第二章!。 确定检查对象
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第九条 检查】对象:的确定方式包括【随,机抽取与问题—导,向两:。种
《 : 检查对象》确定:后组织实施》现场检查及发行人】根据检查情况补充、!修,改,申请材料《的时间不计入审核】或注:册时限?
第十条 参加随!。机抽取的企业由证监!会注:册部门汇总的所【有未经上市》委会议审议》且未参与过随机抽取!。的首发企《业构成
【。 原则上证监会注!册部:门每三个月组织一次!抽取工作所有已受理!企业都应纳入一次抽!取范围但抽取前【已被列为问题导向检!查对象的除》外
中国!证,券业:。。协会依照有关规【定通过抽签的方式确!定随机?抽取检查对象抽【签过程接受独立第三!方现场监督检—。查对象确定后中国】证券业协会》通过其网站及时公布!抽取:结果
第十一条】 问题导向检查对】象由交易所审核部】门或证监会》注册部门(以下【统,称审核?或注册部门)确定】
在发】行,上市审核或注—册阶段首发》企业存在与发行条件!、上:市,条件或信息披露【要求相关的重大疑】问或异常未能提【供合理解《释且影响审核或注】册判断的审核或【注册部门可以将其列!为问:。题导向检查对—象,
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处于【交易所审核阶—段的:首发企?业存:在上述情形的证【监,。会注册部门可以将】其列为问《题导向检查对象
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第十二条 检查】对象确定后交易【所审核?部,门应当在三个工作】。日内书?面通知?检查对象和》保荐人、证券服【务机构
!检,。查,对,象确定后《检查对象撤回发行申!请不影响检查—工作的实施也不影】响证监会和交易所】依法依规对》检查发现的问题进行!处理:。
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