第三章 诚!信信息?的公开?与查:询
:。
—
第—十四条 》本办法?第八条第(二—)、(三)》、(四)、(六【)项信息
】
: ? 和第(五)项【的行政处罚、市场】禁入信息依法向社会!公开
?
:
中国!证监会在其网—站建立?。证券期货市场—违法失?信信息公开查
【
:
》 , 询平台《社会公众《可,通过该平台》查询本办法第—八条:第(五?)项行
》。
?
》政处罚?。、市:。场禁入决《定信息第(》六)项信息》等违法失信》信息
《。
》 ?第十五条 中【国证监会对有下列严!重违法失信情—。形的:市场主
》
— 体在证券期货】市场违?。法失:信信:。息公开查询》平台进?行专项公示
—。
《
: (一!。)因操纵市场—、内幕交易、—欺诈发行、虚—假,披露信息、
!
: 非法从事】证,券期货业务、利【。。用未公开信息交易以!及,编造、?传播虚
》
假!信息:被,。中国证?监会及其《派,出机:构作出行政处罚【;
! (二)!被中国证监会及其】派,出机构采取市场禁入!措施;
《
! (三)因】证券期货犯》罪被人?民,法院判?。处刑罚;
!
: : (四)】因拒不配合中国【证监会及其派—出机构监督检查、调!查
:
?
被有关!机,关作出行政处罚或】者处理决定;—
】 : : (五)》到期拒不执》行中国证《监会及?其派出机构生效行】政,处罚
! 决《定;
—
: ?。 , ? (六)严重侵害】投资:者合:法权益、市场反应强!烈的其?他严重
! 违法失【信情形
》
【 严重违《法失信?主体的专项》公示期为一年—。自公示之日起—算
?
:
》 第十六条 【除本办法第十—。四条、第十五条规】定之外的诚信—信
! , 息公民、法人【或者:其他组织可以根据】本,办法规定《向中国?证监会
】。。
, 及其派出机!构申请查询
—
【 第十七》条 ?公民、法《。人或者其他组织【。。提出诚?信信息查询》申请
! 符合以下【条件之?。一的中国证监会【及其派?出机构予以》办理
?。
— : (一)】公民、法人》或者其他组织—申请查询自己的诚】信信息?的;
?
,
《 《 (》二)发行人、上市公!司申请查询拟任【董事、监事、高【级管
》
理人!员的诚?信,信息的;
!。
— (三)发行人!、上市公司申请查】询拟:参与本?公,司并购、重组
】
《 的》公民、法人》或者其他组》织的诚信信息的【;,
:
?
!。(四)发行人、【上市公司申》请查询拟委托—的证券公《司、证券
】
—服务机构及其相关】从业人员的诚信信息!。的;
! 》 (五)》证券公司、债券【。受托管?理人、?证券服务机构申请查!询
! 其?所提供专业服务的发!行人:、上市?公司及其董事、【监事、高级》管
】 理人》员、控股股东和实际!控制人以及债券发行!担保人的诚信信息】
【 的《;
?
》 (六!)证券公司、—期货公司、》基金管?理人、证券期—货服务机
【
?。 : :构申:请查:询已聘任或者拟聘任!的董事、监事、高】级管理人员》或,者
?
:
?。 其他从业人员!的诚信信息的;【
?
】 , (七)》中国证?监会规定的其—他条件
】
, : 第十《八,条 公民、法人或!者其他组织提出诚】信信息?查询申请
【。
:
:。 应当如实提供!如下材料
!。
《 : (一)查询申!请书;
【
《 (【二)身份《证明文件;》
,
?
— : :(三)办理本办【法,第,十七条第《(二)项至第—(,六,。)项查询申
【
,
请的!。查,询申请书《应经查?询对象签字或者盖章!同,。意或者有查询
!
【对象的?其他书?面同意文件
!
》 第十九条 — 公:民,、法人或者其—他组织提出的查【询申:请符合
】
: 条件》材,。料齐备的中国证监】。会及其派出机构【自收到?查询申请之
】
日】。起 5 个工—作,。日内反馈
—
:
? , 第二十条—。 公?民、法人或者—其他组织《申请查询的诚信信】息属
?
:
— 于国家秘密其他】公民、法《。人或者其他》组织:的商业秘密》及个:人隐
【
《。 私的?中国证监《会及其派出机构不】予查询?但应当在答复—中,说明
! ?第二十一条 — 记入诚信档案【的公民、法》人或者其他组织认
!
!为其诚信信息具有】本办法第十》二,条规:定的应予删》除、修改情》形,的
:
【 或者具有—其他重大《、明显错误的可以向!中国证监会及其派出!机
】 : 构申请更正
【
,
】中国证?监会:及其:派出机构收到公民、!法人或者其他—组织的信
【
【息更正申请后—应当在 1》5 个工《作日内进行》处理并将处理—结果告
《
,
知!申请人确《有本:。办,法第十?二条规定的应予【删,除、:修改情形的
】
— 或者其他重大、】明显错误《情形的?应予更正
【
:
第—二十二条 —公民、法人》或者其他组织通过申!请查:询获取诚
—
— 信信息的不得】泄露或者提供他人】使用不?得进行以《营利为目的
!。
—的使用、加工或【。者,处理:。不得用于《其他非法目的—
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