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第三章 管理人及！托管人
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第—二十：条 管理》人应当履行下列【。职责
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： 【(一)对相》关，交易主体和基础资产！进行全面的尽职调查！;
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【 ， ： (二)在专【项计划存续》期间督促可能对专】项计划以及资—。产支持证券投资者的！利益产生重大影响】的原始权益》人(以？下简：称特定原《始权：益，。人)以及《为专项计划提供【服，务的有关机构—履行：法，律规：定或合同约》定的义？务;
》
】 (三)办理资！产支持证券发行事】宜，;
《
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！(四)按照约定及】。时将募集资金支付给！原，始权：益人;
》
《 — ：(五)为资产支【持，证券投资者的—利益：管理专项计划资产;！
！ 》(六)建《立相对封闭、—独，立的基础资产现金】流归集机制切实【防范专项《计划资产被混同、挪！用等风险;
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， ？ (七【。)，监督、检查特定【。。原始：权益人持续经—营，情况：和基础资产现金流状！况，出现：重大异常情况—的管理人应当采取必！。要措施？。维护专项计划资产安！全，;
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】 (八？)按照？约定向资《产支持？证券投资《者分：配收益？。;
！ (九)！履，行信：息披露义务;
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》 ， (十！)，负责专项计》划的终止清算;
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】 (？十一)法律》、行政法规》和中国证监会规定】以，及计划说明书约【定的其他《职责
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第二】十一：。条 管理人—不得有下列行为
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【 (【一)募？集资金不入账或【者进行其他任—何形式的账外经营;！
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！。。(二)超过计划说明！书约定的《规模募集资金;
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《 (！三)挪？用，专项计划《。资产;
！ 【 (四)以专项计】划资产设定》担保：或者形成其》他或有负债;
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《。 【 ，(五)违反》计划说明书的约定以！专项计划资产对外】投资;？
— 《 (六)法律！、行政法规和中国证！监会禁止的其他行】为
】。 第二十—二条 《管理人应当为专【项计：划单独？记账、独立》核，算不同的专项计划在！账户设置、资金划】拨、账簿记录等方】面应：当相互独立
【
【 第二十三条 管！理人应当《针，对专项？计划存续《期内可能《出现的重大》风险：制订：切实可行的风险控制！措施和风险》处置预案在风险发生！时管理人应》当勤勉尽责》地执行风险处置【预案最大程》度地保护《资，产支持证券》投，资者利益
！
， ？ 第二十四条 】。有，下列情？形之一？的，管理人应当在计划】说明：书中：充，分，披露有？关事：项并：对可能存在》的风险以及》采取的风《险防范？措施予以说明
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》 ， ： (一)管理人【持有原始权益人5%！以上的股《份或出？资份额;《
【 【(二)原始权—益人持有管理人5】%以上的股份或出】。资份额？;
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：。 ？ (三)【管理：人与原始权益人之】间近三年《存在：承销保荐、》财务顾？问等业务关系;
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—。 (四】。)管理人与原始【权益人之间存在其】他重大利益关—系
【 《第二十？五条 管理人与】原始权益人存在【第二十四《条所列情形》或者管理人》以自有资金》或者其？管理的集合》资，产管理计划、其他】客，户资：产、证？券，投资基金认购资【产支持证券的应当采！取有效措施防范可】能产生的利益冲突
！
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？ 管理人以自【有资金或其管理的集！。合资产管《。理计划、其他—客户资产、证券【投资基金认购资【。产，支持证券的比例【上限由其按》照有关规定和合同约！定确定
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？ ？第二十六条 专项！计，划终止的管理—人应当？按，照计划说明书—的约定？成立清算《组负责专项计划【资产的保《管、清理、估价【、变现和分配
【
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管【。理人应当自专—项计划？。清算完毕之日—起10个工作日内向！托管人、资产—支持证券投资者出具！清算报告《并将清算结果报住所！地中国证监会派【出机构备案》
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管理人应！当，聘请具有证》券相：关业务资格的—会计师事务所对【清算报告《。出具审计意见—
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》 第二十七条— 未经中国证【监会同意专项—计划不得变更管理】。人
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，。 ： 管理人出现被】取，消资产管《理业务资格、—解散、被撤销或宣告！破产以及其他不【能继续履行职责【情形的在依据—计划说明书》或，者其他相《关法律？文，件，的，约定选任符合本规定！要求的新的管理人之！前由中国证监会【指定临？时管理人《计划说？明书应当对此作出】相应约定
》
《。
： 第二十八【。条 管理人—职，责终：止的应当及时办理】。档案和？职责移交《手续管理《人完成？移交手续前应当【妥，善保管专项计划文件！和资料维护》资产支持《证券投资者的—合法权益
！
， ？ 管理人应》当自完成移》交手续之日起5【。个工作日内》向住所地《中国证监会派出【机构报告
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】。第二十九条 — 托管人办理专项计！划的托管业务—应当履行下列—职责
！ — (一)安全保管专！项计划？资产;
】
— ： (二)监督管【理人专项计划的【运作发现管理—人的管理指令—违，反计划说明书—或者托管《协议约定的应当要】求改正;未能改正的！应，当拒绝执行并—及时报？告管理人住所地【中国证监会派出【机构：;
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— — (三)出具资【。产托管报《告;
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】 (四？。)计划说《明书以及相关法律文！件约定的其他事项】
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