： 第二章 —基金管理人 — — ， ，  ： 第十二条 — 基：金管理人由依法设】立的公司《或者合伙企业—担任 —     公【开，募集基金的基金管】理人由基金管理【。公司或者经国务院】证券：。。监督管理机构按【照规定核准的其【他机构担任》 ：   —  ：第十三条  设【立管理公《。开募：集基金的基金管理公！司应：当具备下列条件【并经国务院证券【监督管理机构批【。准 【   ？ ，    《(，一)有符合本法和】中华人民《共和：国公司法规》定的章程; 】 ？       【。 (：二)注册资本不【低于一亿元人—民，币且：必须为实缴货币资本！;  】 ，      (三】)主要股东》应当具有经营金融业！务或者管理金融机】构的良好业绩、【良好的财务状况【和，社会信誉资产—规模达？。到国务？。院规定的标准最【近三：年没有违《法，记录; 》      ！   (四)取得】基金从？业资：格的人员达到法【定人数; 【       ！  (五)董事、监！事、高级《管理人员具备相应】的任职条《件; ？ ， 《        】(六)有符合要求的！营业场所、安全防】范设施和与基金管】理业务有关的其他】设，施; 》 ？。   ？     (—七，)有良好的内部【治理结构、完善的内！部稽核监控制度【、风：险控制制度; ！ ：     》    (》八)法？。律、行政法》规规定的和经国务院！批，准的国务院证券【监督管理机构规定的！其他条件 ！  ：   第十四条  ！国务院证券监—督管理？机构：应当自受理》基金管理公》司，设立申请之日起六个！月内依照《本法第十三条—规定的条件和审慎监！管原则进行审查作出！批准或者不》予批准的决定并通】知申请人;不予批准！的应当说明理—由 》。     基金管！理，公司：变更持有百分之五以！上股：权的股东变更公司】的实际控制》人，或者变更其他重【大事项？应当报经国务院证券！监督管理机构—。批准：国务院证券监—。。督管理机构应—当自：受理申请之日起六】十，日内作出《批准或者不予—批准：的决定并《通知申请人》;不予批准》的应当说明》理由 【  ：   第十》五条：  有下列情—形之一的不得担【任公开募集基金的基！金管理人的董事、】。。监事、高《级管理人员》和其他从业人—员 《     【    (一)【。因犯有贪污贿赂、】渎职、侵犯》财产罪或者破坏【社会主？义市场经《济秩序罪被判处【刑罚的？; ？   —      (二】)对所任职》的公司、企》业因经营不善破产清！算或者因《违法被吊销营—业执：照负有个人责任的董！事、监事《、厂长、高》级管理人员自该公】司、企业破产—清算终结或者被吊销！营业执？照之：日起未逾五年的;】。。 ：    【 ，    (三)【个人所负债务—数额较大到期未清偿！的;： 》         ！(四)因违法行为】被开：除的：基金管理《人、：基金托管人、证券交！易所、证券公司、证！券登记结算机构、】期货交易《所、：期，货公司及其》他机构的从业人【员和：国家机关工作人【员;  ！  ：     (五)因！违法行为《被吊销执业证书或】者被：取消资格《的律师、注》册会计师《和资产评估机—。构、验证机构—的从业人《。员、投资咨询从业】人员; —    —     (六)】法律、行政法—规规定？不得从事基金业【务，。的其他人员》 —    第十六条 ！ 公开募《集基金的基金管理】人的董事、》监事和高级管理人员！应当熟悉证》券投资方面》的法律、行》政法规具《有三年以上与其【所任职务《相关的工作经历;高！级管理人员还应当】具备基金从业资【格 【    《第十七条  公【开募集基金的基金】管理人的董事、监】事，、高级？管理人员和》其他从业人员其本】人、配偶、》利害关系人进—行证券投《资应当事先向—。基金管理人申报并】。不得与基金份额持】有人：发生利？益冲突 【     公开】募集基金的基金【管理人应当建—。立前款规定》人，员进行证券》投，资的申报、登记、审！查、：处置等管《理制度并报国—务院证券监督管理】机，构备案 ！    第十八条 ！ 公开募集基金的基！金管理？人的：董事、？监事、？高级管理《人员和其他从—业人：员不得担任基金托】管人或者《其他基金管理人的】任何职务《不得从事损害—基金财产《和基金份额持有人利！益，的证券交易及—其，他活动 】     第十九条！  公开募集基【金的基金管理人【应当：履行下列职责— —  ：     》 (一)依》法，。募集资金办》理基金份《额，的发售和登记事宜】。; 》。。  ？    《 ，  (二《)，。办理：基，金备案手《续; 》 ？  ：。      (【三)对？所管理的不同基金财！产分：别管：。理、分别记》账进行证券投资【;，    ！ ， ，   (四)按照】基金合同的约定确定！基金收？益分：配方案及时向基【金份额持《有人分？配，收益; 》    【    《 (五)进行基金】会计核？算并编制基》金财：务会计？报告; 《   【。 ，     (六)】编制中期和年度基金！报告; 】 ， ，      — (七)计算并【公告基金资》产净值确《定基：金份：额申购、《赎回价格; ！ ：   ？ ，    (八)办】理与基金财产管理】业务活动有关的【信，息披露事项; ！ ，   《。      (九】。)按照规定召集基】金份额持有人大【会; 【 ，  ：   ？   (十)保存基！金财产管理业务活动！的记：录、账册、报表和】。其他：相，。关资料; —     】    (十—一)以？基金管理人》名义代表基金份额持！有人利益行使诉讼权！。利或：者，实施其他《法律行为; —。    】 ，    (十二【)国务院证》券监督管理机构规】定的：其，他职责 】。     第二【十条 ？ 公开募集基金的基！金管理人及其董事】、监事、高》。。级管理人员》。和其他从业人—员不得有下列行【为 —    《。     》。(一)将《其固有财产或者他人！财，产混同于基金财【产从事证《券投资; —   —      —(二)？。不公平地对待其【管理的不同》基金：财产：;   ！      (三)！利，用基金财产或—者，职务之？便为基？金份额持有人—以外的？人牟取利益; 】。    【。     (四)】向基金份额持有人】违规承？诺收益或《。者，承担损失《; ？ ？         ！。(五)侵占》。、挪用基金财—产; ？ 《     》  ：  (六《)泄：露因职务便利获【取的未公开信—息、利用该信息【从事或者《明示、暗示他人从】事相关的交易活动;！ ：   —      (【七)玩忽职》守不：按照规定履行职【责; 【     》    (八)法】律、行政法规和【。国务院证券监—督管理机构规定【禁止的？其他行为 【     第二！十一条  公—开募集基金的基金管！理，。。人应当建立良—。好的：内部治理结构明确】股东会、董事—会、监事会》和高级管《理人员？的，职，责权限确保基金管】理人独立运》作，    ！ 公开募集基金【的基金管理》人可以实行专业【人士持股计划建【立长效？激励约束机制 【 》    公开募【集基金的基》金管理人《的股东、董事、监事！和高级管理》人，员在行使《权利或者履行职【。责时应当遵循基金】份额持？有人利益优先的【原则  ！   第二》十二条  》公开募集基》金的基金管理人【应当从管理基—金，的报：酬中：计提风险准备—金 — ，。    公》开募集？。基金的基《金管理人因违法违】规、：违反基金合同等【原因给？基金财产或》者基金份额持有人】合法权益造》成损失应当承担【赔偿责任的可以优先！使，用风险准《。备金予以赔》偿， ： 《    第二十【三条：  公开《募集：基金的基金管理人的！。股，东，、实际控制》人应当？按，照国务院证券监督管！理机：构的规定及时履行】重大事项报告义务并！不得有下列行为【 《  ？ ，     》 (一)虚假—出资或者《抽逃出？资; —。      【   (二)未依】法经股东《会或者董事会决【议擅：自干预基金管—理人的基《金经营？活动; 【 ：   ？     (三)要！求基金管理人利【用基金财《产为自己或者他人】。牟取利益损》害基金份额持有人】利益：; 【      —  (四《。)，国务院证券监督【管理机构规定—禁止：。的其他行为 【     】公开募？集基金的基金管理】人的股东、实际【控，制，人有：前款行为或者—股东不再《符合：法定条件的国—务院证券监督—管理机构应》当责令其限》期改正并可》视情节责令》其转让所持有或【者控制的基金—管理人的股权 】 ：   《。  在前款规—定，的股东、实际控制人！按照要求《改正违？法行为、转让所【持有：或者控制的基金管理！人的股权前》国务院？证券监督《管理机构可以—限制有关股东行使】股东权利 ！     》第，二十四条  —公开募？集基金的基金—管理人违《法，违规或者其》内部治理结》。。构、稽核监控和风险！控制管理不》符合规定的国—务院证券监督管理机！构应当责令其限期改！正;逾期《未改正或者其行为】严重：危及该基金管理【人的稳健运行、【损害基金份额—持有人合法权益的】国务院证券监督【管理机构可以区别】情形对其《采取下？列措施 《   【   ？  ： (一)限制业务活！动责令暂停部分【或者全部业务—;   ！      —。(二)限《制分配红利》。限制向董事、监事、！高，级管理人员支—付报酬、提供福利】; ？ 《  ：      —。(三)限制》转让固有财产或者】在固有财产》上设定其《。他权：利;  ！   ？    (四)责】令更换董《事、：。监事、高级管—理人员或者限制【其权：利; 】 ， ，      (五】)责令有关股—东转让？股权或者限制有关股！。东行：使，股东权利 】    》。 公开募集基金的基！金管理人《整改后应《当向：国务院证券监督【管理机构《提，交报告国《务院证券监督—管理机构《经验收符合有—关要求的《。应当自？验，收完毕之日起三日内！解除对？。其采取？的有关？措施 《。 ， ：   ？  第二十五条  ！公开募集基金—的基金管理人—的董事、监事、高】级管理？人员：未能：勤勉尽责致使—基金管理人存在重大！违法违？规行为或《。者重大风险的国务院！证券：监，督管理机构可—以责令更换 【 ，    — 第二十六》条  公《开募集基金的—。基金管理人违法经】。营或者出现重大风险！严，重危害证《券市：场秩序、损》害基金份额持有人利！益的：国务：院证券监督管理机】构可以对该基金管】理人采取责令停【业整顿、指》定其他机构托—管、接？管、：取消基金《管理资格或者撤销】等，监管措施 ！     第二【十七条  在公开募！集基金？的基金管理人被【责令：停业整顿、被—依法指定托管—、接管或者清算期】间或者出《现重大风险时经【国务院证券监督管理！机构批？准可以对该基—金管理人直接负【责的董事、监事、】高级管？理，人员和其他直接【责任人？员采取？下列措？施，  【 ，    《  (？一，)，通知出境管理机【关依法阻《止，其出境; 》 《。 ，。     》   (《二)：申请司法机》关禁止其转移、转让！。或者以其他方式【处分财产或》者在财产上设定其】他权利 《 ，    【 第二十八条  】有下列情形之一的公！开，募集基金的基—金管理人《职责终止 】     —    (》一，)被：依法：取消基金管理资格】; 》    》。。     》(二)？被基金份额持有人】大会解任; —  —       【(三)依法解散、】被依法撤销或—者被依法《宣告破产; 【 ？  ：   ？  ：  ：(四)基金合同约定！的其：他情形？ ？     第】二十：九条  《。公开募集基金—的基金管《理人职责终》止的基金份额持有】人大：会，应当在六《。个月内？选任新基金管理人;！新基金管理人产【生前由国务院证券监！督管理机构》指定临时基金—管理人 《。。。 《 ，    公开募【集基金的《基金管？理，人职责终止的应当】。妥善：保管基金管理—业务：资料：及时：办理基金管理业【。务的移？交，手续：新，基金管理人或者临时！基金管理人应—当及时接收》。  【。  ： 第三十条 — 公开？募集基金的基金【管理人？职责终止的应当【按照：规定：聘请会计师事务【所对基金财产进行】审计：并将审？计结：。果予以？公告同时报国务院证！券，监督管理机构备案】   】  第三十一条【 ， 对非公开募集【基金的基金管理人进！行规范的具体办法】由，国务院金《融监：督管理机构依照本章！的，原则制定《 ：