第四章【 风险控制》和客户资产托管【。 《   —  ：第三十八条  证券！公司开展客户资产管！理，业务应？当在资？产管理合《同中明确规定由【。客户自行承担投【。资风险 【     第三】。。十九条 《 证券公司应—当向客？。户如实披露其客户资！产管理业务资质、】管理能力和业绩【等情况并应当充分揭！示市场风险证券公司！因丧失客户资产【管理业务《资格给客户带来【。的法律风险以及其】他投资风《险 ？   —  证券《公司向客户介—绍投：资收：益预：期，。必须恪？守诚信原则》提供充分合理的依据！。并，。以书面方式特别【声明所述预》期仅供客户参考不构！。成证：券公司对客户的承诺！ 《。   《  第四十条  】在签订资《产管理合同之前证券！。公司、？推广机构应当了解客！户的资产与收—入状况？、风险承受能力以】及投资偏好》等基本情《况客户应《当如：实，提供相关信息证【券公司、推广机构】应当：根据所了《解的客？户情况推荐适当【的资产管《理计划 】     证券【公司设立集合资【产管理计划应当对客！户的条件和集合资产！管理计划的推广范围！进行明确界定参与】集合资产管理计划的！客户应当具》备相应的金》融投资经验和风险承！受能力 》     第！四十一条  客户】应当对其资产来源】及用：途的：合法性做出承诺【客，户未做承诺或—者，。证券公司明》知客户资产来源【或者用途不》合法的不《得签订？资，产管：。理合同 《 ， ？。。     任何【人不：得，非法汇集《他人资金参与集合资！产管理计划 】  《   ？第四十二条  证券！公司及其他》推广机构应当采取】有效：措施并？通过证券公司、中国！证券业协会》、中国证监会电子化！信息披露平台或【者中：。国证监？会认可的其他信【息披：。露平台？客观准确披》露资产管理》计划批准或者—备案信息、风—险收益特征》、，投诉电话等使客户】详尽：了解资产管理计划的！特性、风险等情况】。。及，客户的？权，利、义务但不得通】过广播、电视—、报刊及其他公【共媒体推广》资产：管理计划 【 ，。 ：    第四—。十三条  证—券公司应当至少每】季度：向客户提供一—次准：确、完整的》资，产管理报告对报【告期内客户资产的】配置状况《、，价值变动等情况【做出详细说明 【   【  证券公司—应当保证客户—能够：按照资产《管理合同约定的时间！和方式查询》客户资产配置状况】等信息发《生，资，产管理合同约—。定的、可能影—响客户利益的重【大事项时证》券公司？应当及时《告知客？。户 《   》  第四十四条  ！证券公司办理定向资！产管理？业务应当保》证客户资产》与其自有资产、不】同客户？的资产相《互独立对不同—客户的资产分—别设置账户、独立】核算、分账管理 ！    【 第四十五》。条  证券公司办】理集合资产》管理业？务，应当：保，证集合资产管理【计，划资产与其自有资产！、集：合资产管理计划资】产与其他《客户：的资产、不》同集合资产管理计划！的资产相互独立单】独设置账户、独【立核：算、：分账管理 【     【第四十六条  证券！公司办理定向资产管！理业务？应当将客户的委【托资产交《。由负责客《户交易结《算资金存管的指定】。商业银行、中国证】券，登记结算有》限责任公《司或者中国证监会认！。可的证券公司等其】他资：产托管？机，构托管 【  ？   ？第四十七条 — 证券公《司，办理集合资产管理】业务应当将集—合资产管理计划资】产，交由负责客户交【易结算资《金存管的指定商业】银行、？中国证券登记结算有！限责任公司或—者中国证监会认可的！证券公？司等其他资产托【。管机：构托管 — ， ，     证券公司！、资：产托管机构应—当，。为集合资产管理【计划单独开立证券】。账户、资金账户等相！关账户证券》账户名称应当注明证！券公司、集合—资产管理计》划名称等内容 【 ？  ？  ： 第四十八条 【 证券公司》应当建立公平交【易制度？及异常交《易日常？监，控机制公平》对待：所，管理的不同》资产对不《同投：资组合之间发生的】。同，向，交易和反向交—易，进行监控《并定期向证券—公司住所地、—资，产管：理分公司所在—地中国证监》会派：出机构及《中国：证，券，。业协会报《告  】   第四》十，九条  《资产托管机构应当】由专门部门》负责资产管理业务】的资产托管》并将托管的资—产管理业务资产【与其自有资》产及其？管理的其他》资产严格分开—  【   第五十条 】 资产托《管机构？。办，理资产管理的资产】托管业务应》当，履行下列《职责 《   —      (一】)，安全保管资产管【理业：务，资产; ！    《。   ？ (二？)执行证券公司的投！资或者清算指令【并负责？办，理资：产管理业务资产运】。营中的资金往来; ！ 》        】(，三)监督证券公司资！产管理业《务的经营运》作发现证券公司的】投资或清算指令【违，反法律、行政法规、！中国证监会》的规定？或者资？产管理合同约—。定，的应当要求改正【;未能改正的应【当拒绝执行并向证】券公司住《所地、资产》管理分公司所—在地中国证监会派出！机构及中《国证：券业协？会报告; 】      【。   (四)出具资！产托管报告; 】。 《  ：      (五)！资产管理合》同约定的其》他事项 】     第—五，十一条 《 资产托《管机构有权随时查】询资产管理》业务的经营》。。运作情？况并应当定期核【对，资产管？理业务资产》。的情况防止出—现挪用？或者遗失 ！     第五十二！条  定向资—产管理合同约—定，的投资管理期—。限届满或者发—生合：。同约定的其》他事由应当终止资】产，管理合同的证券【公司在扣《除合同约定的—各项费用后必须将】。客户账户内的—全部资产交还客户自！行，管理 【    《 集合资产管理合同！约，定的投？资管理期限》届满或者发生合同约！定的其他事由应当终！止集合资产》管理计？划运营的证券公司和！资产托管机构在扣】除合同规定的各项】费用后必须将集合资！产管理计划》资产按照客户拥有份！额的：比例或者集》合资产管《理合同？的约定以货币资【金的形式全部—分派给客户》。并注：销证券账户和资金】账户等相关账—户 ： ，