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第三—章 管?理人及托管》人
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》 第二十》条 : 管理人应当—履行:下列职责
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【 , (一)对相【关交易?主体和?基础资?产进:行全面的尽职—调查;
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!。 (二)在专【项计划存续》期间督促可能对专项!计划以及资》产支持?证券投资者的利【益产生重大影响【的原始权益人(以】下简称?特定原始权》益人)以及为—专项计?划提供服《务的有关机》构履行法律规定或合!同约定的义务—;
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》。。 (三)!办理资产支持证券发!行事宜;
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! (四—)按照约定及时将募!集资:。金支付给原》始权益人;
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! ? (五)为资产【。支持证券投资者的利!益管理专项计划资】产;
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, 】(六)建立》相对封闭、独立的】基础资产现金流归集!机制切?实,防范专项计划资产】被混同?、挪用等风险;【
《
【 (七)监督】、,检查特定原始—权益人持续经营情况!和,基础资产现金流【状况出现重大异常情!。况的管理人应当采】取必要措《施维护专《项计划资产安全【;
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【 (—八):按照约定向资—产支持证《券投资者分配—。。收益;?
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《。 (九)!履行:信息披露义务;
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】 (—十)负责《专项计划的》终止清算;
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【 (十一【)法律、行政法【规和中国证监会【规定以及计划说明】书,约定的其他职责
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》 : 第二十一—条 ?管理人不得有下【列行为
》
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— (一)募】集,资金不入账或者进】行,其他任何《形式的账外经—营;
》
【 《(二)超《。过计划说明书约【定的规模募集资【金;:。
】 (三)!挪,用专项计划》资产;
! 】(四)以专》项计划资产设定担】保或者形成》其他或有《负,债;
《。
【 (五)】违反计划说明—书的约定以》专项计划资产对【外投资;
》
! (六—)法律、行政法【规和中?国,证,监会:。禁止:的其他?行为
】 《第,二十二?条, 管理人应当【为专项?计划单独记账—、独立核算不同的专!项计划?在账户设置、资金】划拨:、账簿?记录等?方面应当相互—独立:
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《
第二十三!条 管理人—应当针对专项计【划存续期内》。可能:出现:的重大风《险,制订切实可》。行的风?险控制措施和—风险处置预案在风】险发:生时管理人》应当勤勉尽责地【。。执,行风险处置预案最】大程度地保护资产支!持证券投《。资者利益
》
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第【二十四条 —有下列?情形之?一的管理人应当【在计划说明书中充】分披露有关事项并对!可能存在的风险以】。及采取的风险—防范措施予以—说明
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《
!。(一)管理人持【有原始权益人—5%以上的股份【或出资份额》;
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— (二)原始权!益人持有管理人5%!以上的股份或出资】份额;
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— , (三)管理!人与原始权》益人之间近三年存在!承,销保荐、财务—顾问等业务关系;
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— 》 (四)管—。理人与原始权益【人之间存在其他重】大,利益关?系
】 第二十五条】 管理人与—原始权益人存在第】二十四条《所列情形或者—管,理,人,以自有?资金或者其管—理的集合资》产管理计划、其他客!户资产、证券—投资基金认购资【产支持证券的—应当采取有》效措施防范可能【产,生的利益冲突—。
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《 管理人以自!有资金?或其管理的集合【资产管理《计划、?其他客户资产、【证券投资基金认购】资产支持证券的比例!上限由其《按照:有关规定和合同约】定,确定
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!第,二十六条 专项计!。划终止的管理人【应当按照《计划说明书的—约定成立《清,。算组负责专项计划资!产的保管、清理【、估价、变现和分配!
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管理人应!当自专项计划清【算完毕之《日起1?0个工作日》内向托管人、资【产,支持证券投资者出具!。清算报告并将清算】结果报住所地中【国证监会派出机构】备案
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》 管理人应【当,聘请具有证券相【关业务资格的会计】师事务所对》清算报?告出具审计意—见
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第—二十:七条 未经中国】证监会同《。意专项计划不得变】更管理?人
】 管理人—出现被取《消,资产管理业务资格】、,解散、被撤销或宣告!破产以及其他不能】继续履?行职责?情,。形,的,在依据?计划说明书或者其他!。。相关法律文件的【约定选任符合本规定!要求:的,新,的管理人之前—由中国证监会指定临!时管理?人计划说明书—应当对此作出相应】约,定
【 ? ,。第二十八条 【。。管理人?职责:终止的应当及—时办理档案和—职,责移交手续管理人】完成移交手》续前:应,当妥善保管专—项计划文《。件和:资料:维护资产支持证【券投资?者的合?法权益
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管理【人应当自完》成移交手续之日【起5:个工作日内》向住所地中》。国证监会派出机【构报告
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第!二十九?。条 ?托管人办理》专项计划的托管【业务应当《。履行下列职责
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》 (一)安!全保管专《项计划?资产;
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》 (二—)监督管理人专项】计划的运作发现管理!人的管理指令违反计!划说明书或者托管】协,议约定的应当—要求改?正;未能改》正的应当拒》。绝,。执,行,并及时报告管理人住!所,。地中国证监会—。派出机构;
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】 (三)出具【资产托管报告;
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! :。 (四)计划说【明,书以及相关》法律文?件约定的其他事项】
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