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第三?章 立案调查
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》 第》。二,十一条 银保【监会:及,其派出机构发现当事!人涉:嫌违:反法律?、,行政法规和》银行:保险监管《规定依法应当给【予行政处罚且有【。管辖权的应当—予以立案
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: 《第二十二条》 立案应》当由立?案调查部门填写行】政处罚立案审批【表由分管立案调【查部门的负责人批准!
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《 : 立案调查》部门应当在》。立案之?日起:。九十日以内完成【调,查工作?有特殊情况的可以】适当:延长:
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— 第:二十三条 调查人!员应当对案件事实】进行全面、客观【、公正的调查并依】法充分收集证据【
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? 行政—处罚立案前通—过,现场检查、调查、】信访核?查等:方式依法获》取的:证明材料符合行政处!罚证据要求的可【以作:为行政处罚案件【的证据但应当在调查!报告中载明上述【情况
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】第二十四条 — 在证据可能灭【。失或者以后难以取】得的情?况,下可:以采:取,先,行登记保《存措施采取先行【。登记保存措施—应当填写先》行登记保存》证,据审:批表并由《银保监会负责—。人,或者派出《机构负责人批准
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】第二十五条》 :先行登记保》存证据的应当签发先!行登记保《存证据通知书填【写先行登记》保存证据清》单由当事人签字或者!盖,章,确认并加封银保【监会或者《派出机构先行登记保!存封条就《地由当?事人保存
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—登,记保存证据期间【当事人或者有关人】员,不得:损,毁、销毁或者转【移证据对于》先行登记保存—的证:据应当在七日以【内作出处理决定
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:。。 第二十六条】 调查人员进行】案件调查时不得【少于二?人并应当向当事【人或者?有关单位和个人出】示,。合法证件和》调查(现《场检查)通知书【
【 : 第二十七条 需!要银:保,监会派出机》构协助?调,查的调查机构应当出!具协助?调查函协助机构应当!在调查?机构:要求的期限内完成】。调查需?要延期的协助机【构,应当及时告知—调查机构
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—第二十?。八条 当》事人违法行为—不属于银保》监会及其派出机构】管辖的立案调查【部门应当依法及时向!有关部门移送—处,理
【 当事—人违法行为涉嫌犯罪!的立案调查部门【应当依照《有关规?定及时移送》司法机关或者纪【检监察机关
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第二十!九条 立案调查部!。门在调查《银行保险机构违法】行为时?。应当对相关责任人员!的违法?行为及其责》任一并进《行调查认定
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第三十!条 调查》终,结后立案《调查:部门应?当制作调查》报告调查报》告应当载明以—下事项
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? : : (一)案【件来:。源;
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! (:二)当?事人的基本情况【;
! —(三:)调查取证》过程;
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? 》 (四)机构违法!事实和相《关证据?;
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【 , (五)相】关责任?人员:的违法事实、相关证!据以及责任认定情况!;
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? 【(六)行政处罚【时效:情况;
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— (七)】当事人的陈述意见】、采纳情况及—理由;
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,
》 , (—八)违法《行,为造成的风险—、损失以及违—法所:。得情况;
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,
】 ,。 (九《)从重、从轻—、减轻的《情形及理由;
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《。
: , 《 (十)》行政处罚建议、理由!及依据
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