第二章 诚！信信息？的采集？和管理 《 》   《 ， 第七条  下列从！。事证券期货市—场活动的公》民、法？。人或者？其，。。他 ？    【。 ，组织的诚《信信息记《入诚信档案 【 ？         ！(，一)证券业从业【人员、期货从业人员！和基：金从业人《员; 》  《 ，    《 ， (：二)证券《期货市场投》资者、？交易者？; 《 ？。  ：。    《  (三)证券发行！人、上市公司、全】国中小企业》股份转让系统 ！  《   挂牌公—司、区域性》。股权市场《挂牌转让证券的企】业及其董事、—监，事、 》 ：    《 高级管理人员、主！要股东、实际控制】人;：。    ！     (四)】区域性股权市场的】。运营机构及其董【事、监事和高—级管 】    《理人员为区域性【股权市场办理—账，户开立、《资金存放、》登记结？算 》 ，     等业务】的机构;《 ：      ！   (五)证券】公司、期货公司、基！金，。管理：人、债券受托—管理人？、   ！。  债券发行担保】人及其董《事、监事《、高级管理人员【、，。主要股东和》实，   】  际控制人或【者执行？事务合伙人合—格境：外机构投资者、【合格境？内 ： 《。     机构投】。资，者及其主要》投资管理人》员境外证券类—机构：驻，。华代表机 【     构】及其总代表、首【席，代表：;  】   ？    (六)会】计，师事务所、律—师事务所、保—荐机构？、财：务顾问机 ！。。     构—、资产评估机构、投！资咨询？机构、信用评—级，机构、基金服务【机 【    构、期货】合约交割仓》库以及期货》合约标的物质量检】验检疫机构等 】 ？     证券期货！服务机构及其相关】从业人员《。。; 【   ？。     》。(七)为证券期【货业务提供存管、】托管业务的商业银行！或，者 —     其他金】融机构及其存管【、托管部门的—。高，级管理人员》;  】       【(八)为证券期货业！提供信息技》术服务或者软硬件产！。。品的供 ！    应商—; 【。    《    《(九：)为发行人、上市】公，司、全？国，中小：企业股份转让系【统挂  ！ ，  牌公司提供投】资者关系管理—及其他公关服务【的，服务机构及》其，人   ！  员; 】        ！ (十)证券期【货传播媒介机构【、人员; 【 ， ，     》    《(，十一)以不正当【手段：。干扰中国证监会及其！派出机？构监管执 — ？     》法工作的人员; ！    【     (—十二)？其他有与《证券期货市场活动】相关的违《法失信行为》的 【    公民、法】人或者？其他组织 【     【第八条 《 本办法所称诚信信！息包括 ！       【 (一)公民的姓】名、：性别、国籍、身【份证件号码法—。人或者 —   》  其他组织的名称！、住所、统一社会信！用代码等《基本信息《;   ！ ，     》(二)中国证监会、！国务院？其他主管部门—等其他省部级—及以 ？ ？   《  上单《位和证券期货交易场！所、证？券期：货市场行《业协：会、：证券登记 — ？   ？  结？算，机，构等全国性》证券期货《市场行业组织—(以下简称证券期】货市 】 ，。   场《行业组织《)作出？的表彰、奖励、评比！以及信用评级—机构、诚 》 ？  ？   ？信，评估机构作出的【信用评级、》诚信评估; — ？  ？   ？   ？ (三)《中国证监会》及其派？出机构？作出：的行政许可》决，定，; 【        (！四)发行人、上市公！司、全国中》小企业股份转让【系统挂牌 】     公【司及：其主：。。要股东、实》际控制？人董事、监事—和高级管理人员 】     ！重大资产重组交易】各方：及收：购人所作的》公开承诺的未履【行或者 》     】未如：。期履：行、正？在履行？、已如期履行等【情况; 【 ：        】(五：)中国证监会及其】派出机构作出的行】政处罚、市场—禁入 ？    】 决定和采取—的监督？。管理措？施; ？ ： ？        】。(六)证券期货【市场行业组织—实施的纪《律处分措施》和法律、 ！   ？  行政法规—、规章？规定：。的管理措施; 【 《     》    《(七)因《涉嫌证券期》货违法被中》国证监会及其派【出，机构调？查 》     及【采取：强制措施;》    ！     (—八)到期拒不执行中！国证监会及》其派出机《构，生效行政处》罚  】  ： 决：定及监督管理—措施因拒不配—合中：国证：监会：及其派出机》构监督 》  》   检查、—调查被有关》机关作出行政—处罚或？者，处理决定以及拒不履！ 》     行已达】成的证券期货纠纷】调解协议《;， 《   《      (九)！债券发行《人未按期兑付本息】等违约行为》、担保？人未按 《。     ！。约定履行《担保责任; 】 ：  ：       (】十)因涉嫌证券期】货犯：罪被中？国证监会及》其派出机构》移送 【     公安机关！、，人民检察院处—理;  ！      — (十一《。)以不正当手段干扰！中国证监会》及其派？。出机构监管执—  【   法工作被【予以行政处罚—、，纪律处？分或者因情节较【轻未受到 ！ ，    处》罚处理但被》纪律检查或》者，行政监察机构认【定，的信息; 】。     —    (十—二)因证《券期货犯罪或者其他！犯罪被人民法—院判处刑罚; 【 》        】(十三)因证券【期货侵权、违约行为！被人民法院判决承担！较  】   大《。民事赔？偿责任; — ？ ，     》   (十》四，)因违法开展—经营活动被银行、】保险、财政、—税收、 》 《  ：  环保《、工商、海》关等相关主》管部：门予以行《政处罚; —      ！   ？(十五)因非法开设！证券期货交易场所】或，。者组织证券期货交 ！ ：     【易被地？方政府行《政处罚或者采取【清，理整顿措施;— 《 ：        】(十六)因违法【失信行为被》证券公司、》期货公？司、基金管理 ！。     【人、证券期货服务】机构以及《证，券期货市场》。行业：组织：开除; 【   《  ：    《(十七)融资融【券、转融《通、证券质押式回】购、：约，定式购回、》 ？  《  ： 期货交《易等信用交易中的】违约失信《信息; 【      【 ，  (十八)—违背诚实信用原则】的其他行为信—息   ！  第？。九条 ？ 诚：。信档案不得采—集公民的宗教信仰、！基因、指《纹，、 《 ，     —血型、？疾病和病史信息以及！法律：、行政法规规—定禁止采集的其他】。 《   《  信息 ！     第十条 ！ 本办法《第八条第(二)【项所：。。列公民？、法人或者其他【    ！ 组织所受表—彰、奖？励，、评比和《信用评级、诚信评】估信息由《其自 《 ，     行】向中国证监》会，及，其，派出机构申报记入诚！。信档案 【   《  公民、》法人或者其》。他组织？按规定向中国—证监会？及其：派出机构 ！   ？  申报前》款规定以外》的其他诚信信息记入！诚信档案 ！     公—民、法人或者—其他组织申报的【诚信：信息应当真实、准】确、 】    完》整   ！。  第十一条 【 本：办法第八条第—(一：)项、第(三)项至！第(十？   】  一)项诚信【信息由中国》证监会及其派—出机构、证》券期货市场》行 《     【业组织依其职—责采集并记》入诚信档案;第(十！。六)项、第(十七】) 《   》  项诚信信息由相！关证券期货市场行】业组：织、证券期货经营】机构 】    采》集并记入《诚信档案;其他诚信！。信息：由，中国证监会》及其派出《机构 】    通过政府】信息公开、信用【信息共？享等途径《采集并记入诚信档】案， 》。     第十二条！  记入《诚信档案《的，诚信信息所对应的】。决定或者行为—   】  经法定程序【撤销、变更的—中国证监《会及其派《出机构相应删除、】 ？ ？   ？。 修改该诚信信【息 《     第】十三条 《 本办？法第八？条规定的违法失信信！。息在诚信档案 ！     中】的效力期限为 3】 年但因证》券期货违法行—。为被行？政处罚、市场 ！     禁】入、刑事处罚和判】决承担较大侵权、】违约民事《赔偿责任的信—息 —   ？  ：其效：力期限为 》5 年 》 ，。     法律！、行政法《规或者？。中国证？监，会规章对违法失【信信息的效力 【 》    期限—。另有规定《的，国务院其他主管部门！对其：产生的违法失信信】息 ：。  — ，  的效力》期限另有规定的从其！规定 《  》   前款所规定的！效力期？限，。自对违法失》信，行为的处理决定【执行 】    完毕之日】起算  ！   超过效力期限！的违法？失信信息《不再进行诚》信信：息公开并 】    》 ，不再接？受诚：信信息申请查询【。公民、法《人或者其他组织【根，据本办？    ！ 第十七《条申请查询自己信】。息的除外 》。 ，