：
第三章 诚信信！息的公开与查—询
！ 第十四条 ！ 本办？法第八条第》(二)？、，(三)、(四)、】(六)项信息
】
》 和第(五【)项的行政处—罚、市场禁入信息依！法向社会公》开
【 《中国证监《会在其网站建立证】券期货市场》违法失信信息公开】查
【 询》平台：社会公众可通—过该平台查询—本办法第八条—。。第(五)项》行
《
【政处罚？、市：场禁：。入，决定信息第(六)】项，信息等违法失信【信，息
！ 第十五条 【 中国证《监会对有下》列严重违法》。失信情形的市—场主
！ ？体在证券期货市【场违法失信信息【。公开：查询平台《进行：。专项公示
—
：
— (一)因操！纵市：场，、内幕？交易、欺《诈发行、虚假披露】信息、？
？
— 非法从《事证券期货业—务、利用未公—开信：。息交易？以及编造、传播虚】
！ ，假信息被中国—。证监会及其派—出机构作出行政处罚！;，
— 【 (二)被中—国证监会及其—。派出机构采取市场】。禁入措施;
！
》 》(三)因证》券期货犯罪被人民】法院判处刑罚;
！
【 《。 (四)因拒不【配，合中国证监会—。及其派出《机构监督检查、【调，查
》。
被有】关机关作出行—政处：罚或者处理决定;
！
！ ：。 (五)到期拒不！执，行中国证监》会及其派出机—构生效行政处罚【
：
：
》 决定;
—
《。。 【 (：六)严重《。侵害投资者》合，法权益、市场反应强！烈的其他严重
】。
违！法失信情形
—
】 严重违法》失，信主体的专项—公，示，期为一年自公示之】。日起算
》
？
》第十六条 除本】办法第十四条、【第十：五条规定之外的诚】信信：
》
息公民】。、法人或《者其他组织可以根据！本办法规定向—中，国证监会
【
【及其派出《机构申请查》询
【 第十七【。条 ？。。公民、法《人或者其他组—。织提出诚信信—息查询申请
—
，
？
符合【以下条件《之一的中《国证监会及其—派出：机构予以《办理
—
【 (一)公【民、法人或者其他】组织申？请查询自己的诚信信！息的;
！ 《 (二—)发：行人、？上市公？司申请查询拟任董】事、监事、高级【管
—。
： 理人》。员的诚信信》息的;
【
？ 》 (三)发行【人、上市公司—申请查询拟参与本公！司并购、重组
【
— 的公民—、法人或者》其，他组织的《诚信信息的》;
？
【 (四【。)发行人、上市公】司申请查询拟—委托的？。证券公司、证—券
【 《服务机构及其相【关从：业人员的诚信信【息的;？
【 【(，五)证券公司、债券！受托管理人、—证券服务机构—申请查询
【
？ ， 其所提供专业！服务：的发行人《、上：市公司？及其董事、监事、】高，。级管
！ 理人员、【控股股东和》实际控制人以及债券！发行担保人的诚信】。信息
《
】的;
—
《 ， 》(，。六)证？券，公司、期《货公司、基金管理】人、证券期货服务机！
《
： 构申请【查询已聘任或者拟】聘任的董事、—监事、高《级管理人员》。或者
—
： ， 其他从—业人员的诚信信【息的;
—
？ 【 (七)《中国：证监会？规定的其他条件
！
— 第十八条 【。。 ，公民、法人》或者其他组织提出】。诚信信息查询申请
！
】 应：当如实提供如下【材料
《
！ (一)查【询申请书;
【
，
！ (二)身份证明！文件;
》
：。
【 (三》)办理本办》法第十七条第(二】)项至？第(六)项查询申】
【 ： 请的查询申请书】应经查询对象签字或！。者盖章同意或者有查！询
：
— ： 对象的其他书【面同意文件
—。
— 第十》。九条 公民、【。法人或？者其：他组织提出的查询】申请符合
】
—条件材料齐备—的中国证监》会及：其派出机构自收到】查询申请之
—
》 日起 5 ！个工作日《内反馈
《
？
： 第二十条 ！ 公：民、法人或者—。其他：组织申请查询的【诚信信息属》
—。 于》国家秘密《其他：公民、法人或者其他！组织的商业秘密及个！人隐
【
私的中国！。证监会及其》派，出机构不予》查询但应当》在答复中说明
！
，
—第二：十一条 记—入诚：信档案？的公民、法人或【者其他组织认—
【 ： 为其？诚信信息具有本办】法第十二条规—定的应？予删除？、修改情形的
【
】 或者具有其—他重大、明显错【误，的可以向中国证监】。会及：其派出？机
？
构！申请更正
】
—中国证监会及其派出！机构收到公民、法人！或者其？他组织的信
【
— 息更正申请后应！。。当在 15 个【工作日内进》行处理并将》处，理结果告
！
？ 知申请人确有】本，办法第十二条规定】。的应：予删除、《修改情形的》
：
【 或者其他》重大、明显错误情】形的应？予，更，正
《
第二！十二：条 ： 公民、《。法人或者其他组【织通过申请查询【获取诚
！ 信》信，息的不得泄露—或者：提供他？人使用不得进行以营！利为：目，的
》
： 《的，。使用、加《工或者？处理不得用于—其他非法《。目的
《
