》 第七?章 债券持有人权益!保护
第【五,十七条 《公开发行公司债券】的发行人应》当为债?券持:有,人聘请债券受托管理!。人并订?立债:券受托管理协议;非!公开发?行公司债券的—发行:人应当在募集说【明,书中约?定,债券受托《管理事项在债券存】续期限内由债券受托!管理人按照规定【或,协议:的,约定:维护债券持有—人的利益
【 , 发行人应当【在债:券募集说《明书中约定投资【者认购或持有本【期公司债券视作同】意债券受托管—理协议?、债券?持有人会《议规则及《债券募集说明书中】其他有关《发,行人、债券持—。有人权?利义务的《相关约定
第五十!八条 债券受托管理!人,由,本,次发行的《承销机构或其他经中!国证:监会认可的机—构担任债券受托【管理人?应,当为中国证券业协会!会员为本次》发行:提供担保的机构不得!担任本次债券—。发行的受《托管理人债券—受托管理人应当勤勉!尽责公正《。履行受托管理职【责不得损害债券持有!人利益对于债—券受托管理人在履行!。受托管理《职责时可能存—在的利益冲》突,情形及相关风险防】范、解决机制发【行人应当在债—券募集说明书及债】。券存续期间》。的信息披露文件中予!以充分披露并同时】在债券受《托,管理协议中载明
!第五十九条 公开发!行,公司债券《的受托管理人应当按!规定或约定履—行下列职《责
《 (一》)持续关注发—行人和保证人的【资信状况《、担保物《状况、增信措施及】偿债保?障措:施的实施《情况出现可》能影响债券持有人】重大权益的事项【时召集债券持有人会!议;:
: ? ,(二)在债券存续】期内监督《发行人募集资金的使!。用情况;
! (三)《对发行人的偿债【能力和增《信措:施,的有效性进行全【面调查和持续关【注并:。至少每?。年,向市场公告一次受托!管理事务报》。告;:
,
(四)在!债券存续期内—持续督?导发行人履》行信息披《露义务;
! (五)预计发【行,人不能偿还债务【时要求发行人追【加担保并可以依法】申请:。法定:机关采取《财产保全《措施;
》 ,。。 , (六)在债【券存续期内》勤勉处理《债券:持有人与《发行人之间》的谈判或者诉讼【事务;
】 (:七)发行人为债【券设定?担保的债券受托管理!人应在债券发行【前或债券募》集说明?书约定的时间内【取得担保《的权利证明或其他有!关文件并在增信【措施有效期内妥【善,保管;
《。
(八)发!行人不能按期兑付债!。。券本息或出》现募集说明书约【定的其?他违约?。事件:的可以接受全部或部!分,债,券持有人的委托以】自己名?。义代表债《。券持有?人提起、《。参加民事诉》讼或者?破产等?法律程序或者代【表,债券持有人申—请,处,置抵:质押:。物
?第六十条 》非公开发行》公司债?券的债券《受托管理《人,。应当按照债券受托】管理协?议的:约定履行职责—
第六十一条【 受托?管理:人为履行受托管理】。职责有权代表债券持!有人查?询债券持有人—名册及相关登记【信息、专项账户中募!集资金的存储与划转!情况证?券登记结算》机构应当予以配【合
?第六十?二,条 :发,行公司债券应当在】债券募集说明书中约!定债券持有人会议规!则
债】券持有人会》议规则?应当公平、合理债券!持有人会议规—。则应当明确债券持】有人:通过债券持有—人会议行使权—利的:范围债券持有人【会议的召集》、通知、《决策生效条件与决策!程序、决策效力范】。围和:其他重要事项债券】持有人会议按—照本办?法的规?定及会议规则—的,程序要求所形成的】决议对全体债—券,持有人有约束力债】券持有人会议规则另!有约定的除外—
:第六十三《条 存在下列—情形的债券受托管】理人应当《按规定或约定—召集债券《持,有人会?议
? (一)拟】变更债券《募集说?明书:的,约定;
【 , (二)拟修改债券!持有人?会议规?则,;
(】三)拟变更债券受托!管理人?或受托管理》协议的主要》内容;
!(四:),发行人不能按期支付!本息;
!。(五)?发行人减资、合并等!可能导致《偿债能力发生重大】不,利变化需要决定【或者授权采取相应措!施;:
? (六)发行人!分立、被托管、解散!、申请破《产或者依法进入破】产程序;
】 (七)保证人、!担保物?。。或者其他《偿,债保障措《施发生重大变—化;
《 ? (八)《发行:人、:单独或合计持有本期!债券总额百分之【十以:。上的债?券持有人《书面提议召开;【
,
《 (九)发行人管】理层:不能正常履行—职责导致《发行人债务清偿能力!。。面临:严重不确定性;
! (》十)发行人》提出债务重组方【案的;
》 (》十一:。)发生其《他对债券持有人【权益有重大》影响的事项
【 《。在债券受《托管理人应当召集】而未召集债》券持有人会议时单独!或合计持有》。本期债券总额百分】之十以上的债—。。券持有人有权自【行召集债券》持有人会议》
第六十四条【 发行?。人可:采取内?外部增信机制—、偿:债保障措《施提高偿债能力控制!公司债券风险内【外部增信《机制、偿《债,。保障措施包括但不限!于下列方式
】 (一)第【三,方担保;《
(二)!商业保险;
【 (三)【资产抵押、质押担】保;
】。(四)限制》发行人债务及对外担!保规模?;
? 《(五)限《。制发行人对外投资规!。模;
《 (六—)限制?发行人向《第三:。方,出售或抵押主—要资产;
》
,。 (》七)设置《。债券回售条款
! 公司债券【增信:机构可以成为中国】证券业?协会会员
—第六十五条 发【行人应当在债券募集!说明书中约》定构:成债:券违约的情形、违】约责任及其承—担方式以及公司债券!发,生违约后《的诉:讼、仲裁《或其他争《。议解决机制》
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