第四章 诚！信约束、激励与【引导 》  —   第二十三条】  中国证监会建】立，发行：人、上市公司、全】国中小？    ！ 企：。业股份？转让系统《挂牌公司、证—券公司、《。期货公司、基—金管：理人、 】     证券【期货：服务：机，构、证券期货基金】从业人员等主—要市场主体的诚 】。 ：  《   信积分制度】实行诚？信分类？监督管理《。 》  ：   诚信积—分和诚信分》类监：督管理具体办法另】。行制：定 —     第二十】。四条  向中国【证，监会及其《派出机构申请行政】许，可申请 《 》  ： ， 人以及《申请事？项涉及的有》。关当：事人应？当，书面承诺其所—提交的申请 】 ，     材料】真实、准确、—完整并诚信合法地参！与证券？。期货：市场活动《。    ！。 第二十五条—。  中国证》监会：及其派出机构审【查行政许可申请 】  —   应当》查阅申？请人以？及申请？事项所涉及的有关】当，事人：的诚信档案》 ：    【 对其诚信状—况进行？审查 】    证券—期货市场《行业组？织在履行登》记、备案、注册、会！员批准？  【   等工作职【责时应当《按照前款规定—办理 【   ？  第二十》六，条  中《国证监会《及其派出机构审【查行：政许：可申请 《   【  发现申》请人：以及有关当》事人有本办法第【八条第(四)项中的！未履 》    — 行或者未如期履】行承诺信息或者【第(五)项》至第(十七)项规】  【 ，  定的《违法：失信信息的可—。以要求？申请人或《者，受申请人委托为行】政，  【   许可》。申请提？。供证券期货服务【。的有关机构》提供书面反》馈意见？   】 ，。 ，书面反馈意见应【就如下事项进行【说明  ！       【。(一)诚信信息所涉！及相关事实的基【本，情况; ！     》   ？(二)有关部—门，所作决定、处理【的执行及其他—后续情况并 ！     提【供证明？材料; ！    《    (》。三)有关证券期【货服务机构关—于诚信信《息对行政许可事项 ！   【  ：是否构成影响的分析！ 《     申请】。人或者？有，关证券期货服务机构！应在规？定期限？内提交书面 —。    】 反馈意《见 》     —第二十七《条  申请人或者有！关证券？期货服务机构—的书：面反馈 】     意—见不明确有关—分析、说明》不，充分的中国证—监会及其派》出机 【。   ？  构？可，以，直接或者《委，托有关机《构对有关事项—进行核？查 ？。     】第二十？八条  根》据，本办：。。法第二十六条、第二！十七条？提供书？面 — ，  ：  反馈《意见或？者进行？核查的时间不计入】行政许？可法定期限 】     【第二十九条》  ：行政许？可申请人以及申请事！项所涉？及的有关当 】     【事人有本办法第八条！第(四)《项中：的未履行或者未【如期履行承诺—。 》    《 信息或者》。第(五)项》至第(？十，七)项规定》的违法失信信—息之一？  【   属于法定【不，予许可条件范围的】中国证监会及—其，派出机构应当依【 —   ？ 法作出《不予许可的》决定 》   》。  申请人以—及申请事项所涉【及的有？关当事？人，的诚信信《息，虽不属 》。。    【。 于法定不予许【可条件？范围但？有关法律、行政法规！和规章对行政 【 ，     许！可法定条件提出诚】实信用要求》、作：出，。。原则性规定或者【设定授权 【   》  性？条，款的中国证》。监会及其派出机构可！以综合考虑》诚信状况《等相 【     关因素审！慎审查申请人提出】的行政许《可，申，请，事项 — ， ，    第三—十条 ？ 业务创《新试：点申请人《有本办法第八条【第(四？)项 》    — 中的未《履行或？者未如期履行—承诺信？息或：者第(？五)项至第(十【 》  ：   七)项规定的！违法失信信》息之一的中国—。证监：会及其派出机构、 ！ 》。    证券期货】市场行业组织可【以暂缓或者不予【安排但申请人能【证明 《  》。   该违法失信】信息与业《务创新？明显：无关的？除外  ！   ？第，三十一条《  ：中，。国，证监会及其》派出机构审》。查行政？许可对符合 —     ！以下条件的在受【理后即时进》行审查 《 》 ，     》  (一)近三【年没有违《反证券期货法律、】行政法规和》中国证监 【     会规！。定的失信记录; 】 》     》   (二)近三】。年没有因违》法开：展经：营活动被银》行、保？险、：税收、 】。     环保、】海关等相《关主管部《门予以？行政处罚; 【 《。    《    (三)【没有因证《券期货犯《罪或者其他犯罪被】人，民法院判处刑 【 》    罚》 《    》 中国证监会—及其：。派出：机构审查行》。政许可可以在同【。等条件下 】  ？   对诚信—积，分较：高的：申请人优先审查【。 —  ：  第三十二条  ！中国证监会》及其派出机构、证】券期货？市场行业组 】   》。 ， ，织在业务创新试点安！排中可以在法律、】行政法规规定的【范围内 —     【对，于同等条件下诚【信状况较好》的申请人予》。以优先安排 —    】 第三？十三条  》中国证监会及其【派出机构在对—公民、法人或者【其 【    他组—织进：行行：政，处，罚，、实：施市场禁入》和采取监督管理措】施中应 【  ？   当《查阅当事人》的，诚信档案《在综合考虑当事人违！法行为的性质、 】 ， ，     【情节、损害投资者合！。法权益程《度和当事人诚—信，。状况等因素的基础 ！ 《     》。上，依法作出处理— ，    】 第三十《四条  中国证监会！及其派出机构在开】展监督检查等日【  【   常监》管工作？中，应当：。查阅：被，监管机构《的诚信档《案根据被《监管机 《  —   构的》诚信状况有》。针对性地进行现【场检查和非现—场检查或者适 】  》。。 ，  当调整、安排】现场检查的对象、频！率和内容 】     —第三十五条 — 证：券登记结算机构【、证券公司、期【货公司等机》。。构 《   》  在？为投资者、客户开】立证券、期货相【关账户？时应当查《询投资者、 ！    》 客户的诚》。信，档案按？照规定办理》相，关，。账户开立事宜 】。 ？     第三【十六条  证—券公司在《办理客户证》券，质押式回《购、约定《式购 》     回以！及融资融券业务【申请时可以查阅【客户的诚信档案根据！申 ？   — ， 请人的诚信状况决！定是否予以办—理或者确定和调整授！信额度 】    《 ，。证券金融《公司在开展转—融通业务时可以查】阅证券公司的诚 】 《。    《。 信档案根据—证券公司的诚信状况！决定是否《对其进行转融通【 ？     【。或者确定和调整授】信额度 — ：     第三十七！条  发行人、上】。市公司、全国中小】企业股份转让系 】 ，    【 统挂牌公司、【证券公司《、期：货公司、《。基金管理人、证券期！货服务 — ：     机构【拟聘：任董事、监事、高】级管理人员以—及从业？。人员的？应，当查 】。    询拟聘【任人员的《诚信档案并将—其诚：信状况？作为决定是否聘任】的  】  ： 依据 》 《  ：  第三十八条  ！证券公司、证—券服务机构受托【为发行人、上市【。 —    公司—、全：国中小企业》股份转让系统—。挂牌公司等提供【证券服务《的 —     》应当：查，询委托？人的：诚信档案并》将其诚信状况作【为决：定是否接受 【。   — ， 委托、《。确定收？费标准的依据—   】  第？三，十九条  公民、法！人或者其他组织【公开发布证》。券期货市 ！  ：   ？场评论信息所述【事实内容与实际情】况不：相符合的《或者存在其 【   — ， 他显著误导—公众情形的中国证】监会及其派出—机构可以对其出【具  】   ？诚信关注函记入诚】信档案并可》将有关情况向—其所在工作单位、 ！  —。   所属主管部】门或：者行业自律》组织通报 ！     证券期货！投资咨询机构及【其人员公开发—布证券期货》市场评论 》    】 信息违反规定的依！照，有，。关规定处理、处罚 ！    】 公民、法人或者】其他组织利用公开发！布证：券期货？市场评论信 ！     息进行！操纵市场等违法【行，为的依法予以—处罚;构成犯罪的】由   ！。  ：司法机关《。依法追究刑》事责任？   】  第？四，十，条  证券期货市】场行业？组织应当教育—。。和鼓励其成员—以  】   及从业人员】遵守法律《诚实信用对》遵守法律、诚实【信用的成《。员 —     以及【从业人员可以给【予表彰？、，奖励  ！   中《国证监？会鼓励？。证券期货市场行业】组织等建立证—券期货？市，场 【    《诚信评估制度组织】开展对？有关行业和市场【主体的诚信状况【评估 【     并将评估！结果予以公示— 》   ？  中国证券业协】会、中？国期货业协会、中国！上市公？司，协会、？中， —  ：  国证券投资【基金业？协会建立年度诚信】。会员制度具体办【法由相关《 —    协会制【定报中国证》监会：备案 】    《第四十一条  【上市公司、》全，国中小企《业股份转让系—统挂：。牌公 —  ？   司、证—。券，公司、期货公司、基！金管：理人和证券期—货服务机构》。等，应 【    当不断【完善内部诚信监督、！。约束制？度机制？提高诚信水》平 【    中》国证：。监会及其派出机构对！前款规？定机构？的内部诚信监督【、  】。   约束制度【机制建设情况进行】检查、指导并可以将！检查情况《。。。在行  ！ ，  ：业和辖区内进行【。通报 《     】第，四十二条  对【有本办法《第八条第(》四，)项中的《未履行或者 【 ：     未【如期履行承诺信息或！者第(五)项至第(！十七)项规定—的违 【     》法失信？信息：的公民中国证—监会及其《派，出，机构、证券期货市】场行 【 ，    业组—织可以不聘任—其担任下列职—务   ！。  ：。    (一)【中国证监会股—票，发行审核《委员会委员; ！ ：         ！(二)中国证监【会上市公司并—购重组？审核委？员会委员;》。    ！     》(三)中《国证：监会及其派》出机构、证》券期货市场行业组】织成 》 ？    立的负有审！核、：。监督、核《查、咨询职》责的其他组织的【成员  ！   第《四十三条 》 中国证监会—与国务院其他部门、！地方人民政府—、， ：  》   ？国家司法机》关，和有关？组织建立对证券期】货市场参与主体【的失信联 【     合】惩戒：和守信联合激—励，制，度，机制提？供证券期《货市场主体》的相关？ 《   《  诚信信息—依法实施联合惩戒】、激励？ ：