： 第二章 基【金管理人 ！     第】十二条 《 基金管理人由【依法：设立的公司》或者合伙企业担任 ！     ！公开：募集基金的基金管】理，人由基金管理—。公司或者经国务院证！券监督管《理机构按照》规，定核准的《。其，他机构？。担任 》    — 第十三条  设立！管理：公开募集《基，金的基？金管理？公司应当具备—下列条件并经国务】院证券监《督管理机构批—准 ：   【      (一)！有符合本法》和中华人民共和国】公司法规定的—章程; 《 ， 《   ？。     》。(二)注《册资本不《低于一亿元》人民币且必须为【实缴货币资本; ！     】 ，   (《三)主要股东应当】具有经？营金融业务或者管】理金融机构的良好】业绩、良好的财务状！。况和社会信誉资产】规模达到国务—院规定的标准最近三！年没：有违法？记，录; 《   —      (【四)取得基金—从业资格的》人员达到法》定人数;《 — ，     》  ：(五)董事、—监事、？高，。级管理人员具备【相应的任职条件;】 》      —。   ？(，六)有符《合要求的《。营业场所、安全【防范设施和与基金管！理业务有关》的其他设施;— 》     》 ，   (七)有【良好的？内部治理结构—、完善的内部稽【核监控制度、—风险控制制度; 】 ：  《   ？    《(八)？法律：。、行：政法规规《定的和经国务院批】。。准的国务院证券【监督管理《机构规定的》其他条？件  】   ？第十：四条：  国务院》证券监督管理机构】应当自受理基—金管理公司设立申】。请之日起六》。个，月内依照本法第十三！条规定的条件和审慎！监管原则进》行审：。查作出批准或者不予！批准：的决：定并通知申请—人;不予批准的应当！说明理由 【 ，  ？   基金管理公】司变：。更持有百分》之五以上股》权的股东变更公司】的，实际控制人》或者变更《其他重大事》项应当？报经国务《院证券？监督管？理机构批《准国务院证券监【督管理机构》应当自？受理申请之日起六】十日：内作出批准或者不予！批准：的决定并通》知申请？人;不予批准的【。应当说明理由 】 ， ？    第十—五条  有下列情】形之一的不》得，担任公开募集基金的！基金管理人的—董事、监事》、高级管理》人员和？其他从业人》员 【        】(一)因犯》有贪污贿赂》、渎职？、侵：犯财产罪或者破【坏社会主义市—场经济秩序罪—被判处刑罚的; 】 《 ，     》   (二)对所任！职的公司、企业因】经营不？善破产清算》或者因违法被吊【销营业执照负有【个人责任的董事【、监事、厂》长、高级管理人员自！。该公：司、企业破产清【算终结或者被—吊销营业执照之【日起未？逾五年的《; —        】 (：三)：个人所负债务数额】。较大到期《未清偿的《; 【 ， ，。   ？ ，  ：(四)因违法行为】被开除的基》金管理？人、基金托管—人、证？券交易所、》。证券公司、证券【登记结算机构、期】货交易所、》期货公司及其他机构！的从业人员和国【家机关工作人员【; ：   【      —(五)因《违法行为《被吊：销执业证书或者被取！消资格的律师、注册！会计：师和资产评估机构、！验证机构的从—业人员、投资咨询】从业人？员;  ！       (】六)法律、行—政法规规定》不得从事基金业【务，的其他人员 】     第】十六条 《 公：开募集？基，。金的基金管理人的董！事、监事和高—。级管理？人员应当熟悉—证券投资方面的法】律、行？政法规具有三—年以：。上与其所《任职务相关的—工作经历;高—级，管理：人员：还应当具备基—金从业资格》 —    第十七【条  公开募集基金！的基金管理》人的：董，事、：监事、高级管理【人员和其他从业人】员其本人、配偶、利！害关系人进行证券投！资应当事先向基金】管理人申报》并不得？与基金？份额持？有人：发生利？益冲突 】     公开募】集基：金的基金管理人应】当建立前《款规定人员进行【证券投资的申报【、登记、审查、【处置：等管理制度并报国】务，。院证券监督》管理机构备》案  】   第十八—条  公开募集【基金的？基，金管理？人的董？事、监事、高级管理！。人员和其他从业人】。员不得担《任基金托管人—或者其？他基金管《理，人的任？何职：务不得从事损害基】金财产和基金份额】持有人？利益的证券交易【及其他？活动 【  ： ，  第十九条  】公开募集《基金的基金管理人应！当履行？下列职责 —    【   ？  (？一)依法募集资金办！理基金份额的发售和！登记事宜;》    ！  ：   (二)办理基！金备案手续; ！       ！  (三)对所【管理的？不同基金财产分【。。别管理？、分：别，记账进行证》券投资; 】 ，      —  ：。 (四？)按照基金合同的约！定，确定基金收益分配方！案及时向基》金份额持有人分配收！。益; 【  ：   ？。  ：  (？五)进行基》金会计核算》并编制基《。金财务会计报告; ！     ！    《(六)编制中期和年！度基金报告; ！       ！ ， ，(七)计《算，并公告基金资产净】值确定基金份额申】购、赎回价格;【 》      — ，  (八)办理与基！金财产管理》业务活动有关—的信息披露事项【; ？ 《。        】。(，九)按照《规定召集基金份额持！有人大会; 【      ！   (十)保【存基金财产》。管理业务活动的记】录、：账册、报表和其【他相关资料; 】 ， ？        (！十一)以基金管理人！名义代表基金份【。额持有人利益行【使诉：讼权利或者实施其】他法律行《为; 【    《 ，    《(十二)国务院证券！监督管理机构规定的！其他职责 【     【第二十条《  公开募集基金】的基金管理》人及其董事、监事】、高级管理人员【和其他从业》人，员不得？有下列行为》 《 ：        】(一)将其固有财产！或者：他人财产混同于基】金财产？从事证券投资;【 ：   —      (二】)不公平地》对待其管《理的不？同基金财产;— ：   —      (【三)利用基》金财产或者职—务之便为《基金份额持有人【以外的人牟取—利益;？ ，   【      (四】)向：基金：份额持有人》违规承诺《收益或者承担损【失; ？ 《  ：。。     》  (五《)侵占、挪》用基金财产; 【   【      (【六)：泄露因职务便利获取！的，。未公开信息》、利用该信息从事】或者明示、暗—示，他人从事相关的【交易活动; —   【。      (【七)玩忽职》守不按照《规定履行职责; 】 》。。    《    (八—)法：。律，、行政法规和国务院！。证券监督管理—机，构，规定：。禁止的其他行为 】   【  第二十一条  ！公开募集《基金的基《金管理人应当建立良！好的内部治理—结构：明确股？东会、董事会—、监事会《和高级管理人—员，的职责权限确—保基金管《理人独立《运作 《  》   公开募集【基金的基金管理人可！以实行专业》人士持股计划—建立：长，。效激励约束机制 】。 ，  》  ： 公开募《集基金的基金管理人！的股东、董》事、监事和》高级管理人员在行】使权利？或者履行职责时应】。。当遵循基金份额持】有人利益优先的原】则 【    第二—十二条  公开募】集，基金的基金》管理人应当从管理】基金的报酬》中计提风《险准备金 》 ，   —  公开《募集基？金的基金管》理人：因违法违规》、违反基金合同【等原因给《基金财产或》者基金份额持有人】合法权益造》成损失应当承担【赔，偿，责任的可以》优，先使用风险准—备金予以赔偿 【 ，   —  第二《十三条 《 公开募集基金的】基，金管理人的股东【、实际控制人应当按！照国务？。院证券监《。督管理机构》的规定及时履—行重大事项报告义务！。并不得有下列行为】 》  ：。      — (一)虚假出【资，或者抽逃出资—; 》        ！ (：。二)未依法》经股东会或者董【事会决议擅》自干预基《金管：理人的基金经营【活动;？    ！     (三【)要：求基金管理》人，利用基金财产为【自己：或，者他人牟取利—。益损害基金》份额持？有人利益; 】     【。   ？ (四)国务院证券！监督管理机构规定禁！止的其他行》。为 ？ 《    公开募【集基金的基金管理人！的股东、实际控制】人有前款行为或者】股东不再符合法【定条件的《国务院证券监—督管理机《构应当责令其限期改！正并可视情节责【令其转让所持有【或者控？。制的基？金管理人的股—权   ！。  ：在前款规《定的股东、实—际控制人《按照要求改正—。违法行为、》转让所持《有或：者控制的《基金管理《人的股权前国—务院证券监》督管理机构可—以限制有关股—。东行使股《东权利 ！  ：  第二十四—条 ：。 公开募集基金的】基金管理人》违，。法违规或者其内【部治理结构、—稽核监控和》风险控制管理不【符合规定的国务【院证券监督管理【。机构应当责令其限】期改正？;逾期未改正—或者其行为严重【。危，及该基金管理人的】稳健：运行、损《害基金份额》持有人合法权益的国！务院：证券监督管理机构】可以区别《。。情形对？其采取下列》措施 ？ ？ ：       【 (：一)限制业务—。活动：责令暂停部》分或：者全部业务; ！      】   (《二)限制分配红【利限制向董事—、监事、高级—管理人员支付—报酬、？。提供：福利; 《    】   ？  (？三)限制转让固有】财产或者在》固有财产上设定其】他权利？; ？  》      — (四)责》令更：换董：事、监？事、高？级管理人员或者【限，。。制其权利; —   【     》 (五)责令—有关股？东转让股权》。或，者限制有关》股东：行使股东权利 】    【。。 ，公开募集基》金的基金管理人整改！后应当向国务院证】券监督管理机构提交！报告国务院证券【监督管理机构经【验收符合有关要【求的应当自验收完毕！。之日起三日内—解除对？其采取的有关—措施： 《 ：    第二十五】条  公《开募：集基金的基金管理人！的董事、监》事、高级管理—人员：未能勤勉尽责致【。使基：金管理人《存在重大违法违【规行为或者重大风】。险的国务院证—券监督管理机构可以！责令更换 》 ， ，     第】二十六条《  公开募集基金】的基：金管理？人违法？经营或者出现重大风！险严重危害证券市】场秩序、《。损害基金份额持有人！利益的国务院证券监！督管理机构可以【对该基金管理人【采取：责令停？业整顿、《指定其他《。机构托管《、接管、《取消：基，金管理资格或者撤】销等监管措施— ：。     】第二十七条  在】公开募集《基金的基金管—理人被责令停业整】顿、被依《法，指定托管、接—管或者清算期间或】。者出：现重大风险时经国务！院证券监督管—理机构批准可—以对该基金管理人】直接负责的董事、】监事、高级管理【。人员和？其他直接责任—。人员采取下》列措施 【 ：    《    《(一)通知出境【管理机关依法—阻止其出境》; ？      ！   (二》)，申请：。司法机关禁止其转移！。、转让？或，者以其他《方式处分财产—。或者在财《产上：设，定其他权利》 《     第二】十八条  有—下列情形《之一的公《开募集基金的基【金管理？人职责终止》    ！   ？ ， (：一)：被依法？取消基金管理资【格; 《。  》。      — (二)被基金份】额持有？人大会解任》;  】       【(三)依《法解散、被依法撤销！或者被依法宣告破】。产;  ！ ，    《。  (四)基金合同！。约定的其他情形 】。。    】 第：二十：九条  公》开募：集基金的基金管【理人职责终止的基】金份额持有人大会】。应当在六个月内【选任新基金管理【人，。;新基金管理人产】生，前由国务《院证券监督管理【。机构：指定临时基金管【理人 —。     公【开募集基金》的基金管理》。人，职责终止的应当【妥，善保管？基金管？理业务资料及时办】理基金管《理业务的移交手续新！基金管理人或—者临时基金管理人】应当及时《接收：。  【。   第三十条  ！公开募？集基：。金的基金管理人职】责终止的应当按照规！定聘：请会：计师事务所》对基：。金财产进行》审计：并将审？计结果予以公告同】时报国务《院证券监督管—。理机：构备案 — ，     —第三十一条  【对非公？开募集基金的基金】管理人进行规范【。的具：体办法？。由国务院《金融监督管理机构依！照本章的原》则制定 》