第四—章 风险控制和客】户资产托管》 ， ：     ！第三十八条  证】券公司开展》客户：资产：管理业务应当在资产！管理合同中明确规】定由客户自行承担投！资，风险 》     第三！十九条 《 证券公司》应当向客户如实披露！其客户资产管—理，业务：资质、？管理能？力和业绩《等情况并应当充分】。揭，示市场？。风，险证券公司因丧【失客户资产管—理业务资格给客【户带来的法律风【险，以及其他《投资风险《 《     证券】公司向客户》介绍投资收益预期】必须恪守诚信—原则提供充分—合理的？依据并？以书面方式特别声】明所述预期仅—供客户参考不—构成证？券公司对客户的承】诺 ？   —  第四十》。条  ？在签订资《产，管理合同之前证【券公司？、推广机构应当了】解客户的资产与【收入：状，况，、风：险承：受，能力以？及投资？偏好等基本》情况客户应当如实提！。。供，相关信？息证券公司》、推广机构应当【根据所了解的客户情！况，推荐适当的资产管理！计划 ？ 《。 ，    证券公司】设，。立集合资产管—理计划？应当对客户的条【件和：集合资产管理计【。。划的推广范围进行】明确界定参》与集合资产》管理计划《的，。客户应当具备相【应的：金融投？资经验和风险承【受能力 】  ：   第四》十一条 《 客户应当对—其资产来源及用途】的合法性做出承【诺客：户未做承诺或—者证券公《司明知客《户资：产来：源或者用途不合法的！不得签？订，资，产管理合《。同 —   ？  ：任何人不得非法汇集！。他人资？金参与集合资产管】。理计：划  】。  ：。。 第：四十二？条  证券》公司及其他》推广机构应》。当采取有效》措施并通过证券公司！、中国证券业协会、！中，国证监会电子—化信息披露》平台或者中》国证监？会认可的其》他，信息披露平台客观准！确披露资产管理计】划批准？或者：备案信息、风险【收益特征《、投诉电话等—使客户？详尽了解《资，产管理计划的特性】、风险等情况及【客户的权利》、义务但《不得通过广》播、：电视、？报刊：及其他公共媒体推广！资产管理计划—  【   第四》十三条  证—券公司应《当至少每季》度向客户提供—一次准？确，、完：整的资产《管理报告对报告期】内客户资《产的配置《。状况、价值变动等】情况：做出详细说明 】     】证券公？司应当保证客户能】够按照资产管—理合：。同约定的《时，间和方式查询客【户资产配《置状况等信》息发生资产》管理合同《约，定的：、可能？影响客户利益的重大！事项时？证券公司《应当：及时告知客户 】    【。。 第四十《。。四条 ？ 证券公《司办：理定向资《产管理业务》应当保？证客户？资产与其自》有资产、不同客户】的，资产相互独立对不同！客户的资产》分别设置《账，户、独？立核算、分账管【理 ：    】 第四十五条—  证券公司办【理集合？资产管理业》。务应当保证》集合资产管理—计划资产《与其自有资产、集合！资产管理计划资产与！。其他客？户的资产、不同【集合：资，。产，管理计划的资—产相互独《立单独设置账户、独！立核算、分账管理 ！ ： ，    》 第四？十六：。条  证券公司办】理定向资产管理业务！应，当将客户的》。委托资产交由负【责客：户交易结算资金存】管的：指定商业银行—、中国证券登记【结算有限《责任公司或者中【国证监会认可的【证，券公司？等其他？资产托管《机构托管 》 ？     第【四十七？条  ？证券公司办理集合资！产管理业务应—当将：集合：资产管理计划资产】交由负？责客户交易结—算资金存管的指【定，商业银行、中国证】券登记结算》有限责任公司或者】中国证监《会认可的证券公司】等其他资《。产托管机构》托管 》  《   证券公司、资！产托管机《构应当？为集：合资产管理计—划单：独开立证券账户【、资金账户等相关】账户证券账户名称】应，当注明证券公司、】集合资产管理计划】名称：等内容 《 》 ，   第四十八条】  证券公司应【当建立公《平交易？制度及异《常交易日常》监控机制公平对待所！管理的不同资—产对不同投资—组合：之间发生的同向交易！和反向交易进—行监控并定》期向证券公司住所地！、资产管《理分公司所在地中国！证监会派出机构及】中国证？券业协会《报告  ！   第四十—九条  《资产托管机》。。构应当由专》门部门负责资产管】理业务的资产—托管并？将托管的资产管理业！务资：产与其？自有资产及其管理的！其他资产严格分【开 》  ？。  ： 第五十条  资产！托管机？构办理资《产管理的资产托【管业务应当履—行下列职《责 ：。 ：       ！  (一)安全【保管资产管理业务】。资产; ！。     》   (二》)执行证《券，公司的？投资：或者清算指令并负责！办理资产管理业【务资产？运营：中的资金往来—。; 》      【   (三)监督】证券公？。司资产管理业务的经！营运作发现证—券公司？。的投资或清》算指令违反法律、】行政法规、中国证】监，会的规定或者资产】管理合同约定的应当！要求：改正;未能改正的】应当拒绝执行并向证！券公司住所》地、资产管理分公】司所：在地中？国证监？会，。派出：机构及中国证—券业协会报告; ！。  》 ，    《  (四)出具资产！托管报告《; 【   ？    《 (五)资》产管理合同约—定的其他事项 ！  《   第五十—一条  资产托管机！。构有权随时查—询资产管理业—务的经营运作情况并！应当定期核》对资产？管理业务资产—的情况防止出现挪】用或者遗《失 【    第五十【二条  定向资【产管：理合同约《定的投资管理—期限届？满或者发生合同约】定的：其他事由应当终【止资产？管理合同《的证券公《司在扣？除合同约定的各项费！用后必须将客户【。账户内的全部—资产交还客户自行】管理 ？ ：   》  集合《资产管理合同—约定的？投资管？理期限届《满或者发《生合：同，约定的其他》事由应？当终止集合资—产管理计划运—营的证券公司和【资，产托管机构在—扣除合同《规定的各项费用后】必须将集合资产【管理：计划资产按照客【户拥有份额的—比例或者集合资【产管理？合同的约定》以货币资金的—形式全？部分派给客户并【注销：证券账户《和资金账户等—相关账户 —