第五章! 监督管理》
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第三十九条 国务!院,证,券监督管《理机构?对私募基金业务活动!。实施监?督管理依法履行下列!职,责
《 (一)制定】有关私募基》。金业务活动监督管理!的规:章、规则;
! (二《。。。)对私募基金—管理人、私募基【金托管人以及—其他机构从事私募】。基,金业务活动进行监】督管理对违法行为】进行查处;》
(三)!对登记备案》和自律管理》活动进行指导、【检查和监督;
【
》(,四)法律、行—政法规规定的其【他职责
第—四十条? 国务?院证券监督管—理机构依法》履行职责有权采取下!列措:施,
—(一)对私募—基金管理《人、私募基金—。托管人、私募基金】服务机构《进行:现场:检查并要《求其报送有》关业务资料;—
: (二)【进,入涉嫌违法》行为发生《场所:调查取证;
! (?三)询问当事人【和与:被调查事《。件有:关的单位和个—人要求其《对与被调查事—件有关的事项作【。出,说明;
— (四)—查阅、复制与被调查!事件有关的》财,产权登?记、通讯记录等资】料;
(!五)查阅、复—。制当事人和》与被调查事》件,有关的单位》。和个人的证》券交易记录、登记】过户:记录、财务会计资】料以:及其他?。有关文件和资料;】对可能?被转移?、隐:匿或者毁《损的文件《和资料?可以予以《封存;
】 (六)依》法查:询当:事人和与被调查事】件有关的账户信息;!
? , (七)法律、行!政法:规规定的其》他措:施
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: : 为防范私募基【金风险?维护市场《秩序:国,务院证券监》督管理?机构可以采取责令】改正、监管谈话、】出具警示函等措施】
第四十一—条 国务院证券【监督管理机》构依:法进行监督检查或者!调查时监督检查或者!调查人员《不得少于2》人并:应当:出示执法证件和监督!检查、?调查通知书或者其】他执法文书对监【。督,检查或者调查—中知悉?的商业秘密、—个人隐私依法—。负有保密义务
【
被—检,查、调查的》单位和个人应当配】合国务院证券监督管!理,机,构依法进行的监督】检查或者《调查如实提供—有关文?件和资料《不,得拒:绝、阻碍和隐瞒
】
第四十二条 国务!院证券监督管理机构!发现:私,募基金管理人—。。违法违?规或者其《内部治理《结构和风险控制【管理:。不符合规定的应当责!。令限:期改:正;逾期未改正【或者行为严重危及该!私,募基金管《理人的稳健运—行,、损害投资者合法权!益的:国务院?证券监?督管理机构可以【区别情?形对其采取下列措施!
《 (一)》责令暂停部分或【者全部?业务;
— ?(二)?责令更换《董事、?监事、高级管—理人员、执》行事务合伙人或【者,委派代?表或:者限制其权利;
! , (三)责令负!有责任的《股东转?让,股权、负有责—任的:。合伙人?转让财?产份额限制负有责】任的股?东或者合伙人行使权!利;:
(【四)责?令私募基金管理人聘!请或者指定》第三方机构对私募基!金财:产进行审《计相关费用由—私募:基金管理人承—担
私募!基金管理人违法【经营或?者出:现重大风险严—重危害市场秩—序、损害《投资者利益的国【务院证券监督管【理机构?除采:取前款规《定的措?施外还可以对该私募!基金管理人采取【指定其他机构接管】、通:知登记备案机构【注销登记等措施
!第四十?三条 国务》院证券监督管理机构!应当将私募》基,金管理人、私募基金!托,管人、私募基金【服务机构及其—从业人员《的诚信信息记入资本!市场诚信数》据库和全国》信用信息共享—平台国务院证券【监督管?理机构会《同国务?院有关部门依法建立!健全私募《基金管理人以及【有关责任主体失信】联,合惩戒制度》
—。国务:。。院证券监督管理【机,构会同其他金融管理!部门等国务院有【关部门和省、—自治区、直辖市人】民,。政府:建立:私募:基金监督《管理信息共享、统】计数据报送和风险】处置协?作机制处置风险【过程中有关地方【人民政府应当—采取有效措施维【护社会稳定》
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