第》二章 诚信信息【。的采集和管》理 】    《 第七条 》 下列从事》证券期货市场活动】的公民、法》人或者？其他 》 ？。    组织—的诚信信息记入【诚信档案 》 ？        ！ (一？)证券业从业人【员、期货从》业人员和基》金从业人员; 【     ！    《(二：)证券期货》市场：投资者、交易者【;  】    《   (三)证券发！行人：、上市公司、全国中！小企：业，。股，份转让系《统   ！  挂牌公司—、区域性股权市场挂！牌转让证《券的企业及其董事】、监事、 ！。     高级管】理人员、主要—股东、？实际控制人》; 《 ？       【 (四)区域性股】权市场的运营机构及！其，董事、？监事和高级管— 《 ，。  ：。   理人员—为区域性股权市场办！理账户开立》。。、资金存《放、登记结》算 》 ：    《等业务的《。机构; — ，       】  (五)证券公司！、期货公《司、基金《管理人、债券受托管！理人、 】  ：   ？。债，券发行担《保人及其董事、监事！。、高级管理人员、】主要股东《和实 【  ：   际控制人或者！执行事？务合伙人合格境外】机构投资者、合【格境内 ！    《机构投资者及其主要！投资管理人员境【外证：券类机构驻华代表】。机 ：     ！构及其？总代表、首席代【表; ？。 《      —   (六)会计师！事务所、律师事【务，所、保荐《机构、财务顾问机】 ：     】构、资产《评估机构、投—资，咨询机？构、信用评级机【构，、基金服务》机， 》     构、【期货合约交割仓【库以及期《货合约标的物质量检！验检疫机构》等 《    — 证券期货服—。务，机，构，及其相关从业人员】; —      —。   ？(七)为证券期【货业务提供存管【、托管业《务的商业银行或者】    ！。 其他金《。融机构及其存管、托！管部：门的高级管理—人员; ！ ，       (】八)为证券期货【业提供信息技术【服务或者软硬件【。产品的供 —   —  应商;》。 》 ，    《    《(九)为发行—人，、上市公司、全【国中小企业》股份转让系统挂 ！ 《   ？ 牌公？司提供？投资者关系管理【及其他公关服—务的服务机构及【其人 【     员;【    ！     (十)证！券期货传播》媒，。介机构、人员;【   】  ：    《(十一？)，以不正当手段—干扰中国证监会及其！派出机构《监管执 】     法—工，作的人？员; ？ 》   ？   ？  ：(十二)《其他：有，与证券期货》市场活动相关的违】法失信行为》的   ！。。  ：公民、法人或者其他！组织 —     —第八条  》本办法所《称，诚信信息包括 【 》    《    (一—)公民的《姓名、性《别、国？籍、身份《证件号码法人或者】 《     其【他组织的名称—、住：所、统？一社：会信用？代码等基本信—息; — ，        】 (二)中国证监】会，。、国务院其他主【管部门等其》他省：。部级及以《。   】  ：上，单位和证券期货【交易：场所、证券期—货市场行业协会、证！券登记 ！    结算—机构等全国性证【。券期货市场行业组织！(以下简称证—券期货市 【 ？    场行业【组织)？作出的表彰、奖励】、评比以及信—用评级机构、诚 ！  》   信评估机构作！出的信用评级、诚信！评估; 《 》  ：     》 (三)《中国证监会及—其，派，出机构？作出的行政许可决】定; 《。 ：    》     (四)】。发行人、上市公【司、全？国中小企《。业股份转让系统挂】。牌  】 ，  公司《及其主要股东、【实际控制人董事、监！事和：高级管理《人员 《 《    重》大资产重组交易各】方及：收购人所作的公【开承：。诺，的未履行《或者 ？ 》    未》如期履行、正—。在履：行、已如期履—。行等：情况; 《   【      (五)！中国证监会及—其，派出机构作出的行政！。处罚、？市场禁入 —。 ，     【决定和采取的—监督管理措施; ！    【     (六)证！券期货？市场行业组织实施】的纪：。律处分措施和法律】、 —。     行—政法规、规章规定】的，管理措施;》 ： 《       【 (七)因涉嫌证】券期货违法被中【国证监会及其—派出机构调查 【   【  及采取强—制措施; 》    】   ？  (八)到期拒不！执，行中国？证监会及其》派出机构生效行政处！罚   ！  决定及监—督管理措施因—拒不配合中国—证监会及其派出机】构监督 【     检【查、调查《被有关机《。关作出？行政处罚或者处理】决定以及拒不履【 ？     【。行已达成《的证券期货纠纷调】解协议; 】        ！ ，(九)？债，券发行人未按期兑】付，。本息等违《约行为、担》保人未按《 ：     】约定履行《担，保，责任; — ，   《      (十)！因涉嫌证《券期货犯罪被—。中国证监《会及：其派出机构》移送 《     公！安机关、人民检察院！处，。理; ？ 》   ？     》(十一)以不—正当手段干扰中【国证监会及》其派出机构》监管执 【   《  法工作被予【以行政？处，罚、纪律处分或者因！情，节较：轻未受到 】     —处罚处理但被—纪律检查或者—行政监察机》构认定的信》息; 》 ？ ，       (】十二)因证券—期，货犯罪或者》其他犯罪《被，人，民法：院判处刑《罚，; 【    《    (十三)因！证券期货《侵权、？。违约行为被人—民法院判决承—担较 《   —  大？民事赔偿责任; ！  》。   ？    (》十四：)因违？法开展经《营活动被《银行、保险、财【。政、税收、 ！  ？   环保、工商】。、海关等《相关主管部门予以行！政处罚？; ？   — ，     (—十五)因非法开【设证券期《货交易场所或者【组织证券期货交 ！ ： ：    易被—地方政府行政处罚或！者采取清理整顿措】。施; 【        】 (十六)因违法】失，。信行：为被证券公司、期】货公司、基金管理】   】  人、证券期【。货服务？机构以及证券期【货市场行《业组织开除;— —   ？     》(十七)融资融【券、转？融，。通、：证券：质押式回购、约【定式购回、 — 》    期货—。。交易等信用交易中】的违约失信》信息; ！        (！十八：)违背诚《实信用原则的其他行！为信息 ！    《第九条  诚—信档案不《得采集公《民的宗教信仰、基】因、指？纹、 —   《  血型、疾—病和：病史：信息以及法》律、行政法规规定禁！。止，采集的其他》    ！ 信息 【    》 第十条  —本办法？第八条？第(二)项所列【公民：、法人或者其他 】   【  组织所受表彰、！奖励、评《比和信用《评级、诚信评估信】息，由，其自 【   ？ ，。 行向中国证监会及！其派出机构申—报，记入诚信档案 ！   》  公？民、法人或者其他组！织按：规定向？中国证监会》及，其派出机构 【 ？   ？  申报前款规定以！外的其他诚》信信息记入诚信档】案 ：  —。   公民、法人或！者其：他组织申报的—。诚信信息《应当：真实、准确、 ！     完】整， ，   【  第十一》条  本办法第八条！第，(一)项、第—(三：)项至第(》十 —。     一)项诚！信信息？由中国证《监会及其派出机构】、证：券期货市场行— ， ，。     】业组织依其职—责采：集并记入诚》信档案;第(十【。六，)项、第(十—。。七) 《 ？   ？ ， ，项诚：信信息由相关证券】期货市场行》业组织、证券期货】经营：机构 【     采—。集，并，记入诚信档案—;其他诚信信—息由中国《证监会？及其派？出机构 《 ：。     通过！政府信息公开、信用！信息共享《等途径采集并记入】诚，信档案 】     第十二】条  记入诚信档案！的诚信信息所对应的！决定：或者行为《 ：    【 经法定程》序撤：销、：变更的中国证—监会及其《。派出机？构相应删除、 】 ？  ：   修改》。该诚信？。信息 ？  —  ： 第十三条  【本办法第八条—规定：的违：法失信信《息，在诚信档案 — ？     —中的效力期限为【 3 年但因证券期！货违：法行为被行政处【罚、市场《 》     禁入、刑！事处罚和《。判决承担《较，大侵权、违约民【事赔偿责任的信息 ！ 《     其效力期！限为： 5 年 》   【  法律、行政法规！或者中国证监会规】章对违法失信信息】的效力 【    》 期：限另有规定的—国务院其《他主管部门对其产】生的违法失信信息 ！ 《 ，。    的效—力期：限另有规定的从【其规：定 ？  》   前款》所规定的效力期【限自对违法失信行为！。的处理决定执行 ！     完！毕之日起算 ！   《  超过效》力期限的违法失信】信息：不再：。进行诚信信息公开】并 《     【不再接受诚》信信息申请查询公】。民、法人《。或，者其他组织根据本办！  【   第十七条申请！。查询自己信息的除外！ ：