： 第二章》 基金管理》人 】     第—十二条  基金【管理人由依法设立】。的公司或者合伙企】业担任 【 ：    公开募【。。集，基金的基金》管理人由基金—管理公司或者经【。国务院？证券：监督管理机构—按照规定《核准：的其：他机构担任 】  《   第十三条  ！设立管理公》开募集？基金的基金管理公】司应当具备下—列，条件并经国务院证券！。监督管理机》。。构批准 ！       【 (一)有符合【。本法：和中华人民共—和，国，公司法规定的章【程; 》       ！  (二《。)注册？资本不低于一亿【元人民币且必须为】实缴货币资本; ！  》。  ：     》(三)主要股东应】当具有？经营金融业务或者管！理金融机构》的良好业绩》、良好的财务状况和！社会信誉资》产规模达到国—务，。院规定的标》准最近三《年没有违法记—录; 】   ？     》(四：)取得？基金从业资格的人】。员，达，到法定人数; ！       ！。  (？五)董事《、监事、高级管理】人员：。具备相应《的任职条件》; 【    《。    《(六)有符合要求】的营业场《所、安全防范设【施和与基金管理【业务有关的其—他设施; 》  —    《   (《七)有良好的内部治！理结构、《完善的内部》稽核监？控制度？、风险控制制度【; ： ： ，   《      (【八)法？律、行政法规规定的！和经国务《院批：准的国务《院证券监督管—理机构？。规定的其他条—。件 【 ，   第十四条【  国务院证券监督！管理机构应当—自受理基金管理【公司设立申请—。之日起六《个月内依照本—法第十三《条规定的《条件和审慎》监，管原则进行审查作】出批准或者不予批准！的决定并通》知申请人;不予批准！的应当？说明：理由： 》。   ？。  基金管理公司变！。更持有百分》之五：以上股权的股东变更！公，司的实际控》制人或者变更其他】重大事？项应：当报：经国务院证券监【督管理机《构批准国务院证【券监督管理机构应当！自受理申请》之，日起六十日内作【出批准或者不予【批准：的决定并通知申请人！;不予批《准的应？当说明？理由 》 ，  ？   第十五条【  有下《列情形之一的不【得，担，任公开？募集基金的基金管理！人的董事、监事【、高级管理人员【。和其他从业人员 】 》    《    (一)因】犯有贪污贿赂—、，渎职、侵犯财产罪或！者破坏社会主—义，。市场：经济秩？序罪被判处刑—罚，的; 】  ：。。     》 (二)对所任【职，的公司、企业—因经营不善破产【清算或者因违法【被吊销营业执照【负有个？人责任的董事—。、，监事、？厂长、高《级管理人员自该公司！、企：业破产清《算终：结，或者：被吊销？营业：执照：之日起？未逾五年的; 【 《 ， ，    《   (三)个【人所负债务》数额较？大到期未清偿的; ！ ：      】  ：。 (四)因违法行】为被：开除的基金管理【人、基金托管—。人、：证券交易所》、证券公司、证券】登记结算机》构、期货交易所【、期货公司》及其：。他，机构的从业人员和国！家机关工作人—员;  ！       【(五)因违法行为】被吊：销执业？证书或者《被取：消资格的律师—、注册会计师—和资产？评估机构、》。验证机构的从业【人，。员、投资咨询—从业人员; 【 ：    》。   ？  (六)法—律、：。行政法规规定不【得从事基《金，业务的其他人—员 》     第十六！条  ？公开募集基金—的基金管理人—的董事、监事—和高级管理人员应当！熟悉证券投》。资方面的法律、行政！法规具有三年—以上与其《。所，。任职务相关的工【作经历;高级—管理人员还》应，当具备？基金从业资格—    ！ 第十七条》  公开募集基金】的基金管理》人的董事、监事、高！级管：理人员？和其他从《业人员其本人、【配偶、利害》关系人进行证券投】资应：当事先向基》金，管理人申报并不【。得与基金份额持有人！发生利？益，冲突： 》     》公开募集基金的【基金管理人》应，当建立前款规定人员！进行：证券投资的》申报、登记》、审查？、，处置等？管理制度并报国务】院证券监督管理机构！备案 》 ？    《第，十八条  公开【募集基？金的基金管理—人，的董：事、监事《、高级管理人员【和，其他从业《。人员不？得担任基金托—管人或者其他基【金，管理人的任何职务不！得，从，事损害？基金财产和基金【份额：持有人？利益的证券交易及其！。他活动 【     第十】九条 ？ 公开？募集基金的》基金管理《人应当履行》下列职责 》 ？    》     (一)】依法募集资金—办理基金份额的【发售和登记》事宜;？ ： ？        】。 (二)办》理基：金，备案手续; 】    —。   ？  (三)对所【管理的不同基金财】产，分别管理、分—别记：账进行证券投资【;  】  ：     (四)】按照：基金合同的约定确】。定基：金收益分配方—案及时向基金份额持！有人分配《收益; ！ ，       (】五)进行《基金：会计核算并》编制基金财务会【。计报告;《 《 ：   ？     (六)】编制中期和》年度基金报告; ！    【  ： ，  (七)计算【并公告基金资产【净值确定《基金份额申购、【赎回价？。格; 【    《     (—。八)办理《与基：金财产管理》业务活？动有关的信息—披露事项; 【 ：      【   (九)按【照规定召集》基，金，。。份，额持有人大会;【 《   《    《  ：(十)？保，存基金财产管理【业，务活动的记录、账册！、，报表和其他相关资料！; ：    】     (十【一)以基金管—理人名义代表基【金份额持有人利益】行使诉讼权利或【者实施其他法—律，行为; ！        (！十二)国务院证【。券监督？管理：机构规定的其他职责！ —    第二十条 ！ 公开募集》基金的基金管—理人及？其董事、监》事、高级管》理人员和其他—从业人？。员不得有《下列行为 【 ：    《   ？  (一《)将其固《有财产或者他人财】产混同于基金财产从！事证券投资; ！       ！  (二)不公平地！对待其管《理的：不同基？金财产？。;  】     》  (三)利用【基金财？产或者职务之便为】。基，金，份，额持有？人以外的人》牟取利益;》 —  ： ，   ？  (四)向—基金份额《持有人违规承诺收益！或者承担《损失; —   》     》 (五？)侵：占、挪用《基金财？。产; 【     》   ？ (六？。)泄露因职》务便利获取的未【公，开信息、利用—该信息从事或—者明示、暗》示他人从事相关【的，交易活？动;：。   】  ：  ：  (七)玩—忽职守不按照规定】履行职责;》  【       【(八)？法律、行政法规和国！务院证？券监督？。管理机？构，规定禁止《的其他行为 — ， ？     第—。二，十一条  》公，开募集基金》。的基金管理人应【。当建立良好的内部治！理结：构明：确股东？会、董？事会、监《事会和高《级管理人员的职责权！限，确保基金管理人【独，立运：作 【    公开—募集基金的基金管理！。人可：以实行？专，业人：士持股计《划，。。建立长效激励约束机！制 》     公开募！集基金的基金管【理人的股东、—董，。事、监事和高级管】理人员在行使权【利或者履行职责【时应当遵循基金份】额，持有人利益优先【的原则 ！    第二十二条！  公开募》集基金的基金管理人！应，当从：管理基金的报酬中计！提风险准备金 ！ ，     公开募！集基金的《基金：管理人因违》法违规、违反基金】合，同等原因给基金财产！或者基金份》额持有人合》法权益造成损失【应，当承：担赔偿？责任的可以优先使】用风险准备》金予以赔偿 【 ？。     第—二十三？条  公《开募集基金的基金管！理人的股东、实【际控制人应当按【照国务？院证券？监督管？理机构的规》定及：时履行？重大事项报告义务】。并，不得有下列行为 】 》     》   (《一，)虚假？出资或者抽逃出资;！   】  ：  ：。  (二)未依法经！股东会或《者董事会决议—擅，。自干：预基金管理人的基】金经：营活动？; 》     —。    (三—)要求基《金管：理人利用基》金财产为自己或【者他人？牟取：利，益损害基金份额持有！人，利，益; 《 ：        ！ (：四，)国务院证券—监督管理机构规【定禁止的其》他，行为 —     公【开募集基金的基金】管理人的股东、实】际控制人有前—款行：为或者股东》。不再符合《法定条件的国—务院证券监督管【理机构应当》责，令其限期改》正并可视情节责令其！转让所持有或者控制！的基金管理人的股权！  【 ，  在前款》。。规，定的股东、实际控】制人按？照，要求改正违法行为、！。转让所持有或者控制！的基金管理人—的股权前国》务院证券监督—。管理机构可》以限制？有关股东行使股东权！利 —   ？  第二十四条 】 公开募集》基金的基金管理【人，违法违规或者—其内部？治理结构《、稽核监控》和风险？控制管理不符合【。规定：的国：务院证券监督管理机！构应当责令》其限期改正;逾期未！改，正或者其行》为严重危及该—基金管理人的稳健运！行、损害《基金份额持》有人：合法权益的》国，务院证券监督管理】。。机构可以区》别情形对其采—取，下列措施 ！   ？     》 (一)限制业务活！动责令暂停》部分或者全部业务】;   ！   ？   (二)限【制分配红《利限制向董事、【监事、高级管理人】员支：。付报酬、提供—福利;？ —。。   ？     (三【)限制？转让固有财产—或者在固有财产上】设定：其他：权利：;   ！      (四】)责：令更换？董事、监事、高级管！理人员或者限—制其权利;》。    ！     (五【。)责令有关股东转让！股，权或：者，限制有关股东行使】股东权利 》   【  公开募集基【。金的基金《管理人整改》后应当向《国务院证《。券监督管理》机构提？交报告？国务院证券监—督管理机构经—验收符合有关—要求的应当自—验收完？毕之日起三日—内解除对其采取的有！关措施 》  》。   第二十五条】 ， 公开募集基—。金的基金管理—人的董事、》监事、高级管—理，人员未能勤勉尽责致！使，基金管理人存—在重大违《。法，违规行为或》者重：大风险的国务院【证券监督《管理机？构可以责令更换 】 ？   《  第？二，十六条 《 公：开，募集基金《的基金管理人—违法经营《或者：出现重大风险—严重危？害证券市《场秩序、损害基金】份额持有人》利益的？国务院证《券监督管理机构可】以对该基金管理人采！取责令停业整顿、】指定其他机构托管、！接管、取消》基，金管理资格或者【撤，销等监管措》施 《。 ，     第二】十七条  》在公：开募集基金的—基金管理人被责【令停业？整顿、被依法指定】托管、接管》或者清算期间—或者出现《重大风险《时经：国务院证《券监督管《理机构批准可以对】该基金管理人直接负！责，的董事、监事—、高：级管理人员和其他直！接责任人员采取下】列措施？ 》    《。   ？  (一)通知出境！管，理机关依《法阻：止其出境; —   【   ？   (二》)申请司法机—关禁止其转移、【转让或者《以其他方式处—分财产或者在—财产上设定》其他权利 【     第】二十八条  有下】列情形之《一的公开《募集基金的基—金管理人《。职责终？止 【        (！一)被依法取消基金！管，。理资：格; 》。     【    (二—)被基金《份额持有《人大会解任;— ， ？      【   (三)依【法解散、被依法撤】销或者被依法宣告破！产; 】。     》   (四》)基金合同约定的其！他情形 【 ：    第二十九条！  公开《。募集基金的基金管理！人职责？终止的基金份额持有！人大会应当在六个】月内选任新基金管】理人;新基金—管理：人产生前由国务【院证券监督》管理：机构：。指定临时基金管【理人 —     公开募！集基：。。金的基金管理人【职责终止《的应当妥善保管【基金管理业务资【料及时办理基金【管理业务的》移，交手：续，新基金管《理人或者临时基金管！理人应？当及时接收 【 ？。     第三十条！  公开募集基金】的基：金管理人《职责终止的》应当按照规定聘请】会计师事《。务所对基金财产进行！审，计并将审计》结果予以公告—同时报国务院证券】监督管？理机构备案 ！    》 第三十一条—  对非公开—募集：基，金的基金管理人进行！规范：的，具体办法由国—务院金融《监督管理机构—依照本章的》原则制定《 ：