？ 第四章 风险控】制和客户资产托【管 —  《。  ： 第三？十，八，条  证《。券公司开展客户资】产管理？业务应当在》资产管理合》同，中明确规定由—客户自？行承担投资风—险 —     》第三十？九条  证券—公司：。应当向？客户如实披露其【客户资产管理—业务资质、》管理能？力和：。业绩等情况并应当】。充分：揭示市场风险—证券公司因丧—失客户资产管理【业务资格《给客户带《来的法律《风险以及其》他投资风险 【 ： ，    《 证券？公司向客户》介绍：投资收？益预期必须恪—守诚信原则》提供充分合》理的依据并》以书面方式特别声】明所述预《。期仅供客《户参考？不构成证券公—司对客户的》承诺 【     》第四十条  在【签，订资产管理合同之前！证券公司、推广机构！应当了？解客：户的资产与收入状】况、风险《承受能力以及投资】偏好等基本情况客户！应，当如：。实提供相关信—息证券？。公司、推广机—。构，应当根据《所了：解的客户情况—推荐适当的资产【管理计划 》 ？ ，     证券【公司设立集》合资：产管理计《划应当对客户的【条件和集合资产管理！计划的推广范—围进行明确界定参与！集合资产管理计划的！。客户：应当具备相》应的金融投资经验和！风险：承受能？力   ！  第四十一条【  客户应当—对其资？产来：源及用途的合法性】做出承诺客户未做】承诺或者证券—公司明？知客户资产来源【或者用途不合—法的不？得签订？资产管？理，合同 《 《    任》何，人不得非法》汇集他？人资：金参与集《合，资产：管理计划 》。   【  第？四十二条  证券】公，。司及其他推广机构】。应当采？取有效措施并通过】证，券，。公司、？中国证券业协会、中！国证监会电子化信】息披露平台或者中国！证监会认可的其【他，信息披露平》台客观？准确披露资产—管理计划批准或者】备案信息、风—险收益特征、投【诉电话等使客户详尽！了解资产管理计划】的特性、风险等【。情况及客户的权【利、义？务但不得《。通过广播、电视【、报刊及其他公共】媒，体推广？资产管理《计划 》    — 第四十《三条：  证券公司应当至！少每：季度向？客户提？供一次准确》、完整的资产管【理报告对报告—期内客户《资产：的配置状况、价【。值变动等情况做【出，详细说？明  】   证券公司【应，当保：证客：户，能够按照资产管理合！同约定的时间—和方式查询》客户资产配置—。状况等？信息发生资》产管理合同约定【的、可能影》响客户利《益，的重大事项》。时，证券公司应当—及时告知客户— ： 《   ？。 ，第四十四条 — 证券公《司办理定向资—产管理业《务应当？保证客户资》产与其自《有资：产、不同客户—的资产？相互独？立对不？同客户？的资：产分别？设置账户、独—立核算、分账—管理： ： ：     第四】十五条  证券公司！办理集合资产管理】业务应当保》证集合资产》管理计划资产—。与其自有资产—、集：合资产管《理计划资产与—其他客户的资产、】不同：集合资产管理计划的！资产相？互独：立单独设置账户、】独立：核算、分账管—理  】。   第四》十六条  证券公司！办，理定向资产管理【业，务应当将客户—的委托资产交由负】责客户？交易结算资金存管的！指定商业银》行，、，中国证券登记结【算有限？责任公司或者—中国证监会认—可，的证券公司等其他】资产托管机构—托管 《     】第四十七条  证券！公，司办理集合资产【管理业务应》当，将集合资《产管理计划资产交】由，负责客户交易结算】资金存管《的指定商业银—行、中国《证，券登：。记结算有限责任【公司或者中国证【监会认？。可的：证券公？司等其？他资产托管机构托】管 《     【证券公司《、资产托管机—构应当为集合—资产管理计划—单独开立证券账【户、资？。金账户？等相：关账户证券》账户名称应当注【明证券？公司：。、集：合资产管理计划名称！等，。内，容 》     第【四十八条  —。证券公司应当—建立公平交易制度】及异常？交易日常监》控机制公平对—待所：管理的不《同资产对不同—投资：组合：之间发生的同向交】易和反向交易—进行监控并定期向】证券：公司住所地》、，资，产管理分公司—。所在地中国证监会】派出机构及中—国证：券业协？会报告 》 ？     第四【十九：条，  ：资产托管机构应【当由专门部门负责】资产管理业务的资产！托管并将托管的【资产管理业》。务资产与其自有【资产及其《管理的其他资产【严格分？开，   】  第五十条  资！产托管机构》办，理资产管《理的资？产托管业《务应当履行下列【职责 —        ！。 (一)安全保管资！产管理业务资产【;  】    《   (《二)执行证》券公司的投资或【者清：算指令并负责办理资！产管理业务资产运营！中的资？金往来？; 》  ？       (】三)监督证券公司资！产管：理，业务的经营运作发】现证券公司的—投资或？清算：指令违反法律、行】。政法规、中国—证监会的规定或【者资：产，管理合同约定的应当！要求改？正;未能《改正的应《当拒绝？执行并向证券—公司住所地、资产】管理：分公司所在地中国证！监，会派出机构》及，中国证券业协—会报告; 》 《 ，    《    (四—。)出具资产托管【报告; 》 《 ，     》  (五)资产管】理合：同约定的其他事【项 【    第五十一】条  资产托管【机构有权随时查【询资产管理业务【的经营？运作情况并应—当定：期核对资产》管理业务资》产的情况防止出现】挪用或者遗失 ！     第】五十二条《  定向资产—管理合同约定的投资！管，理期限届满或—者发生合同约—。定的其他事由应【当终止资产管理合】同的证券公司—在扣除合同》。约定的各项费用【后必须将《客户账户内》的全部资产》交，还客户自行管理 】  — ，  集合资产管理合！同，约定的？投，资管理期《限届满或者发生合】同约定的其他事由】。应当终？止集合资产管理计】划运营的证券—公司和资产托—管机构在扣除合【同，规定：的各项费用后必须将！集合资产《管理计划资产按照客！户拥有份额的比例或！者集：合资：产管理合同的约定以！货币资金的形式全】部，分派：给客户并注销证【。券账户和资金账户】等，相关账户 —