《 第一《章 总则
第!一条 为规》。。范首发企业现场检查!行为强化首发—企业信?息披露监管督—促保荐人、证券服务!机构归位尽责保【。护投资者合》法权益?维护证券市场秩序】根据中华人民共和】国证券法《。、中华人民共—和,国公司法、首—次公开发行》股票注册管理办法、!存托:凭证发行与》交,易管理办法》(,试行)等制定本规定!
第二条 本规】定所称?现场:检查是指针对—申请首次公开发行股!票或存托凭》证并在境内证券【交易:所(以下《简称交易《所,)上市的《企业(以《下,简称检查《对象:)由中国证券—监督:管理委员会(以下简!称证监?会)、证监会派出】机,。构或交易所作—。为检查机构在检【查对象的生产、经营!、管理场所以及其他!相关场?所采取一定》方式对其信息披露】质量及?保荐人、证》券服务?机构执业质量进【行监督检查的—行为
第》三条 ?现场检查是书—面审核的重要补充】是,判断发行人》。是否符合发》行上市条《件、信息披露要【求及:中介机?构执业质量》。等的重要手段检查对!象及保荐人、证券服!务机构应当切—实承担相应责任充】分,披露投资者自—主进行?投资价值判》断所必需的》信,息确保信息披—露真实准确完整【
第四条 检查对!象和保荐人、证券服!务机构应当》配合现场检查工【作保证提供的有关文!。件资料和《接受问询时陈述的】内容真实、准—确、:完整不得拒绝—、,阻,碍
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,第五条 《现场:检查工?作人员应当》忠于职守廉》洁公正确《保现:场检查独立》、客观、高效不得干!预检查对象正常【的生产经营活—动不:。得利:。用职务便利牟取【不正当利《益
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《 检查人员的—工,。作接受检查对象【及保荐人、证券【服,务机构的监督
】第六条 检查—结果公开《前参与现场检—查及处?理的人员对》检查情况负有—保密义务
第七】条 证监会》注册部门负责现场】检查:的整:体统筹协调及—。指导:包括确定检查—机构、?移送检查资料—。、组织?检查沟通、协调监】管合作?、跟进检查》进展、处理》检查问题、》强,化结果运用、统一】处理标准、共享【检查信息以》及组织检查培训等
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第八条《 证监会《适时通报现场—检查开?展及处理情况
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