， 第四章— 诚：信约束、激》励与引导 ！ ？    第二十三条！  ：中国证监会建立【发行人、上市公【司、全国中》。小 ：  —   企《业股：份，转让系统挂牌公【司、：证券：。公司、期货公—司、：基，金管理人、 ！ ： ，   证券期货【服务机？构、：证券：期货：。基金：从业人员等主要市】。场主体的诚》 ：。  》   信积分制度实！行诚信？分类监督管理 ！  《   诚信积分和诚！信分类监督管理具】体办法另行制定 ！     第！。二十四条  —。向中国证监》会及其派出机构申】请行政许可申请 】 》    人》以及申？请，事项涉及的》有关当事人应—当，书，面承诺其所提交的】申请 《 《  ：  材料真实、准确！。、完整并诚信合【法地参？与证券期货市—场活动 】     第二【十五条  中国【证监：会及其派出机—构审查行政许可【申请 】  ： ， 应当？查阅：申请人以及申—请事项所涉及的【有关：当事人的诚信档【案 《 ：     对—其诚：信状况进行审—查 《     【证券期货《市场行业《组织在履行登记、】备案、注册》、会员批《。准 —     等工作】职责时应当按照前款！规，定办理 【。 ：    第二十六】。条  中国证—监会及其派出机构审！查行政许可申请【 》     发现申】请人以？及有关？当事人有本办法第八！条第(四《)，项中：的未履 【     行【或者未如期履行【承诺信息《或者第(《五)项至第(—十，。七)：项规 ？ ？ ，  ：   定的违法【失信信息的》可以：要求申？。请人或者受申请人委！托为行政 —。     】许可申请《提供证券期》货服务的有关—机构提供《。书面反馈意》见 ？。  》   书《面反馈？意见：应就：如下事项进行说明】。 》      —。   (一)诚信信！息，所涉及相关事—实的基本情况;【 ：    【     》(二)有关部门所】作决定？、，。处理的执行及其他】后续情况并》 《 ：    提供证明材！料; ？ ：     【    (三)有关！证券期货服》务机构关于》诚信信息对行政【许，可事项 】     是否构成！影响的分析 【。  》   申请人—或，者有关证券期货【服务机？构应在规定期限内】提交书面 【     反】馈意：见 —   ？  第二十七条  ！申请人或者有关证券！期货：服务：机构：。的书面反馈 —    】 意见不明确有关分！析、说明不充分的中！国证监？会及其派出》机  】   构可以直接】或者委托有关—机构对有关》事项进？行核查 《 《     第二十八！条 ： 根据本办法第二十！六条、第《二十：七条提供书面—    ！ 反：馈意见或者》进行核查的时—间不计入行政许【可法定？期限 —     —第二十九条  行政！许可申请人以及申】。请事：项所：涉及的有《关，当，。   】。  ：事，人有本？办法第八条第(四)！项中的未履行—或者未？如期履？行承诺 《    】 信息或者第(【。五)项至第(十七)！项规定的《。违法失信信息—之一 ？    】 ，属于：法，定不予许可条—件范围的中国—证监会及其派出机】构应当依 ！。     法—作出：。不予许可的决定 ！ ？     申请【人以：。及申请事《。项所涉及《的有关当事》人的诚？信信息虽不属 】 ？   ？  于法定不予许】可条件范围但有关】法律、行政法规和】规章对行政 】     许】可法定条件》提出：诚实信用要求—、，作出：。原则性规定或者设】定授权 —  《   性条》款的：中国证？监会及其派出机构】。。可以：综合考虑诚》信状况等相》。  【   关因素审慎】。。审，查申请人提出的【行政许可《申请：事项  ！   第三十条 】 业务创新试点【申请人有本办法第】。。八，条，。第(四)《项 【。    中的—未履行？或者未如《期履行承诺信息或者！第(五)《项，至第：(十 《     】七)：。项规定？的违法？失信信息之一的【。。中国证监《会，及其派出《机构、 《    】 证券期货市场【行业组织可以暂缓或！者不予安排但申请】人能证明 【     【该违：法失信？信息与业务创新【明显无关的除外 】     ！第三十一条  中】国证监会及其派【出机构审查》行政许可《对符合 《 《 ，    以下—条件的在受理后即时！进行审查 》     ！    《(一)近三年—没有违反证券期货】法律、行《政法规和中》国证：监   ！。  会规定的—失信记录; ！        ！ (二？)，近三年没有因违法】开展经营《活动被银行》、保：险、税收、 —     ！环保、海关等相关】主管部门予以行【政处罚; ！  ： ，     》 (三)没有因【证券期？货犯罪或者其—他犯罪被人民—法院判？处刑 》  《   罚 ！     中国证】监会及？其派：出机构审查行政许可！可以在？同等：。条件下？ —  ：。  对诚信积分较】高的申请《人优先？审查 》     第三！十二条  中国证】监会及其派出机构、！证券期货市场行业组！。 —  ：  织在《业务创？新试点安排中—可以在法律、行政】法规规定的范围【内  】  ： 对于？同等条？件下诚？信状况较《好的申？请人予？以优先安排》 ，  —   第三十三条 ！ 中国证《监会及其派出机构】在对公民、》。法人或者其 【 ， ：。    《 他组织进行行政】处罚、实施市场【禁入和采取监督管】理措施中《应 》   《  当？查阅当事人的—诚信档案在综合考】虑当事人违法行为的！性质：、 《   》 ，。 情：节、损害投资者合法！权益程度和当—事人诚信《。。。状况等因素的基【础 ：。 》 ，。  ： 上依法作出处【理， ？     第】三十：。四条  中》国证监会及》其派出机构在开展监！督检查等日 】。。    — 常监管工作—中应：当查阅？被监管机《构的诚信档案根据被！监管机 【   《  构的诚信状【况有针对性地进行】现场检查《和非现场检查或者】适   ！  当调《整、安排现场检查】的对象、频率和内容！ —   ？。 第：三十：五条 ？ ，证券登记结算机【构、证券公司、期货！公司等机构 — ：。   》  在为投资者【、客户开立证券、期！货相关账户时应当】查询投？。资者、？ ？  《   客户的诚信】档案按照规》定办理相关账—户开立事《宜 —    《 第三十六条  证！券公司在办理—客户证券《质押式回购、约定】式购 】  ：  回以及》融资融券业务申请时！可以查阅客》户的诚信档案根据】申 【    请人的诚】信状况？决定是否《予以办理或》者确定和《调整授信额度 】   —  证券金融—公司在开展转融通】。业务时可以查阅证】券公司的诚 — 》    信档案根据！证，券公司的《诚信状况《决定是否对其进【行转融通 】  ？   或者确定和】调整授信额》度  】  ：。 第三十《七条  发行人、】上市公司《、全国中小企业【。股份转让系 【 《    统挂牌公司！、证券公司、—期，。货公司、基金管理】人、证券期货服务 ！ 《     机构【拟聘任董事、监事、！高级管理人员以【及从业人员的应【当查 《。。     询！拟聘任人员的诚信】档案并将其诚信【状况作为决定是否】。聘，任的 —   《  依据 】 ：    《第三：十八条  》证券公司、证券服务！。机构：受托为发行人、上】市  】  ： 公司？、全国中小企—业股份转让系统挂】牌公司等提供证【。券服务的 》 》  ： ， 应当查《询，委托人的诚信档【案并将其《诚，信状况作为决定是否！接受 《     委！托、确定收费—标准的依据 ！。    》 第三十九条 【 公民、法》人或者其他组织【公开发布证券期货市！ —    场评—论信息所《述事实内容》与实际情况不相【符合的或者存—在其 】    他显著误导！公众：情形的中国证监【会及其？。。派出机构可以—对其出？具 》     诚信】关注函记入》诚信档案并可将有关！情况向其所在工【作单位、《    ！。 所属主管》部门或者《。行业自律组》织通报 ！    证券期货】投资咨询机构—及其人员公》开，发，布证券期货市场评】论 《     信】。息违反规定的依【照有关？规定处理、处罚 】 ？     公【民，、法人或《者其他组织利—用公开？发布证券期货市场评！。论信 —   《  息进行操纵【市场：等违法行为》。的依法予《以处罚;构成—犯罪的由 》     ！。司法机关依法追【。究刑事责任 ！ ，     第—四，十条：  证券期货市场行！业，组，织应当教《育和鼓励《其，成，员，以 《    — 及从业人员遵守】法律诚实信用—对遵守法律、诚实信！。。用的成员 》 ： ？    以及从业人！员可以？给予表彰、奖—。励 《     中】国证：监，会鼓励证券期货【市场行业组织—等建立证券期货【市场 《   —  诚信《评估：制度组织《开展对有《关行业和市场主【体的诚信状况评估】 ：。  》。   ？并将评估结果—予以公示 【     【中国证券业协会、中！。国期货业协会、中国！上市公司协会—、中 》    — 国证券投资基金】业协会建立年度【诚信会员制度具体】办法由相关》   】  协会制定报【中国证？监，会备：案 ？  》   ？第四十一条  上市！。公司、？全国中？小企业股份》转让系统挂牌—公 ？   —。  ：司、证？券公司？、期：货公司、《基金管理人和证【。券期货？服，务机构等应 【。 ：     当【不断完善内部诚信】监督、约束制度【机制提高《诚信水平 】    》。 中国证监》会，及其派出机构对【前，款规定机构》。的内部诚信监—督、 —  ？   约束制—度机制建设》情况：进行：检查、指导并可以将！检查情况在》行 》   《  业和《辖区内？进行通？。报 ：    】 ，第四十二条》  对有《本，办法：第八：条第(四)项—中的未履行或者 】  — ，  未？。如期履行承诺信息或！者第(五《)，项至第(十七)【项规：定的违 】。     法—失信信息的公—民中国证监》会及其派《出机构、证券期【货市：场行： ： ？     业组织可！以不聘任《其，担任下列职务 ！ ：   ？      —(一)中国证—。监会股票发行审核】委员会委《员; 《    【     (二)】中国证监会上市公】司，并购重组审核委员会！委员; 】      —。  ： (三)中国证【监，会及其派出》。机构、证券》期，货市场行业》。组织成 —     立】。的负有审核、监督、！核查、？咨询职责的其他组】织的：成员  ！   ？第四十三条  中】国证监会与国—务院其他部门、地】方人民政府》、 —   ？  国家《司法机关和有—关组织建立对证券期！货市场参与主体的】失信联 【  ？   合惩戒和【守信联合《激励制度机》制，。提供：证券期？货市场主体》的相关 ！    诚信—信，。息依法实施》联合惩戒《、激励 》