第四章 诚！信约束？、激励与引导—。 ？ 》。    第二十【三条  中国证监】会建立发行人、上市！公司、全国中小 ！     】企业股？份，转让系？统挂牌公司、证券公！司，、期货？公司、基金管理人】、 — ，    证券期货】服务机构、证券【期货基金《从业人员等主—要市场主体的诚 ！     信！积，分制度实行诚信【分类监督管理 【  —  ： 诚信积分》和，诚，信分类监督》管理具？体办法另行制—定 — ，    第二十四条！  向中国证—监会及其派出机构申！请行政？许可申请 》 ：   》  人以及》申，请事项涉《及的有关当事人应】当书面？。承诺其所提》交的申请 【 ，     —材，料真实、《准确、完《整并诚信合》法地参与证券期货】市场活动 ！ ，  ：  第二十五—条 ： ，中国证监会及其派出！机构审查行政许可】申请 —    》 应当查阅申—请人以及申请—事项所涉及的—有关当事《人的诚信档案 】 ？     对其诚信！状况进？行审查？ ？。 ：     证券期货！市场：行业：。组织在履《。行登记、备案、注】册，、会：员批：准 》 ，     等—工作职责时应当按】。照前款规定办理 】。 ？    》 第二？十六条  中国证】监会：及其派出机构审【查行政？许可申请 】 ：   ？ 发：现申：。。请，人以及有关当事【人有本办法第—八，。条第(四《)，项中的未履 【     行！或者未如期履行承诺！信息或者《第(五？)项至？第，(十七)项》规  】   定的违法失信！信息：。的可以？要求申请人或者受申！请人委托为行政【  【   ？许可申请提供—证券期货服》务的有关机构提供书！面，反馈：意见 —    》 书面反馈意见应就！如，下事：项进行说《明 ？      ！   (一)诚【。信信息所《涉及相关事实的基】本情况; —   —   ？   (《二)有关部门所作决！定、处？理的：执行及？其他后？续情况并《。 ：   — ， 提供？。证明：材料; 《 《     》。    《(三：)有关？证券期货服》务，机，构关于诚信信—息，对行政许可事项 】 ， ：    》 是否构成》影响：的，分析 ？     ！申请人或者有关【证券：期货服务机构—应在规定期限内【提交书面 】 ：    反》馈意见 —   》 ，。 第二？十七条  申—请人：或者有关证》券期货服务机构的书！面反馈 【 ，    《。 意见不明确有关分！析、说明不充分【的，中国证监会》及其：派出机 》 ：     构可】以直接或者委—。托有关机构对有关】事项：进行核查 — ？     第二【十八：条  根据本办法】第二：十六条、第二—十七条提供书面 ！     】反馈意见或者进行】核查的时间不—。计入行政许可—法定期限 】 ，     第二十九！条  行政许—可申请人以及—申请事项所涉及【的，有关当 — ？。。。 ，   事人》有本办？。法第八条第(四【。)项中的《未履行？或者未如期履行【承诺 —  ？   信息》或者第？(，五)项至第》(十七)项》规定的违法》失，。信，。信息之一 】  ？   ？属于：法，。定不：予许可条件范—围的中国证监—会及其？派出机？构应当依 【 ：     法—作出不予许可—的决定？    ！。 申请人以及申请】事，项所涉及的有关【当事人的诚信信息】虽不：属  】   于《法定不？予许可条件》范围：但有关法律、—行，政，。法规和规章对行政】    ！ 许可？法定：。条件提出诚实信【用要求、作》出原则性规定或者设！定，授权 — ，  ：。   性条款的【中，国证监会《及其派出机构可以】综合：考虑诚信状况—。等，。相 ？     关！。因素审慎《审查申请人提出【的行政许可申请事】项 》。。    》 ，第三十？条  业务创新试】点申：请人有？本办法第《八条第？(，四)项 》     中！的未履行或者未如期！履，行承诺信息或者【第(五)项至第(十！   】  七)项规—定的：。违法失信《信息之一《的中国证监》。会及其派出机构、】   】  证券期货—市场行？业，组织可以暂》缓或者不予安排但申！请人能证明 — 《 ，    该》违法失信信息—与，业务创新明显无【关的除外 ！     第三十】。一条 ？ 中国证监会及其派！出机构审《查行政许可》对符：。合， ： ，    — ，以下条件的在—受理后即《时进行审查》 —。。    《    (一)近三！年没有违反证—。券期：货法律、行政法【规，和中国证监 】  《   会规定的【失信记录; — ，     】 ，   (二)近【三年没？有因违法开展经营活！。动被银行、》。保险、税收》、 》     环保】、海关等《。。相关主管部门予以】行政处罚; 】       ！。  (三)》没有因证券期货犯】罪或者其他犯—罪，被人：民法院判处刑 ！ ：。 ， ，   ？罚 —     中国证】监会：及其派出机》。构审查？行政许可可》以在同？等条件？下 《   》 ， 对诚信积分较高的！申请人优《先审查 】 ，  ：  第三十二条  ！中国：证监会及其派出机】构、：证券期货市场行业】组 ？ ，     【织在业务创》新试点安排中—可以在法律、行政】法规规定的范围【内，    ！ 对于同等条件下诚！信状况？较好的申请人—予以优先安排 ！     【第三十三条》  中国证监会及】。其派出机构在对【公民、？法人或者《其 —     他—。组织进行行政—处罚、实施市—场禁入和采取—监督管？理措施中应 】。。     当】查阅：当，事人的诚信档案【在综合考《。虑当事人违法行为】的性质、 》  —   情节、—损害投资者合—法，权益程度《和当事人诚》信状况等因素的【基础 ？ 》 ，   上依》法作出？处理  ！   第三》十四条  》中国证监会及其【派出：机构在开展监督【检，。查等日 】。    《 常监管工作中应】当，查阅被监管机构的】。诚，信档案根据》被，监管机？ 》     构的诚信！状况有针《对，性地进行现场—检查和非现场检查】或者适 》 ，  《   当调整、安】排现：。场检：查的：对象、频率和—内，容 ？    【 第三？十五条  》证券登记结算—机构、证券公司、期！货公司等机构 】   —  在为投》资，者、客户开立证券】。、期货相关账—户时应当查》询投资者、 —    】 客户的《诚信档案按照规定】。办理相？关账户开立》事宜 《     】第三十六条  证券！公司在办理客户【证券质押式》回购、约定式—购， —。  ：  回以及》融资融券《业务申请时可以【查阅客户的诚—信档案根《据，申 —     请—人的诚信状》况，决定是否予以办【理或者确定》和调整授《信额度 ！    《证券金融公》司在开展转融通业务！时可：以查阅证《券公司的诚 — ？ ，  ：   信档案—根据证券公司的诚信！状况决定是否对其】进行转融《通  】 ，  或？者确定和调整—。授信额度 》    】 第：三十七条 》 发行人、上市公】司、全国中小企业】股份：转让系 —     统】挂牌：公司、证券》公司：、期货公司、基【金管理人、证券期】货服务？    ！ 机：。构拟聘任董事—、监事、高级管理人！员，以及从？业人员的应当查 ！ ？ ，。    询拟聘【任人员的诚信—档案并将其诚信【状况作为决定是【否聘任的 》 ：  《   依据 【。  》   第三十八【条  证券公司、】证券服务机构—受，托为发行人、上市 ！    】 公司、全国中小】企，业股份转让系—。统挂牌公司等提供】证，券服务的《 《    》。 应当查询委—托人的诚信档案【并将其诚信状况作为！决，定是否接受 ！     委托】、确定？收费标准的依据 】 ，   —  第三十九条 】。 公民、法人或【者其：他组织公开发布【。证券期货市 】     场】评，论信息？所述事？实内容与实》际情况不相符合的或！者存：在其 》     【他显著误导公众【情，形，的中国证监》会，及其：派出：机构可以《对其出具 》  —   诚信关注【函记入诚信档案并】可将有关情》况向其所在工作单位！、 《     所】属主管部门或者行业！自律组？织通报 ！    证券期货】投资咨询《机构及？其人员？公开发布证券期货】市场评？论 —   ？  ：信息违反规定的【依，照有关规定处理、】处罚 —    》 公：民，、法：人或者其他组—织利用公开》发布证券《期货市场评论—信  】   ？息进行操纵市场【。等违：法行为的依法予以处！罚;：构成：犯罪的由 】   《  司法机》关依法追究》刑事责？任 【   ？ 第四？十条  证券期【货市场？行业：组织应当教》育和鼓励其成员以 ！。  —   ？及从业人员遵守法】律，诚实信？用对遵？守法律、诚实信用】的成：员 ： 《     以及从】业人员？可以给予表彰、奖励！ ，  —   ？中国证监会》鼓励证？券期货市《。场行业？组织：等建立证券期—货市：场 ？     】诚信评估制度组织开！展对有关行业和【市场主体的》诚信：状况：评估  ！   并将评—估结果予以公示 】  —   ？中国：证，券业协会、中—国期货业协会、中】国上市？公司协会、中— ：。   —  国证券投资基金！业协会建立年度【诚信：会员制度具体—办法由相《关  】   协会制定报中！国，证监会备案 】    — 第四十《一条  上市公【司、全国中》小企业股份转让系】统挂牌公《 《。     —司、证券公司、期货！公，司、基金管理人和证！券期货服务机构【等，应 《 ？ ，   当《不断完善内部诚【信监督、约》束制度机制提高【诚信水平 —     中！国证监会及》其派出机构》对前款？。规定机构的内—部，诚，信监督、《 ？     【约束制度机制建【设，情况：进行检查、》指导并可以将—检查情？况，在行 《 ：     业和辖！区内进？行通报 】     第四【十二：条  对有本—办法第八条第(【四)项？中的未？履行或者《 ，  — ，。  未如《期，履行承诺信息或者第！(五)项《至第(十《七)项规定的违【    ！ 法失信信》息的公民《中国证监会及其派】出机：构、证券期货市场行！。 ：    【 业组织《。可以不聘任其—担，任下列职《务 —      —   (一)—中国证监会股票发】行，审核委员《会委员; ！       【  (二)中国【。证，监，会上市公司并—购，重组审核委员会【委员;？  【       (】三)中国证监会【及其派出机构—、证券？期货市场《行业组织成 】。   》  ：立的负有审》核、监督《、核查、咨》询职责的其他组织】的成员？ 》    《 第四十三条—  中？国证监会与国务院】其他部门、》。地方：人民政府、 ！     国家】司，法机关和有关组【织建立对《证券期货市场—。参与主？体的失信联 】  《   ？合惩戒和守信联【合，激励制度机制提供】证券期货《市，场主：体的相关 】     —诚信信？息依法实施联合惩戒！、激励 》