第二章 】诚信信？息的采集和管理【 —   《  第七条  【下列从事证券期【货市场活动的公【。民、法人《或者其？。他 《     【组织：的诚信信息记—入，诚信档案 ！         ！(一)证券业从【业人员、《期货从？。业人员和基》金从业？人，员; —     —   ？ (：二)证券期货市【场，投资：。者、交易者》;  】  ：     (三【)证券发《行人、上市公司【、全国？。中小企业股份转【让，系统  ！  ： 挂牌公司》、区域性股权—市场挂牌转》让证券？的企业及《其董事、监》事、 》 ？    高级管理人！员、主要《股东：、，实际控？制人：。。; ？     】    (四—)区：域性股权市场的运】营机构及《其董：事、监事《和高级？管 《   》  ：理人员为《区域性股《权市场办理账—户开立、资金存放、！登记结算 》 ，   —。 ，。 等业务的机构【; ： 》        (！。。五)证券公》司，、期货公《司，、基金管理人—、债：券受托管理人、【   】  债券发》行担保人及其董【事、监事《。、高级？管，理人员、主要股东和！。。实 ？     际！控制人或者》执行事务合伙人合】格境外？机构投资者》、，合格境内 —。     机！构投：。资者及其《主要投资管理—人员境外证券类机】构驻华？代表：机  】  ： 构及其总代表、首！席代表;《 —  ：      (【六)会计师事务【所、律师《事务所、保荐机构】、财务顾问机 【  —   构、资产【评估机构、投资咨询！机，构、信用评级机【构，、基：。金服务机 》 ： ：     》构、：期货合约交》割仓库以及》期货：合约标的《物质量检验检疫机】。构，等 》     证【。券期：货服务机构及—。其相关从业人—员; 【       【  (七)为证券】。期货业务提供存管、！托管业务的商业【银行或者《。 ：。 ， ？  ：  其？他金融机构及其存】管、托管部门的【高级管理人员; ！   —      (【八)为证券期货【业提供信息技术服】。务或者软硬件产品的！供 ：     ！应商;？ — ，       (】九)为发行人—、上市公司、全【国中小企《业股份转让系—统挂 》   》  牌？公司提供投资者【关，系管：理及其他公关服务】的服务机构及其人】 》   ？  ：员; ？ 《       【  (十)证券【期货传播媒介机【构、人员; ！。     —    (十一)以！不正当？手段干扰中国证【监会及其派出机【构监管执 【   》 ， 法工作的》。人员：;， —  ：      —(十二)其他—有与证券期货—市场活动相关的违】法失信行《。为的 】   ？ 公民、法人或者】其他组织 】  ？   第八条 【 本办法所称诚【信信息包括 ！   《     》 (一)公民的姓】名、性别《、国籍、身份证件】号码法人或》。者 《 ？    其他组织】的名称、住所、【统一社会信用—代码：。等基本信息; 【   【      —(二)？中国证监会、—国务院其他主管部门！等其他省部级—及以 】 ，   上单位和证券！期货：交易场所、证券期货！市场：行业：。协会、证《券登记？。    ！ 结算机构》等全国性证券—期货市场行业组织(！以下：简称证券期货市 】 ：。 ： ，  ：  场行业组织)】。作出的表彰、奖励】、评比以及信用评】级机构、诚 】    — ，信评：。。估机构作出的信用】评级、？诚信评估; — 《         ！(，三)中国证监会及其！派出机？构作出的行政许【可决定;《    ！     》(四)发行人、【上市公司、全—国中小企业股—份转让？系统挂牌 【   》  公司及其主【。要股东、实际—控制人董事、—监事和高《级管理人员》 ：     】重大资？产，重组交易《各方及收购人—所作的公开承诺的】未，履行或？者   ！ ， ，。未如期履行》、正：在履行、已如—期履行？等情况; 【  《       【(五)？中国证？监会及？其派：出，机构作出《的行政处罚、市场禁！入 —    《 决定和采取的监督！管理措施《;，    ！ ， ， ，  (六)证券期】货市场行业组织【实施的纪律处分措施！和，法律、 》     】行，政法规、规章规【定的管理《措施; 《 ？ ：   ？ ，    (七)【因涉嫌证券期货违法！被中：国证监会及其—派出：机构调查 ！     》及，。采取强制措施; ！    【  ：   (八)—到期拒？不执行中国》证监会及其派出机构！生效：行政处罚 】  ？。   决定及监【督管理措施》因拒不配合中国【证监会？及其：派出机构监》督， 》     检查【、调查被有关—机，关作出行政处—罚或者？处理决？定以：及拒不履 》     ！行已：达成的证券期货纠纷！调解：协议; —     【    (九)【。债券发？行人：未，按期兑付本息等违】约行：为、担保人》未按： 《     约定】履行：担保责任《;， ，    】    《 (十)因涉嫌【证券期货犯罪被中】国证监会及其派出机！构移送？ ？     【。公安机关、人民检】察院处？理，。。;   ！      (十一！)，以不正当《。手段干扰中国证【监会及其派出机【构监管执 ！     法工作被！予以行？政处：罚、纪？律处：分或者因《情节较轻未受到【  【 ，  处罚处理但被】。纪律检？。查或者行政监察机】构认：定的信？息; —  ？    《  ： (十？二)因？证券期货犯罪或者】其他犯罪被人民【法，院判处刑《罚;： 》       【  (十三)因证】券期货？侵权、？违约行？为被人民法院判决承！担较 《 ？     》大民事赔偿责—。任; 】。  ：      (【十四)因《。违法开展经营—。活，动被银行、保险【、财政、税收、【  【   环保、—工商、？海关等相《关主管部门予—以行政处罚》; 》    》 ，    (十五)】因非：法，。开设：证券期货交》易场所或者组织【。证，券期货？交  】   易被地方政】。府行：政处罚或者》采取：。清理整顿措》施; ？  —    《   (《。十六)因违法失信】行为被证券公司、期！货，公司、基金管—。理  】  ： 人、证券期货服务！机构以及证券期货】市场行业组织开除;！ 《 ：      —  (十七)融资】融券：、转融通、》证券质押式回购、】约定：式购回、 —     】期货交易等信用【交易中的违约失信】信息; ！       【 (十？八)违背诚实信【用原：则的其他行》为信息 ！ ，   第九条  诚！信档案不得采集【公民的？宗，教信仰？。、，基因、指纹、 】    【 ，血型、疾病和病史】信息以及《法律、行政法规规定！禁止采集的其他 】 》。    信息 ！ ？    第十条 】。 本办法《第八条第《(二)项所列公民】、法人或者》其他：    ！。 组织所《受表：彰、：奖励、评比》和信用评级、诚【信评估信息由其自 ！   【。  行向中国证【监会及其派出机构】申报记入《诚信档案 》 ， ？     公民、法！人或者其他》组织按规《。定向中？国证监会及其派出机！构， ， ？     申报】前款规定以外的其他！诚信信息记入诚【信档案 ！    公民—、法人或者》其他组织申报的诚信！信息应当真实、准】确、 】    《。完整 【     第—十一条  》本办法第八》。条第(一)》项、：第(三)项至第【(十 】 ，   一《)项诚信信息由中】国证监会及其—派出机构、证—券期货市《场行 】   ？ 业组织《依其职责采集并记入！。诚信档案;第(十六！)项：、第(十七) ！ ？    项诚—。。信，信息由相关》证券期货市场行【。业组织、证券—期，货，经营机构 — ？     采集并记！入诚信档案;其他】诚信信息由中国证监！会及其派出机构【 —   ？ 通：过政：府信息公《。。开、：信，用信息共享等—途径采集并》记入诚？信档案 】   ？ ， 第十二《条  记入诚—信，档案的诚信信息所对！。应的决定或》。者行：。。为 【    经法定【程序撤销《、变更的中国证监会！及，其派出机构相应删】除、 《  》 ，  修？改该诚信信》息   ！  第十三条—  本办法第八条规！定的违法失信—信息在诚信档案 ！    【 中的效力期限为 ！3 年但因证券期货！违法：行为被行政处罚【、市场 【     禁【。入、：刑事处罚和判—决承担较大侵权、】违约民事赔偿责任的！信息 】  ：  其效力》期，限为： ，5 年 — ？    法》律、：。行政法规或者中【国，证监会规章对违法】失信信息的效—力   ！  期限另》有规定的《。国，务院：其，他主管部门对其【产，生的：违法失信信息 】 ？。     的效力期！限另有规《定的从其规定 【 《。     》前款所规定的—效力期限自对违法】失信行为的处理【决定执行《  【   完《毕之日？起算 ？ ？   《  超过效力期限的！违，法，失信信息不再进行】。诚信信息公开并【 《     不【再接受诚信信—息申请查询公—民、法人或者—其他组织根据本【办 》   《  第十七条申请】查询自？己信息的除外 】