第四章 】风险控制和客户资产！托，管 》   —。  ：第三十八《条  证券公司开】展，客，户资产管理业务应当！。在资产管理合同【中明确规定由客户自！行承担投资风险【 ：     】第三十九条  证券！公司：应当向客户如—实披露其客户—资产管理业务资质】、管理？能，。。力和业绩等情况并应！当充分揭《示市场风险证券公】司因丧失《客户：资产管理业》务资：格给客户带来的法律！风险以？及，其他投资《风险 》 ， ：。    证券公【司向客户介绍投【资收：益预期必须恪守诚】信原则提供充分合理！的依据？并以书面方式—特别声？。明所述预期仅—供客户参《考不：构成证券公司—对客：户，的承诺 】   ？  第四十条—  在签订资产管理！合同之？。。前证券公司、推【广机构应当了解客】户的资？产与收入状况、【风险承受能力以及】投资偏好等》基本情况客户—应当如实提供相关】信息证？券公司、推广机【。构应当根据所—了解的客户情况推】。荐，适当：。的资产管理计—划 ？ ，     证】券公司设立集合【资产管理计划应当】对客户？的条件和集合—资产管理计划的【推广：范围进？。行明确界定参与集合！资产：管理计划的客户应当！。具备相应的金融【。投资经？验和风险承》受能：力 》 ，     第四【十一：条 ： 客户应当对其【资，产来源及用途的合法！性做出？承，诺客户未做承—。诺或者证券》公司：明知客户资产来源或！者用途不合法的不】得签：订资产管理合同 ！。     任！。。何人不？得非：法汇集他人资金【参与集？合资产管理》计，划 —。。     第四十】二条  证券公【司及其他推广机构】应，当，采取有？效措施并通过—证券公司《。、中：国证券业协会—、中国？证，监会电子化信—。息披露平《台或者中国证监会认！可的其他信息披露平！台，客观准确披》露，资产：管理计划批》准或：者备案信《息、风险收益特征】、投诉电《话等使客《户详尽了解资产管理！计划：。的特性？、风：险，等情况及客户的权】利、：义务但不得通—过，广播、电视、报【刊及其他公》共媒体推广资—产管理计《划   ！  第四十三条【  证？券公司应当至少【每，季度向客户提—供一次准确、完【整的资产管理报告对！报告期内客》户，资产的配《置状况、价》值变动等情况做出】详细说明 》 ：   》  证券公司应【当保证？客户能够按照资产】管，理合同约定》的时间和方式查询】客户：资产配？。。置状况等信息发【生资产管理合同【约定的、可能影【响客户利益的重大】事，项时证券公》司应当及时告知客户！ —  ：  第四十四条 】 证券公司办理定】向资产管理业—务应当保证客—户资产与其自有资】产、不同客户的【资产相互独立对不同！客户的资产分—别设置账户、独立】核算、分账管理 】   【  ：第四十？。。五条  《证券公司《办理集合资产—管理业务《应当保证集合资产】管，理计划资《。产与其自有资产【、，集合资产管理计划】资产与其他客户的资！产，、不同集合资产【管理计划的资产相互！独立单独设置账户】、独立核算、—分，账管：理 ？    【。 第四十六条 【。 证券？公司办理定》向资：产管理？业务应当《将客户？的委托资产交由负】责客户交《易结算资金存—管的指定商业—银行、中《国证券登记结算【有限责任公司或者中！国证监会《认可的证券公司等】其，他资产？托管机构托管 】     第！四十七条《。  证券公司办理】集合资产管理业务】应当将集合资产管理！计划资产交由负责】。客，。。户交易结算资金【存管的？指定商？业银行、中国—证券登记结算—有，限责任？公司或者中国证监】会，认可的证券公—司等其他《资产托？管机构？托管： 》   ？  ：证券公司、资产托管！机构：应当为？集，合资产管理计划单独！开立证券账户、资】。金账：。户等相关账》户证券账户名称【应当注？明证券公《司、集？合资：产管理计划名称【等内容 《     ！第四：。。十八条？  ：证券公司《应当：建立：公，平交易制度》及，异常交易日常—监控机制公》平对待？所管理的不》同资产对不同—。投资组合之间发生】的同向交易和—反向交易进行监控】并定期向证券公【司住所地、》资产：管理分公《司所在地中》国证监会派出—机构及中国》证券业协会》报告 — ：  ：  第四十》九条  资产托管机！构应当？由专：门部：门，负责资产管》理业务的资产托管并！将托管的资产管理】业务资产与其自有】资产及其管理的【其他资产严格分【开 》 ，   ？。  第五《十条  资产托【管机构办理资产管】理的资？产托管？业，务应当履行》下列：职责 【        】 (一)安全—保管资产管理业【务资产; —      ！   (二)执【行证券公司》的投资或者清算指】令并负？责办理资产》管理业务资产运【营中：。的资金？往来; 《 《         ！(三)监督证券【。公司资产管理业务的！经营运作发现证【券公司的投资—或清算？指令：违反法律、》行，政法规、中国证【监会的规定或者资】产管理合同约定的应！当要求改正;未能改！正的应当《拒绝执？行，并向证券《公司住所《地、资产管》理分公司所在地中】国证：监会派出机构及中国！证，券，业协会报告; 】 ：    》     》(四)出具资产托】管报告？; 《 ？        】(五)？资产管？理合同约定》的其：他事项 ！ ，   ？第五十一条》。  资产托管机【构有权随时查询资产！管理业务的经营【运作情况并应当定期！核对资产《管，理业务资《。产的情况防止—出现挪用或者遗失】    ！ 第五十二条—  定向资产管【理合同约定的投【资管理期限届满或】者发生合同约定的】其他事由应当终止资！产管理合《同的证券公司在【扣除合同约定—的各项费用后必【须将客户账户内的】全部资？产交还客《户，自行管理 》。   【  集合资产管理】合同约定《的投资？管，理期：限，届满：或者：发生合？同约定的其他事由】应当终止集合资产】管理计划《运，营的证券公司和【资产托管机构在【扣除合同规》定的各？项，费用后必须将—集合资产管》理计划资产按照【客户拥？。有份额的比例—或者集合资》产管理合同的约定】以货币？资金的形式全部分派！给客户并注》销证：券账户和资金账户】等相关账户 【