。 ，。。 ？ 第五章 监督管！。理 第二十】九条：　律师从事证券【法律业务《期间律师或者其所】在律师事《务所因涉嫌违—法，被有关机《。关立案调《查的该律师、律师事！务，所应当？及时：如实告知委托人并】明确提示可能的法律！后果 第三十【条　律师事务所【应当按照《中国：证监会的要求定期报！送从事证券法律【业务的基本情—况 ？第三十一条　—中，国证监会及》其派出机构、—。司法行政机》关及律师协会建立律！师从事证券法律业务！的资料库、诚信【。档案：和信息？公示平台记》载律师、律》师事务所从事证券】法律业务的执—业情况和《所受处理处》罚等情？。。况并按照规》定予以公开 【第三十二条　中国】证监会？。及其派？出机构、证》券交易场《所在审核律师出【具的法律意见时对其！真实性、准》。。确，性、：。完整性有《疑义的？可以要求律》师作出解释》、补充或者调阅其工！作底稿律《师和律？师事务所应当配合 ！ 第三十《三条　？律师：、律师事务所从事】证券法律业务有下】列情形之一的中国】证监会？及其派？出机构可以采—取责：。令改正、《监管谈话、出具【警示函？。等措：施 ？    （》一）未按照本办法第！。三条、第三十—条的：规定进行《备案、？报送执业情况—或者报送的》备案、执业情况材料！中存：在虚假记载、误导】性陈述或《者，重，大遗漏？；     （】二）未按照本办法第！十条、第十一—。条、第十二条的【规定建立、执—行风险控制制度； ！     》（三：）未按照《本办法第十三条的】。规定勤勉尽责对所】依据的？文，件资：料内：容的：真实性、《准确性、《完整性？进行：核，查和验证；   ！  （四）未按照】本办：法第：十四条的规定编制】核，查和验证《计，划，；     （五！。）未按照本办法第十！八条的？规定要？求，委托人予以》纠正、补充或者履】。行报告义《务； 《    （六）未】按照本办法第—十九条？、第二十条的规【定，制作、保存工作底】稿；     （！七）未按照本—办法：第二十一条的规【定完成核查和验【。证工作； 》     （八【）未按照本办法【第二：十四条的规》定在法？。律意见中《作出说明； 【  ：  （九）未—按，照本办法第二十【五条的规《定讨论复核法律【意见；     ！。（十）未按照—本办法第二》十九条？的规定履行告知义】务；     】（十一？）法：律意见的依》据不适当《。。或，者不充分法律分析】有明显失误；  ！   （《十二：。）法律？意见的结论不—明确或者与》核查和验证的结果不！。对应； 》。    （十三）法！律意见书等文件【不符合规定》。内容：。或者格式； 【。    （十四）法！律意见书等》文件存在严》重，文字错？误，等文书质量问题【；  《   （十》五）违反中国证【监，会业：务规则的其他情形 ！ 第：三十四条　中国证】监会及？其，派出机构作出监管】谈话决定的应—。当，将监管？谈，话的对象、原—。因、时？间、地点等以书面】。形式通知律师或【者律：师事：务所负？责人律？师或者律师事务所负！责，人应当？按照通？知要：求接受监管谈话 】     中国证】监会及其派出—机，。构，对律师或者律师事】务所：。负责人监管谈话【可以会同或者委托】司法：行政机关进行 】   ？ 进行？监管谈话应当有【2名以上工作人员在！场并对监管谈—话的内？容作出书面记录 ！第，。三十五？条　中国证监会【及其派出机构—或者：司法行政《机关对律师、律【师事务所采取责令改！。。正、监管谈》话、出具警示函等措！施的律师、律师事务！所应当按照要求改正！所存在的问题提高】证券法律《业务水平 第三十！六条　？律师、律师事务所负！责人未按照规定【接受监管谈话或【者未：按，照，要求改正所》存在问？题的中国证监会及其！派出机构或者司法行！政机关可以》。责令其限期》整改 《