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第三章 管理人】及,托管:人
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第二【十条 管理人应当!履,行下:列职责
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【 ?(一)对相》关交易主体和基础资!产进行?全面的尽职》调,查;
! 【(二)在专项计【划存续期间督—。促可:能对专?项计划以及资产【支持证券投资者【的利益产生重大影响!的原始权益人—(以下简称特—。定原始权《益人:)以及为《。专项计?。。划提供服务的有【关机构履行》法律规定或》合同约?定的义务;》
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! (?三)办理资》产支持证券发行事宜!。;
》
! (四)按照约定】及时将?。募集资金支付给【原始权益人》。;
》
【 (五》。)为资产支持证券】投资:者的利益《管,理专:项计划资产》;
! 《 (六)建—立相:对封闭、独》立的基础《资产现金《流,归集机制《切,实防范专项计划【资产:。被混:同、挪用等风险;】
! , (七)【监,督,、检:查特定原始权—益人持续《经营:情况和基《础资产?现金:流状况出《现重大异常情况【。的,管理:人应当采取必要【措施维护专项计划】资产安全;
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《
? : ? (八)《按照约定向资产支】持证券投资者分配收!益;
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《
? ? (九)—履行:信息:披露义务;
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—。。 ? (:。十)负责《专项计划的终止清】算,;,。
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?。 》 (《十,一)法律、行—政法规?和中国证监会—规定以及计划说明】书约定的《其他职责
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: : 第二十一条 !管理人不得有下列】行,为
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!(,一)募集资金不入账!或者进行其他任何形!式的账外《经,营;
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》 ? (二)《超过计划说明书约定!的规模募《集,资金;?
】 》。 (三)《挪用专项计划资产】;
】 》 (四)以—专项计划资产设定】担保:或者:形成:其他或?有负债;
】。
!。 (五)违》反计划说明书的【约定以专项》计划:资产对外投资;
】
《
? 》 (六?)法律、行政法【规和中国证监—会禁:止的其他行为
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— 第二十《二条: 管?理人应当《为专项计划单独【记账:、独立核算》。不同:的,专项计?划在:账户设置、资—金划拨、账簿记【录等:方面应当相互独立】
! 第二十《三条 ? 管理?人应当针《对专项计划存—续期内可能出—现,的重大风险制订切实!。可行的风险控—制措施和风险处置预!案在风险《发,生时管理人应当勤】勉尽责?地执行风险处置预案!最大程度地》保护资产支持证【。券投资者利益
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? ? 第二十四条 【 有下列情》形之一的《管理人应当》在计划?说明书中充分披露】有关事项并》对可能存在的风【险以及采取的—风险防?范措施予以》说明
】 , (一!)管理人持有—原始:权益人5%以上【的股份或出资—份额:;
《
— (—二)原始权益—人持有管理》。人5:%以上的股份或出资!份额;?
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! , (三)管理】人与原始权》益,人之间近三》年存在承销保荐【、财务顾问等业务关!系,;
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? : (四)!管理人与原》始权益人之间存在其!他重:大利益关系
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: :。 第二十《五条 管理人【与原始权益人存在第!二十四条所列—情,形或者管理人以自有!资金或者其管理的集!合资产管《理,计划、其他客户资产!、证:券投资基金认—购资产支持证券【的,应当采取有效措【施防范?可能产生的利益冲突!
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管理!人以自?有资金或其管—理的集?。。合资产管《理计划、其他—。客户资产、》证券投资基金认购】资产支持《证券的比例》。上限由其按照有关规!定和合同约定确定
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【。 第二十》六条 专》项计划终《止的管理人应当【按照计划说明书的约!定成立清算组负【责,专项:计,划资产的保管—、清:理、估价《、变:现和分配
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管理人】。应当自?专项计划清算完毕】之日起?。10个工作日内【向托管人、资产支持!证券:投资者出具》清算报告并将清算结!果报住?所地中国证监—会派出机构备—案
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—管理人应当聘请具】有证券?相关业务资格—的会计师事务所对】清算报?告出具审计意见
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? 第二十七条! :未经中国证监会【同意专项计划不得】变更管理人
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《 管理—人出:现被取消资产管理】业务资格、解—散、被撤销》或宣告破产以—。及其他不能》继续履行职责情【形的在?依据计划说》明书或?者其他相关法律文件!的约定选任符合本】规定要求的新—的,管理人之《前由中国证监会指】定临时管理人计划说!明书应当对此作出相!应约定?。
— , 第《二,十八:条 管《理人职责《终止的应当及时办】理档案和职责移交手!。续管理人《。完成移?。交手续前应当妥【善保管专项计划文件!和资料维护资产支】持证券投资》者的合法权益—
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— 管:理人:。应当自完成移交手续!之日起?5个工作日内向【住所地中国证监会】派出机构报告
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】 第二十九条 托!管人办理专项计【。划的托管业》务应当履行下—列职责
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《 《 (一)安》。全保管专项计划资产!;
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》 (】二)监督管理人专】项计划的运》作发现管理》人的管?理指令违《。反计划?说明书?。或者托管《协议约?定的应当要求改正;!未能改?正,的应当拒绝执行并及!时报告管理人住【所地中国证监—。。。会派出机构;—。
【 《。 (三)出【具资产托《管,。报告:;
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】 (四)计划说【明书:以,及相关法律文件【约定:的其他事《项
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