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第三章 》管理人及托管人【
》
第二!十条 管理人应当!履行下列职责
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— 《 (一)对》相,。关交易主体和—基础资产进行全面的!尽,职,调查;
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【。 (二)【在专:项计:划存续期间督促可】能对专项计》划以及资产支持证券!投,资者的利益产生重大!影响的原始权—益人:(以:下简称特定原—始权益人)以—及为专?项计划提供服—务的有关机》构履:行法律规定或—合同约定的》义务;
《
— ? 《。(三)办理资产支】持,证券发?行事:宜;
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】 (四)按照约定!及时将?募集资金支付给【原始权益人;
】
》 (】。五)为资产支—持,证券投资者》的利益管理专项【。计划资?产;
《
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! (六)《建立相对封闭、【独立的基础资产现金!流归集机《制切实防范专项计】划资产被混》。同、:挪用等风《险;
《
【 :。 (《七)监督、》检查特定原始权益】人持:续经营情况和基【础资:产现金流状况出现】重大异常情况的管理!人应当采取必要措】施维护专项计划【资产安全;
】
《 — (八)《按照约定向资产支持!证券投资者分配【收益;
》
!。 (九)履行】信息披露义务;
】
— 》 :(,。十)负责《专项:计划的终止》清算;
《
,
,
】 (十一—)法律、行政法【。规和中国证监会规定!以及计划说明书约】定的其他职责—
,
《。
第—二十一条 管理人!不,。得有:。下,列行为
》
】 《(一)募集资—金不入?账,或者进行其他任【何形式的账外经营;!
》。
【 (二)超过计】划说明书约》定的规模《募集资金《;
—
【 (三)》。挪用专项计划资【产;
! 【(四)以专项计【划资产?设定担保或者形成其!他或有?负债;
】。
》 , , (五)违反【计划说明《书,的约定以专项计划资!产对外投资》;
—
《 《 (六)《法律、行政法规和中!。国证监?会禁止的其他行【为
! :第二十二条 管】理人应当为专—项,计划单?独记账、《独立核算不》同的:专项:计,划在账户设置、【。资,金划拨、账簿记【。录等:方面应当相互独【立
《
《 第二十三条 ! 管理人应当针对专!项计划存《续期内?可能出现《的重大风险制订切】。实可:。行的风险控》制措施和风险处【置预案在风险发生】时管理人《应当勤勉尽责地执行!风险处置《预案最大程度—地保护资产》支持:证券投资者利益
】
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【第二十四条》 有下列》情,。形之:一的管理人》应当在计《划说明书中充—分披露有《关,事项:并对可能存在—的风险以及采取的风!险防范措施予以说】明
! (一】)管理人《持有:原始权?益人5?%,以上的股份》或出资份额;—
《
: ?。 (二【),原始权益《。人持有管理人5%】以,上的股份或出资【份额;?
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? , : (三》)管理人与原—始权益人之》间近三?年存在承销》保荐:、财务顾《问,等业务关《系;
【。。
》 (四)管理!人与原始权》。益人之间存在其他】重大利益关系—
【 第二十五条 ! 管理人《与原始权益人存【在第二十四》。条,所列情形《或者管理《人以:自有资金或》者其管理的集—合资产管理计—划,。。、其他客户资产、】证券投资基》。金认购?资产支持证券的应当!。采取有效措施防范】可能产生的利益冲突!
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? 《。管理人?以自:有,资金或?其管理的《集合资产管理—计划、其他客—户资:产、证券投资基金】认购资产支持证【。券的比例上》限由:其,按照有关规定和【合同:约定确定
》
【 , 第二十六条 专!项计划终止的管理人!应当按照《。。。计划说明书》的约定成立清—算组负责专项计【划,资产的保管》、清理、《估价:、变现和分》。配,
:。
,
,
管理人!应当自专《项计划清算完毕之】日起:。10个工《作日内向《托,管人、资产支持【证券:投资者出具》清算报?告并将清算》结果:报住所地中》。国证监会派出机构】备,案,
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管理!人应当聘请具有证券!相关业务资格的会】计,师事务?所对清?算报告出具审计意】见
! ,。 第二十七》条 : 未经中《国证监会同意—专,项计划不《得,变,。更管理人
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》 ? 管理人出现被取消!资产管理业》务资格、解》散,、被撤销或宣告破】产以及其他不能继续!。。履行:。职责情形的在依据计!划说明书或者其他】相,。关法律文件的—约定选任符合—本规定要求的新的管!理人之前由中国【证监会指定临—时管理人计》。划说明书应当对【此作出相应约—定
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第!二十八条 管理人!。。职责终止的应当及】时办理档案和职【责,移交手续管》理人完成移交手【续前应当妥》。善保管?专项计划文》件,和资料维《护资产支持证券投】资者的合法权益
】。
】 管理人应》当自:完成移交手》续之日起《5,个工作日内向住所】地中国证《监,会派:出机构报告
】
第二!十九条? , 托管人办理专项计!划,的,托管业务应当履行下!列职责
! (!一,)安全保管》专项计划资产;
】
?。
》 (二)监!督管:理,人专项计划的运【作发现?管理人的管理指【令违反计划说—明书或者托管协议约!定的应当要求改正;!。。未能改?正的应当拒》绝执行并及时报告】管理:人住所?地中国证监》会派出机构;
】
【 (三【)出:具资产托管报告;
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《
? (四)!计划说明《书以及相关法律文】件约定的其他事项】
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