， 第五章 ！监督：管理 第二十！九条：　，律师从事证》券法律业务期间律师！或者其所在》。律，师事务所因》涉嫌违法被》有关机关立案调【查，的该律师、律师事务！所应当及时如实告】知委：托人并？明确提示可能的法律！后果 第》三十条？　律师事务》所应当按照中国证】监会的要求定期报送！从事证券法律业务的！基本情况 —第三十一《条　中国证监—会及其？派出机构、》司法行政机关及律】。师协会建立律师从事！证券法？律业务的资料库【、诚信档案和信【息公示平台记载律师！、律：师事务所从事—证券：法律业务的执业情况！和所受处理处—罚等情况《并，按照规？定，予以公开 —第三十？二条　？中国证监《会及其？派出机构、证券交】易场所在《审核律？师出具的法律意【见时对其《真实性、《。准确性？、完整性有》疑，义的可？以，要求律师作》出解：释、补充《或者调阅其工—作底稿？律师和？律师：事务所应当配合 】。 第三十三条　【律师、律师事务【所从事证券》法律业务有下列【。情形之一的中—国证监会及其—派出机构可以采【。。取责令？改正、监管谈话、出！具警：。示函等措施 —     （—一）未按照本—办法第？三条、？第三十条的规定进】行备案、报送执业情！况，。或者报送的备—案、执业情》况材料中存在虚假记！载、误导性陈述或者！重大遗漏；  】   （二》）未按？照本办法第十条、第！十，一条、第十二—条的：规，定建立、执行风【险控制制度； 】。   ？ （三）未按照【本办法第《十三条的规》定勤勉尽《。。责对：所依据？的文：件资料内容的真【。实性、准确性—、完整性进行核查和！验证；    】 （四）未按照本办！。法第十四条》的规定编制核—查和验证计划； ！ ，。   （五）未【按照本办法第十【八条：的规定要求委—托，人，予以：纠正、补充或者履行！报告义务；  】   （六）未按】照本办法第十九【条、第二十》。条的规定制》作、保存《工作底稿《；    —。 （七）未》按照：本办法第二十—一条的规定完成【。核查和验证》工作；  —   （八）未按照！本办：法第二十四条—的，规定在法律》意，见中作出说明； 】     （九）】未按：。照本办法第二—十五：条的规定讨论复核】法律意见；   ！  （十）未按照】本办法第二十九条的！规定履行《告知义？务；     】（十：一，）法律意见的依据不！适当：或者不充《分法律分析有—明显失误；   ！  （十二）—法律意？见的结论不明确或者！与核查和《。验证的结果不—对应；   【。 ， （十三）法律意见！书等文件不符—合规定内容或者【格式：；     【（十四）法律意见书！等文件存在严重【文字错误等文书【质量问题；》     （十】五，）违反中国证监会】。业务规则的其他【情形 ？ 第：三十四？条，　中：国证监会及》。其派出机构作出监管！谈，话决定的应》当将监管谈话—的对象、《原因、时间》、地点等以书面形式！通知律师或者律【师事务所负责人律师！。或者律师事》务所负责人应当【按照通知要求接受】监管谈话    ！ 中国？证监会及其派—。出，机构对？律师或？者，律师事务所负—责人监管谈话—可以会同或》者，委托司法行》政机关进行 —     进—行监：管谈话应当有—2名以上《工作人员《在场并对《。监管谈话的内容作出！书面记录《 ：第三十五条　—中国：证监会？及其派出机构或【者司法行政机关对律！师、律师事务—所采取责令改正、】监管谈话、》。出具：警示函等措施的【律师、律师事务所应！当按照要求》改正：。所存在的问题提高证！券，法律业务水平 】第三：十六条　律》师、律师事务所负责！人未按照《规定接受监管谈话或！者未按照要求改正所！存在问？题的中国证》监会：及其派出机》。构或：者司法行政机关【可以责令其限期整改！ ：