第四—。章 风险控制—。和客户资产》托管 】 ，     第—三十八条  证券公！司开展客《户资产管《理，业务应当在资—产，管理：合同中明《确规定由《客户自行承担投资】风险 】    第三十【九条  证券公【司应当向《客，户如实披露》其客户资产管理业务！资质、管理能—力和业绩等情况并应！当充分揭示市—。场风险证券公—司因丧？失客户资产管—理，业务资格给客户带】来，的法律风险以及【其他：投资风险 —   —  证券公》司向客户介》绍，投资：。收益预期必须恪【守诚信原《则提供充分合理【的依据？并以书面方》式特别声明所述预期！仅供客户参》考不构成证券公司对！客户的承诺》 》     第四【十条：  在签订资产管】。理，合同之前证券公司】、推广机构应当了解！客户的资《产与收入状》况、风？。险承受能力以及投】资偏好等基本情况客！户应当如实提供相】。关信息证《券公：司、推广机构应当】根，据所了？解，的客户情况》推，荐，适当的资产管理计】划 《     证券！公司设立集》合，。资，产管理？计，划应当对客户—。的条件和集合资产】管理计划的推广范】围，进行明确界》定参与集合资产【管理计划的客—户，应当具备相》应的金融投资经验和！风险承受能力 ！     第四！十一条  》客户应当对其资产】来源及？。用途的合法性做【出承诺客户未做【承诺或者证券公【司，明知客？户资：。产来源或者用途【不合：法的不得签订资【产管理合同 】 ？   ？ 任何人不》得非：法汇集他人资金【参与集合资产—管理：计划 】 ，   第四十—。二条：  证券《公司及其他推广【。机构应当采取有效措！施并：通过：证券公司、中国证】券业协会、中国证】监，会，。电子：化信息披《露平台或者》中国证监会认可的其！他信：息披露平台客观准】确披露资产管理计】划，批准或者备案信息】、风险收益特征、】投诉电话等使客户详！尽了：解资产管理计划【。的特性、风险—等情：况及：客户的？。权利：、义务？但不得通过广播【、电视、《报刊及？其他公共《媒体推？广资：产管理计划 】  《   ？第四十三条  证】券公司应当至少【每，季度：向客：户提供一次准确、】完，整的资产管理报【告对报告期内客户资！。产的配？置状况、价》值，变动等情《况做出详《细说明 《 ：     证券！公司应当保》。证客户能够按—照资产管理》合，同约定的时间和方】式查询客户资—产配置状况》等信息发生资产管理！合，同约定的、》可能影响客户利益的！重大事项时》证券公司应当及时告！知客户 —  《   第四十四条 ！ 证：。券公司办《理定向资产管理业】务应当保证客户资】。产与其自有》资产、？不同客户的资产相互！独立对不同客户的资！产分别设置账户、】独立核算、》分账管理 ！     第四十五！条  证券公司办理！。集合：资产：管理业务《应当保证集合资【产管：理计划资产与—其自：有资产、集》合资产管理计—划资产与其他客户】的资产、不同集合资！产管：。理计划的《资产相？互独立单独设置账】户、独立核算、【分账管理《 ： ？     第四十】六，条  证券公司【办理定向资产管理业！务，应当：将，客户的委托资产交由！负责客户交易结算】。。资金：存管的指定》商业银行、中国证券！登记：结算有限责任—公司：或者中国证监会【认可的证券公司【等其他资产》托管机构托管 【    】 ，第四十七条  证券！公，司办：理集合？资产管理《业务应当将集—。合资产管理计划资】产交由负责》客户交易结算—资金存管的指—定商：业，银行、中国》证券登记结》算有限责任公—。司或者中《国证监？会认可的证券公【司等其他资产—托管机构托管 】    【 证券公司、资【。产托：管机构应当为—集合资产管理—计划单独开立证券账！户、资金账户等【相关账户证券—账户名称应》当注明证券公司、集！合资产管理计划名称！等内容 】     第四【十八条  证券公】司应当建立公平交】易制度及异常—交易日？常监控机制公平【对待：所管理的不》同资产对不》同投资组合之间发生！的同向交易和—反，向，交易进行监控—并，定期向证券公—司，住所地、《。资产管理分》。公司所在《地中国证监》会派：出机：构及中国证券业协会！报告 《     】第四十九条  【。。资产：托，管机构应当由专【门部门负责资产【管理业务的资产【托，管并将托管的资【。产管理业务资产与其！自有资？产及其？管，理的其他资产严【格分开？ ， 《     第五十条！  资产托管机构】。办理资产管》理，的资产托管业务应】当履行下《列职责 【  ？  ：     (—一)安全《保管资？产管理？业务资？产; 【     》    (二)执】行证券公《司的投资或者清算指！令并负责《办理资产管理业务资！产运营？中的资金《往来;？ 《。 ，       【  (？三)监督证券公【司资产管理业务的】经，营运作发《现证券公司》。的投资或清算—指令违反《法律、行政法规、中！国证监会《的规定或者资产【管理合同约定的应当！要求改正《;未能改《正的应当拒》绝执行？并向证券公司—住所地、资产—。管理分公司所—在地中国证》监会派出机构及中国！证券业协会报告; ！ ，。      ！   (《四)出具资产—托，管报告; 【     【   ？。。 (五)《资产管理合同约【定的：其他事项 ！     第五十】一条 ？。 ，资产托管机构有权随！。时，查询资产《管理业务《的经营运作情况并】应当定期核对资产管！。理业务资产的情【况防止出《现，。挪用或者遗失 】     】第五十二条  定】向资产管理合同约定！的投资管《理期限届满》或者发生合》。同约定？的，其他事由应当—终止资产《管理合同的证券公司！在扣除合《。同约定的各项费【。用后必须将客户【账户内的全部资产】交还客户自行—管理 》 ？    集合资产管！理合同约定的投资管！。理期限届满》或者发生合》同约定的其》他事由应当终—止，集合资产管理计划运！营的证？券，公司和资产托管机构！在，扣除合同规定—的各项费用后必须】将集：合资产管理》计划：资产按照客户拥有】。份额的比例或者【集合资产管理合【同的约？定以货币资金的【形式全部分》。派给客户并注销证】券，账户和资金账户等相！。关账户 》