《。 第八章 监督管！理和法？律责：任 》第，六十六条　中国【证监会建立》对证券交易场—所公司债券业务【监管工作的监—督机制持续关注【证，券交易场所发行【审核、发行承销【过程及其他公司债券！业务监管情况并开】展定期？或不定期检查—中国：证，。监会在检查和抽查过！程中发？现，。问题的？证券交易场所应【当整：改 ？  ：  证券交易场所】应当：建立定？期报告制度》及时总结公司—债券：发行审核、发行承】销过：程及其他公司债券业！务监管？工作情况《并报告中国》证监会？ ：第六十七条　证券】交易场所公司债券发！行上：市审核工作违反【本办法规定有下列】情形之一《的由中国证监会责令！。改正；情节严重的】追究直？接责任人员相关责任！     （一）！未按审核标准开展公！。司债券发行》上市审核工作； 】     （二）未！按程序？开展：公司债券《发行上市审核工作】；   》  （三）不配【合，中，国证监会对发行【。。上市审核工作、【发行承销过程及其】他公司债券业—务监管工作》的检查、抽查—或，者不按？。中，。国证监？会的整改要求进行】整改 ？ 第六十八条　中】国证监？。会及其派出机—构可以依法对—发行人？以及相关主承销【商、受托管理人【、，证券服？务，机构：等开展检查检查对】象及其工《作人员？应，。当配合保证提—供，的有关文《件和资料真实、准】确、：。完整、及时不得【拒绝、？阻碍和？隐瞒 第六十【九条　违反法律【法规及本《办法等规定的中【国证监会可以对相关！。机构和人《员，。采，取责令改正、监【管谈话、出》具警示函《、责令公《开说明？、责令？定期报告等相—关监管措施》；依法应予》行政处？罚的依照证券法【、行政处罚法等【法律法规和中国证监！会的有关规定进行处！。罚；涉嫌《犯，罪的依？法移送司《法机关追究》其刑事？责任： ：第七十？条　非公开》发行公司债券发行人！及其他？信息披？露义务？人，披露的信息存在【虚假记载、误导【性陈述？或，者重大遗《漏的中国证》监，会可以对发行人【、，其他信息披》露义务人及其—直接负责《的，。主管人员和》。其他直接责任人【员采取本办》法第六十九条规【定的相关监》管措施；情节严重】。的依照证券法第【一百九十《七条予以处罚 【 第七十《一条：。　非公开发行公司】债券发？。行人：违，反本办法《第十三条规》。定的中？国证监会可以对发】行人及其《直接负责《的主：管人员和《其他：直接责任人员采取】本办法第六十九条规！定的相关监管措施】。；情：节严重的处以警告】、罚款 《 ，第七十二条　除【中国证监会另—有规定外承销或自】行销：售非公开发行公【。司债券未按规定进】行报备？的中国证监会可以对！承销机？。构及其直接负责的】主管人员和其他【直接责任人》员采取？本办法？第六十九条规定【的相关监《管措施；情》节严重的处以—警告、罚款 第七！。十三：条　：承销机？构在承销公司债券】过程中有下列行为】之一的中国》证监会依照证券法第！一百八？十四条予以处罚 ！  ：  （一《）未：勤勉：尽责违反本》办法：第，四十一条规定的行】。为； 《    《（二）以《。不，正当竞争手段—招揽承销《业务；？    》 （三）从》事本办？法第四十五条规定】禁止：的行为；   】 ， （四）从事—本办法第《四十七条规定—禁止的行为；  ！   （五）未按】本，办法及？相关规定《要求披露有关—文件；？     （六】）未按照《事先披露的》原则：和方式配售公司债】。券或其他未》依照披露文》件实施的行》为，；  《   （七》）未：。按照本办法及相【关规定要《求保留推介》。、定价？。、，配售等承销过程中相！关资料； 》。     》（，八）其他违反—承销：。业务规定的行为 】 ，。第七十四条　发行】人及其控股股—东、实？际控：制人、债券受托管】理，人等违反本办—法规定损《害债券持有人权【益的：中国证监会可以【对发行人、发—行人的控股股东【。和实：际控制人、》受托：管理人及《其直接负责的—主管：人，员和其他直接—责任：人员采取本办法第】六十九条规定的相】关监管措施》；情节严重的—处以警告、罚—款 第《七十五？条　发行人》及其控股股东—、实际控制人、董事！、监事、《高级管理人员违【反本办法第》五条第二款的规【定严重损《害债券持有人—权益的？中国证？监会可以依法限制】其市：场融资等活动并将其！有关：信息纳入证券期货市！场诚信？档案数据《库 ？