第》四章 风险控制和】客户：。资产托管《 》     【第，三十八？条  证券公—司开展客户资产管】理业务应当在—资产管理合同—中明确规定由客【户自：行承担投资》风险 】    第三十九】条，  ：证券公司应当—向客户如实披露其】客户资产管理—业务：资质、管理能力和】。。业绩等情况》并应当充《分，揭示市？场风险证券》公司因？丧失客户《资产管理业》务资格给客户带来的！法律风险以》及其他投资风险【 ？ ，    》 证券公司向客户介！。绍投资收《益预期必须恪—守诚信原则提供充分！合理的依据并以【书面方式特别声明】所述预期仅》供客户参考不构成证！券，公司对客户》的承诺？。 ？     【第，四十条  在签订资！产，管理合同《之前证券《公，司、推广机构—应当：了解客？户的资？产与收？入状：况，、风：险承受能力以及投资！偏，好等基本情》。况客户应当如实【提供相关信息—证券公司、推广【机构：应当根据所了—解的客户情况推荐适！当的：资，。产管理计《。划 【  ：  证？。券公司设立集合【资产管理计划应当】对客户的条》件和集合资产—管理计划的推广范围！进行明确界定—参与集？合资：产管理计划的客户】。应当：具备相应的金—融投资经《验和风险承受—能力：    ！。。 第：四十：一条  客户—应当对其资产来源及！用途的合法性做出承！诺客户？未，做，承诺：或，者证：券，公司明知客户—。资产来源或者用途不！合法：的不得签《订资产管《理合同 《 》    任何—人不得？非法汇集《他人资金《参与集合资产管理计！划， ？ ？    第四十二】条  证券》公司及其他推广【机构应当《。采取有效措施—并通过证券公司、中！。国证券？业协会、中国证【监会电子化信息披】露平：台或者中《国证监会认可的【其他信？息，。披露平台客观—准确披露《资产：管理计划批准—或者：备案：信息、风险收益【特征、投诉》电话等使《客户详？尽了解资产管理计划！的特性、风险等情】况及：。客户的权利、义务】但不得通过广播、电！视、报刊及其他公】共媒体？推广资产管理计【划 ？    【 ，第四十三条  证券！公，司应当至少每季度向！客户提供一次准确】、完整的资产—管理报告对报—告期：内，客户资产的配置状】。况、：价值变？动等：情况做出详细—说，明 —     》证券：。公司应当保证客户】能够按照资》产管：。理，。合同约定的时间【。和方：式查询客户》资产配置《状况等信息发—生资产管理合同【约定：的、可能《影响客户利》益，的重大事项时证【券公司？应当及时告知—客，户 ？ ？     》第四十四条  证】券公司办理定—向资产管理业务应当！保证客户资产与【其，自有资产、不同客】户的：资产相互独立对【不同客户《的资产？分别设置账户、独立！核算、分账管—理 —。     第四【十五条  证券公】司办理集合资产管】理业务应当》保证集合资产管理计！划资产与其自—有资产、《集合资产《管理计划《资，产与其他客户的【资，。产、不同集合资产管！理，计划的资产相—互独立单独设置账】户、独立核》算、：分账管理 【 ，    》 ，第四十六条  证券！公司办理定向资产管！理业务应《当将：客户的委托资—产，交由负？责客户？交易结算资金存管】的指定商业银行、】。。中国证券登》记结算有限责任【公司或者中国—证监会？认可的证券公司【。等其他资《产，托管机构托管 【     ！第四十七条  证券！公司办理集合资产】管理业？务应当将集合—资产管理计划资产】交由负责客》户交易？结算资金《存管的指定商业银】行、中国证券登记结！算，有限责任公司—或者中国证监会认】可的证券公司—等其他资产》托管机？构托管 【 ： ，   证券公司、】资产托管机构应当为！集合资？产管理计划单独开立！证券账户、资金账】户等相关账》户证券账户名称应当！注明：证，券公司、《集合资产管理—计划名称等内—容 《  《。   第四十八条 ！ 证券公司》应当建立公平交易制！度及异常交易日常监！控机制？公平对待所管理的】不同资产对不同投资！组合之间《发生的同向交易和反！向，交易进行监控并定】期向证券公司住所地！、资产管理分公司】。所在地中国证监会】派出机？构及：中，。国证券业协会报告 ！。  —   第四十九条】  资产《。托管机构应当由专门！部门负？责，资产管理业务的资产！托管：并将：托管的资产管理【业务：资产与其自有资产】及其管理的其—他资产严格分开 ！ ？     第五【十条  资产托管机！构办理？资产管理的资产托】管业务应当》履行下？列职责 】。      —。  ： (一？。)安全？保管资产管》理业务资《产; 《      ！   ？(二)执行证券【公司的投资》或者清算指令并负】责办理资《产管理业《务资产运营中的资】金往来; 》   【      (三】)，监督证券公司—资产管理业务的经营！运作发？现证券公司的投资】。或清算指令》违反：法律、行政法—。规、中国证》监会：的规定或者资产管理！合同约？定的应当《要求改正;未能改】正，的应当拒绝执行【并向证券公司住所】地、资产管理分公】司所在地中国证【监会：派出机构及中国【证券业协会报告; ！ ： ：       【  (四)出具资产！托管报告;》   】。      (五)！资产管理合》同约定的其他事项 ！     ！第五十一条  资产！。托管机构有权随时】查询资产管》。理业务的经营运作】情况：并应当定期核对【资产管？理业务资《。产的情况防止出【现挪：用或者遗《失 》  ？。   第五十—二条  定向资产管！理，合同约定的投资管】理期限届满或者发】。生，合同约定的》其他事？由应当终止》资产管理合同的【证券公司在扣除合】。同约定的各》项费用后必须—将客户账户内的全部！资产交还《客户自行管》理  】  ： 集：合资产管理合同【约定的投资管理期限！届满或者《发生合同约》定的其？他事由应《当，终止集合资》产管理计划》运营的证《券公司和资产托管机！构在扣除《合同规定的各项费用！后必须？将集合资产管—理计划资产按照客】。。户拥有份额的比例或！者集合资产管—。理合同的约定以【货币：资金的形《式全部分派给客户】并注销？证券账户和资金账】户等相？关账户 》