第【八章 监《。。督管理和《。法律责任 】第六：十六条　《中，国证：监会建立《对证：。券交：易场所公司》债券业务监管工作】的监督机制持续关】。注证券交易场所【发行审核、》发行承销过程及其】他公司债券业务监管！情，况并开展定》期或不？。定期检查中国—证监：会在检查和抽查过】程中发现问题的证券！交易场？所应当整改  】   证券交易场所！应当建立定期—报告制度《及，时总结公司债券发】行审核、发行承销】过程：及其他？公，司，债券业务监管—工作情况并报告【。中国证监会 第六！十七：条　证券交易场所公！司债券？。发行上市审核工作违！反本办法规定—有，下列情形之一的由中！国证监会责令改正】；情节严重》的追究直接责任人】员相关责《。任     （一！），未按审核标准开展公！司债券发行上—市，审核工作；  】   （二》）未：按程序开《展公司债券发行上】市审核？。工作；     ！（三）不配合中【国证监会《对发行上《市审核工作、发【行承：销过程及《其他公司债》券业务监《管工作的检查、抽】查或者不按中国【证监会的整改要求进！行整改 第六【。十八条　中国—证监会及其派—出机构可以依法对发！行人以及相关主【承销商、受托管理】人、证？券服务？机构等开展检查【检查：对象：及，其工作人《员应当配《合保证提供的有关】文件和资《料真实、准确—、完整、及时不得】拒，绝、阻碍和隐瞒 ！。第六十九条　违反法！律法规及本办法等】规定的中国证监【会可以对相》。关机构？和人员采《取责令改正、监管谈！话、出具警示—函，、责令？。公开说明、责令定】期，报，告等相关监管措施】；依法？应予行政处罚—的依照证券法、行政！。处罚法等法律—法规：和中国证监》会的：有关规？定进：行处罚；涉嫌犯【罪的依法移》。送司法机关追究【。其刑事责任 — 第七十条　非公开！发行公司债券发【行，人及其他信息披露】义务人披露的信息存！在虚假？记载、误导性—陈述或者重》大遗漏的中国证监】会可以对《。。发行人、其他信息】。披露义务人及—其直接？负责的主管人—员和其他直》接责任？人，员采：取本办法第六十九条！规定的？相关监管措施—；情节？严重的依《照证：券法第一百九十七】条予以处罚》 第七十一条　】非公开发行公司债】券发行人违反本办】法，第十三条规定的【中，国，。证监会？可以对发行人及其直！接负责的主管人员和！。其他直？接，责任：人员：采取本办《法第六十《九条规？定的相关监管—措施；情《节严重的处以警告】、罚款 》第七十二《条　除中国证监会另！有规定外《承销或自行销售非公！开发行？公司债券《未按规定《进行报备《的，中国证监会可以对】。。承销机构及》其直：接负责的主管人员和！。其他直接责任人员】采取本办《法第六？十九条？规定的相关监—管措施？。；情节严重的处以】警告、罚款 第】七，十三条　《承销机构在承销公】。司债券过程中有下列！行，。。为之一？的中国？证，监会依？照证：券法第一百八十四】条予以处罚》     （一】）未勤勉《尽责违反本办法第】四，十一：条，规定的行为；—     （二）！以不正当《竞争手？段招揽承《销业：务，；   》  （三）从事本办！法，第四十五条规定禁】止的行为；》 ， ，。    （四—）从事本《办，法第四十七条规【。定禁止的行为； ！  ：  （五）未按本】办法及相关规定【要求披露有关文【件；  》   （六》）未按照事先披【露的原则《和，方式配售公》司债券或其他未依照！披露文件实施—的行为； —    《（七）未《按照本？办法及相关规—定要求保《留推介、定价、配】售等承销过程中相】关资料；《  ？  ： （八？）其他违反承销【。业务规定的行为【 第七十》四条：　发行人及其控股股！东、实际控制—人、债券《受托：管，理人等违《反，本办法规定损—害债券持有人—权益的中国证监会】可以对发行人—、发行人《的，控股股东和实际【控制人、受》托管理人及其直接负！责的主管人员和其他！直接责任《人员采取本办—法第六十九》条规：定的相关监管措【施；情节严重的【处以警告、罚款 】 ，第七十五条》　发行人及其控股】股东、实际》控制人、《董事、监事、高级管！理人员违《反本办法第五条第】二款：的，规，定严重损害债券持】有人权益的》中国证？监会可以依》。法限：制其市场融资—。等活动并将》其，有关信息《纳入证？券期货市场诚—信档案数据库 【 ，