第》四章 风险控—制和：客，户资产托管 【。 ？ ？    第三—十八：条  ？证券公司开展客户资！产管：理业务应当》在资产管理》合，同中明确规定由客户！自行承担投资—风险 ？ ？     —第三十九《条  ？证券公司应当向【客，户如：实披露其客户资产】管理业务资》质、管理能力和业】绩，等，情况并应《当充：分揭示市场风—险证券公《司因丧失客》户资产管理业—务资格给客户带【来的法律风险以及其！他投资风险 —     ！证券公？司向客户介绍投【资收益预期必须恪】守诚：信原则提《供充分合理的依【据并以书《面方式特《别声明所述预期仅】供客户参考不—构成证券公》司对客户《的承诺 《 ： ， ：    《。第四十条 》 在：签订资产管理合【同之前证《券公司、推》。广机构应当了解客】户的资产与收入【状况、风险》承，受能力以及投资偏好！等基本情《况客：户应当如实提—供相关信息证—券公司、《推广：机构应当根据所【了解的客户》情况推荐适》当的资产管理计【划 《 ？。。    证》券公司设立集—合资产管理计划应当！对客户的条件和【集合资产《管理计？划的推？广范：围进行明确界定【参与集合《资产管理《计，划的客户应当具备】相应：的金融投资经验【和风险？承受能力 — ， ？    第》四十一？条  ？客户应当对其资产来！源及用途的合法性】。做出承诺客户未做承！诺或者？证券公司明知—客户资产来源或者】用途不？。合法的不得签订资产！管理合同 — 《    任何人不得！非法汇集《他人资金参与集合】资产管理计划 ！。     第】四十二条  —证券：公司及其他》推广：机构：应当：采取有效《措施并通《过证券公司、中【国证：。券业协？会、中国证监会电子！化信息披露》平台或者中国—证，监会认可的其—他，信息披露平台客【观准确披露》资产管理计划批准或！者备案信息、—风险收益《特征、投《诉电话？等使客户详》尽了解资产》管理计划《的特：性、风？险等情况及》客户的权利、义【。务但不得通》过广播、电视、报刊！及，其他公共媒体推广】资产管理计划— —    第四十三】条  证《券公司应当至少每季！度向客户提供一次准！确、完整的资—产管：理报告对报告期【内客户资产的配置状！况，、价值变动等情况】做出详细说明 】    【 证券公司应当【保，证客户能够》按照资产管理合同】约定的时间和方式查！询客户资产配置【状，况等信息发生资产】管理合同约定—的、可能影响—客户利益的重大事项！时证：券公司？应当及时告知—客户 ？ ：  《   第四》十四条 《 证券？公司办理定向资产管！理业务应当》保证客户资产与其自！。。有资产、不同客【户的资产相互独【立，对不同客户的—资产分别设》置账户？、独立核算、—分账管理《 —    第四十【五条  证》券公司办理》集合资产管理—业务应当保证集合资！产管理？计划资产与其自【有资产、集合资产】管理计划资产与其他！客，户的资产《、不同集合资—产管理计划》的资产相互独立单独！设置账户、独立核算！、分账管《理 》    》 第四？十六条  》证券公司办理定【向，资产：管理业务《应当将客户的委托】资产：。交由负责客户交易结！算资：。金存管？的指定？商业银行、中国证】券登记结算有限【责任公司或者中国】证监会认可的证【券公司等其他资【产托管机构托管【 — ，   第四》十，七条  证券—公司办理集合资产】管理业务应》当将集？合，资产管理计划资产】交，由，。负责客户交易结算】资金：存管的指定商业银】行、中国证券登记】结算有限责任—公司：或，者中国证监会认可】的证券公司等其【他资产？托管机构托管 【 》    证券公司】、资产托管机构应】当，为集合资产管理计】划单独开立证券【。账，户、资金账户等【相关账户证券账【户名称应当注明证券！公司：、集合资产管理计划！名称等内容》 》    《 第四十八条  】证券公司《。应，当建立公平交易制】。。度及异常《交，易日常监控机制公平！对待所管理的不同】资产：对不同投《资组合之间发—生的同向交易和反向！交易进行监控并定】期向证券公司住【所地、资产管理【分公司所在》地中国证监会派【。出机构及《中国证券业》协会报告《  【   第四十九条 ！ 资产？托管机？构应当由专门部门】。负责资产管理业务的！资产托？。管并将托管的资产】管理：业务资？产与其自有资—产，及其管理的其他资产！严格分开《  【   ？。第五十条  资产】托管机构办理资产】管理的资产托管【业务应当履行下【列，职责 】。    《 ，   (一)安全保！管资产管理业务资】产; 《 ？         ！(二)执行证—券公司？的投资或者清算指】令并负责办理资【产管理业务资产【运营中的资》。。金往来; 》 ：    —   ？  (三)》监督：证券公司资》产管理业务的经营】运，作发现证券公司的投！资或清算指令—违反法律《、行政法规、—中国证监会》。的规：定或：者资产管理》合同约定的应当要】求改正;未》能改正的应当拒【绝执行？并向：证券公？司住所地、资产管】理分公？。司所在地中国证监】会，派出机构及中国【。证券业协会报告【;   ！      (四】)出具？资产托管报》。告; 【  ：       (】五)资产管理合同约！定的其？他事项 】     第五十】一条  资产托【管机构有权随时查询！资产管？。理业务？的经营运作》情况并应《当定：期核对资产管理【业务资产《的情况？防，止出现挪用或者遗失！ ： 《  ： ， 第五十二条 【 定向资产管—理合同？约定的投资管理期】限届满或者发生合同！约定的其他》事由应当终止资【产，管理合同《的证：券公司在《扣除：合同约定的各项费用！后必须将客户—账户内？的全部资《产交还客《户自行管理 —     ！集合资产管理合同约！定的投资管理期限届！满或者发《生合同约定》的其他？事由应当终止集合】资产管理计划运营的！证券公司《和资产托管》机，构在扣除合》同规定的各项费用】后必：须将集合资产管理计！划资产按照客—户拥：有份额的比例—或者集合资》产管理合同的约定以！货币资金的形式全】部分派给《客户并注销证—券账户和资金账户】等相关账户 【