第四】章，。 监督管理与法律责！。任 第三十】条　全国股》。转系：统对：公众公？司重大资产重—。组实施自律管—理   》  全国股转—系统应？。当对公众公司涉【及重大？。资，产重组的《。股票暂停《与恢复转让、防范内！幕交易等作出制度安！排；加强对公众公】司重大资产》重组期间股》票，转让的实《时监管建立相应的】市场核查机制—并在后续阶段对股票！转让情？况进行？持，续，监管     】全国股转系统应【当督：促公众公司及其他信！息披露义务人依法】履行信？息披：露义务发《现公众公司重大资产！重组信？息披露文件中有违】反法律、行政法【规和中国证监会规】定行为的应当向中国！。证监会报告并实施自！律管理；情节—严重的应当要求【其暂停重大资产重组！    》 ，全国股转系统应当督！促为公众公司提【供服务的独》立财务顾问诚—实，守信、勤勉尽责发现！独立财务顾问有违】反法律？、行政法规和中【国，证监会？规，定行为的应当向中国！证监会报告并实施】自律管理 —    全国股【转系：统可以依据》相关规则对实施【重，大资产重组》的公众公司进行现场！检查或非《现场检查 —第三十一条　全国】股转系？统应当建《立定期报告和重【大审核事项请—示报告？制度及时总结—审核工？作情况并报告—。中国证监会 第三！。十二条　中国证【监会依？法对公众公司重【大资产？重组实？。施监：督管：理   》  中国证监—会发现公众公司进】。行重大资《产重：组未按照《本办：法的：规定履？行信息披露》及相关义务、存在可！能损害？公众公司或者投资】者合法权益情形【的有权要求其补充】披露相关信》息，、暂停或者终—止其重？大资产重组》；有权对公众公司、！证券服务《机构采取证券法第】一百七十条规定的措！施 第三十—三条　中国证监会建！立对审核注册全流】程的权力运行监【督制约机《制对审核注册程序】相关内控《制度运行情况进【行，督，导督：察对廉政《纪律执？行情：况和相关《人员的履职尽责情况！进行监督《监，察 ？    《中国证监会建立对全！国股转系统审—核监管工作的监督】机制可以通》过选取或抽取项目】同步关注、调阅【审核：工作文件《、提出问题、列席】相关审核会议等【方式对全国》股，。转，系统相关工作进行】检查：或抽查对于》中国证监《会检查监督过程中】发现的问题》全，国，股，转系统应当整改【 第三十》四条　重《大，资产重组实施完毕】后凡：不属于公《。众公司管理层事前】无，法获知？且事后无法控制的原！因购买资产实现的利！润，未达：到盈利预测报告或者！资产评估报告—预测金额的百—。分之八十或者实际运！营情况与《重大资产重》。组报告？书存：在较大差《距，的公众？。公司的？董事长、总经理、】财务负？责人应当在公众【公司披露年》。。度报告的《同时作出解释—并向投？资，者公开道《歉；实现利润—未达到预测金额【。的百分之五十的【中，国证监会可以对公众！公，司及：相关责任人》员，采取监管谈话、出具！警，示函：、责令定期报—告，等监管措《。施 第三十五条　！全国股转《系，。。统审核工作》存在下？列情形之一的由中国！证监：会责令？。改正：；情节严《。重的：追究直接责任人员相！关责任 》    （一）【未按审核标准开展】。审核工作；》。    》。 ，（二）未《按，审核程序开展审核】工作：；   》  （三）发现涉】嫌违反国家产业政策！、全国股转》系统定？位或者发现重—大敏感事项、重大】无先例情况、重大舆！情、重？大违法线索未—请，示报告或请示报【告不及时； 【    （四）不配！合中国证监》。。。会，对审核工作的—检查：监督或者不按中【国证监会的要求进行！整改： 第三《十六条　《公众公司或其他信息！披露义务人未按照】本，办法的规定披露或报！送信息、报》告或者？披露或报《送的信息、报告【有虚假记载、—误导性陈《述，或者重大遗漏—。的由中？国证监？会责令改正依照证券！法，第，一百九十七条—予以处？罚；情节严重的可】。以责令暂停或者终止！重大资产重组并可以！对，有关责？。任人：。员采取证券市场【禁入的措施   ！  公众公司—的，控股股东、实际控】制人组织、指使【从事前款违法违规行！为或者隐瞒相关事】项导致发《。生前款情形的依照】证券：法第一百九十七条予！以处：罚，；情节严重的可以】责令暂？。停或者终止重组活】动并：可以：对有关责任人—员采取证券市场【禁入的措施》；，涉嫌犯罪的依—法移送司法机关追】究刑事责任 第三！十，七条　公众公司【董，事、监？事和：高级管理人员在【重大资产重组中未履！行诚实守《信、勤勉尽》责义务或者》公众：公司的股东》、实际？。控制人及其有—关，负责人员未按照本】。办法的规定履行相】关义务导致重组【方案损害公众公司】。利益的由中国证【监会采？取，责令改正并可以采取！监管谈话、出具【警，示函：。。等监：管措施；情节严重的！。处以警告、罚—款并可以对有—关责任人员采取证】券市场禁入》。的措：施；涉？嫌犯罪的依法—移送司？法机关追究刑事责】任 第三十八【条　为？重大资产重组出具】财，务顾问报告、审计报！告、法律意》见书、资产评估【。报告（或资产估值】。。报，告）及其他专业文件！的证券服务机构及】其，从业：人员未履行诚实守信！、勤勉尽责义务【违反：行业规范《、业务规《。则的采取责》令改正？、监管谈《。话、出？具警示？函等监管措施；情节！严重的依法》追究法律《责，任并可以对有关【责任人员采取证券市！场禁入的措施—     前款】。规定的证券》服务：机构及其从业—人员：所制作、出具的文件！存在虚？假记载、误导性陈】述或者重大遗漏的责！令改正依照》证券法第二百—。一十三？条予以处罚；情节】严重：的可以对有关—责任人员《采取证券市场禁入】的措施？；涉嫌犯罪的依【法移送司法机关【追究刑事责》任 第三十九【条　违反本办法的规！定构：成证券违《法，行为：的依照证券法—等法律法规的规定追！究法律？。责，任 ？