第二章 】基金管理人》 】    第十—二，条  基金管理人】由依法设立的公司或！者合伙企业担任【 》     》公开募集基金的基金！管理人由《基金管理公司或者经！国，务，院证券监《督管理机构按照规】定核：准的其他机构担【任 ：   【  第十三条—  设立管理公开募！集基金的基金管理】公司应？当具：备下列条件并—经国务院证券监【督管理机构批准 ！ 《 ，       (】一)有？符合本法《和，中华人民《共和国公司法规定的！章，程; 【   ？      —(二)注册资本不低！。于一亿元《人民币且必须为实缴！。货币资？本; 【         ！(三)主要股—东应当具有经营金】融业务或者管—理金融机构的良好业！绩、良？好的财务状况和【社，会信誉资产规—。模达到？国务院规定的标准】最，近，三年没有违法记【。录; ？。 ，  》。       【(四)取得》基金从业资格的【人员达到《法定人数《; —        】 (五)董事—、监事、《高级管理人员具备】相应：的任职条件; ！       ！  (六)有符合】要求的？营业场所、安—全防范设施》和与基金管理业务有！。关的其他设施;【    ！     (七【)有良好的内部治理！结构、完善的内部】稽核监控制度、风险！控，制制度;《 ：      ！。   (八)法律、！行政法规规定的和经！国务院批准的国务】院证券监督管—理机：构，规，定，的其他条件》 —    第十四条 ！ 国务院证》券，监，。督管理机构应当自受！理基：金管理？公司设立《申请之日《起六个月内依照【。。本法第十三条规定】。的条件和审慎监管原！则进行审查》作出批准或者不予批！准的决定并》通知：申请：人;不予批》准的应当说明—理由 ？     ！基金管？。理公：司变更持有》百分：之五以上《股权的股《东变更公《司的实？际控制人或者变【更其他重《大事项应当报—经国务院证券监督】管理机构批准国【务院证券监督管理机！构应当自受理申请】。之日起六十日内作】出批准或者》不予批？准的决定并通知申】请人;不予批准的】。应当说明理》由 ： 》 ，   第十五—条 ： 有下列《情形之？一的不得担任公开募！集基金的基金管【理人：的董事、监事—、高级管理人员和】。其他从业人员 【 ，      ！   ？(一)因犯有—贪污贿赂、渎职【。、侵犯财产罪—或者破？坏社会主义市场【经，济秩序罪被》判处刑？罚，的; 【。。。    《。     (—二)对？所任职的公司、【企业因？经营不善破产清【算，或者因违法被吊销营！业执照负《有个人责任》的董事、监事、厂】长、高级管理—。人，员自该公司、企业】破产清？算终结或者被—吊销营业执》照之日起未逾五年的！;， ，。     ！    (三)个】人所负债务数额【。。较大到期未清偿的;！ ？   》      (四】)因违法行为—被，开，除的基金管理人、】基金托？管人、？证券交易《所、证券公司—、证券登记》结算机构《、期货交易所、期】货公司及其》。他机构的《从，。业人员和《国家机关《工作人员; 【 ，  《 ，      (五)！因违法？。行为被吊销执业【证书或者《被取消资格的律师、！注册：会计师和资产评【估机：构、验证机》构的从业人员、投】资咨询从业人员【; ： 《        】 (：六)法律、》行政法规规定不得从！事基：金业务的其他人员 ！ ？     —第十六？条  公《开募集基金的基金】管理人的《董事、监事》和高级管理人员应当！熟悉证券投资—方面的法《律、行政法》规具有三《年以上？与其所任职》务，相关的工作经历;】高级管理人员还【应当具备基金—从业资格 】   《  第？十七条  公开募】集基：金的：基金管理人的—董事、？监事：、高级管理人—员，和，其他从业人员其本人！、配偶、利害关【系人进行证券投资应！当事先向基》金管理人申报并不】得与：。基金份额持有—人发生利益冲突 】。 《   ？ ， 公开募集基金的】基金管理人应当建立！前款规定《人员进？行证券投资的—申报、？。登记、审查》、处置等管理制度】。并报国务院证券【监督管理机》构备案 《 《。     第十【八条  公》开，募集基金的基金管】理人的董事、监【事、高级《管理人员《和其他从业人员【不得担任基》金托管人或者其他】基金管理人的—任何职务不得从事损！害基金财产和基【金，份额持有人利益【的证券交易及其他】。。活动 【    《 第：十九：。条  公开》募集基？金，的基金管理人—。应当履行下列职【责，    ！   ？  (一)依法【募集资金办理基金份！额的发售和登记事】宜; ？    】     》(二)办理》基金备案手续—; ？ ：       】  (三)》。对所管？理的：不同基金《。财产：分别管理、分—别记账进《行证券投资;—。   】     》 (四)《按照基金合同—的约定确《定基金收益分—配方案及时向基金】份额持有《。人分配？收益; 】  ： ，      (五】)进：行基金会《计核算并编制基金财！务会计报告》; 》 ，。。   ？    《  (六)》。编制中期和年度基】金报：告;  ！    《   (《七)计算并》公告基金资产净【值确定基金份额【申，购、赎？回价格; 】 ：。        】(八)办理与基金】财产管理业务活动有！关，的信息披《露事项; —    【 ，    《(，九)按照规定—召集基？金，份额持有人大会; ！ 》        (！十)保存基金财产】管，。理，业务活动《的记录、账册、报】表和其他相关—资料; 《  —       (】十一)？以基金管理》人名义代《表基金份额持有【人利益行使诉讼权利！或者实施其》他法律行为; 【 《       【  (？十，二)国务院证券监】督管理机构规定的】其他职责 【     第】二十条  公开募】集基金的《。基金管？理，人及其？董事、监事》、，高级管理人员和【其他：从，业人员不得有下列】。行为 》。 ，   《     》 (一)将其—固有财？产，或者他人财产—混同于基金财产【从，。事证券投资》; 【  ：  ：    (二)不】公平地对待其管理的！不同：基金：财产：; 》   《     》 ，(三)利用》基金财产或》者职务之便为基【金份额？持有人以外的人【牟取利益《;  】       【(四)向基金—份额持有人违规承】诺收益或者承—担，损失; — ？  ：    《  (五)侵占【、挪：用基金财产;—    ！  ：   (六》)泄露因职务—便利获？取的未公开信息、利！用该信息从事或者】明示、？暗示他人从事相关】的交易活动;—   】      (七)！玩忽职守不按—照规定履行职—责; ？。。  —       【(八)法律、行政法！规和国？务院证？券监督？管理机构规定禁止的！其他行为 】    》 ，第，二十一条 》。 公开募集基金的】基金管理人》应当建？立良好的内部治【理结构明确》股东会、董事会、】监事会和高级管理人！员的职责权限确保基！金管理？人独立？运作 】。    公开募集基！。金的基金管理人可】以实行专业人士持】。股计划建《立长效？激励约？束，机制 【     公开募集！基金的？基金管？理人的股东、—董事、监事和高级管！理人员在行使—权利或者履行职责】时应当遵循基金份】额持有人利益优先】的原则 【     第二】十二条  公开募】集基金的基金管理】人应：当从管理基金—的报酬中计提风险准！。备金 《。 ， ：   ？。  ：公开募？集基：金，的基金管理人因违法！违规、违反》基金合同等原—因给基金财产或【者，基金份额持有人合】。法权益造成损—。失应当承《担赔偿责任的可以优！先使用风险准备金予！以赔偿？ ， 》    第》二，十，三，条 ： 公开募集》基金：的，基金管？理人的股东、实际控！制人应？。当按照国务》院证券监督》管理：。机构的？规定及时履行—重大事项《报告义务并不得有】下列：行，为   ！      —(一)虚假出资或者！抽逃出资; 】    —     (—二)未依《法，经股东会《或者董事会决议【。擅自干预基金管【理人的基金经营活】动;  ！。 ，      (三)！要求基金管》理人利用基金—财产为自《己或：者他人牟取利益损】害基金份额持有人】利益; 【   《。      (【四)国？务院证券监督—管理机？构规定禁止的其他】行为： ： ？ ，    公》开，募集基金《的基金管理人的股东！、实际控制人—有前款行为或—者股：东不再符《合法定条件的—。国务院证券监督【管理机构应当责【令其限？期改正并可视情节责！令，其转让所持有—或者控制的基金管理！人的：股权 】    在前款规定！的，股东、实际控制人】按照：要求改？正违法行为》、转让所持有或者】控，制的基金《管，理人的股权前国务】院证券监督管理【机构可以限》制有关股《东行使股东权利 】 》。    第》二十四条  —。公开募集基金的基】。金管理？人违：法违规或者其内【部治理结构、稽【核监控？和风险控《制管理不《符合规定的》国务院证券监—督管理机构应当责令！其限期改正;逾期未！改正或？者其行为《严重危及该基金管理！人的稳健运行—、损害基金份额持有！人，合法权？益的国务院证券监】督管理机构》可以区别情形对【其采取？下列措施 【 ：  ：  ：     》(一)？。限，制业：务活：。动责令暂停部分或者！全部业务; 【   —    《  (二)》限制：分配红利《限制向董事、监【事、高级管理人员支！付报酬、提》供福利; ！        】 ，。(三)限制转让固】有财产或者在固有财！产，上设定其《他权利？; ： ？ ：。    《    《(四)责《。令更换董事、监事】。、高级管《理人员或《者限制其权利—; 【   ？     》(五：。)责令有《关股东转让》。股权或者《限制有关股东行【使股东权利 】     公】开募集基金的基金】管理人整《改，后应：当向国务院证券【监督管理《机构提交报告国务院！证券监督管理机【构经验收符合有关要！。求的应当自验收【完毕之日起三—日内解除对其采【取，。的，有关：措施 》    — 第二十《。五条：。  公开募集基【金的基金管》理人的董事、—监事、高级管理人】员未能勤勉尽—责致使基金管理人存！在重：大违法违规行为或】者重大风险》的国务？院证：券监督管理机—。构可以？责令更换 【 ，    》 第二十六》条  公开募集【基金的基金管理【人违法经营或者【出现重大风险—严重危害证券市场】秩序、损《害基金份额持有人利！益的国务《院证券？监督管理机构可【以对该基金管理人】采，取责令？停业整顿、指定【其他机构托》管、接管《、取消？基金管理资格或【者，撤销等监管措—施 ：    】 第二十七条—  ：在公：开募集？基金的基金》管理人被《。责令停业整顿、被】依法指定《托管、？。接管或者清算期间或！者出：现重大风《险时：经，国务院证券监—督，管理机构批准可以】对该：基金管理人》直接负责的》董事、监事、高级管！理人员？和其他直接责任人员！采取下列《。措施 》       ！。。  (一)通知出境！管理：机关依法阻止其出境！;， 》    《    《 (二)申请司法机！关禁止其《转移、？转让或者以》其他：方式处分财》。产或者在《财产上设定》其，他，权利：。    ！ 第二十八条 【。 有下？。列情：形之一的公开募集】基金的？基，金管理？人职责终《止  】    《   ？(，一)被依法取—消基金？管理：资格; —     【 ，  ： (二？)被基金份额持有】人大会解任; ！ ：   ？   ？   (《三)依法解散、被依！法撤销或者被依法宣！告破产;《  【       (四！。)，基金：合同约定的其—他，情形： 》。     第二【十，九条  公开募集基！金的基金管理人【职责终止的基金份】额持：有人大会应当在六】个月内选任新基【金，管理人;新基金管理！人产生前《由国务院《证券监督管理机构】指定临时基金管【理人 ？ ， ？     公开募】集基金的基金管理人！职责终止的》应当妥善保管基金管！理，业务资料《及时办理基金管理业！务，的移交手《续新：基金管理人或者临时！基金管理《人应当及时接—收， ？ ，。   《  ：第三十条  公开】募集：基金的？基，金管理人《职责终止的应当【按照规定聘请会【计师事务所对基金财！产进行审计并将审计！结果：。予以公？告同时报国务院证】。券监：督管：理机构？。备，案 —     第—三十一条  对非公！开募集基金》的基金？。管理人进行规范的具！体办法？由国务院金》融监督管理机构依】。照本章？的原则制定 【