第八章！ 监督管理和法律】责任 第六】十六条　中国证监】会建立对证券交易场！所公司债券业务监管！工作的监督机制【持续关注《证券交易《场所发行《审核、发行承销【过程及？其他公司债券—业务：监，管情：况并：开展定期或不定期检！查中国证监会在【检查和抽查》过程中发现问题的】证券交易场所—应当：整改： ，     证—券交易场《所应当建立定期报告！。制度及时总结—公司债券发行审【核、：发行：承销过程及其他公司！债券业务监管—工作情况并报告中】国证监会 第六】十七条　《证券交易场所—公司债券发行—上市审核《。工作违反本办法【规定有下《列情形？之一的由中国证【。监会责令改》正，；情节？严重的追究》直接责任人员相关责！任    — （一）《。未按：审核标准开展—公司债券发》行上市审核工作【； ：    《 （二）未按程序】开展公？司债券发行上市【审核工作； —    《 ，（三）不配合—中国证监会》对发行？上市审核《工作、发行承销【过程：。。及其他公司债券【业务监管工作的检】查、抽查或者不按】中国证监会的整改要！求进行？整改 第六—十八条　中国证监会！及其派出机构可以】依法对发行人以【及，相关主承销商、【受托管理人、—证券服务机构等【开展检查检查对象】及其工？作，人员：应当配合保证提【供的有？关文：件和资料真实—、准确、完整、【及时不得拒绝、阻碍！和隐瞒 第六【十九条　违反法律法！规及本办法》等规定？的中国证监会可以对！相关机构和人员采】取责令改正、监管】谈话、出具警示函】、责令公开说明【、责令定期》报告等相《关监管？措施；依《法应予行政处罚的】依照证券法、—行政处？罚法等法律法—规和中国证》监会的有关规定进行！处罚；涉嫌》犯罪的依法移—送司法机关追究其刑！事责任 第七十】条　非公《开发行公司债券发】行，人，及，。其他信息披露义务】人披露的信息存在】虚假记？。载、误导性陈述或】。者重大遗漏的中国证！监会可以对发行【人、：其他信息披露义务人！及其直接负责的主管！人员和其他直接责任！人员采？。。取本：办法第六十》九条规定的相关监管！措施；？情节严重的》依照证券《法第一百九十—七条予以处罚— 第七十一—条，　非公？开发行公司债券【。发，行人违反本》办法第十三条规【定的中国证监—会可以对发行—人及其直接负责的】主管人员和其他直】接责任人员采取【。本办法？第六十九条》规定的相关监管【措施；情节严—重的处以警》告、罚款《 第七十》。二条　除中国—证监会？另有规定外承销或自！行销售非公开发行】公，司债券？未按：规定进行报备的中】国证监会可以—对承销机构及—其，直，接负责的主管—人员和其他直接责】任人员采取》本办法？第六十九条规定的相！关监管措施；—情节严重的处以【警告：、罚款？ ：第七十三条》　，承销机？构在：承销：公司债券《过程中有下》列行为之一的中国】证监会依照证券法】第一：。百八十四条予—以处罚 》。    （一）未】勤勉：。尽责：违反本办法》第四十一条规定的】。行，为；    【 （二）以》不正当？竞争手段《招揽承销业务； ！    《（三）从事本办【法第四十五条规定禁！止的行为； —   ？  （四）从—事本办法《第四十七条规定禁】止的行为； 【    《（五）未按本办法及！。相关规定要求披【露有：关文件；  【   （六）未【按照事先披露的原】则，。和方式？配售公司《债券或其《他未依照披露—文件实施的》行为； 》    （七—）未按照《本，办法及？相关规定《要求保留推介、定】价、配售等承销过】程中相关资料；【   《 ， ，（八）其他违反承】销业务规定》的行为 第七【十四条　发行人及其！控，股股：。东、实际控制人【、，债，券受托管理人等【违反本办法》规定损？害债券持《有人权益的中国证】监会可以《对发行？。人、发行《。。人的控？股，股东和实际控制【人、：受托：管理人及《其直接？负责的主管人—。员和：其他：直，接责任人员》采取本办法第六十九！条规定？的相关？。监管：措施：；情节？严重的处以警告、罚！款 第《七十五？条　发行人及其控】股股东、实际控制人！、董事、监事、高】级管理人员违反本办！法第五条第》二款的规《定严重损害》债券持有人权—益的中国证监会可以！依，法，限制其市场》融资等？。活动并将其有关【信息纳入证券期货】市场诚信档案数【据库 《