。 第四章 】风险控制《和客户资产托管 ！  【   第三》十八：条 ： 证券公司开展客户！资产管理业务应当在！资产管理合同中明确！规定由客户自行承】担投：资风险 —。  《   第《三十：九条  证券公司应！当向客户如实披露其！客户资产管理业【务资质、管理能力和！业绩等情况并应当充！分揭示市场风—险证券公司》因丧失客户资—产管理业务资格【给客户带来的法律】。风，险以及其《他投资风险 —     ！证，券公司向客户—。介绍投资收益预【期必须恪守诚信原】则提供充分》。合理的依据》并以书面方式—特别：声明所？述预期？仅供：客户参考不》构成证？券公司对客户—的承诺 《 《     》第四十条  —在签订资产管理合】同之前证《券，公司、推广机构应】当了解客户的资产】与收入？状，况、风险承受能力】以及投？资偏：好等基本情况客户】应当如实《提供相？关信息证券公司、】。。。推广机构应当—根据所了解》的客户情况推—荐适当的资产管理计！划 ？。   —  证券公司—设立：集合：资，产管理？计划：应当对客户》的条件和集合—资产管理计划的推广！范围进行明确界定参！。与集合资产管理【计划的客户》应，当具备相应的金融投！资经验和风》险承受能《力， ， ？  ？   第四十一条】  客户应当对其资！产来源？及用途的《合法性？做出承诺客》户未做承诺或者【证券公司明知客户资！产来源或者用途不】合法的不得签—订资产管《理合同？ 》  ：   任何》。人不得非法汇集他人！资金参与集》合，资产管理计划— ， 》   ？ 第四十二条  】证券公？司及其他推》广机构应当采取有】效措施并通过—。证券：公司、中国证券业】协会：、中国证监会—电子：化信息披露平台【或者：中国证监会认可的】其他信息披露—平台客观准确披露资！产管理计划批—准或者备案信息、】风险收益特征、【。投诉电？话等使客户》详尽了解《资产管理计划的特性！、风险等情况及客】户的权利《、义务但《不得通过《广播、电视、—。报刊及其他公—共，媒体推？广资产管理计—划 》。     第四】十三条  证券【。公司应当至少每季】度向客户提供—一次准确、完整的】资产：管理报告对报—告期：内客户资产》的配：置状：况、价？值变动等情》况做出详《细说明 】    《 证券公司》。应当：保证客户能够按照资！产管理合同》。约定：的时间和方式—查询客户资产配置】状，况，等信息发生资产管理！合，同约定的《、可能影响客—户利益？的重大事项时—证，券公司应当及时告知！客户 【     第四十】四条 ？ 证券公《司办理？定向资产管理业【务应当保证客户【资产：与其：自有：资，。产、不同客户—的资产相互独立对】不同客户的资产【分别设置账户、【独立核算、》分账管？理， ？    — 第四十五条  】证券：公司办理集合资【产管理业务应—。当保证集合资—。产，管理计划资》产与其自有资产、集！合资产管理计—划资产与《其他客户《的，资产、不同》集，合资产管理》计划的资产相互独立！单，独设置账户、独【立核算、分账管【。理 ？    【 ，第四十六条》 ， 证券？公司办理定向—。资产管理业务应当将！客户的委《托资产交由负责【客户：交易结算资金存管的！指定商业银行—、中国证券》登记结算有限责【任公：司，或者中国证监—会，认可的证券公—司等其？他资产托《管机构托管》 ，   【  ：第四十七条 — 证券公司办理集合！资产管理《业务应当将集合资产！管理计划资》产交由负责客户交易！结算资金存管的指】定商业银行、中国】。证券登记结》算有限责《任公司或《者中国证监会认【可的证券公》司等其他资》产托管机构托管 ！ ：     —证，券，公司、资产托管机构！应当为集合》资产管理计划单独】开立证券账户—。。、资金账户等—相关账？。户证：券账户名称》应当注明《证券公司《、，集合资产管理计划名！。称等内容 》 《  ：   ？第，四十八条  证【券公司应当》建立：公平交易制度及【异常交易日常—监控机制公平对待所！管理的不同》。资产对？不同：投资组合之间发生】的同向交易和反向交！易进行监控》并定：。期，向证券公司住所【地、资产管理分公司！所在地中国》证监会？派出机构《及中国证券业协会】报告 】    第四十九条！。。  资产托》管机构应当》由专门部《门负责资《产管理业务的资【产托管并《将托管的资产管理】。业，。务资产与其》自有资产及其管理的！其他资？。。产严格？分开 【。     第—五十条 《 资产托管机构办】理资产管理的资产】托管业务应当履行】下列职责 ！       【  (一)》安全保管资产—。管理业务资产—;   ！      (【二)执？行证券公司的—投资或者清》算指令并《。负责办理资产—管理业务资产运营】中的资金《往来; 《。 《 ，。      —  (三)监督证】券公司资产》管理业务《的经：营，。运作发现证券公【司的：投资或清算》指，令违反法律、—行政法规、中—国证监会的》规定或者资产管【理合：同约定的应当要【求改正;未能改正】的应当？拒绝：执行并？向证：券公：司住所地、资产【管理分公司所—。在地中国证监—会派出机构及中国】证券业协会》报告：; ？ 《       【 (四)出具资产】托管：报告; ！        (！五)：资产管理合同约【定的其他事》项  】   第五十一条 ！。。 资产托《管机构有权随时【查询资？。产，管理：业务的经营运—作情：。况并应当定期核对资！产管理业务资产【的情况防《止出现挪用》或者遗失 【     第】五，十二条 《 定：向，。资产：管理合同约定的【投资管理期限届满或！者发生合同约定的】其他：事由应当终止资【产管理？合同的证券》。公司在扣除合同约】定的各？项费用？后，必，须将客？户账户内的全部资产！交还客户自行—管理 —     —集合资？产管理合同》约，定的投？资管理期限届满【。或者发生合同约定】的其他？事，由应当终《止集合资产》管，理计划运营的—证券公司和资产【。托管机构在扣除合】同规定的各项—费用后必须将集【合资产管理》计划资产按照客【户拥有？份额的比例或者集合！。资，产管：理合同的约定—以货币？资金：的形式全《部分派给《客户并注销证券账】户和资金账》户等相关账户 】