第三—。章
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，第一节 一般规定】
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， ？ 第三？十五条 《 证券交易》当事人依法买卖【的证券必须是—依法发行并交付的】证券
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：。 ： 非？依法发行的证券不得！买卖
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— 第三十六条【 依法发行的【证券中华人民共和】国，。公司法和《其他法律对其转【让期：限有限制《性规定的在限—定的期限内不得转】让
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， 上》。市公司持有百—分之五以上股份的】股东、实际控制【。人、董事、监—事、高？级管理人员以及其他！持有发行人首次【公开发行前》发行的股份或者上】市公司向特》定对象发行的股份】。的股东转让其—持有的本公司—股份的不得违—反法律、行政法规和！国务院证券》监督管？理机构关于持有【期限、卖出时—间、卖出数量—、卖出方式》。、信息披露等规定并！应当遵守证券交易】所的业务规则
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？ 第三—十七条 》公，开发行的证券应当】在依法设立的—证券：交易所？上市交易或》者在国务院批准的】其他全国性证券【。交易场所交》易
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非公】开发行的证券可以在！证券交易所、国【务院批准的》其他全国性证—券，交易场所、按—照国务院规》定设：立的区域性股—权市场转让
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第】三十八条《 证券在证券交易！所上：市交易应当采用【。公开的集中交易方】式或者？国务院证券监—。督管理机构批准的其！他方式
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— 第：三十九条 证券】交易当？。事人买卖的证券【可，以采用纸《面形式或者国务院】证券监督《管理机？构规定的其他形【式
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？ 第四《十条： 证券交易场【所、证券公司—和，证券：登记结算机》。构的从业人员证【券监督管理机构【的工作？人员：以，及法律、行政—法规：规，定禁止参与》股票：交易的其他人员在】任期：。或者法？定限期内不得直接】或者以化名、借他】人名义持有》、买卖股票或者【。其他：。具有股？。权，性质的证券也—不得收受《他人赠送的股—票或者其他具—有股权性质的—证券
！ 任何人在成为！前款所列人员时【其，原已持有的股—票或者其《。。他具有股权性质的】证券必须依法—转让
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—实施股权激励计划或！者，员工持股计划的证】券公司？的从：。业人员？可以按照国务院证券！监，督管理机《构的：规定持？有、卖出本公司股票！或者其他《具有股权性质的【证，券
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第—。四十一条 —证券交易场》所、证券公》司、：证，。券登记结《算机构、证券服务机！构及其工作人员应】当依法为投资者【的信息保密不得【。非法买卖、》。提供或者《公开投资《者的信息
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： ： ，证券交易场》所、：证券公司、证—券登记结算机构、】证券服务机》构及其工《作人员不得泄露所】知悉的商业秘—。密
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第！四十：二条 为证券发行！出具审计《报告或者《。法律意？见书等文件的证券】服务机构和人员【在该：证券承销期内和【期，满后六个月》内不：得买卖？该证券？
【 ： 除前款规》定外为发行人及其控！股股东、实际控【制人或者收购人、】重大资？产交易方出》具审计报告》或者法律《意见书等文件的证券！服务机构和人员【自接受委托之日【起至上述文件公【开后：五日内不得买卖【该证券实际开展上】述有关工作》之日早于接受委托】之日的自实》。。际开展上述有—关工作？之，日，起至上述文》。件公开后《五日内？不得买卖该证—券
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》 ， 第四十三条— 证券交易—。。的收费必须》。合理并公开收费项目！、收费标《准和管理办法
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》。 第四十四条 上！。。市公：。司、股？票在国务院批准的】其他全？国性证券交易场【所交易的公司—持有：百分之五以上股【份的股东、》董事：、监：事，、高：级管理人员将其【持有的该《公司：的股票或者其—。他具有股权性—质的证券在买—入后六个月内卖出】或者在卖出后六个月！内又买入由此所【得收益归该》公司所有公》司，董事会应当》收，回其所得收》。益但是证券公—司因购入包销售后剩！余股票而《。持有百分之五—。以上股份以及—有国务院证券监【督管理机构规定的其！他情形的除外
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前】款所：。称董事、监事、高】级管理人员、—自然人？股东持有的股—票或：者其他具有股—权性质？的证券包《括其配偶、父母、】子女持有《的及利？用他人账《户，持有的股票》或者：其他具有股权性【质的证券
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》 公司董事—会不按？照第一款规定执【行，的，股东有权《要求董事会》在三十日内执行公】。司董事会未在—上述期限内执行的】股东有权为》了公司的利益以自己！的名义直接向人民法！院提起诉讼
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《 公司？董事会不按》照，第一款的规》定执行的负有责【任的董事依》。法承担连带》责任
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》 ？第四十五条 通过！计算机程《序自动生成或者下达！交易指令进行程【。序化交易《的，应当符？合国务院证券—监督管理《机，构的：规定并向证券交易】所报告不得影—响证券交易所系统】安全或者正常交易】秩序
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