第【六章 法《律责任 【第四十四条　未依照！。本条例第十》条规定？履行登记手续使【用“基金”》或者“基金管理”】字样或者近似名称进！行，投资活动的责令改正！没收违法所得—。并处违法所得1【倍以上5倍以下【的罚款；没有—违法所得或者违法】所得不足10—0万元的并处10】万，元以上100万元】以下的罚款对直【。接负责的《主管人员和其他【直接：责任人？员给：予，警告：并处：3万：元，以上30《。万元以下的罚款【。 第四十五条　】私募基金管理人的股！东、实际控》制人、合伙人违【反，本条：例第十二条》规定的责令改正给】予，警告：或者通？报批评？没收违法所得—并处违法所得1倍】以上5倍《以下的罚款；没有】违法所得或者—违法所得不足—100万元的并处1！0万元以上100】万元以下的》罚款对直接负责【。的主管人《员和：其他直接责任人【员给予警告或—者通报批评并处3万！元以上30万—元以下的《罚款 第》四十六条　私—募基金管理人违反本！条例第十三条—规定的责令改正；拒！不改正的给予—警告或？者通报？批评并处10—万元以上《100万元》以下的罚款责—令其停止私募—。基金业务活动并予以！公告对直接负责的主！管人员和《其他直？接责任人员给予【警告或者《通报批评并》处3万元以上3【。0万元以下的罚款 ！ 第四十《七，条　违反本条例第十！。六条第二《款规定？私募基金托管—人未建立业》务隔：离机制的责令—改正给予警告或【者通报批评并—处5万？。元以上50万元以下！的罚款对直接负【责的主管《人员和？其他直接责任人员给！予警告或《者通报？批评并处3万元以上！3，。0万元以下》的罚款？ ：第四：十八：条，　违反本条例第十七！条、第十八条、【第二十条关于—。私，募基金合格投资者】管理和募集方式【等规：定的没收违法所得并！处违：法所得1倍以上5】倍以下的罚款；没有！违法所？。得或：者违：法所得不足》100万《元的并处《10万元以上100！。万元：以下的罚款对直接】负责的主管》人员和其他》直接责任人》。员给予警告并处3万！元以上30》万，元，以下的？罚款 ？。 第四十九条—　违反本条例第十九！。条规：定未向投资者充分揭！。。示投：资风险？并误导其投资—与其风险识别—能力和风《险承担能力》。不匹配的私募基【金产：品的给予警告或【者通报批评并处【10万元以上30】万元：以，下的罚款；情节【严重的责令其停止私！。募基金业务》活动并予以》公告对直接负责的】主管人员和其他直】接责任人员给—予警告或者通报【批，评并处3《万元以上1》0万元？以下的罚《款 ？第五：十条：　违反本条》例第二？十二条第一款规定私！募基金管理人未对】募集完毕的私募基】金，办理备案的处10万！。元以上30万元以下！的罚款对直接负责的！主，管人：员和其？他直接？责任人员给》。予警告并处3万元以！上10万元以下的】。。罚款 第五十【一条　？违反：本，条例第二十》四条第二款规—定将私募基》金，财产用于经营或者】变相：经营资金拆借—、贷款等《。业务或者《要求：地方人民《政府：承诺回？购本金的责令改正给！予警告或者通报批】。评没收违《法所得并处1—0万元以上100】万元以下的罚—款对直接《负责的主《管人员和其他直【接责任人员给予警】告或者通《报批评并《处3万元以》上3：0，万元以下的》罚，款， 第五十二条　】违反本？条，例第二十六》条规定私募基金【管理：人未聘用具有相【应从业？经历的高级管理【人员：负责投资管理、风险！。控，制、合规等工作或】者未建立从业—人员投资申报、登记！、审：查、处置等管理制度！的责令？改正给予警告或【者通报？批评并处《1，0万：元以上100万【元以：下的罚？款对直接负责的主】。管，人员和其他直接责】任人员给予警告或者！通，报批：评并处3《万元以上30万元以！下的罚款 第【五十：三条　？违反：本条例第二十七条】规定私募基》金管理人委托他人行！使，投资管理《职责或者委托不【符合证券投资基【金法规定的机—构提供证券投资【建议服务的责—。令改：正给：予警告或《者通报批评没收【违法所？得并：处10万元以上10！0万元以下的罚【款对直接《负责的主管人员和】其他直接责任人员给！予警：告或者通报》批评并处《3万元以上30万元！以下的罚款 第五！十四条　违反本条】例第二？十八条规定私—募，基金管理人从事关联！交易的责令改—。正给予警告或者通】报批评没收违法所】得并处10》万元以上100万元！以下的罚款对直【。接负责的主》管人员和其他直【。接责任人《。员给予警告》或者通报批评并【处3万元以上3【0万元以下》的，罚款 第五十【五条　私募基金【管理人、《私募基金托管人及】其从业？人员有本条例第三十！条所列？行为之？一的责令改正给【予警告或者》通报批评没收违法】所得并处违法所得】1倍：以，上5倍以下》的，罚款；没有违—法，所得或者违》法所得不足100万！元的并处10万【元以：上1：00万元以下的【罚款对直接负责的主！管，人员和其他直接责】任人员给予警告或】者通报批《评并处3万元以上】30：万，元以下？的罚：款 第五十六条】　私募？基金管理《人、私募基金托管】人及其从业人员【未依照本条例规定】提供、报送》相，关信：息或：者有：本条例第三十—二条所列《行为之一的责令改】正给予警告或者通报！批评没收违法所得并！处10万元以上10！0万元以下》的罚：款对直接负》责的主管《人员和其他》直接责任人》员给予警告或者【通报批评并处3万】元以：上，30万元《以下的罚款 第五！十七条　私募基金服！务机：构及其从业人—员违反法律》。、行政？法，规规定未恪尽—职守、勤勉尽责的】责令改正《给予警告或者—通报批评《并处10万》。。元以上30》万元：以下的罚款；—情节严重的责令其停！止私募基金服务业】务对直接负》责的主管人员和其】他直接责任人—员给予警告或者通报！批评并处3万元【以上10万元以下】的罚款？ 第五十八条　】私募基金管理人【、私募基金托管人、！私募基金《服务机构及其从【。业人：员违反？本条例或者国务院证！券监督管理》。机构的？有关规定情》节严重的国务院证】券监：督，管，理机构可以》对，有关责任人员采取】证券期货市》场禁入措《施，     —拒绝、阻碍》国，务院证券监督—管理机？。构及其工作》人员依法行使监【督检查、调查职权】由国：。务院：证券监督管理机构】责令改正处10万】元以上100万元以！下的罚款；构成违】反治安管《理行为？的由公安机关依【。法给予治安管理处罚！；，构成犯？罪的依法《。追究：刑事责任 —第五十九条》　国务院《证券监督管》。理机构、登记备【案机构的《工作人员玩》忽职守？、滥用职权、徇私舞！弊或者利用职—务便利索《取或者收受他人财物！的依：法给予处《分；构成犯罪的依】法追：。究刑事责任》 第六十》条　违反《本条：例规：定和基金合同—约定依法应当承【担民事赔《偿责任和缴纳罚款】、被没？收违：法所得其《财，产不足以同时—支付时先承》担，民事赔？。偿责：任 ： ，