第六】章 法律《责，任， 第四—十四条？　未依照本条例【第十条？规定：履行登？记手续使用》“基金”或者“基金！。管理”字样或者近】似名称进行投—资活动的责令改【正没收违《法所得并《处违法所得1倍【以，上5倍以下的罚【款；没有违法所【得或：者违法所得不—足100万元的并】处10万元以上10！0万元以下的—罚款对直接负责【的主管人员和其【他，直接责？任人员给予警告【并，处3：万元：以上30万元以下的！罚款 《第，四十五条　私募基金！管理人的股东、实际！控制人、合》伙人违反本条例第十！二条规定的责令【改正给予警告或【者通报批评没收违法！所得并处违法—所得1倍以》上5倍以下的—罚，款；没有违法—所得或者违法—所得：不，足100万元的并处！10：。万，元以上10》0万元？以下的罚款对直【接负责的主管—。人员和其他直—。。接责任人员给予【警告或者通报批【评并处3万元以【上30万元以—下的罚款 第【四十：六条：　私募基《金管理人违反本条】例第十三条》规定的责令改正【。；拒不改正》的给予警告或—者通：报批评？并处10万元以上1！00万元以下—的，罚款责令其》。停止私募基》金业：务活动并予以公告对！直，接负责的主管人【员和其他直接责任人！员给予警告或者【通报：批评：并处3万元》以上3？0万元以下的罚【款 第四十七【条，　违反本条例第十】六条第二款规定【。私募基？金托管人《未建立？业务隔离机制的【责令改？正给予？警告或者通》。报批评并处》5万元以上50万】。元以下？的罚款对直接—负责的？主管人员《和其他直接》责任人员给予警告或！者通：报批评并《处3万元以上30】万元以下《的罚款 第四十八！条　违？反本条例《第十：七条、第十》。八条、？第二十？条关于私募基金合】格投资者管》理和募？集方式等规定—的没收违法所得并处！违法：所得1倍以上5【倍，以下的？罚，款；没有违法所得】或者违法《所，得不：。足100万元的【并处10万元以上】100万元》以下：的罚款对直接负责的！主管：人员和其他直接【责任人员给予警告并！处3万？元以上30万元以下！的罚款 》第四十九《。条　违反本条例第】十九条规定》未向投资者充分【揭示：投资：风险并误导其投【资与其风险识—别能力？和风险承担能力【不匹配的私募基【金产品的给予警【。告或者通报批评【并处1？0万元以上3—。0万元以下的—罚款；情《节严重？的责令其停止私【募基：金业务活动并予【以公告？。对直接负责的主管】人员和其《。他，直接责任人》。员给予警告或—者通报批《评并处3万元以上】10万元以下—的罚：款 第五十条【　违反本《条例第二十》二，条第一款《规定私募基》金管理人未对募【。集，完毕的私募基金【办，理，备案的处10万元】以，上30万元以下的罚！款对直接负责的【主管人员和》其他：直接责任人员—给予警告并处3万】。元，以上10万元—以下的罚《款 第五十一条】　违反本条例—第二十四条》第二款规定将私【募基金财产用—。于经营？或，。。者变相经营资金拆】借、贷款等》。业务：或者要求地方人民】政府：承诺回购本》金的责令改正给【予，警告：或者通报批评—没收：违法：所得并处10万元以！上100万元—以下：的，罚，款，对直接负责的主管】人员：和其他直接责—任人员给予警告【或，者通报？批评并处3万元以】上30万元以下的罚！款 第五十二条　！违反本？。条例第二《十六条规定私募基金！。管理人未聘用具【有相：应从业？经历的高级管理【人员：负责投？资管理、《风险：控制：、合规等工作或者未！建立从业《人员投资申报、【登记、审查》、处置？等管理制度》。的责令改《正给予警告或者通报！批，。评并：处10万元以上1】00：万元以下的罚款对】直接负责的主管人】员和其他直接责任】。人员：给予警告或者—通报批评《。并处3万元以上3】0万元以下的—罚，款 第《五十三条　违反【本条例？第二十七《条规定私募基金管】理人委托他人行【使投资管理职—责或者委托不—符合证券投资基金法！规定的机构提—供证券？投资建？议服务的责令改正】给予警告《或者通？报批评没收违法所】得并处10万元以】上，100？万元以下的罚款对直！接负责的主管人员】和其他直接责任人员！。给予警告《或者通报批评并处】3万元？以上3？0，万元以下的罚—款 第五十四条】　违反本条例第二】十八条规定私—募，基金管？理人从事关联交易的！责令改正给予警告】或者通报批评没【收违法所得并处10！。万元以？上10？0万元以下的—罚款对直接负责的主！管人员和其他—直接责任人》员给予警告》。或者通报批评—并处3万元以上30！万元以下的罚款【 第五十》五条　私募基金管理！人、私募《基金托管人及—其从业？人员有本《条例第三十条所【列行为之一的责令】改正给予警告—或者通报《批评没收《违法所得《。并，处违法所得1倍【以上5倍以下—的罚：款；没有《违法所得《或者违法《所，得不足100万元的！并，处10万元以上10！0万元以下的—罚款：。对直接？负责的主管人员和】其他直？接责任？人员给予警告—或者：通报批评并处3万元！以上：30万元以下的罚款！ ， 第五十《。六条　私《募，基金管理人、私募】基金托？管人及其从》业人员未依照本条例！规定提供、报送相】关信息或者有—本条例第三十二条】所列行为之一的责】令改正给予警告或】者通：报批评没收违—法，所得并处《10万元以》上100万元—以下的罚款对直【接负责的主》。管，人员和其《他直接？。责任：人，员给予警告或者通】报批：。评并处3万元以上】30万元以下的【罚款 第》五十七条　私募基】金服务？机构及其从业人员违！反法律？、行政？法规规定未恪—尽职守、勤》。勉尽责的责令改【正给予警告或—者，通报批评《。并，处10万元以—上30万《元以下的罚款；【情节严？重的责令其》停，止私募基金》服务业？务对直接负责的主管！人员和其他直接责任！人员给予警告或者】通报批评并处3万】元，以上10《。万元以下的罚—款 第五》十八条　私募基金管！理，人、私？募基金托《管人、？私募：基，金，。服务：机构及其从》业人：员违反本条》例或：者国务院证券监督】。。管理机构的》有关规？定情节严《重的国务院证券【监督：管理机构可》以对有关责任人员采！取证券期《货市场禁《。入措施 《     》拒绝、阻《碍，国务院证券监督管理！机，。构及：其工作？人员依法行使—监督检查、调—查职权？由国：务院证券监督—管理：机构责令改》正处10万元以上1！。。00万元《以下的罚款；构【成违反治安管理行为！的由公安机关依【。法给予治安管理处罚！；构成犯罪的—依法：追究刑事责任 】第五十九条　—国务院证券》监督管？理机构、登记备案机！构的工作人员玩忽职！守，、滥用职权、—徇私舞弊或》者利用职务》便，利索取或者》收，受他人财《。物的依法《给予处？分；构？成，犯，罪的依法追究刑事】责任 《第六十条　违反【本条例规定和—基金合同约定依法】应当承担《民事赔偿责任和缴纳！罚款：、被没收违》法所得其财产不【足以同时《支，付时：先承担民事赔偿责任！ ：