安全验证
—第五节?。 非银行金》融机:构衍生产品交—易业:。务资格 — 第一百七十—四条 非银行金融】。机构衍生产品交易业!务资格分为基—础类资格和普通类资!格   》  基础类资—格只能从事套—期保值类衍生产品交!。易即非银行金融【机构主?。动发起为《规避自有资产—、,负债的信用风险【、市场风险或流动性!风险而进行的—。衍生:产品交易《;普通类资格除【基础类资格》。可以从事《的衍生产品交易之外!。还可以从事由客【户发起非银行金融机!。构为满足客户需求提!供的代客交易和非】银行金融机》构为对冲前》述交易相关》风,险,而进行的交易 【。。 第一百七十—五条 非银行—金融机构申请基础类!衍生产品交》易业务?资格应?当具备以下》条件     】(,一)有健全的衍生产!品交易?风险管?理制度和内部—控制制度《;  《   ?(二)?具有接受相》关衍生产品》交易技能专门—培训半年以上—、从事衍生产品或】。。相关交易2年以上】的交易人员》至少2名《相关风险管理人员至!少,。1名风险模》型,研究或风险分—。析人员至少》1名熟悉套期会【计操作程序和制度】。规范的人员至少【。1名以上《人,员均需专岗专—。人相互不得兼—任且无不良》记,录,;, ,     (三【)有适当的交—易场:所和设?备; ?     (四【)有处理法律—事务和负责内控合】规检查的专业—部门及相关专业人】员;     (!五)符合审》慎监管指标要—求,; ?  :  (六)监—管评级良好》;     (】七)具有一定—规模的衍生》产品交?易的真实需求背景】确有开办《此项:业务的需《求;:。  ?  : (八?)国:家金融监督管理总】。局规章?规定的其他审慎性条!件 第一百七十】六条 ?非银行金融机—构申请普通类衍【生,产品交易业务资格除!符合第?一百七十五条规定外!还,应当具备以下条件】    》 (一)完》善的衍生产品—交易前?中后台自动联接的业!务处理系统和—实时风?险管理系《统;   —  (?二)衍生产品交【易业务主管人员【应,当具备5年以上直接!参与衍生产》品交易活动或—风险管理《的资历?且无不良《记录;  —   (三)严【格的业务分离—制度确保套期保【值类业?务与非?套期保?值类业务的市场信】。息、风险管》理、损益核》算有效隔离;  !   (四)完善】的市场?风险、操《作风险、信用风险等!风险管理框架;【  ?。   ?(五)国家金—融监督管理总局规章!规定的其《他审慎?性条件 第一百七!十,七,条, 非银行金融机【构申:请衍生产品》交易业务《。资格的许《可程序适用》本,办法第一百七十三】条的规定 —