第五章！ 监督管《理， 第二十【九条　律师从事证】券，。法律业务期》间律师或《者其所在律》师事务所因》涉嫌违法被有—关机关立案调查的该！律师、？律师事？务所应？当及时如实告知委托！人并明确提示可【能的法律后》果 第三十条　律！师，事务所应当按照中】国证：。监，会，的，要求定期报送从事证！券法律业务的基本】。情况 第三十一条！　中国证监会—及其：派出机构、司法行】政机关及律师协会建！立律师从事证券法】律业务的资料库【、诚信档案和信息公！示平台记载》律师、律师》事务所从《事证券法律业务的】执业情况和》所受处理《处罚等情况并—按照规定予以公开 ！ 第三十二条　中】国证监会及》。。。其派出机构、证券】交易场？。所在审核律》。师出：。具的法律意》见时对其真实—。性，、准确性、完—整性有？疑义的可以要—求律师作出解释、】补充或者《调，阅其工作《底稿律师和》律师事务所应—。当，配合 第三十三条！　律师、律》师事：务所从？事证券法律业务有】下列情形《之，一的中？国证监会及》其派出机构可以采取！责令改正、监管谈】。话，、出：具警：示函等？措施     】（一）未按照—本办法第三条—、第三？十条的规定进行备案！、报送执业》情况或？者，报，送的备案、执业情】况材料中存在虚【假记载、误》导性陈述或者—重，大遗漏；《   《。  （二）未—按照本办《法第十条、》第十：一条、第十二条【的规定？建立、执行风—险控制制《度；：   《  ：（三）未按照本办】法第十？三条的规定》勤勉尽责对》所依：据的文件资料内容】的真实性、准—确性、完整性进行核！查和验证；   ！  （四）未—按照：本办法？第，十，四，。条的规定编制—核查和验证计—划；   —  （五《）未按照《本办法第《。十八条的《规定要求委托人予】以纠正、补充—。。或者：。履行报告义务； ！    （六—），未，按照本？办法第十九条、第】二十条？的，规定制？作、保存工作底稿】；  《   （七》）未按照《本办法？第二十一《。条的规？定，完成核查和》验证工？。作；    【 （八）未按—。照本办法第二十【四条的规《定在：。法律意见中作出【说明； 》    （九）【未按照本办》法第二十五条—的规定讨论复核法律！意见；  —   （十）—未按：。照本办法第二十【九条的？规定履行告知—义务； 《   ？  （十一）法律】意见的依据不适当或！者不充分法律分析】有明显失误；  ！   （十二—。）法律意见的结【论不：明确或者与核查和验！证的结果《不对应；    ！ （十三）法律意见！书等：。文，件不符？合规定内容或者格】式；  》  ： （十四《）法律意见书等【。文件存在严重文字错！误等文书质量问题；！    》 （十五）违反【中国证监会业务【规则的其他情形 】 第：三十四？条　：中国证监会及—其派出机构》作出监管《谈话决定的应当【。将监管谈话的对象、！原因、时《间、地点等以—书面形式通知律师或！。者律师？事务所负责人律师】。或者律师事务所【负责人应当按照通知！要求接受《监管谈话 》 ，    中国证【监会及其派出机构】对律师或者律师【事务所负《。责人监管谈》话可以会同或者【。委托司法行政机关进！行  《   进行监管谈话！应当：有2名以上工作人】员在场并对监管谈话！的内容作出》书，面记：录 第《三十五条　中国【证监：。会及其派《出机构或《者司法行政机关对律！师、：律师事？务所采取《责令：改正、监管谈话、】出具：警示函等措》施的：律，师、律师事务所【应当按照要》求改正所存》在的问题提》高证：券法律业务》水平 第三十六】。条　律师、律师事务！所负责人未按照规定！。接受监管谈话—或者未按照要求【改，正所存？在问题？的中国证监会及其】派出机构《或者司法行》政机关可以责—令其限？。期整改？ ：