—第四章 监督管理与！法律责任 》 ？第，三十条　全》国股转系统》对公：。。众公：司重大资产重组实施！自律管理    ！ 全国股转系统应当！对公众公司涉及重大！。资产重？。组的股票《暂停与恢《复转：让、防范内幕—。交易等作出制度安】排，；，加强对公众公司重】大资产？重组期间股》票转让的实时监【管建立相应》的市场核查机制【并在后续《阶段对股票转让【情况进行持》续监管    】 全国？股转系统《应当督促公众—公司及其《他信息披露义务【人依法履《行信息披露义务发】现公众？公司重大《资，产重组信息》披露文件中有违【反法：律、行政法规和【中国证监会规定行】。。。为的应当向》中国证监会报告并实！施自律管理；情节】严重的应当要求【其暂：停重大资产重组 ！    全国—股，转系统应当督—促为：公众公司提》供服务的独》立财务顾《问，诚实守？信，、勤勉尽责发—现独立财务顾问有违！反法律？。、行政法规和中【国证监会规定行【为的应当向中国证】监会报告并实施【自律管理《。    》。 ，全国股转系统可【以依据相关规则对实！施重大资《产重组的公众—公司进？行现：场检查或非》现场检查 第三十！一条　全国股—转系：统应当建立定期【报告和重大审核【事项请示报告—制度及时总结审核】工作情况并报—告中国证监会 【 第三十二条　中】国证监会依法—对公众公《司重大资《。。产重组实施监督管理！     —。中国证？监会发现公众公【司，进，行重：大，资产重？组未按照本》办法的规定履行信息！披露及相关义务、】存在：。可能损害公众公司或！。者投资者合法权益情！形的有权要求其【补，。充披露相关信息【、暂停或者终—止其：。重大资产重组；有权！对，公众公司、证券服务！机构采取证》券法第？一，百七十条规定—的，措施 第三十【。三条　中国证监会】建立对审核注—。册全流程《的权力运《行监督制约机制【对审核？。注册程？序，相关内控制度—运行情况进行督导督！察对廉？政纪律执行情—况和相关人员的履职！尽责情况进》行监督监《察    — 中国证监会建立对！。全，国股转系统审核监管！工作的监督机制【可以：通过选取或抽取项】目同步关注、调阅审！核工：作文件、提出问【题、列席相关审核】会议：等方式对全国股转系！统相关工作进行检】查，或抽：查对：于中：。国证监会《检查监？督过程？中发现的问题全【国股转系统应当【整改 ？。 第三十《。四条　重大资产重】组实：施完毕后凡不—属于公众公司管理】层事前无法获—。知，且事后无法控—制的原因购买资产】实现的利润未达到】盈利预测报告或者】资产评估报告预【测金额的百》分之八十或》者实际运营》情况与重大资—产重：组，报告：书存在较大差距【的公众公司的董【。事长、总《经理、财务负—责人应当《。在公众？公司披露年》度报告？的同时作《出解释并向投—资者公开道歉—；实现利润未达到】预测金额的百分之】。。五，十的中国证监会可以！对公众公司》及相关责任人员采取！监管谈话、出—具警示函《、责令？定期报？告等监管《措施 ？ 第三十五条　全】国股转系统审核【工作存在下列情形】之，一的由中《国证：监会责令改正；情】节严重的追究—直接：责任人员相关责【任     【（一）未按审核标准！开展审？核工作； —    （二—）未按审核程—序开展？审核工作《； ：  ：   （三）发现涉！嫌违反国家产业【政策、全《国股转系统》定位或者《发现：重大敏感事》项、：。重大：无先例情况、—重，大舆：情，、，重大违法线》索未请示报告—或，请示报告不及时； ！    《 （四）不配合中】国，证监会对审》核工：作的：检，查监督或者不—按中国证监会的要求！进行：。整，改 第三十六条　！。公众：公司或其《他，信息披？露义务？人未按照本办—法的：规定披露或报—送信息、报》告或者披露或—。报，送的信息、报—告有虚假记载、【误导：性陈述或者》。重大遗漏的由中国证！监会：责令改正《依照证券法第一百】九十七？条予以处罚；情【节，严，重的：可以责？令暂停或者》终止重大资》。。产，重组并可以对有【。关责任人员采取证券！市场禁入的措—施     公众！公司：的控：股股东、实》际控制人组织、【指使从事前款违【法违：规行为或《者隐瞒相关》事，项导致发生》前款情？形的依照《证券法第《一，。百九十七条予以处罚！；情节严重》的可：以责令暂停或者终】止重组活动并—可以对有关责任人员！采，。取证：券市场禁入的—措，施；涉嫌犯》罪的依法移送—司法机关追究刑事责！任 第《三十七条　》公众公司董事、【监事和高级》管理人员在》重大资产重组中未】履行诚实守信—、勤勉尽责义—务或者公众公司【的，股，东、实？际控制人及其—有关负责人员未按照！本办法的规定履【。行，相，关义务导致重组方】案损害公众公司利益！的由：中，国证监会采取责令】改，。。。正并：可以采？。取监管谈话、—出具警示函等—监管措施；情节严】重的处以警告—、罚款并可以对【有关责任人员采取证！券市场禁入》的措施；涉嫌犯罪】的依法移送司法机关！追究刑？事责任？ ：第三十八条　为【。重大资产重组—出具财？务顾：问报：告、审？计报：告、法律意》见书、资产评估报告！（或资产估值报【告）及其他专—业文件的证券—服务：机构及其从业人【员未履行诚实—守信、勤勉》尽责义务违》反行业规范、业务】规则的采《取责令？改正、监管谈话【、出具警示》函等监管措》施；情节《。严，重的依法追究法【律责任并《可以：对有：关责任人员》采取证券市》场禁入的措施  ！   ？前款规定的证券【服务机构及》其从业人员所—制作、出具的文【件存在虚假记载、】误导性陈述或者重】。大遗漏的责》令改正依照证—券法第二百一十三条！予，以处罚；情节严重的！可以对有关》责任：人员采取证券市场禁！入的措？施；涉？嫌犯罪的《依法移送司法机关】追究刑事责任 第！。三十九条　》违，反本办法的规定构】成证：。券违法行为的—依照证券法等法律】法规：的规定追究法律【责任：。 ：