第八】章 监督管理和法】律责任 — 第六十六》条，　中国证监》会，建立对证《券交易场《所公司债《券业务？监管工？作的监督机》制持续关注证—券交易场所发行审】核、发行《承销过？。。程及其他《。公司债券业务监管】情况并开展定期或不！定期检查中国证监会！在检查？和抽查过程中发【。。。现问题？。的证券交易场所【应当整改 》  ：。   证《券交易场所应当建立！。。定期报告制度及时总！结公司？债券发行审核、发】。行承销过程及其他公！司债券业务监管【工作情况并报告【中国证监会》 第六十七条　证！券交易场所公司【债券发行《上市审核工作违【反本办法规定有下列！情形：。之一的由中国证【监会责令改正；情节！严重的追究直接责任！人员相关责任— ，   ？  （一）》未，按审核标《。准开展公《司债券发行》上市审核工作； 】   ？  （二）》未按程？序开展公《司债券？发行上市审核工作；！ ， ， ，   （三）不配】合中国证监会对发行！上，市审核工作》、发：行，承销过？程及其他公》司债券业务监—。管工作的《检查、抽查》或者不按《中，国证监会的》整改要？求进行整改 第】六十八条　中—国证监？会及：其派出机《构可以依法对发行人！以及相关主》承销：商、受托管理人、证！券服：务机构？等开展？检查检查对象及其工！作人员？。。应当配合保证提供的！有关文件和》资，。料真实、准》确、完整、及—时，不得拒绝《、阻碍和隐瞒 】第六十九条　违反】法律法规《及本办？。法等：规定的中国证监会】可以对相《关机构和人员采取】责，令改正、《监管谈？话、出具警示函【、责令公开说明、】责令定期报告等【相关监管措施；依】法应予？行政处罚的依照证券！法、行政处罚—。法等法律法规和【中国证监会的有关规！定进行处罚》；涉：。嫌犯罪的《依法移送司法—机关追究其刑事责】。任 第七》十条　非公开发【行公：司债券发行》人及其他信息披露义！务人披露《的信息存在》虚假记载、》误导：性，陈述或者重大—遗漏的中《国证监会可以对发】行人、其《他信息披露义务人】及其直接负责的主管！人员和其他直接【责任人？。员采取本办法第六】十九：条规定的相关—监管措施；》情节严重的依照证券！法，第一百九十七—条予以处罚 第】七十一？条　：非公：开发行公司债—券发行人违反—本办法第十三条规定！的中国证《监会可？以对发？行人：及其直接负责的【主管人员和其他【直接责任《人，员采：取，本办法第六十九条】规定的相关监管措施！；情节严重》的处以警告、罚款】 第七十》二条　除中国证【监会另？有规定？。外承销或自》。行销售非公开发【行公司债券未按规】定进：行报：备的中？国证监？会可以对承》销机：构及其？直接负责的主管人员！和其他直《接责任人员采取本办！法第六十《九条规定《的，相关监管《措施；情节严—重的处以警告、罚款！ 第七十三—条　承销机》构在承销公司—债券过程中有下列行！为之一的中》国证监会依照证【。券法第一百》八十四条予以处【罚 ？    （》一）未勤勉尽责违】反本办法第四十一条！规定的行为；—。     （二】）以不正当竞—争手段招《揽，。承销业？务； ？     （三）从！事本办法第四十五条！规定禁止的行为； ！ ，   ？ （四）从事本办法！第，四十七条《规定禁？止的：行为；  —   （《五）未按《。本办法？及相关规定要求【披露有？关文件；《 ：    （六）未】按照事先披露—的，原则和方式配—售公司债《券或其他未依照披露！文件实施的行为；】     （七）！未按照本办法—及相关规定要求【保留推介、定—价、配？售等承销过程—中相关资料》； ：     （—八）其他违反承【。销业务？规定的？。行为 《第七十？四条　发行人及其控！股股东？、实：际控制人、》债，。券受托管《理人等违反本办法规！定，损害债券持有—人权益的中国证监】会可以对发》行人、发行人的【控股股东和实际【控制：人、受托管》理，人及其直接》。负责的主《管人员和其他—直接责任人员采【取本办法第六十九条！。规定的相关监管措施！；情：节严重？的处以警告、—罚款 第七十【。五，条，　发行人《及其：控股：股东、？实际：控制人、《董事、监事、—高级管理人员违反】本，办法第五条第二款】的规定严重》损害债券持有人【权益的中国证监【会可以依法限制其市！场融资等《活动并将其有关信息！纳入证券《期货市场诚》信，档案数据库 【