第二章 诚！信信：息的采？集和管理 ！ ：     第—七条  下列从事证！。券期货市《场活动的公》。。民、法人或者—其他：   】  组织的》诚信信息记入诚【信档：案 【   ？ ，    (一—)证券业从》业人员、期货从【业人员？和基金？从业：人员; 】     》 ，   ？(二)证《券期：货市场投资者、【交易者？; —    《  ：  ： (三)《证券发行人》、上市公司、全国中！小企业股份转—让系统 — ，  ？。。   挂牌公司【、区域性股权市【场挂牌转让证券【的企：业及其董事、监【。事、 【  ：   高级管—理人员、主要—股东、实际》控制人; ！   ？。    《  (？四，)区域性股权—市场的运营机构及】其董事、监事和高级！管   ！  ：。理人员为《区域性股权市场办理！账户：开立、资金存放【、，。登记结算 】     —等业务的机构; ！ ？  ： ，      (【五)证？。券公司、期货公【司，、基金管理人、债券！受，托管理人、 ！     债券】发行担保人及—其董事？、，监事、高级》管理人员《、主：要股东和《实 》    》。 ，际控制人或》者执行事务合—伙人合？格境外？机构投资者》、合：格境内 》 ：     机构】投资者及其主要投资！管理人员境》外证券类机构—驻，华代表机 】     构【。及，其总代表、首席代】表; —        ！ (六)会计师【事务：所、：律师事务所、保【荐机构、财务—。顾问：机 【    构、资【产评估机《。构、投资《咨询：。机构、信用评—级，。机构、基金服务【机 ：    】 构、期《货合约交割仓库以及！期，货合约标的物质量】。检验检疫机构—。等 —     证券【期货：服务机？构及其相关从—业人员; 】 ，   ？  ：    《(七)为证》券期货业务提供【存管、托《。管业务的商业银行】或者 《 ？     其他金】融，机构及其《存，管、：托管部门的高—。级管理？人员; —     【    (》八)为证券期货业】提，供信息？技术服务或者软【硬件产品的供 ！。   》  应商; ！    》。    《 (九)为》发，行人、上市公—司、全国《中小企业股份—转让系统挂》。   】  牌公司提供投】资者关系管》理及其他《公关服务的服务【。机构及其人 ！ ：    员; ！  《 ， ，。。 ，    (》十)证券《。期，货传播媒介机构【、人员; 【 ？     》   (十一)以不！正当手段干扰中国】证监会？及其派出《机构监管执》 ： 《    法工作的】人员; ！    《   ？ (十二)其他有】与证券期货市场活动！。相关的违《法失信行《为的 ？   【  公民、法—人，。或者其他组织 】 ？。    《 第八条《  本办法》所，称诚信？信息包括 》   【  ：    《(一)？公民的姓名、—性别、国籍、—身份证？件号码法人》或者 《     其！他组织的《名称、住所、—统一：社会信用代码—等基本信息;— ： ，   》。     》 (二)中国证【监会、国务院其他主！。管，部门等其《他，省部级及《以 ？。。   —  ：上单位和《证券期货《交易场所、证券【期，货市场？行业协会、》证券登记《  【 ，  结算机构等【全国性？证券期货市场行【业组织(以下—简称证券《期货市 》   —  场？行业：组织：。)，作出的表彰、奖励】、评比以及信用【评级机构、诚 【 ， ：     信评估！机构作出《的，。信用评级、》诚信评？估;： ： ，      】   (三)中国证！监会及其派》出机构作出的行政】许可决定; — ， ？    《。     》(四)？发行人、上》市公司、全国中小企！业股份转让》系统挂牌 【     公司！及其主要股东、实】际控制人董事、【监事和高级管—理，人员 —     —。重大资产重组交易各！。方及收购人所—作的公开承诺的未履！行或者 》 ， ：。    《 未如期《履行、？正在履行、已如【期履行等情况;【   】   ？   (五)—中国证监会及其派出！机构作出的行政处】罚、市？场禁入 【 ，     决定和】采取的监督管理【措施; ！        (！六)证券《。期货市场行业组【织实施的纪》律处分措施和—。法律、 《 ，     行！政法规、规》章规定的管理措【施;  ！ ，      (【七)因？涉嫌证券期货违【法被中国证》监会及其派出机构调！。查 》     及【。采，取强制措《施，; —   ？  ：    (八)到期！拒不执行中国证监】会，及其：派出机构生效—行政处罚 ！ ，。    决》定及监督《管理措施因拒不【配合中？国证监会及其派出】机构监督 —     】检查：、调查被有》关机关作出行—政处罚或者处理【。。决定以及拒不履 ！  》   行已达成的】证券期货纠纷调【解协议？; ： ？        ！ (：九)债券《。发行人未按期兑【付，本，。息等违约《行为、担保》人未：按， 》  ：  ： ，约，定履行担保责—任; 【。 ，        】(十)因涉嫌证券】期货犯罪《被中国证监会及其】派出：机构：移送  ！  ： 公：安机关、人》民检察？院处理; 【     【 ，  ： (十一)以不正当！手段干扰中国证【监会及其派出—机构监管执 — 《     法工【作被予以行政处罚】。、纪律处《分或者因情》节较轻未《受到 】    处罚处【理但被纪《律检查或者行—。政监察机构认—定，的信：息，; ？。 ，  《       (十！二，)因证券期货犯【罪，或者其他犯罪被人民！法院判处刑罚; ！ 《        】(，十三)因证券期货侵！权，、违约行《。。为被人民法院—判决承？。担较 】    大民事赔偿！责任;？  【    《  ： (十四)因违【法开展经营》活动被银行》、保险、财政—、税收、 —  》   环保、工商、！海关等相关主管部】门予以行政处罚;】 — ，       【(十：。五)因非法开—设，证券期货《交，易场所或者组—织证券期货交—  【   ？易被：地方政府行政处罚或！者采取清理整—顿措施; 》    】 ，    (》十，六)因违法失信行】为被证券公司、【期货公司、》基金管理 ！     人、证券！期货服务机》构以及？证券：期货市场行业组织】开除：;， ， ：      】   (十七)融资！融券、？转融通？、证券？质押式？回购、约定式—购回、 》 ，。     【期货交易等》信用交易《中的违？约失信信息;—。。  【       (】十八：)违背诚实信用【原则的其他行为信】息 《 ，  ？。。   第九条  】诚，信档案？不得采集《公民的宗《教信仰、基因—。、指纹、《。 ： ，  《   血型、疾【病和病史信息以及法！律、行政法》规规定禁止采—集的其他 —    【 信息？ 》  ：   第十条 【 本：办法第八条第(【二)项所列》公民：、法人或者其他 】 》。    《组，织所受表彰、奖励、！评比和？信用：评级、诚信评估信】息由其？自  】   行向中—国证：监会及其派出机构】申报记入《诚信档案 ！     》公民、法人或者【其他组织按规定向】中国证？监，会及其？派，出，机构 】   ？ 申报前款规定以外！的其他诚信》信息记入诚信档案】。    ！ 公民、法人—或者其他组织申报】的诚：信信息应当真实、】准确、 》 ？     完—整， ：。  》。  ： 第十一条  本】办法第八条第(一)！项、第(三》)项至第(》。十 ？ ，  《   一)项诚信】信，息，由中国证《监会及？其派出机构、证券】期货市场行 —    】。 业组织依其职责】采集并？记入诚信档案;【第(十六《)，项、第(十七)【。。   】  项诚信》信息由相关证券期货！市场行业组织—、证券期货经—营机：构 》 ：    采集并记入！诚信档？案;其他诚信信息】由中国证监会及其】派出机构《 《    》 通过政府信息公】开、信用《信息共享等途径采】集并记入诚信—。档案 ？ ：  《   第十二条  ！记入诚？信，档案：的，诚信信？息所对应的决定或】者行为 — ，   《  经法《定程：序撤销、变更的【中国：证监会及其派出机】构，相应删除、 ！     —修，改该诚信《信息 》     【第十三条  本办法！第八条规定的—违法失信《信息在诚信档案 】    】。 中的？。效力期限为 3 年！但因证券期货—违法行为被行—政，处罚、市场 ！  ？   禁《。入、刑？事处罚和判决承担较！大，侵权、违约民—事赔偿责任的—信息 ？     ！其，效力期限为 5【 年 —    》 法律、行政—法规或者中国证【监会规章《对违：法失信信息的效力】    ！ ，期限另？有规定的国》务院其他主管部门】对其产？生的违法《失信信息 】  ？ ，  的效力》期限另有规定的从】其规定 》   —  ：前款所规《定的效力期限—自对违法失信行为的！处理：决，定执行？    ！。 完毕之日》起算 — ：。  ：  超过《效力期限的违—法失信？信息不再进》行诚信？信息公开并 】 ，     不再】接受诚信信息申请查！询公民、法人或者其！他组：。织根据本《办 ： ？    》 第十七条申请查】。询自己信息》的，除外 ？。。 ，