《 , ,第二章 《确定检查对象—
第九条 】检查对象的确定方式!包括随机抽》取与问题导向两种
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: ?。检,查对象确定后—组织实施《。现场检查及发行【。人根据?检查情况补充、修改!申请材?料的时间不计入【审,核或注册时》限,
第十条 参加随!机抽取的企业—由证监会注》册部门汇《总的所?有未经上市委会议审!议且未参与过随机】抽取的首发企业构】。成
【原则上证监会注【。册,部门每三个》月,组织一次抽取工【作所:有已:受理企业都应纳【入一次?抽取范围但》抽取前已被列—为问:题导向检查对—象的除外
【 中国证券业协!会依照有《。关规定通过》抽签的方式确—定随机抽取检—查对象抽签过程接受!独立第三方》现场:监督检查对象—确,定后中国《证,券业协会通》过其网?站及时公布》抽取:结,果
第十一条 】问题导向检查—。对象由交易所—审核部门或》证,监会:。注册部门《(以下统《称审:核或注册部》门)确?定
? 在发行上】市审核或注册—阶段首发《企业存在《与发行条件、上【市条:件或信息《。披露要求相关的【重大疑问《或异常未能提供合】理解释且影响审核或!注册判断的审核或注!册部:门,可以将其列为—问题导?向检查对象
】 ?处于交易所》审核阶段《的首发企业存在上述!情形的证监会注【册部门?可以将其列为问题导!向检查对象
第】十二条? 检查对象》确定:后交易所审》核部门?应当在三个工作【日内书?面通知检查对象和】保荐人、证》券服务机构》
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检查对】象确定后检查对【象撤回发行申请不影!响检查工作的—实施也不影响证【监会和交易所依法依!规对检查发现—的问题进行处理【
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