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: 第二章 确定检查!对象
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?第九:条 检查对象的【。确定方式包括随【机抽取与问》题导向两种
! 检查对象确【定后:组织实施《现场检查及》发行人根据检查情况!补充、修改申请【材料的时间不计【入审核或注册时限】
第十条 —。参加随机抽取的【企业由?证监会注册部—门汇总的所有未经】上市委会议审议且未!参与过随机抽取【的首发企业构成
! ? ,原则上证监会注【册部门每三个月【。组织:。一次抽?取工作所《有,已,受理企业都应纳【。入一次抽《取,范围但抽《取前:已,被,列为问题导向检查】对象的?除外:。
中【国证券业协会依照有!关规定通过抽签的】方式:确定随机抽》取检查对象抽—签过程接受独—立第:三方现?场监督检《查对象确定后中【国证券业协会通【过其网站及》时公布抽取结果
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,第十一条 问—。题导向检《查对:象由交易《所审核部门或—证监会注册部—门,(以下统称审—核或注册部门—)确定
— 在发行上市】审核或注《册阶段首发企—业存在与发行条件】、上市条件或信息披!露要求相关》的,。重大疑问或异常未能!提供合理解释且【影响:审核或注册判断的审!核或注册部》门可以将其列—为问题导向检查【对象
】处于交易所审核【阶段:的首:发企业存在上述【情形的证监》会注册部门可—。以将其列《。为问题导《向,检查对象
第【十二条 《检,查对象确定后交【易,所审核部门应—当在三个工作日内】书面通知检查对【象和:保荐人、证》券服务机《构
》 :检查对象确定—后检查对《象撤回发行申请不】影响检查《工作的实《施,也不影响证监会和】交易所依法》依规对检查发现【的问题进行处理【
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