： ：第四章 《。诚信约束、激—励与引导 【 ？     第二十！三条  《中，国证监会建立—发行人、《上市：公司、全《国中小 【    》 企业股《份转让系统》挂牌公？司、证？券公：司、期货公司、【基金管理人、 【 ？  ？   证券期货服】。务机构、证券期【货基金从《业人：员，等主要市场主体【的诚  ！   信积分制【度，实行诚信分》类监督管理》。   】。 ， 诚信积分和诚信分！类监督管理》具体办法另行制定】   】  第二《十四：条 ： 向中国证监会及】其，派出机构申请行政】许可：申请 ？ 》    人以—及申请事项》涉及的有《。关当事人应当书【面承诺其所提交【的申请 【    》 材料真《实，、准确、完整并诚信！合法地参与证券期】货市场活《动 》 ： ，。   第《二十五条  —中国：证监：会及：其，派出机构审查行政许！可申请 》     应！当查阅申请》人以及申请事项【所涉及的有关当事人！的诚：信档案 《    】 对其？诚信状况《。进行审查 — ，  《   ？。证券期？货市场行业》组织在履行》登记、？备案、注册、会员】批准  ！   等工作职责时！应当按照前款规【定办理 ！    第二十【六，条  ？中国证监会及—其，派出机？构审查行《政许可？申请 《  》   发现申请【人以：及有关当事人有本办！法第八条第(—四，)项中的未履 【。 》    行或者未如！期履行承《诺信息或者第—。(五)项至》第，(十七)项》规   ！  定的违法—失信信息的可—以要求申请人或者】受，申请人委托》为行政 ！    许可申【请提供证券期货【服务：的，。有关：机构：。提供书面反》馈意：见 【    书面反馈意！见应就如下》事项进行说明 】 ？         ！(一)？诚信信息所涉—及相关事实的基【本情况;《    ！   ？  (？二)有关部门—所作决定、》处，。理，的执行及其他后【续情况并 【   》  提？。供证明材料; 】 《 ，    《   (三)有关证！券期货服务机—构关于诚信信息对】行政：许可事项 】     是否】构成影？响的：分析 —     —申请人或者有关【证券期货服》务机构应在规—定期限？内，提交书？。面   ！  反馈《意见 《  》   第二》十七条  申请人】或，者，有关证？券期货服务机构【的书面反馈 【 《    意见不明确！有关分析、说明【不充分？的，中国证监《会及其？。派出机 ！  ：。  构可《以直接或者委托有关！机构对有《关事项进行核查 ！  》  ： 第二十八》。条  根《据本办？法第二十六条、第二！十七条提供书面 ！     】。反馈意见或者进【行核查的时间不计入！行政许？可法定期限 【   — ， 第二十九》。条  行政许—可申请人以及申请】事项所涉及的有【关当  ！   事《人有本办《法第：八条第(四)项中的！未，履行或？者未如期履行承诺】   】  信息或者第(五！)项至第《(，十七)项规定—的违法？失信信息之一 ！   》  属？于法定？不予许？可条件范《围的中国证监会及其！派出机构应当依 】 ？   《  法作出》。不予：许可的？。决定 》 ？   ？ 申请人以》及申：请事项所涉及—的有关当事人的诚】信，信息虽不属 】   》 ， 于法定不予—。许可条件范围但有关！。法律：、行政法规和规章】对行政 【   《  许可法定条【件提出诚实》信，用要求、作出原【则性规？定或者设《定授权 【。。     性条款！的中国证监会—及其派出机构可以综！合考虑诚信状况等相！    ！ 关因素审慎审【查申请？人提出的行》政，许可申请事》项 《    —。 第三十《条  业务》创新试点申请人【有，本办法第八条第(】四)项 】     中的未】履行或？者，未如期履行承诺【信息：或者第(五)项至】第(十 —  《   ？七)项规定的—。违，法失信信《息之一的中》国证监会及其派【出，机，构、 — ：    证券—期货市？场行业组织可—以暂缓或《者，不予：安排但？申请人能证明 【  — ，  该违法失—。信，信息与业务》创新明显无关的除】外，  【   第三十一条】  中国证监会及其！派出机构审查—。行政许？可对符？合   ！  以下条件的在受！理，后即时进《行审查 ！ ，  ：  ：   ？。(一)近三年没有违！反，证券期货法》律、：行政法规和中国证】监   ！  会规《定的失信记录; ！ ，。 ？      —  (二)近—三年没有因违法开】展经营活动》被银行、保险—、税收？。、 ？ ，。 ，  ？   环保、海关等！相关主管部门予【以行政处《。罚; 【   ？     》 (三？)没有因证券期货】犯罪：或者其他犯罪被人民！法院：判处刑？ ：     罚！    ！ 中国证监会及其】派出机构《审查行政许可—可以在同等条件下 ！ ：。 ：   ？  ：对诚信积分较高的】申请：人优先审查 【 ：     第三十！二条：。  中国证监会【及其派出机构、证】券期货市场》行业组 《 ？     织在业！务创新试点安—排中可以在》法律、行政》法规规定的范—围内 《 《    对于同【等条件下诚信—状，况较好？的申请人《。予以优先《安排 —  ？  ：。 第三十三条  中！国证监会《及，其派出机构在对【公民、法人或者其 ！。    】 ，他组织进行行政处罚！。、实施市场禁入和】采取监督管》理措施中应》 —    《当查阅当事》人的诚信档案在综】合考虑当事人违法】。行为的性《质、 —    》 情节、损害投资】者合法权益》程度和当事人—诚信状况等因素【的基础 】   ？ ， 上依法作》出处理 》    【 第三十《四条  中国证监】会及其派出》。机，构，在开展监督检查【等日 《   —  常监管》工作中应《当查阅？被监管机构的诚信档！案，根据被监管机—  【   构的诚信状况！有针对性地》进行现场检》查和非现场检查或】者适：  【   ？当调整？、安排现场检—查的对象、》频，率，和内：容 》     第三十！五条  《证券登记结》。。算机构、证券公【。司、期货《公司等？机构 【。     》在为投资者、客【户，开，立证券、期》货相关账户时—应当查询《。投，资者、？ —    客户的诚信！档案按照规定—办理相关账》户开立事宜 【 《 ，   ？第三十六条》  证券公司在办理！客户证券质》押式：回，购、约定式》。购  】   回以及融资】融，券业务申请时可以查！阅客户的诚信—档案根据申》 ，    】 请人的诚信状况】决定是否予以—。办理：或者：确，定和调整授信额度 ！   【 ，。 ，证券金？融公司在《开展转融通业务时】可以查阅证》券公司？的诚 ？     ！。信档案根据证券【公司的诚信状况【决定是否《对其进？行转融通 》 》。    或者—确定和调整授信额】度 ？ ，   》  第三十七条 】 发行人《、，上市公司、全国中】小企业股份转让系】 — ，   统挂牌公司、！证券：公司、期货公—司、：基金管理《人、：。证券：期货服务 —。 ？     机构【拟聘任董事、—监事、高级管理【人员以及《从业人？。员的应？当查 ？ 《     询拟【聘任：人员的诚《。信档案？并将其诚信状况作为！决定是否《聘任：的  】  ： 依据 ！    第三—十八条  证—券，公司、证券服务机构！受托为发行人、上】。市 《。。   》  ：公司、？全国中小企业—股份转让系》统挂牌公司》等提供证券》服务的 】    《。。 应当查询》委托人的诚》信，档案并将《其诚信状况作—为决定是否接受 】  —   委托、确定收！费标准的《依据 【     第三【十九条 《 公民？。、法人或者其—他，组织公开《发布证券期货市【 —  ：  场评论》信息所？述事：实内容与实际情况不！相符合的《或者存在其 】     【他显著误导》公众情形的中国【证监会及《其派出机构可—以对其出具 】     【诚，信关注函《记，入诚信档《案并可将有关情【况向其？。所在工作《单位、 》  》  ： 所属主管部门【或者行业自律组织】。通报 —     证券】期货投资《。咨，询机构及其人员公】开发布证券期货【市场评论《 ， ： ：。     信息违】。。反，。规，定的依照有关规定处！理、处罚 — ，    — 公民、法》人或者其他组—织利用公开发布【证券期货《市场评论信 —    】。 息进行操纵市场】。等违：法行为的依》法予以处罚;构成】犯，罪的由 — ：   ？  司法机》。关依法追究刑事责任！  【  ： 第四十条  证券！期货：市场行业组织—应当教育和》鼓励其成员以 ！  《   ？及从业人《员，遵守法律诚实信【用对：遵守法律、诚实信】用的成员 ！   ？  以及从业人员】可以给？予表彰、奖励 【 ，     中！国证监会《鼓励证？券期：。货市场行《。业组织等建立证券】期货市？场   ！  诚信评估制【度组织开展对—有关行业和市场主体！的诚信状况评—估 《  《   并将》评估结？。果予以公示 ！     —中国证券《业协会、中国期【货业协？会、中国上市公司】协会、中《 ？     国证！券，投资基？金业协会《建立年度诚信会员制！度具体办法由相关】   】。  ：协会制定报中国证】监会备案 — ： ：    《。。第四十一《条  上市公司【、全国中小》企业股份转让系统】挂牌公 》 ？     》司、证券公司、【期货公司《、基金？管理人和证券期货】服务机构等》应 》     —当不断完善内部诚信！监督、？约束制度机》制，。提高诚信水平 【。 《     中国【证监会及其派出【机，构对前款规定—机，构的内部诚》信监督、 】 ，     约束制】度机制建《设情况进行》检查、？指导并？可以将检查情—况在行？ —    业和辖区】内进行通报》 —    第》。四十二条 》。 对：有本办法《第八条第(四—)项中的未履行或】者 ？   —。  未如《期履行？。。承诺信息或者第(五！)项至第(十七【)项规定的违 【    】 法：失信信息的公民中国！证监会及其派出机构！、证：券期货市场》行 《。 ：   ？  业？。组织可以不聘任其担！任下列？职务 《。 《   ？ ，    (一)【中国证监会股票发】行审：核委员会委》员; —    》    《 (二)中国证【监会上市公司并购重！组，审核委？员会委？员; —    》     (三)】中国证监会及其派出！机构、？证券期货市场—行业组织成 —   【。  立的负》有审：核、：监督：、核查、咨》询职：责的其他组织的【成员 【。   ？  第四十》三条  中国—证监会与国务院其】他部门、地方人民政！府、 】    国家—司法机关和有—关组织？建立对？证券期货市场参与】主体的失信联 】 《    合惩戒和】守信联合激励制度】。机制提供证券期【货市场主《。体的相？。关 ？     】诚信信息依》法，实施：联合惩戒、激—励 ？