第【八章 ？监督管理和法律【责任 《 第六十六条　】中国证监会建—。立对证券交易场【所公司债券业务监管！工，作的监督机制持续关！注证券交易场所【发行审核、》发行承销过程及【其他公司债券业务】监管情况并开展定期！或不定？。期检查？中国证监会在检查】和抽查过程》。中发现？问题的证券》交，易场：所应当整改   ！  证券交易场所应！当建立定期报告制度！及时总？结公司债券发行审核！。、发行承销过程及】其他公司债券—业，。务监管工作情况并报！告中国证监会 第！六十七条　证券交易！场所公？司债券发行上市审】核工作违反本办法】规定：有下：列情形之一》的由中国证监会责令！改正；情节严重的】追究直接《责任人员《相关：责任  》   ？（一）未《按审核标准开展【公司债券发行上市】审核工作； 【    （二）未按！程序：开展：公司债券发》行上市审核工—。作；     】（三）不配》合中：国证监会对发行上】市审核工作、发行承！销过程及其他公司债！券业务监管工—作的检查、抽查【或者不按中国证监会！的整改要《求，。。进行整改 —第六十八条　中【国，证监会及其派出机构！可，以依法？对发行人《以及相关主》承销商、受托—管理人、证券服务】机构等开展检—查检查对象及—。其工作人员应当【配合保？。证提供的有关文【件和资料真实—、准确？、完整、及时不【得拒绝、阻碍和【。隐瞒 第六—十九条　违反法律法！规及本办法等—。规定的中国证监会可！以对相关机构和人】员采取责令改—正、监？管，谈，话、出具《警示函、责令公【开，说明、责令定期报告！等相关监管措施；】依法：。应，予，行政处罚《的，依照证券法、行【政处罚法等》法律：法规和中国证监会】的，有关：规定进行处罚；【涉，嫌犯罪的依法移【送司法机关追究【其刑事？责任： 第七十条—。　，非公：开，发行公司《债券发行人及—其他信息披露义务人！披露的？信息存在虚假—记载、误《导，性陈述？或者重大遗漏—的中国证《监会：可以对发《行人、其他》信息：披露义务人》及其直？接负责的主管人员和！其他直接责任人员采！取本办法《第六十九《条，规定的相关监管【措施；情节》严重的依照证券法第！一，百九十？七条予以《。处罚 《第七十一条》　非公开发行公司】债券发行人违—反本办法第十三条规！定的中国证监会可以！对发行人及其直【接负责的《主管人员和》其他直接责任人员】。采，。取本办法《第六十九《条规定的相关监管】措施；情《节严重的处以警【告，、罚款 《 第七十二条　【除中国证监会另有规！定外承销或自行【销，售非公开发行公【司债券未按规定进】行报备的中国证监会！可以对承销机—构，。及，其直接？负责的主管人员和其！。他直接责任人员采】取，本办法第六》十九条规定》的相关监管》措施；情节严—重的处以《。警告、罚款 第】。七十三条　承销机】构在：承销公？司债券过程中—有下列？行为之一的中—国证监会《依照证券《法第：一百八十四条予以处！罚 ？    （》一）未勤勉尽责违】反本办法第四—十一条规定的行为；！ ，     （二）以！。不正当？竞争手段《招揽承销业务—；     【（，三）从事本办法第四！十五条规定禁—止的行？为；：     （四）！从，事本办法《。第四十七条规定【。禁止的行为；— ：    《（五）未《按本：办法及？相关规定《要求披露有》关文件；  【。   （六）未按照！事先披露的原则【和方式？配售公？司债券或其他未依】照披露文件》实施的？行为；   【  （？七）未按照本办【法及相？关规定要《求，保，留推介？。、定价、配售等承销！过程中相《关资料；《 ：    （八）【其他违反承销业务规！定的行为 》 第七十《四，条　发？行人及其《控股股东、实—际控制人、债—券受托管理人等【违反本办法规定损】害债券持有人权益的！中国证监会可以对】发行人、发行—人，的控：股股东？和实际控制人、受托！管理人？及其直？接负责的主管人员】和其他直接责任【人员采取本办—法第六十九条规定的！相关监管措施；【情，节，严重的？。处以：警告、？。。罚款 第》七十五？。条，　发行人及其控股】股，东、实际控》。制人、董事、—。监事、高级管—理人员违反本办法第！五条第二《款的规定严》重损害债《券持有人权益的中国！证，监会可以依法限【。。制，其市场融《资等活动并将其有关！信息：纳入证券期货—市场诚信档案—。数据：库， ：