第五章 】监管措？施和法律《责任 ！  ：   第五十三条】  证券公司存在】下列情形《的中：国证监会暂不受【。理专项资《产管理计划设立【申请;？。。已经受理《的暂缓？进行审核责》令证券公司暂停签订！新的集合及》定向资产管》理，合同 《 ？ ，        (！一)因涉嫌违法违规！被中国证《监会：调查但证券》公司：能够证明立案调查与！资产管理业务—明显无关《的除外; 【     【    (二)因发！。生重大风《险事件、适》当性管理《。失效和？重大：信息安？全事件等《表明公司内部控制】存在重？。大缺陷的《事项：。处，在整改期间; 】 ？  ：       (三！)中国证监》。会规定的其他情形 ！    】。 第五十四条  证！券公：司应当就客户资产】管理业务《。的运营制定内部检】查制度？定期：进行自查 》 ？ ，   ？。  证券《公司应当按季编【制资：产管理业务的报告报！中国证券业协会【。备案同时抄送—证券公？司住所地、资产管】理分：公，司所在地中国证【监会派出机构 【 ，  》   第五十五条】  证？券公司推广集合资产！管理计划应》当将集合资产管【理合同、《集，合，资产管？理计划说明书等正】式推广？文件置备于证券公司！。及其他推广机构推】广集合资产管理计划！的营业场所 】     第五！十六条  证券【公司进行年度审【计应当同时对客户资！产管理业《务的运营情况进【行审计并要求—会计师？事务所就各集合资】产管：理计划出具单—项，审计意见 ！     证—券公司应当将—审计：结果报中国证券【业协会备案同时【抄送证？券公：司住所地《、资产管理》分公司所在地—中国证监会派—出机构？并将各集合资—产管理计划的单项】。审计意见《提，供给客户和资—产托管机《构   ！  第五《十，。七条  证券公司和！资，。产，托管机构应当—按照有关法律—、行政法规的—规定保存《资产管理业务的【会计账册并妥善保存！有关：的合同、协议—、交：。易，记录：等文件、《资料 —   《  第？。五，十八条  中—国证监会及其派出】机构对证券公司、】资产托管机》构从事客户资产管理！业务的情况进—行定期或者不—定期：的检：查证券公司》和资产托管》机构应当予以—配合： —    证券公【司、：资产托管机》构的高级管理人员】、直接负责的主管人！员和：其他直接责任人员】违反本？办法规？定，的中国证监会及其】派出机？构根据不同情况对其！采取监管《谈话、责令停止职权！、认：定为不适当人选等行！政监管措施 【     第！五十九条  证券】公司、资《产托：管机：构，及其直接负责的【。主管人员和其他直】接责任人员》违反本办法规—定从事客户资—产，管理业务中》国证监会依照本【办法进行行》政处罚;《法律：、，行政法规另》有规定的《按照有关规定进行】行政处？罚;情？节严重涉《嫌犯罪的依法—移送司法机关追【究其刑事责》任 —  ：  ：。 证券公司》、资产托管机构【及其直接负责—的主管人《员，和其他直接》责任人员从事客户资！产管理业《务，损害客户合法权益的！应当依？法承：担民事责任 —   【。  ：第六十条 》 证券公《司违反本办法规定擅！自开展客户资产【。管理业务《的责令？改，正并处以《警，告、罚款;对直【接负责的主管—人员和其《他，直接责？任人员处以警—告、罚？款并依法取消—其，高级管理《人员任职资格或者证！券从业？资格 ？     ！第六：十一条  证券【公司从事《客户资产管》理业务有《。下列情形之一—的应当主动改正【;未能改正的—责令改正《。;拒：不改：正的暂停其》客户资产管理业务单！处，或者并处《警告、罚款》;情节严重的依法取！。消其客户资产管【理业务？资格  ！       (一！)未按照本》办法的规定办理【客户资产的托管; ！。 》     》   ？(二：)，未按照本办法的规定！将有关材《料置备？于营业场所; ！     【    (三—)违反本《办法第二十》八条的规定委托其他！。机构或个人代为推广！集，合，资产管？理计划; 【    —。。   ？  (？四)违？反，本办法第二十九条的！规定未完成集合【资产管理《计划设立即动用客户！参与资金; 【 ，   》  ：。 ，   (五)违【。反本办？。法第三十条》的，规定不通过专—用交易单元进行交易！; 》   《      (【六)：。违反本办法第十四】条、第三《十一条？的，规定超？出投资范围》和比例进行》投资; ！        】(七)违反本办【法第三十二条的【规定未按照》规定程序或者—超比例从《事关联交易; 】      ！  ： (八)未按照本办！法第三十四条的【。规定履行通知、报】告义务？。;   ！      (【。九)从事本办法第】三十六条《、第三十《七条规定的禁止行】为; 】    《    (十—)违反本办法—第四十一条的—规定与客《户签订？资产管理合同; ！ ，     【    《(，十一)未按照本办法！第四十？条、第四十二—条的规定《履行适当销售义务;！  【       (】十二)未按照本办法！第四：十八条的《规定建立公平交易制！度及：异常：交易监控机》制未公平《对待所管《理的不？同资产？; — ，     》。   (十三)未】按照本？办法第五十七条的】规定保存有关材料;！   】   ？   (十》四)未？按照本办法第五【。十八条的规》定配合中国证—监会及其《派出机构监督—检查;？ ？ ， ，      —   (《十五)其他》违反本？办法规定《的行为 《 《。     对证券公！司直接负责的主管人！员和其他直》接责任人员单处或】。者并处？警告、罚款;—情节严重的依法取】消其高级《管理：人员任职资》。格或者证券从业资】格 《 ？    第六十二条！  资产托管—机构从事资产管理业！务有下列情形—之一的责令》改，正单处或者并处【。。警，告、罚款 》 》。     》   (一》)未按照本办法第】四十九条《、第五十《条的规定管理资产】管理业？务资产或者履—行托管职责; 【     ！。  ：。  (二)》未按：照，本办法第五十七【。条的：规，。定保存有关材—料; 【     》    (三)【未按照本办法第五】十八条的规定配合】中国：证监会及其派出机构！监督检查 》  —   对资》产托管机构直接【负责的主管》人员和？其他直接责任人员单！处或者？并，处警告、罚》。。款;情节严重的【依，法取消其证券从【业资格 】   ？  第六十》三条  其》他推广机《构违反本办法第四十！条、第？四，十二：条的规？定推广资产管理计划！的责令改正并处以警！告、罚款;对直【接负责？的主管人员和—其他直接责任—人员单处或者并处警！告，、罚款;情节严【重的：依法：取消其证券》从业资格《 《 ：   ？ 第六十四条 【 证券公司因—违法违规经》营或：。者有关？财务指标《不符合中国证监会的！规定被中国证—监会暂？停客户？资产：管理业务的暂停【期间不得签订新的资！产，管理合同;》被中国？证监会依《法取消客户》资产管理《业，。务资格的《应当停止资产管理】。活动按照本办法第五！十二条的规定处理合！同终止事宜 【