第二—章 诚信《信息的采集和管理】 》     第】七条  下列从事】证券期货市场活【动的公民、法人或者！。其他：。 ， ？   《  组织的诚信【信息：记入诚信《档案 —   《    《  (一)证券业】从，业，人员、期货》。从，业人员和基金—从业人员; —   【      (二)！证券期货市场—投资者？、交易者; ！ ，。。       【  ：。(三)证券》发行人、上市—公，。司、全国中》小企：业股份转让系统【 ， ：  《 ，  挂牌《公司、区域性股【权市场？挂牌转让证券的【企业及其董事—、监事、《 ： ？     》高级管理人员—、，主，要股：东，、实际控制》人; — ，  ：   ？    (四—)区域性《股权：市场的运营机—构及其董事、监事和！高级管 】     理人【员，为区域性股权—市场：办理：。账户开立《、资：金存放、登》记结算 》     等！业务的机构; ！ ，   《     》 (五)证券公司】、期货公《司、基金管理—人、债？券受托管《理人、 》     】债券发行担保人及其！。董事、监事》、高级管理》人员、主要股东和实！   】  际控制人或【者执行事务合伙【人合：格，境外机构《投资者、合格境内 ！     ！机构投？资者及其主要—投，资管理？人员境外证》券类机构驻华代【表机  ！   构及其—总代表、首席—代表; —    —。     (六【)会计师事务所【、律师事务所、保】。荐机构、财》务顾：问机 《 ？     构、资】产，评估机构、投—资咨询机构、—信用评级机构—、，基金服务机》 《     构【、期货？合约交割仓库以【及期货合约》标的：物质量检验》检，疫机：构等： ？     【证券期货服务—机构及其相》关从：业人员？; ？      ！   (七》)，为，证券期货业务提供存！管、托管业务的【商业银行或者—    ！ 其他金融机构及其！存管、托管》。部门：。的高级管《理人员; — 《 ，    《   (八)为证】券期货？业提供信息技术服】务，或者软硬件产品【的供： 》     应—商; 【 ，    《    (九)为】发行人、上市公【司、全国中小—企业股份转让系统】挂 ：   【 ， 牌公司提供投资者！关系管理《及其他公关》。服务的服务机—构及其人 】    》 员; —   》      (十)！证券：期货传播媒介机构】、人员; 【 ：    《 ，   ？。 (十一《)以不正当手段【干扰中国证监会及】其派出机构监管执 ！ 》   ？ 法工作的人员; ！ 》    《 ，   (十二)其】他有与证《券期货？市场活动相关的【违法失信行为的【 》     》公民、法人或者【其他组织 ！     第八条】  本办法所—称诚信信息包括 ！   —。      —(一)公民的—姓名、？性别、国籍、身份证！件号码法《人，或者 ？ 》  ：  其他组织的名】称、住所、统一【社会信用代码等基本！信息：。;   ！  ： ， ，  (二《)中国证《监会、国务院其他】。主管部门等》其他省部《。级及：以 【    上单位【和，证券期货交》易场所？、证券期《货，市场行业协会、【证券：登记  ！   结算机构等全！。。国性证？券期货市场行业【组织：(，以下简称证》券期货市 ！     场行【业组：织)作出的》表彰、奖励、评【比以及信用评级【机构、诚 【   》  信评估》机构：作出：的信用评级》。、诚信评估; 】     】  ：  (三《)中国证监》会及其派《出机构作出的行【政许可决《定;：  【    《   (四)发【。行人：。。、，上市公司、全—国中小企业》股份转让系统挂牌 ！。 》  ：  公司及其主要股！东、：。实际控制《人董事、监事和高】级管理人员 【     重！大资产重组交易各方！及收购人所》作的公开承诺—的未履行或者 ！。 ，     未如】期履行、正在履行、！已如：期履行等情况; 】 ？。     —    (五)中国！证监会及其派出【机构作出的行政【处罚、市场禁入【 《     —决定和采《取的监督《管理措施; —   【      —(六)证券期货市场！行业组？织实施的纪》律处分？措，施和法律、》。    ！ 行政法规、—规章规？定的管理措施; 】     ！ ， ， ， (七)因涉嫌证券！期货：违，法被中？国证监会及其—派出机构调》查   ！  及采取强制措】施;： ， 》   ？     (八)到！期拒：不执行？中国证监《会及其？派出机构生效行政】处罚  ！   决定及监督管！理措施因拒不配【合中国证监》会及其派出》机构监督 【     【检查、调查被有关】机关作出《行政处罚《或者处？理，决定以及拒不履 】 》    行》已达成？的证券期货纠—纷调：解协：议;：。 ，。 》  ： ，     (—九，。)债券发行人未【按期兑？付本息等违约行为】、担保人未》按， ， ：  《   ？约定履行担保责【任; 《   —      (十】。)因涉嫌证》券期货犯《罪，被中国？证监会及其派出机构！移送 【     公—安机关、人》。民检：察，院处理; 【      】   (十一)以】不正：当手：段干扰？中，国证监会及》其派出机构监管【执 【。    《法工作被予以—行政处罚、纪律【处分或者《因情节？较轻未受到 】 ：     》处罚处理但被纪律】检查或者行》政，。监察机构认》。定，的信息; 】      【   (《十二)因《证，券期货？犯罪或者其他—犯罪被？人民法？院判：处刑罚？; ： ， ？   ？ ， ，   ？ (十三《。)因证券《期货侵权、》违约行为《被人民？法院判决承担较【 ： 《   ？ 大民事赔》偿责任; 》    】   ？ ， ，(十四)因》违法开？。展经：营活动被银》行、保险、财政【、税收、 】 ：   ？ ，。环保、工商》、，海关：等相关主《管部门予《。以行政处罚; 【。     ！    (十—五)：因非：。法开设证券期货【交易场所或者组织证！券期货交 】 ：    易被地方】政府行政处罚或【者采取清《理整顿措施; ！。。      】   (十六)因违！。法失信行为被证券】公司、期货公司、】基金管理 【 ：  ：  ： 人、？证券期？货，。服务：机构以及证券期货】市，场行业组织》开，除; ？ ：  《  ： ，。    (》十七)融资》融券、转融通、证】券质押式回》购、约定《式购回、 —    【。 期货交易》等，信用交易《中的违约失》信信息？; ：     ！  ：  (十八)违【背诚实信《。用原则的其他行为信！息 —     》第九条  诚信档案！不得采集公》民的宗？教信仰、基因、【指纹：、 ？   —  血型、疾病和】病史信息以》及法律、行》政法规规定禁止【。采集的？其他：   】  信息 —     】第十条  》本办法第八》条第(？二)项所列公—民、法人或者其他】   】  组？织所受表彰、奖【励、评？比和：信，用评级、《诚信评估信息由其自！ ， ： ？    行向中国证！监会及其派出—机构申？报，记入诚信档案— ？ ？    《公民、法人或—者其他组织》按规定向中国证监】会及其派出机构【 ？     申】报前款规定以—外的其？他，诚信信息记入—诚信档案《 ？ ？    公民、法】。人或者其他组织【。。申报的诚信信息应当！真，实、准确《、 《    — 完整？ 》     第十【一条 ？ 本办法第》八条第(一》)项、第《(，三，)项：至第(十 】。 ：。    一》)项诚？信信息由《中国证监会》及其派出机构、【证券期？货市场？行 【    业组织依其！职责采集并记入诚信！档，案;第(十六—)项、第(十—七，) —    《 项：诚信信息由相关证券！期货：市场行业组织、证券！期货经营《机构： —    采》。集并记入诚信档【案;其他诚信—信息由中《国证：监，会及其派出》机构 【     通过【政府信息公开—、信用信《息共享等途径—采集并记《入诚信档案》 — ，  ： 第十二条 — 记入诚信档—案的诚信信息所【对，应的决定或者行为 ！     ！经法：定程序撤销》、变更的中国—证监会及其派出机构！相应删除、 】     修】改该诚？信信息 》 ？     第十【三条  本办法第八！条规定的《。违法失信信息—在诚信档案 】  《   中的效力期】限为 ？3 年？但因证券期货违法】行为被行政处罚、市！场 —。。     禁—入、：刑，事处罚和判决—承担较大侵权、违】约民事赔偿》责任的信息 】 ？ ，   其效力期限】为 5？ 年  ！   法律》、，行政法规或者—中国证监会规章对违！法失信？信，息，的效力 】     》。期限另有规定—的国务院其》他主管部《门对：其产生的违法失信】信息 ？    】 ，。的效力期限另—有规定的从》其规定 — ：     》前款所规定的效【力期限自对违—法失信行为的处【理决定执行 【     】完毕之日起算— ？ ：  ：   超过效力期限！的违法失信信息不】再进行诚信信—息公开并 【 ？    《不再接受诚信信【息申请查《询，公民、法人》或者其他组》织根据本办》 》  ：   第十》七条申请查询自【己信息的除》外 ？