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？第三：章
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第《一节 一般》规定
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第三】十五：条 证券交—易当：事人依法买卖的【证券必须是依法发行！并交付的证券—
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—。非依法发行的—证券不得买》卖
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第三十！六条 ？ 依法？。发，行的证？券中：华人民共和国—公司法和《。其他法律对其转【让期限？有限制性规定的在】限定的期限内不得转！。让
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《 ：上市公司持有百分】之五以？上股份的《。股东、实际控制【人、董事《、监事？、高级管理》人，员以及其他持有发行！人，首次公？开发：行前发行《的，股份或者上市公司向！特定对象发行的股份！的股东转让其持有】的本：公司：股份的不得违—反法律、《行政法规《和，国务院证券监督管】理机构关于持有期限！、卖出时间、卖出】数量、卖出方式、信！息披露等规》。定并应当遵守—证券交易所的业务】规，则
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— 第三十》七条 公开发行的！证券应？当在依？法设立的证券交【。易所上市交易—或者在国《务院批准的》其他全国性证券交】易场所交《易，
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非【公，开发行的《证，券可以在证券交易所！、国：务院批准的》其他全国《性证券交易场所、按！照国：务，院规定设立的区【域性股权市》场转让？
！。 第三？十八条？ ：证券在证券交易所】上市交易应当采【用公开的集》中交易方式或者国务！院证券监督管—理机构批《准的其他方》式
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！第三十九条 证】券交：易当事人《买卖的证券可以【采用纸面《形，式或者国《务院证券监督—管理机构《规定的其他形式
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！第四十条 证券】交易：场所、证券公—司和证券登记—结，算机构的从》业，人员证券监督—管理机构的工—作人员？以及：法律、行政》法规：规定禁？止参与股票交易【的，其，他人员在任期或者】法定限期内不得【直接或者《。以化名、《借他人名《。。义持有、买卖股【。票，或，者其他具有》股权性质《的证券也不得收受】他人赠送的》股票：。或者其他《具有股权性质的证券！
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《 任何人在成为！前款所列《人员时其原》已持有？的股票或者》其他具有股权—性质的证券必须【依法：转让
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【。 实施？股权激励计划或【者员工持股计划【的证券？公司的从业人员可】以按照？国务院证券监督【管理机构的规—定持有、卖出—本公司股《票或者其《他具有股权性质的证！券
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第四十一！条 ？证券交易场所、证券！公司、证券登记结算！机构：、证：券服：务机构及其工作人】员应当依《法为投资者的信【。息保密不《得，非法买卖、提供或者！公开投？资者：的信息
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— 证《券，交易：场所、证券公—司，、，证券登记《结算机构、证—券服务机构及其【工作人？员不得泄露所—。知悉的商《业秘密
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— 第四？十二条 为证券】发行出？具，审计报告《或者法律意见书【等文件的《证券服？务机构和人员在该证！券承销？期内和期《满后：六个月内不得买卖】该证：券
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除！前款规定外为发行】人及其控股》股东、？实际控制人或者收购！人、：重，大资产交易方出【具审计报告》或者法律意》见书等文件》的证券服务机构和人！员自：接受委托《之日起？至上述文件》公开后五《日内不得买卖该证】券实际？。开展上述《有，关工作之日》早于接受委托之日的！自实际？开展上述有关工【作之日？起至：上述文件公开后五】。日内不得《买卖该证券
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第—四十三条 证券交！易的收费必须—合理并？公开收？费项：。目、收费标准和管】理办法
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第！四十四条 上市】公司：、股票在国务院批准！的其他全国性—证券交易场所交【易的公司持有百分之！五以上？股份的股东》、，董事、监事、高级管！理人员将其持有【的该公？司的股票或》者其他具有股权性质！的，证券在买入后六个月！内卖出或者在卖出】后六个月内又买入】由此所得收》益，归该公司所有—公司董事会应当收】回其所得收益但是证！券公司？因购入包销售后【剩余股票而》持有百分之五以【上股份以及》有国务院证券监督管！理机构规定的其他】情形的？除外
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！。前款所称董》事、监事《、高级？管理人员、自—然，。人，股东持？有的股票或者其他】具有：股权：性质：的证券包《括其配偶、父母【、，子女持？有的及？利，用他：人账户持《有的：。股票：或者其他具》有股权性质的证券
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公【司董事会不》按照第？一款规定执》行的股？东有权？要求董事《会在三十《日内执行公司—董事会未在上—述期：限内执行的股东【有权为了《公司的利益以自己的！名义直？接向人民法院提起诉！讼
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《 ，。公司董？事会不按照第—一款的规定》执，。行的负有责》任的董事依法承担】连带责任
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【 第四十五条— 通过计算机程序！自动生成或者下达】交易指？令进行程序化交易】的应当符合》国务院证券监督【管理机构的规定并向！证券交易所报告不】。得影：响证券交《易所系统安全或【。者正常交《易秩序
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