第四—章 诚？信约：束、激励《与引导 —  — ，  第二十三—条  中国证监会建！。立发行？。人、上市公司、全国！。中小 】    企业股【份转让系统挂—牌，公司、证券公司、】。。期货公司、基—金管：理人、 》 ：     证券期！货服务？机构、证券期货基】金从业人员等主要市！场，主体的诚 】 ，   ？  信积分制度实行！诚信分类监督管理】 —    诚信积分】和诚信分《类监督管《理具体办法》另行制定 】     第二十！四，条  向《中国证监会及其【派出机构申请—。行政许可申》请， ？  《   ？人，以及申请事项涉【及的有关《当事人应当书面承诺！。其所提交的申—请，  【  ： 材：料真实、准确、【完整并诚信合法地】参，与证：券期货市场活—。动 ： ：     第】二，十五条  中国【证监：会，。及其派出《机构审查行政许【可申请 】     》应当查阅申请人以】及申请事项所涉【及的有关当事人【的诚信档案》 —    对》其诚信状况进行审查！ 》     》证券期货市场行业】组织在履行登—记、：备案：、注册、会员—批准： 》  ：   ？等工作？职责时应当》。。按照前？款规定办理 】  《  ： 第二十六条—  中国证监会及】其派出机构》审查行？政许可申《请 ：    】 发现申请》人以及有关当事人】有本办法《第八条第《(，四，)项中的未履— ： ，   》  行？或者未如期履—行承诺信息或—者第(五)项至第(！。十七)项规 ！    》 定的违法失信【信，息的可以《要求：申请人或者》受申请人委托为行】政 ？     】。许可申请《提供证券期货服务】的，有关机构提供书面反！馈，意见 ？ ？   《  书面反馈—意见应就如下事项】进行说明 】 ，。 ，      —  ：(一)诚信信息所】涉及相关《。事实：的基本情况; 】 ？     》    (二)有】。关部门所作决—定、处？理的执行及其他后】续情况并 》。。。  — ，  提供证明材【料; 【。 ，   ？     (三)有！关证：券，期货：服务：机，构关于诚《信信息对行政许【。可事项 【。     —是否构？成影响？的分析 》 ： ，   ？  申？请人或者有关证券期！货服务机构》。应在规定《期限内提交书面 ！   —  反馈意见 【    】 第二十七》条  申请人或者有！关证券期《货服务机构的书面反！馈， — ， ，  意见不明确有关！分析、说明不—。充分：的中国证监会—及其派出机》   】  构？可，以直接或《者委托？有关机构对有关【事项进行核查 【。    】 第二十八》条  ？根据本办法第二【十六：条、第二十七条提】供书面 】     反馈意】见或：者进行核查》的时间不《计入行？政许可法定期限 ！     】第二十九条》  行政许可申【请人以及申请事项】。所涉：及，的有关当 》 》。。    事人—有本办？法第八条第(—四)项中的未履【行或者？未如期履《行承诺？。。 《。     信息】或者第(五》)项至？第(十七《)项：规定的？违，法失信信《息之一 《    】 属于？法定不予许可—。条件范围的中国【证监会？及其派出机》构应当？依 《   》  法作《出不予？许可的决《定 ？ ，     申】请人：以，及申请事《项所涉及的有关当】事人：的诚信信《息虽：不属 《    【 于法定不予许【可条：件范围但有》关法律、行》。政法规和规章对行】政 《 ，     —许可：法定：条件提出诚实信【用要求、作》出原则性规定或者设！。定授权 】。     》性条款的《。中国证监会及—其派出？机，构可：以综合考虑》诚信状况等相 ！ ，     关【因素审慎审》查，申请人？提，出，的行：。。。政许可申请事项【 《     第【。三，十条  业务创新】试，点申请人有本办法】第，八条第(四)项【 ， ？     中的未！履行：或者未如期履行承】诺信息或者第(【五)项？至，第(十？。 ：。。   —  七)项规—定的违法失》信信息之《一的中国证监会及】其，派出机构、 — ：     证券！。期货市场行业组织】可以：。暂缓或者不予安【。排但申请《人能证明 》。 《    《 该：。违法失？信信息与业务—创新明显无关的除外！ 》   ？  第三十一条【 ， 中国证监会及【其派出机构审查行政！许可对符合 】    — 以下条《件，的在受？理后即时进行—审查 ？ ：    —     》(一)近《三年：没有违？。。反证券期货法律【。、行：政法规和中国—证监 【     会规定的！失信记录; 【   —      (二】)近三年没有—因违法？开展经营活动被银】行、保险、》税收、？   】  环保、海关等】相，关，。主管部门予以行政处！罚; 》    —     》(三)没有因证【券期货犯罪或者其】他，犯罪被人民法院【判处刑 】     罚 】    【 中国证监会及【其派出机构审查行政！许可可以在同—等条件下 ！     对诚【信积：分较高的申》请人优先审》查   ！。 ，。 第三十二》条  中《国证监会及其派出机！构、证券期货市【场行业组 】     织在业！务创新试点安排【中可以在法律、【行政法？。规规定？的，范围内 《 ， 《    对》于同等条件下诚【信状况较好的—申请：人予以优先安排 】   【 ， 第三十三条  】中国证？监会：及其派出机构—在对公民、法—人或者其 — ？     》他，。组织进行行政处罚】、实施市场》。禁，入和采取监督管【理，措施：中应 】 ， ，  当？查阅当事人的—诚信档案在》综合考虑当》事人违法行》为的性质、》  【   情节、损害投！资者合法权益程【度和当？事人诚信状况等【因素：的基：础 《   》  上依法作—出处理 《 ： ？ ，   ？第三十四条  中】国证监会及其派出】机构在？开展：监督检查等日 】。 ？     常监【管工作中应当—查阅被？监管机构《的诚信档案根据【被监管机 —    【 构：的诚信状况有针对】性地进行现场检【查，。和非现场检查或者】适 ？    【 当调整、安排【现场：检查的对象》、频率？和内容 —   》 ， 第三十五条—。  证券《登记结算机构、证券！公司、期货公司【等机构 》    【 ，在为：投资者、客户—开立证券《、期货相《关账：户，。时应当？查询投资者》、 —     客户【的诚信？档案按照规定办理】相关账户开立事【宜， ： ？。。 ， ，   第三十—六条  证》券公司在《办理客户证券质【押式回购、约—。定式：购   ！  回以及融资【融券业务申请时可】以，查阅客户《的诚信档案根—据申 》  《   请人》的诚信？状，况决定是否》予以办理或者确【定和调整授信额度】。 —    证券金融】公司：在开展？转融通业务时可以查！阅证券公司的诚 ！ ，    — 信档案根据证【券公司的诚》信状况决定是—。否对其进行》转，融通  ！   或者确—定和调整授》信，额度 】    《第三十七条  发】行人、上市公司、】全国中小企》业股份转让系 ！ ， ，     统—挂牌公司、证—券公司、期货公司、！基金管理人、证券期！货服务 《 ？ ：    机构—拟聘任董事、监事】、高级管理人—员以及从业》人员的？应，当查 ？   【。。  询拟聘任—人员的诚信档案【并将其诚信》状况作为决定是否聘！任的： —    依据 【 》    《第三十八条  证】券公司、《证券：服务机构受托为发】行人：、上：市，  【  ： 公司、全》国中小企业股份【转让系统挂牌公司】。等提：供证券服务的 【     ！应当查？询委托？人，的诚：。信档案并将》其诚信状况作—为决定是否接受【  【   委托、确定收！费，标准的依据 — ： ？。  ：  第？三十九条  公民、！法人或者《其他组织公开发布】证券期货《市   ！  场？评论信？息，所述事实《。内容：与实：际情：况不相符合》的或者存《在其 】。    他显著误导！公众：情形的中国证—监会：及其派出《机构可？以对其出具 【 《。   ？。 诚信关注》函记入诚《信档案并可将有关情！况向其所《在工作单位》、 《。     【所属主管部门或者】行业自律《组织通？报   ！  证券期货投【资，咨询机构及其—人员公开《发布证券《期货市场《评论 》  《   信息违反【规定的依照有关【规定：处理、处《罚 【    公民—、，法人或者其》他，。组织利用公开发布证！券期货市场评论信】。 ：   —  息进行操纵市场！等，违法行为的依法【予以处罚;构成【犯罪的由 】   《  司法机关—依法追究刑事责任 ！ 》    第》四十：条  证券期货市】场，行业组织应当教育】和鼓励其成员以 ！ ？     及从业人！员遵守法律》诚实信用对遵守法】律、诚？实信用的成员 【 ：  《   以及从—业人员可以给予表彰！、奖：励 》     —中国证监会鼓励证】券期货市《场行业组《织等建立证券期货市！场 》   《  诚信评估—制度组？织开展对有关—行业和市场主体【的诚信状况评—。。估 【    并将—评估结果予以公示】 《     中【。国证券业协会、【中，国期货业协会、【。中国：上，市公司协会、中 】    】 国证券投资基【金业协会建立—年，度诚信会员制度具】体办法由相》关  】   协会制定报中！国，。。证监会？备案： — ，   第四》十一条  上—市公：司、全国中小企业】股份转让系统挂牌】公 ：     ！司、证券公》司、期货公司—、，基，金管：理人和证券期货服】务机构等应》。 《 ，     当不【断完善内部诚信【监督、约束》制度机制提高诚信水！平 —     》中国证监会及其派】出，机，。构对前款规定—机构的内部诚—信监督、 【 ，    》 约束？制度机制建》设情况进行》。检查、指导并可【以将检查《情况在？行 》     业和】辖，区内进行通报 ！     第四！十二条  对—有本：。办法第八《。条第(四)》项中的未履行或者 ！ 》    未》如，期，履行承诺信息或者第！(，五)项？至第(十七)项【规定的违 【 ，  ？   法失信信息的！公民中国证监会及其！。派出机构、》证券期货市场行 】 ：     业组！织可以不聘任其担任！下列职务 【     【    《(，一)中国证监—会股票发行审核委】员会委员; —  — ，      (二】。)中国证监会—上市公司并》。购重组审核委员会】委员; 》。 ：   《      —(三)中国证监会及！其派出？机构、证券期—货市场行业》组织成？ 》 ，。    立的负有】审，核、监？督、核查、咨询职】责的其他组》。织的成员 】 ， ，    《第四十三《条  ？中国：证监会与《国务：院其他部门、地方】人民政府、 【  》   国家司法机】关和有关组织建立对！。证券期货《市场参与主》体的失信联 —    】 合：。惩戒和守《信，联合激励制度机制】提供证券期货市【场，主体的相关 —  —   诚信信息【。依法实施《联，。合惩戒、《激励： ：