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第三章 诚【信信息的公》开与查询
!
— 第十四条 本办!法,第,八条第(二》)、(三)》、(:四)、(六)项信】。。息
【 和》第(:。五)项的行》政处罚、市场—禁入信息依》法向社会《公,开
! 中国《证监会?在其网站建立证券期!货,市场:违,法失信信息公—开查
《
】询平台?社会公众可通过【该平台?查询本办法第八条第!(五)?项行
! 政处罚—、市场禁入决定信】息第(?六)项信息等违【法失信信息
】
【第十:五条: 中国证监会对有!下列严重违法失信情!形的市场主
—
— 体《在证券期货市场【违,法失:信信息公开查询【平台进行专项—公示
》
《 ?。。 (一)因】操纵市?场、内幕交易、欺诈!发行、虚假披露【信息、
! 非法从【事证:券期货?业务、利用未—公开信息交易以及编!。造、传播虚
!
假信】息被:中国证监会及—其派:出机:构作:。出行政处罚;
!
,
— 《(,二)被中国证监【会及其派出机—构,采取市场禁入措施;!
【 《 (三)因证】券期货犯罪被—人民法院判》处刑罚;
】
《 《 (四)因拒不】配合中国证监会及其!派出:机构监督检》查、调查
—
》。 被有关机【关作出?行政处罚或者处理】决定;?
! , ? (五?),到期拒?不,执行中国证监会及】其,派出机构生效行政处!罚
【。 : 决定;
—
?
— ,。 (《六)严重《侵害投资者合法权益!、市场反应强烈【的其:他严重?
:。
》 : 违法失信》情形
—
—严重违法失信主【体的专项公示期为一!年自公?示,之日起算
】
? , 第十六条— 除?本办法?第十四条、第十五条!规定:之外的诚《信,信
! 息公民、法人或!者其他组织可以根】据本办?法规定向中国证监会!
】 及其派出—机构申请查询
!
《 ?第十:七条 公民、法】人或者其他组织提出!诚,信,信息查询申请
【
!符合以?下条件之一》的中:。国,证监会及其派出机构!予以办理
》
《
:。 《 ,。。 (一《)公民、法人或者】其他:组织:。申请查询自己—的诚信信息的;
!
— (二】。)发行人、上市公】司申请查《询拟任董事、监事、!高级管
!。 ?。 理人员的》诚信信息的》;
《
— (三【)发:。行人、上市公司【。申请查?询拟参与本公司并】购、重组
—
【 的:公民、法人或者其】他组织?的诚信?信息的;
【
! (四)发行【人、上市公司申请】。。查询拟委托的证券公!司、证券
—
【 服:务机:构及其相关从—。业人员的诚信—信息的;《
!。 (五)】证券公司、》债券受托管》理人、证《券服务机构申请【查询
—
: 《。其所提?。供专业服务的发行人!。、上市公司及其【董事、监事、高级管!
,
— ,。 理人员、—控,股股东和《实际控制人》以及债券《发行担保人的诚信信!息
! 的;
!
】 ,。(六)证券公司【、期货公《司、基金管理人【、证券期货服—务机
?
?
构申】请查询已聘任或者拟!。聘任的?董事、监《事、高?。级管理人员或—者
! 其他从业人【员的诚信信息—的;
《
:
》 《 (七)《中国证?监会:规定的其他条件
】
《
第十八条!。 公民《、法人或者其他【组织提出诚信—信息查?询申请?
! 应当如实提—供如下材料》
,
?
? — (:一)查询申请—书,;
—
, 】(二)?身份证明文件;
】
》 : ? (三》)办理本办》法第十七条》第(二)项至—第(:。六)项查询》申
【 请的查询申!请书应?经查询对象签字【或者盖章《同意:或者有查询
【
,。。。
? 对》象的其?他,书面同意文件—
:
【 第:十九条 公民【。。。、,法人或者其》他组:织提出的《查,询申请符合
【
【 条件?材料齐?备的中国证》监会及其派出—机构自收到》查询申?请之:
》
: 日起 5 】个工作日内反馈
】。
】 第:二十条 公民【、,法人或者其他—组织申请查询的诚信!信息属?
! 于国?家秘密其他公民、】。法人或?者其他组《织的商业秘密及【个人隐
】
, , : 私的中国证监会】及其派出机构—不予查?询但:应当在答复中说【明
【 第二十一】条 记入诚信档案!的公民、法人或【者其他组织认
【
?
为【其诚信信息》具有本办《法第十二条规定的】。应予:删除、修改情形的】
?
《 或者具—有其他重《大、明显错误的【可以向中国证监会】及其派出《机
》
? , , 构申请更正
】
》 , 中?。国证监会及其派出机!构收:到公民、法人—或者其他组》织的信
》。
:
—息更:正申请后应当—在 15 》个工作日内进—行处理?并将处理结》果告
》
《 知《。申请人确有本办【法第十二条规定【的应予删除》、修改情《形的
! 或《者其他重大、明【显错:误情形?的应予更正
【
【 第二十二条 】公民:、法:人或者?其他组织《通过申请《查询获取诚》
?
【信信:息的不?得泄:露或者提供他人使用!不,。得进行?以营利为目的
】
,
【的使用、加》工或者处理不得【用于其他《非法目的《
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