第四章 诚！。信约束、激励与引导！  ！  ：。 第二十三条  】中国：证监会建立发行人、！上市：公司、全国》中小 —。     企业股！份，转让：系统挂牌公司、【证券公司、期—货，公司、？基金管理人、 ！。     【。证券期货《服务机构、证券期】货基金从《业人：员等主要市场主【体的诚 】     》信积分制度实—行诚：信分：类监督管理》 —    《诚信积分和诚信【分，类，监，督管：。理具体办法另行制】定 —    《。 第二十四条 【 向中国证》。监会及其派出机构申！请行政许可申请【  【   人以及—申请事？项涉及的有关当事】人应：当书面承诺其所提交！的申请 《 《     》材料真实、》准确、完整》并，诚信合法地参—与证券期货市场活】动 ？     】第二十？五条  中》国证监会及其派【出机构审查行政许可！申请 《     应！当查：阅申请人以及—申请事项所涉及的有！关当事人的诚信档】案 ？。    【 对其诚信状—况进行审查 —  —   证券期货市】场行业组织在履行】登记、备案、注册、！会员批准 —     】等工作职责时应【当按照？前款规定办》理 ？    【 第二十六》条  中国》证监会及其派出【机构审查行政许可】申请：   】 ， 发：现申请人《。以及有？关当事人有本办法第！八条：第(四)项中的【未履 《    【 行或者未如期履】行承诺信《息或者第(》五)项至《第(十七)项—规  】   定的违法失信！信息的可以要求申】请人或？者受申请人委托【为行政 】     许可【申请提供证券期货服！务的有关机构—提，供书：面反馈意见 —   【  书？面反馈意见应就【如下事项进行说明 ！ ，   —    《  (一)诚信信息！所涉及相关》事实：的基本情况》; ？     】    (》二)：有关：。部门所作决定、处】理的执行及其他后续！情况并 ！    提供证明】材，料; —     —    (三)有】关证券期货》服务机构《。关于诚？信信：息对行政许可事【项  】。   ？是否构成影》响的分？析 【    申请人或】者有关证券期货【服务机构应在规【。定期限内提》。交书面 — ？    反》馈意见 》 ：    》 第二十七》条  申请人或者有！关证券期货服务【机构：的书：面反馈 【     —意见不明确有—。。关分析、说》明不：充分的中《国证监会及》其派出？机 《     【构可：以直接或者》。委托有关机构对有】关事项进《行核：查， ，    】 第二？。。十八：条  ？。根据：本办法第《二十六条、第二十】七条提？。供书面 》     】反馈意见或》者进行核查的时间不！计入行政许可—法定期限 —    【 ，第二十九条》  行政许可—申请人以及申请事项！所涉及的有关当【 ， 》  ：。  ：事人有本办法第【。八条第(四)—项中的未履》行，或者未如《期履行？承诺 》    — 信息或者第(五】)项至第(十—七)项规定》。。的违法失信信—。息之一 《 ， 《    属于法定不！。予，许可条件范围的中】国证监会《及其派出机构应当依！ —  ：  法？作出不？予许可的决定 ！    — ，。。申请人以及申请【事项所涉及的有关】当事人的诚信—信息虽不《属 《 ？ ，   于《。法定不予许可条件】范，围但有关法律—、行政法规》和规章对行》政 ？    【 许可法定条—件提出诚《实信用要求、作【。出，原则性规定》或，者，设定授权 — 《 ，   性条款的中国！证监：会及其派出机—构，可以综合考》虑诚信状《况等相 ！   ？ 关因素审慎审查】申请人？提出的行政许可申请！事项 —。     第【三十条  业—务，。创新试？点申：请，人有本办法第—。八条第(四)—项 ： ： ？    中的未履行！或者未如期履行承】诺，信息或者第(—五)项至第》(十 】。  ： ， ，七)项规《定的违法失信—信息之一的》中国：证监会及其》派出：机构、 》 ？     证券【期货市场行业组织】可以暂缓或者不【予安排？但申请人能》证明 ？。    】 该违？法失信？信息与业务》创新明显无关的除外！ —   ？ 第三十一条  中！国证：监会及其《派，出，机，构审查行政许可对】。符合 —     以下】条件的在受》理后即时《进行审查 — ？       【。  (一)近—三年没？有违反证券》期货：法律、行政》法规和中《国证监 —    — 会规？定的失信记录;【 —       【 (二)近》三年没有因违—法开展经营活—动被：银行、保险》。、税收、 【 ？    环保、【海关等？相，关主管？部门予以行》政处罚; — ，      】   (三)没【有，因证券期货犯罪【或者其他犯罪—。被人：民法院判处刑— ， ？  ？   罚 】    》 中国证监》会及其派出机构【审查行政许可可以】在同等？条件下 》 ，   》  对诚信积分较高！的，申请人？优先审查 】     —第三十二条 — 中国证《监会：及其：派出：机，构、证券期货市【场行业组 】 ：    织在业【务创新试点安排中可！以在：。法律、行政法规规定！的范围内 — ：     对于同！等条件下诚》信状况较好的申请】人予：以优：先安：排 【    第三十三条！  中国证》监会及其派出机构】在对公民、法人或】者其 ？ ， ：     —他组织？进行：。。行政处罚、》实施市场禁入和采取！监督管理《措施中应 ！ ，    当查—阅当事人的诚信档案！在综：合考虑当事人违法】行为的性质、 】   —  ：情节、损害》投资者合《法权：益程度和当事人诚信！状况等因素的—基础 《   —  上依《法作出？处理 —  ？   第三十四【条  中《国证监？会及其？派出机构在开展【。。监督检查等》日   ！。  常监管工作中】应，当查：阅被监管机》构的诚信档》案根据被监管—机 —  ：。   构的诚信状况！有，针对性地进行现场】检查和非现》场检查？或者适 ！    当调整、】安排：。现场检查的对象、频！率和内容 —   —  第三十五条【  证券登记结算机！构、证券公司—、期货公司等—机构 》     在】为投：资，者、：客户开立证券、期】货相：关账户时应当—查询：投资者、 — ？     客户的诚！信档案？按，照规定办理相关【账户开立事宜 ！ ，  ？   第三十六【条，  证券公司在办理！客户证券质押式回】。购、约定《式购  ！   回以及融【。资融券业务申—请时：可以查？阅，客户：的诚信档案根—据申  ！。   请人的诚【信状况决《。定是否予以办理【或，者确定和调整授信额！度， ？    — 证券金融》公司在开展转融通】业务时可以查阅证】券公司的诚 】 ，     —信档案根据》证券公？司，的诚信状况》决定是否对其进【行转融通 —     】或者确定和调整【授信：额度 《    【 第三十七》条  ？发行人、上市公司】、全国中小》企，业股份？转让系 《。     ！统挂牌公司》。、证券公司》、期货公司、—基金：管理人、证券期【货服务 》 《    机构拟聘】。任董事、监事、高级！管，理人员以及》从业人员的应—当查 】    询拟聘【。任，人员：的诚信？档案并将其诚信状况！作为决定是否—聘任的 】   ？  依？据 ？    【 第三十《。八条  《证券公司、》证券服务《机构受托为发行【人，、，上市 《     】公司、全国》中小：企业股份转让系统挂！牌，公司等提《供证券服务的 ！ ，    》 应当查询委—。托人的诚信档案【并将其诚信状况作为！决定是否接受 【。 ： ，     委【。托、确定收费标准的！依，据 ： ？     第三十！。。九条 ？ 公民、《法人或者其》他组织公《开发布？证券期？货市 《 《    场评论信息！所述事实内》容与实际情况不相】符合的？或者：存在其 《  —   他显著—误导公众情形的【中国证监会及其【派出：机构可以对其出具 ！ 》   ？ 诚信？关注：函记：。。入诚：信档：案并可将有》关，情况向？其所在工作单位、 ！。 ，  》   所属主—。管部：门或者行业自—律组织？通报 》     【证券期货投》资咨询？机构及其人员公开】发布证券期》货市场评论》 ： 《    《信息违反规》定的依照有关—。规定处理、》处罚  ！。  ： ，公民：、法：人或：者，其他组织《利用公？开发布证券》期货市？场，评论信？ ，。  —   息《进行操纵市》场等违法行为—的依法予以处罚;构！成犯罪的由》   】  司法机关依法追！究刑事责《任 》   《  第四十条  证！券期货市场行业【。组织应当教育—和鼓励其成员—以   ！  及从业》人，员遵守法《律诚实？信用对遵守法律、】诚实信用的成员 ！ ？。    《 以及？从，业人员可以给予【表彰、奖《励 ？ ：。   《  中国证监会鼓】励，证，券期货？市场行业组》织等建立《证券：期货市？场 【    诚信评【估制度组织开展对】有关：行业和？市场主？体的诚信状况评【估   ！  并将《评估结果予》以，公示 【     中国【证券业协会、中【国期货业协》会，、中国上市》公司协会、》中 ：  — ，  国证券投资基金！业，协会：建立年度诚信会员】制度具？体办：法由相关《 》     》协会制定报中国证监！会备案 【 ：。 ，  ： 第四十一》条  上市公司【。。、全国中《小企业股份转让系】。统挂牌公 】 ，   ？  司、证券—。公司、期货公—司、基金管理人和证！券期货服务机构等】。应， — ，   当不断完善】内部诚信监》督、约束制》度机制提《。高，诚信：水平 《     中！国证监会及》其派出？机构对前款》规定机构的内—部诚信监督、— ：   —  约束制度机制】建设情况进》行检：查，、指导？并可以将检查情况】在行 ？。 》    业和—辖区：内进行通报 】   》  第四十二条【  对有本办法第八！条第(四)》项中的未履行—或者  ！  ： 未如期履行承【诺信息或者第(五)！项至第？(十七)项规定的违！   】  ：法失信？信，息的：公民中国证监会及】其派出机构、证券】期货市场行 ！  ？   ？业组织？可以不聘任其担任下！列职务 》      ！   (《一)中国证监会【股票发行审核委员会！委，员; 》      】   ？(二)中国证监会】上市公？司并购重组审核委】员会：委员; —     【    (三)中】国证监会及其派【出机构、《证券期货市》场行业组织成— 《    》 立的？负有审核、监督、核！。查、咨询职责的【其，他组：织的成员 【    — 第四十三条  中！国证监会与》国务：院其他部门、地【方人民？政府、 — ， ，  ：   国家》司法机关《和有关组织》建立对证券期—。货市场参与主体的】失信联 》     】合惩戒和守》。信联合激励制度机制！提供：证券期货市场主体】的相关 【     —诚信信息依》。法实施联合惩—戒、激励《 ：