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第三—章
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第一《节 一般规定—
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第三十五！。条 ？。证，券交易当事人依法】买卖的证券》必须是依法发行并交！付的证券
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【 非依法》发行的证券》不得买卖
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第—三十六条《。 依法发行的证券！中华人民共和国公】司法和其他》法律对？其，转让期限有限制性规！定的在限定的期限内！不得转？。让
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上市【公，司持有百分之五以】上股份的股东、实际！控制：人，、董事、监事、【高级管理人员以【及其他持有发行【人首次公开发—行前发行的》股份或？者上市公司》向特定对象发行【的股：份的股东转让其【持有：的本公司《股份的？不得：违，。。反法律、行》。政法规和国》。务院证券监督管理机！构关：于持有期限、卖出时！。间、卖出数量、卖出！。方式、信息》。披露等？。规定并应当》遵守证券交》易所的业《务规则
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： 第三十七条】 公开发行的证】券应当在依》法设立的证券—交易所？上市交易或者在国】务，院批准？的其他全国性证【券交易场所》。交易
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《 非公开发行的【证，券可以？在证券交易所、国务！院批准的其他全【。国性证券交易场所】、按照国《务院规定设立的区】域性股权市》场转让
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第三【十八条 证券在】证券交易所上—市交易应当采—用公开的集中交易方！式或者国务院证券监！督管理机《构批准的其他方式
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？ ： 第：三十九条 证【券交易当事人买卖的！证券：可以采用纸》面形式或者国务院证！券监：。督管：理机：构规定的其他形【式
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第四【十条 ？。 证券交易场所【。、证：券公司和证券登记结！算机构？的从业？。人员：证券监督管理—。机构的工作人—。员以及？法律、行政》法规规定禁止—参与股票交易的其他！人员：在任期或者》法定限期内》不得直接或者以化】。名、借他人》名义持有、》。买卖股票或者—。。其他具有《股权性质的证—券也不得收受他人赠！。送，的股票或者其—他具有股《权，。性质的证券
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任何】人，在成为前款》所列：人，员时其原已持有的】股票或者其他具有】股权性质的证券必须！依法转让《
— ？ 实施股《。权激：励计划或者》员工持股计划的证券！公司：的从业人员》可以：按照国？务院：证券：监督管理机构—的规定持有》、卖出本公司股【。票或者其《他具有股《权性质的证券
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？ 第》。四十：一条 《证券交易场所—、证券公司、—证券登记《结算：机构、？证，券服务机构及其工】作，人员应当依》法为投资者的信息】保密不？得非法买《卖、提供或者公开投！资者的信息
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《 证券交易场所、！证券公司、》证券登记结算机【构、证券服务机【构及其工作人员不】得泄露所知》悉的商业《秘密
！ 第四》十，二条 ？ 为证？。券，。发行出？具审：计报告或者法—律意见书等文—件的证券服务机构】和人员在该》。证，。券承销期《内，和期满后六个月【内不得买卖该证券】
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—除前款？规定外为《发行人及《。其控：股股东、《实际控制人或—。者收：购人、重《大资产交易方—出，具审计报告或者【法律意见书》。等文件的《证券服务机构和人】。员，自接：受委：托之日？起至上述文件公开】后五日内不得买卖该！证券实际《开展上述有关—工作：之日早于接受委【托之日的自实际开】展上述有关工—作之日起至上述【文件：。公开后五日内不【得买卖该证券
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》 第四十三—条 证券交易的收！。费必须合理并公开】。收费项目、》收费标准和》。管理办？法
！ ：第四十四条 上市！。公司、？股票在国务院批准的！其他：全，国性证券交易场所】交易的公《。司持有百分之—五以上股份》的股东、董事—、监事、高》级，管理人员将其持有】的，该公司的股》票或者其他具有【股权性质《的，。证券在买入》后六个月《内卖出或者在卖【出后六个月内又买】入由此所得收益归该！公司所？有公：司董事会应当—收回其所得收益【但是证券公司因购】入包销售后》剩余股票《而持有百《分之五？以上股份以及—有国务院证》券监督管理机构【规定的其《他，情形：的除外？
】 前款所称董事、！监，事、高？级管理人《员、自然人股—东，持有的股《。票或：者其他具有股权性质！的证券包括其配偶】、，父母、？子女持有的及—利用他人账》户，持有：的股票或者其他【具有股权性》质的证券
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？ 公司董事【会不按照第一款规定！执，行，的股东有权要求【董事：会在三十日内—执行公司董事会未】在上：述期：限内执行的股东有】权为了公司的利【益以自己的名义【直接向人民》法院提起诉》讼
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》 公司董事会【不，按照：第一款的规定—执行的负有》责任的董事依—法承担连带责—任
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！。第四十五条》 ：通过计？算机程序自动生【成或者下《达交易指《令，进行：程序：化交易？的应当符合国务院】证券监督管理机构】的规定并向证券【交易：所报告不得影响证券！交易所系统安—全或者正常交易秩序！
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