第六】章 ：法律责任 — ， 第三十七条　律】师事务所及》其指派的《律师从事证券—法律业？务违反？证券法？、证券投资》基金法？。。和有关证券》管理的行政法规应】当给予？行政处罚的由中国证！监会及其派出机【构依法实《施处：罚 第三十八条　！律师事务《所，。从事证券法律业【务未按照中国证监会！的规定进《行备案的《由中国？证监会依照证券【法第二百一十三条】。的规定实施处—。。罚 第三》十，九条　律师事务所从！事证券法律》。业，务未勤勉尽责所制作！、，。出，具的文件有虚假记载！。、误导性陈述或者】。重大遗漏的由中国证！监会依照证》。券法第二百》一十三条、》证券：投资：。基金法第一百四【十三条的规定实【施处罚 《 第：四十条　律师事务所！从事证券法律业务未！按照本办法第—二十条的规定保【存工：作底稿？的由中国证监会依照！证券法第《二百：一，。十，四条的规《。定实施处罚 第四！十一：条，　律师从事证券法】律业务违反证券法】、证券投资基金法、！有关行政法规—和本办？法规定情《节，严重的中国证监【会可以依《。照证券法第二百【二十一条、证券投】资基金法《第一百？四，。十八条的规定对其】采取：。证券市场禁》入的：措施 第四十二】条　律师事》务，所及其？指派的律师从事【证券法律业务违【反律师法和》有关律师执业管理】规，定的由司《法行政？机关给予相应的行政！处罚     】律师事务所及其指】派的律师从事证券法！律业务违反》律师行业规》范的由律师》协会给予《相应的行《业惩戒 第四十三！条　律师事务所【及其指？派，的律师违反》规定从事证券法律】业务涉嫌犯罪的【依法移送司法机关处！理， 第四十四—条　中国证监会【及其派出机构、司法！行政机关在查处【律师事务所、律师】。从事证？券法律业务的违法】行为的？工作中应当》相互配合互通情【况建立协调协—商机制对于依法应当！由对方？实施处罚的及—时移送对《方处理；一方实施】处罚后应当》将处罚结果》书面：告知另一《方并：抄送证券交易场【所、证券基》。金行：业，协，会和律师协会 】