？检查对？象，及保荐？人、证券服》务机：构可以就相关问题】提供书面说》明，材料及？相关证据《 第二十八条【　检查机构应当在】。核实：重点：事项、？获取：充分证据、明确检查！结论：的基础上形成现【场检：查工作？。报告报送证监会注】册部门检《查对象处《于交易所审核—阶段的现场检查工】作报告应当同时抄】送，。交易：所     【现场：检查工作报告—。包括以下内容  ！   （一）检查】对象基本情况； 】     （—二）检查组人员【及分工；   】  （三）》检查对象、保荐人及！证，券服务机构配—合检查？情况；     ！。（四：），检，查计划及检查程【序实施情况；  ！ ，。 ， （五）检》查，对象存在的问题及】其，说明；  —   ？（，六）保荐《人、证券服》务，机构存在的问题【及其说明；》 ，    《 （七）《。检查发现问》。题的性质《、影响及结论；【 ，     （—八）对检查发现【。问题的初步处理【建议；    】 （九）其》。他需要报告的事项 ！ ，