第三章 管!理人及托管人
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】 第?二十:条 管理人应当】履行下列《职责
! , 《 (一)对相【。关交易主《体和基础《资产进行全面的【尽职调?查;
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! (二)在专项【计划:存续期间督促可能】对专项计划以及【资产支?持,。证券投资者的利【益,产生:重大影?响的原始权益人(以!下简称特定原始权益!。人,)以及为《专项计划《。提供服?务的有关机构履行】法律规定《或合同约定的义【务;
》
— 《 (三)办理资产】支持证券发行事宜】;
】 【(四)按照约定及时!将募集资金支付给原!始权益人;》
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【 (五)为!资产支持证券—。。投资者的利益管理】专项计划资产—;
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《 — , (六)建立—相对:封闭、独立》的基础资产现—金流归集机制切实】防范专项计划资产被!。混同、挪用等风【险;
! (】七)监督、》。检查特定原始权【益人:持续:经营情况和》基础资?产,。现金:流状况?出现重大异常情【况的管理人应—当,采,取必要措施》维护专项《计划资产《安全:;
【 《。。 ? (八)按照约定向!资,产支:持证:券投资者分配收益;!
】 (九)!履行:信息披露义》务;
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,
! (十)负责】专项计划的终止【清算;
【
: ? , 《(十一)《法律、行政法规和】中国证监会规定以】及计划说明》书约定?的其他职责》
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》 第二十》一条 管》理,人不得?有下列行《为
! 《 (?。一):。募,集,资金不?。入账:或者:进行其他任何形式的!账,外经营;
—
— —(二)超过计划说明!书约定的《规模募?集资金;
—
》 《。 (三)—挪用专项计划资产;!
【 — (:四)以?专项计划资产设【定担保或《。者形成其他或—有负债;
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《 ? (五)违—反计划说明书的约定!以专:项计划资产对外投资!;
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【 (—六):法律、?行政法?规和中国证监—会禁止的其他行为】
! 第二十二》条 管理人应【。当为专项计划单独】记账、独《立核算不同的专项计!划在:账户设置《、资金?划拨、?账簿记录《等方面应当相互独】。立
?
【 第:二十:三条: , 管:。理人应当针对专项计!划,存续期?内可能?出现的重《大风险制订切—实可行?的风险?控制措施和》风险处置《。预案在风《险发生时《管,理人应当勤勉—尽责地执行风险处置!预案最大程度地保】护资产支持》证券投资者》利,益,
— 第二十四条! 有下《列情形?。之一的管《理人应当在计划说】。。。明书中充《分披露有关》事项并对可能存在】的风险以及采—取的风险防范—措施予以说明—
《
! (:一)管理人持有原】始,权益人5%以上的】股份或出资份额;】
《
《 —(二:),原始:权益人持《有管理人5%以【上的股份或出—资,份额;
! ? , (三)管】。理人与?原始:权益人之间》近三:年存在承《销保荐?、财务顾问》等业务关系;
】
》 》 (四)管理人与!原始:权益人?之间存在其》他重:大利:。益关系
】
,。 第二十五】条 管《理,人与原始权益人【存在第二十四条【所列情形或者—管理人?以自有资金或者其】管理的集《合资产管理计划、其!他客户?资产、证券》投资基金认购资产】支持证券《的应当采取》有效措施防范可能产!生的利?益冲突
】
? 管理《人以自有资金或其】管理的集合资—。产管理计划、其【他,。客,户,资产、?证券投资基金认购资!产支持证券的比例上!限由其按《。照有关规定和合【同,约定确定
!
, 第二十六】条 专项》计划终止的管理人】。应当按照计划说【明书的约《定成立清算组—负,责专项计《划资产的《保管、清理、估价】。、变现?和分配
】
, 《管理人应当自—专,项计:划清算?完毕之日《起10个工》作日内向托管人【、资产支《持证:券投资者《出具清算《。报告并将清算结果】报住所地《。中国:证监会派出机—构备案
】
》管理:人应当聘请》具有证券《相,关,业务资格《的会计师事》务所对清算报告【出具审计意》见
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【。 第二十《七条 未经—中国证监会同意专项!计划不得变》更管理人
【
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管理人】出现被?取消资产管理业务】资格:、解散、被撤销或宣!告破产以及其—他不能?继续履行职责情形的!在依据?计划说明书或—者其他?相关法律《文件的?约定选任符合本规】定要求的新的管理】人,。。之前由中国证监会指!定临时管理人计划】说明书应当对此【作,出,。相应约定《
《
: 第二十【。八条 《管理人?职,责,终止:的应当及《时,办理档案和职—责移交手续管理人】完成:移交手续前应当【妥善:保管专项计划文【件,和资料维护资—产支持证券投资者】的合法权益》
【 管理人应当】自,完成:移交手续之》日起5个工作日内】向住所地中》国证监会派出机构】报告
》
— 第:二十九条 托【管人办理专项计划】的托管业务》应当履?行下列职责》
】 (一)!安全保?管,专项:。计划资产《;
【 《 : (二)监督管】理人:专项计划的运—作发现管理人的管理!指令违反计划说明书!或者托管协》议约:定的应当要求改正】;未能改正的—应当拒绝《执行并及时报—告管理人住所地中】国证监会派出机构;!
《
— : (三)出具【资产托管报告;【
! (四)】计划说明书以及相关!法律文件约定的【其他事项《
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