第三章
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第一节 一【般规定
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】 第三十五—。条 证券交易当事！人依法买卖的证【券必须是依》法发行并交付的【证券
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》。 非依法发—行的证？券不得买卖
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： ， 第三《十六条 依—法发行的证券中华人！民共和国公司法【和其：他法律对其转让期】限有限制性规定【的在限定的期限【内不：得转让
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？ 上市公—司持有？百分之五以上—股份的股东、实际控！。制人、？董事、监事、—高级管理人》员以：及其他持有》发行人首次公—开发行前发》行的：股份或者上市公司向！特定对象《发行的股份的股东】转让其持有》的本公司股份的不】得违反？法律、行政》法规和国务院证券监！督管理？机构关于持》有期限、卖》。出时间、卖出数量】、卖出方式、信【息披露等规》定并应当遵守证【券交：易，所的业务规》则
【 ？ 第三十七条 】公，开发行？的证券应当在—依法：设立的证《券交易所上市—交易或者《。在国务院批》准的其他全国性证】。券交易场所交—易
】 非公开发行】的证券可以在证券交！易，所、国务院批准的其！他全国性证券交易】场所：、按照？国务院？规定设立的区域【性，股权市场转让
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》第，三十八条 证【券在证券交易所上市！交易应？当，采用公开的集中【交易方式或者国务院！。证券：监督管理机》构批准的其他方式
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》 第三十九】条 证券交易当事！人买卖的证》券可：以采用纸面形式或者！国务院证券监—督管理机构规定的其！他，形式
】 第四—十条 证券交【。易场：所、证券公司—和证券登记》结算机构的从业人员！证券监督《管理机？构，的工作人员以—。及法律、行政法规】规定禁止《参与股票交易—的，其，他人员在任期—或者法？定限期内不得直【接或者以化名、【借他人名义持—有、买卖《股票：或者其他《具有股权性质的证券！也不得？收受他人赠送的股】。票或者其他具有股】权性质的《。。证券
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《 任何人在成为前！款所列人员时其原】已，持有的股《票或：者其他具有股权性质！的证券必须依—法转让
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？ ：实施股权《激励计划或者员工持！股计划的《证券公司的从业人】员，可以按照国务院【。证券监督管理—机构的规《。。定持有？、卖出本公司股票】或者其他具有股【权性质的证券—
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《 第》四十一条 —证券交易场》。所，、证券公司、证券登！记结算机构、—证券服？。务机：。构及其工作人员【应，当依法为投资者【。的信息保密不得非法！买卖、提供或者公开！投资者的信息
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证】。券交易场所、证券公！。司、证券《登记结算《机构、证券》服务机构及其—工作人员《不得泄露所知—。悉的商？业秘密
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第四十】二，条 ： 为证券发行出【具审计报告或者【法律意见《书等文件的证券服】务机构和《人，员在该证券承销期】内和期满后六个【月内不得买卖该【证券
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【除前款规定外为发行！人及：其控：股股东、实际控制】人或者收购人、重】大资产交易方—出具：。审计报告或》者法律意见》书，。等文件的《证券服务机》构和人员自》。接受委？托之日起至上—述文件公《开后五日内不得买卖！该证券实际开展上】述有关工作之日早于！接受委托《之日的？自实：际开展上《述，有关工作《之日起至上述文件公！。开后：五日内不得买—卖该证券
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第四】十三条 证—券，交易的？收，费必须合理》。并公开收费项目、】收费标准和管理【办法
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第【四十四条 》 上市公司、—。股票：在国务院批准的其】。他全国性证》券，交易场？所交易的公司—持有百分之五以上】股份的股东、董事、！监事、高级管理人】员将其持有的该公司！的股票或者》其他具有《股权性质的》证券在买入后六个】月，内卖出或《者在：卖出后六个》月，内又买入由此—所得收益归该公司所！有公司董《事会应当收回—其，所，得收益？。但，是证券？公司因购入包销【售后剩余股票而持】有百分之五以—上股份以《及有国务院证券监督！管理机构规》定的其他情形的除】外
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？ ： 前款所称董事、监！事、高级管理人【员、自？然人股东《持有的股票或—。者其他具有》股权性质的证券包括！其配偶、父母—、子：女持有的《及利用他人账户持有！的股票或《者其他具《有股权？性质的？证券
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》公司董事会不按【照第一款规定—。。执行的股东有权要求！。董事会在三》十日：内执行？公司董事会未在上】述，期限：内执行的股东有权为！了公司的利益—以，自，己，的名义直《。接向人民法院提【起，诉讼
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公司董】事，会不按照第一款的规！定执行的负有—责，任的董？事，。依法承？担连带责任
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： 《第四十五条 【。。通过计算机程—序自动？生成或？者下：达交易指令进行【程序化交《易的应当符合国【务，院证：券监：督管理机构的规定并！向证券交易所报告不！得影：响证券交《易所：系统安全《或者正常交易秩序】
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