第二章! 确定检《。查对象?
第九—条 检查《对象的确定方式包括!随机抽取与问题导向!两种
】检查对象确定后组】织实施现场检查及发!行,人根据检查情—。况,。补充、修改》申请材料的时—间不计入审》核或注册时限
【
第十条 参加【。随机:抽取的企业由—证监会?注册:部门汇总的所—有未经上市委会【。议审:议且未?参与过随机抽取的】首发企业《构成
》 原则》上,证监会注《册部门每三个月【组织一次《抽取:工作:。所有已受理企业【都应纳入一次—抽取范围但抽取前】已被列?为问:题导向检《查对象的除外—
中国】证券业协《会依照有关》规定通过《抽签的方式确定随机!抽取检查《对象抽签过程接受独!立第:三方现场《。监督检?查对象确定后中国】证券:业协会通过其网站】及时公布抽》取结果
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,第十一条 问题【导,向检查对《象由交易所审核部门!或证监会注》册部门(以下统【称审:核或注?册部门)确》定
【在发:行上市审核》或注册阶段首发【企业存在与发行条件!。、,。上市:条件或信息披露要】求相关的重大疑【问或异?常未能提《。供合理解释且—影响审核或注册判断!。的审核或注册部【。门可以将《其列为问题导向检查!对象:
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: 处于交易【所审核阶段的—。首发企业存在上述情!形的证监会注—册部门?可以将其列为问【题导向?检,查对象
《
第十二条 检【查对象确定后—交易所审核部—门应当在三个—工,作日内?书面通知检查—对,象和保荐人、—证券服务机构
【
检—查对象确定后检【查对:。象撤回发行申请不】。影响检查《。工,作的实施也不影响证!监会和交易》所依法依规》。对检查?。发现:的问题进行处理
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