。 第【八章 监督管理【。和法律责任 — 第六十六条　！中，国证监会建》立对证？券交易场所公司债】券，业务监？管工作的监》督机制持续关注证券！交，易，场所发行审核、【发行承？销过：。程及其？他公司债券业务监】管情况？并开展定《期，或不定期《。检查中国证监会在】检查：和抽查过程中—。发现：问题的证券》交易场所应当—整改：   《  ：证券交易场所应【当建：立定期报告制度及时！总结公？司债券发行审核【、发行？承销过程及其—他公司债券业务监管！工作情况并报—告中国证监会 【 第六十七条　证券！交易：场所公司债券发行上！市审核工作》违，反本办法规定有下】列，情形之？一的：由中国证《监会：责令改正；情节严】重的：追究直接责任人员】相关责？任 ：     （—一）未按审核标准】开展公司债券发行上！市审核工作； 】    （二）未按！程序开展公司—债券发行上市—审核工作；   ！。。  ：（三）不配合—中国证监会》对发行上市》审核工作、发行【承销过程及》其他公司《债券业务监管—工，作的检查、》抽查或？。者不按中国证监会】的整改？要求进？行整改？。。 第六十八条　中！国证监会及其派出】机构可以依法对发行！。。人以及相关》主承销商、受—托管理人、证券【。服务机构等开展检】查检查对象及其工】作人：员应当配合保—。证提供的有》。关文件和资》料真实、《准确、完整、及【时不得拒绝、—阻碍和隐瞒 【第六十九条　违【反法律法《规及本办法》等规定的中国证【监会可以对相关【机构和人员采取责令！改正、监管谈—。话、出具警》示函、责《令公开说明、—责令定期报告—等相关监管措—施；依法应予行政处！罚的：。依照：证券法、行》。政处罚法等法律法规！和中国证监会的有关！规定进行《处罚；涉嫌》犯罪的依法移送司】法机关追究其刑事】责任 第七十条　！非公：开发行公司》债券发行人及其【他信息披露义务【人披露的信息存在虚！假记载、误导—性陈述或《者重：大遗：漏的中？国证监？会可以？对发行？人、其他信息—。披露义务人及其【直接负责的》主管人员《和其：他直接责任人—员采取本办法第六十！。九条规？定的相关监管措施；！情节严？重的依照证券法第】一百九十七条—予以处罚 第【七十一条　非公【开发行？公司债券发行人违】反本办法第十三【条规定的中国证监】会可以对发行人【及其直接负责—。的主：管人员和其他直【接责任人员》。采取：本办法？第六十九条规定【的相关监管措施；】情节严重的处—以警告、罚款 第！七，十二条？　除中国证监会另】有规：定外承销或自行销】售，非公开发行公—司债：。券，未，按规定进行报备【的中国证《。监会可以对承销机构！及其直接负责—的主管人员》和其他直接责任人员！采取本办《法第六十九条—规定的相《关监管措施；—情节严重的处以警告！、罚款 第七十三！条　承销《机构在承销公司【债券过程中有下列行！为之：一的中？国证监会依照—证券法？第一百八《十四：条予以？处罚   —  （？一）未勤勉尽责违】反本办法第》四十一条《规定的行为； 【。     》（二）以不正当【竞争手段《招揽承销业务； 】     》（三）？从事本办《。法第四十五》条规定禁止的行为】；     （】四）从事《。本办法第《四十七条规》定禁止的《行为；     ！（五）未按本办【法，及相：关规定要《求披露有关文件； ！   ？  （六）未按照】事先披露的原则【和方式配《。售公司？债券或其他未—依照披露文件实施】的行为；    ！ （七）《未按照本办法及【相关规定要》求保留推介、定价】、配售等承销过程中！相关资料；》。     （八）！其他违反《承销业务《规，定的行为 第【七十四条　发行人】及其控股股》。东、：实际控制人、债券受！托，管理人等违反本办】法规定损害债券持有！人权益的中国证【监会：可以对发行》人、发行人的—控股股东和实—际控制？人、受托管理—人，。及其：。直接负责《的主管人员和其【他直接责任人员采】取本办？法第六十九条规【定的相关《监管措施；情—节严重的处》以警告、罚款 第！七十五条　发行人】及其控股股东、实】际控制人、董事【、监事、高级管【理人员？违，反本办法《第五：条第二款的规—定严：重，损害：债券持有人权益【的中国证监会可以】依，法，限，制其市场融资等活动！并，将其有关信》息纳入证券期货市】场诚信档案数据库 ！ ，