《 ：第四章 《监督管理与法—律责任 【第三十条　全—国股转系统对公众】公，司重大资产重组实施！自，律管理   【  全？。国股转系统》应当对公《众公司涉《及重大资产》重组的股票暂停【。与恢复转让、防【范内幕交易等作【出制度安排；加【。强对公众公》司重大资产》重组期间股票—转让的实时监管【建立相应的市场核查！机制并在后续阶段对！股票转让情》况进行持《续监管？     全国】股转系统应当—督促：公众公司及其他信息！披露义？务人依法履行—信息披露义务发【现公众公司重大【资产重组信息披露文！件中：有违反法律》、行政法规和中国证！监会规定行为的应】当向中国《证监会报《告，并实施自律》管理；情《。节，。。严重的应当要求其暂！停重大资产重组【 ：    全国股转】。。系统应当督促为公】众公司提供服务的】独立：财务顾？问诚实守信、—勤勉尽？责发现独立》财务顾问《有违：反法律、《。行政法规和中国证】监会规定行为的应当！向中：国证监会报告并【实施自律管》理 ：。     全国【股，转，系统可以依据—相关规则《对实施重《大资产重组》的公众？公司进？行现场检查或非【现场检查 —第三十一条》　全国股转系统【应当建立《定期报告和》重大审核事项—请示报告制度及时】总，结审核工作情况并报！告，中国：证监会 》第三十二条　中国】。证监会依法对公众】公，司重大资《产，重组：实施监督管理 【  ：   ？中国证监会》发，现，公众公司进行重大资！产重组未按照本办法！的规：定履行信《息披露及相关义【务、存在可能损害】公众公？司或者投资者合法权！益情形的有权要【求其补充披露相【关信息、暂停或【者终止其重大—资产重组；》有权：对公：众公司、《证券服务机构—采取证券法》第，一百七十条规定的】措，施 ：。 第三十三条　【中国：。证监会？建，立对审核注册—全流程的《权力运？行监督制约机制对审！核注册程序相—关内控？制度运行情况—进行督导督察对【廉政纪律执行—情况和相关人—员的：履职：尽责情况进行监督】监察  》 ，  中？国，证监会建《立对全国股转系统】审核监管工作的监】督机制可以通过选取！或抽：取项目同步关—注、调阅审核工作】文件、提《出问：。题、列席相关—审核会议等方式对】全国股转系》统相：关工作进行检—查或抽查对》于中：国证：监会：检查监督《过程中发现的问【。题全：国股转系统应—当整改 》第三十四条　重大】。资产重？组实施完毕后凡不】。属于公众公司—管，理层事前无法获【知且事后无法—控制的原因购买资】产实：现的利润未》达，到盈利？预测报告或者资产】评估报告《预测金额的》百分之？八十或？。者实际运营情况与】。重大资产《重组报告书》存在较大差距的【公众公司的》董事：长、总经理、财务】负责人应当在公众公！司披露？年度报？告的同时作》出解：释并向？投资者公《开道歉；实现—利润未达到》预测金额的》百分：之五十？的中国证监》会，可以对公众公司及相！关责任？人员采取《。。监管谈话、出具警示！函、责令《定期报告等监管措施！ ：第三十五条　全【国股转系统审核工作！存在下列情形—之一的由中国证【监会责令改正；【情节严重的追—究直接责任人员【相，关责任 《   ？  ：（一）未按审核【标准：开展审核《工作；  —  ： （二）未按审【核程序开展审核工】作；：     （三）！发现涉嫌违反国家产！业，政策、全国股转系统！定位或者《发现重大敏感—事，。。项、重大无先例【情况、重《大舆情？、重大？。。违法线索未请—示报告或请示—报告不及时；—     —（四）不配合中【国证监会对审核工作！的检查监督或者【不按中国《证监会的要求进【。行整：改 第《三十六条　公—众公司或其他信息】披露义务人未按照】本办法的规定披【露或：。报，送信息、报告或者披！露或：报送的信息》。、，。报告有虚假记—载、误导性》陈述或者重大—遗漏的由《中国证监会责令改正！依照证券法第一百九！十七条予以处罚；】情节严重的可—以，责令暂停或者终止】重大资产重组并可以！对有关责任人—员，采，取证：券市：场禁入的措》施 ？    公众公司】的，控股：股东、实《际，控制：人组织、指使从事前！款，违法违？规，行，为或者隐瞒相关【事，项导致发生前—款情形的《依照证券法第—。一百九？。十七条予以处罚；情！节严重的可以责令】。暂停或？者终止重组活动【并可以对《。有关责任人员采取】证，券，市场禁入的措施；】涉嫌犯罪的依法移送！司法机关追究刑【事责任 第三【十，七，条　公众公司董事、！监事和高级管理【人，员在重大《资产重组《中未履行《诚实守信、勤勉【尽责义务或者—公众公司的股—东、实际控》制人及？其有关负责人员【未按照？本，办法的规《。定履行相关义务导致！重，组方案损害》公众公司利》益的由中国证监【会采取责令改正【并可以采取》监管谈话、出具警示！函，等监管？措施；情节严重的】。处以警告《、罚：款并可以《。对有关责任人员采取！证券市场《禁入的措《施；涉嫌犯罪的依】法移送司法机关追究！刑事责任 第三十！八条　为重大—资产重组出》。具财务顾《问报告、审计—报，。告、法？律意见书、》资产评估报告（或资！产估值报告）及【其他专业文件的【。证券服务机》构及：其从业人员》未履行诚《实，守信：、，勤勉尽？。责义务违反行—业规范、业务规【则的：采取责令《改，正、监？管谈话、出具警【示函等监管措施；】情节严重的依—法追究法律》责，任并可以对有关责任！人员采取证》。券市场禁入》的措施？。   《  前款规定的证】券服务机构及其【从业人员所制作【、出具的文件存在虚！假记载？、误导性陈述—或者：重大遗漏的责令改】正依照证券法第二】百一十？。三条予？以处罚；情节—严重的可以对有【关责任人员》采取证券市》场禁入的措施；涉】嫌犯：罪，的依：法移送司法机关追究！刑事责任 第【三十九条　》违反本办法的—规定：构，成证券违法行—。。为，。。。的依照证券法等法】律法规？的规定追究》法律：责任 《