》 第二章《 ,确定检查对象—。
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第九条 检【查,对,象的确?定方式包括》随机抽取《与问题导向》两种
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? 检查对象确定后!组织实施现场—检查及发行人根据】检查情况补充—、修改申《请材:料的时间不计入审核!或注册时《限
第十条 参】加随机抽《取的企?业,由证监会注册部【门汇总?的所有未经》上市委?。会议审?议且未参《与过:随机抽?取,的,首发企业构成—
—原则上证监会—注册部门每三个月组!织一:次,抽,取工作所有》已,受理企业《都应纳入《一次:抽取范围但抽取前已!被列:为问题导向》检查对?象的:除外
—。 中?国,证券业协会依照【。有关规定通过抽签的!方式确定随机抽【取检查对象》。抽签过程接》受,。独,立第三方现场监督检!查对象确定后中【国证券业《协会:通过其网站及时公布!抽取结果
第十】一条: 问题导向检—查对象?由交易所审核—部门或证监会注册】部,门(以下统称审【核或注?册,部门)确定》
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《。 在:发行上市审核—或注册?阶段首发企业存在】与发行条件、上市条!件或信息披露要求相!关的重大疑问—或异常未能提—供,合理解释且影—响,审核或注册判—断的审核《或,注册部?门可以将《其列为问《题导向检《查对象
!处于交易所》审核阶段《的首发企业存在上述!情形的证监会注册部!门可以将其列—为问题导向检—查对象?
第十二》条 检?查对象确定后—交易所审核部—。门应当在三个工作】。。日内书面通知检查】对象和保《荐人、证券服—务机构
!检查对象确》定后检?查对象?撤回:发,行申请不影响检查工!作,。的实施也《。不影响?证监会和交易所依】法依规对检查—。发,现的问题进行处理
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