第五—章 监？。管措施和法律责任 ！ ， ？     第五！十三条  证券公】司存在？下列情形的中—国证监会《暂不受理专项资产管！理计划设立申请;已！经受理的暂缓进【行审核责令证—。券，公司暂停签订新【的集合及定向—资产管理《合，同  】。   ？  ： ， (一)因涉嫌违法！违规被中国证监【会调查但证券公【。司能够证明》立案调查与资产管】理业务明显无关的】。除外：;   ！      (二)！因发生重大风—。。险事件、适当性管】理失效和重大—信息安全事件等表明！公司内部控制存【在，重大缺陷的事项处在！整改期间; 【 《      —。  (三)》中国证监会规定【的其他情形 —    】 第五十四条—  证券公司应当】就客：户资产管理业务【的运营制定内—部检查制度定期进行！自查 《 ， ， ： ，   证券》公，司应当按季编制资】产管理业《务的报告报中—。国证券业协》会备案同时抄—送证券公司》住所地、资》产管理分公》司所在地中国证监】会派出？机，构 ： 《     》第，五十五条  —证券公司推》广集合资产管理计】划应：。当将集合《资产管？理合同、集合资【产管：理计划说明书等正式！。推广文件置备—于证券公司及—其他推广《机构推广集合资【产管理计划的—营业场所 》    】 第五十六条  】证券公司进行年度审！计应当同时对客户资！产管理业务的运营情！。。况，进行：。审计并要求会计师事！务所就各集合资产】管理计划出》具单项审《计意见 》     】。证券公司《应当将审计结果【报中国？证券业？。协会备案《同，时抄送证券公司住所！地、资产管理分公】司所在地中》国证监会派》出机构并将各集合】资产管理计划的单】。项，审计意见提供给【客户和资产托—管机构？ 》     》第，五十七条  证【券公司和《资产托管机构应【当，按照有关法律、【行政法？规的规定《保存资产管理业务】的会计账册并妥【善保存有关》的合同、协》议、交易记录等【文件、资料 —     ！第五十八条  中国！证监会？及其：派出机构对证券公】司、资产《托管机构从事客户】。。资产管理《业务的情《况进：行定期？。或者不定期的检【查，证券公司和资产托管！。机构应当予以配合 ！ ？     证券公！司、资产托管机【构的：高级管理人》员、：直接：负，责的主管人员和【。其，。。。他直：。接责：任人员违《反本办？法规定的中》国，证监会及其派出【。机构根据不同—。情况：对其采取监管谈话】、责令停《止职：权、认定为不—适当人选等行—政监管措施 】   》  第五十》九条  《证券公司、资—产托：管机构及其直接【负责的主管人员【和其他直接责任人员！违反本办法》规定从？事，客户资产管理业务中！国证监会依照本办法！进行行政《处罚;法《律、：。行政法规另有规定的！按照有关规》定进行行政处罚【;情节严重》涉嫌犯罪《的依法移送司法机】关追究其刑》事责任 】。  ：   ？证券公司《、资产托管机构及】其直接负责的主管】。人员和其《他直接？责任人员《从事客户《资产管理业》务损害客户》合法权益的应当依】法承担民《事责任 【   《。  第六十条  】证券公司违反—本，办法规定擅自—开展客户资》产管理业务的责【令改正并处》以警告？、罚款？。;对直接负责的主管！人员：。和其他直接责任【人员处以警告、罚】款并依法取消其高】级，管理人员《任职资格《或者证券从》业资格 —  《。   第六》十一条  证—券公司从事客户资产！管理业务有下列情形！之一的应当主—动改正;未》能，。。改，正的责？。令改正;拒不改正的！暂停其客户资产【管理业务《单处或者并处—警告、罚款》;情节严重的依法】取消其客户》资产管理业》。务资格 《。 《       【  (一)未—按照本办法的规【定办理客户资—。产的托？管; 】   ？   ？  (二)》未按照本办》法的规定将有关材料！置备于营业》场所; 【        ！ (三)违反本办】法，第二十八条的规定委！托其他机构或个人代！为，推广集合资产管【理计划; 【       ！ ， (四)违反本【办法第二十九条【的规定未完成集合】资产管理计划—设，立即动用客户参与资！金;  ！ ，      —(五)违反》本办：法第三十条的规定不！通过专用交易单【元进行交《。易; 【  ：。      — (六)《违，反本办法《第，十四条、第三十【一条的规定超出投资！范围和比例进—行投资？。; 》       】  (七)违反【。本办法第三十二【条的规定未》按照规定程序或者超！比例：从事关联《交易：; ： 《     》    《(八)？。未按照本办》法第三十四条的规定！。履行通知、报告【义务; 】  ：       (九！)从事本办法第【。三十六条、》第三十七条规定的禁！止行为？; — ，       【 (十)《违反本办法》第四十一条的规定与！客户签订资产—管理合同; 【     】  ：  ：(十：一)未按照》本办法第四十条、】第四：。十二条的规定履【行，适当销售义务; 】   【。。  ：。    (十—二)未按照本—办法：第四：十八条的规定建立公！。平交易制度及异常交！易监：控机制未公》平对待所管理—的不同资产》; ？ 《       【 (十三)未按照】本办法第五十—七条的规定保存有】关材料; 》 ， ：     —    (十四【)未：。按照本办法第五十八！条的规定配合中国】证监会及其派出机构！监督检查; 】    —  ：  ： (十五)》其他违反本办法规】定的行为 —     】对证券公司直接负责！的主管人员和—其他直？接责任人员单处或】者并处警告、罚款】;情节？。严重的依法取—消其高级管理人员】任职资？格或者证券从业资格！ 》。   ？ ， 第六十二条  资！产托管机《构从事资产管理业务！有下列情形之一的责！令改正？单处或者并处警告】、罚款 《 ： ：。。。     》   ？ (一？)未按照本办法第四！十九条、《第五十条的规定管】理资产管理业务资】产或者履行托管职责！;   ！    《  (二)未按【照本：办法第五十七条的规！定保存有关材—。料; ？  —。   ？    (三)未】按照本办法》第五十八《条的规？定配合中国证监【会及其派出机—构监督检查 】 ：。     》对资产托《。管机构直接负责【的主管人员和其【他直接？责任人员《单处或？者并处警告》、罚款？;情节严《重的依法取消其【证券：从业资格《 ， 》    第六十【三条  其他—。推广机构违反本【办法第四十条、【第，四十二条的》规定：推广资产管理—计划：的责令改《。。正并处以警》告、：罚款;对直》接负责的主》管人员和其他直接】责任人？员单处或者》并处警？告、罚款;情节严重！的依法取消》其证券从业》资格：  【   第六十四【条  ？证券公司因》违法违规经营—或者有关财》务，指标：不符合中国证监【。。会的规定被中国【证监会暂停》客户：资产管理《业务的暂停期间不得！签订新的资产管理】合，同;被中《国证监会依法取消】客户资？产管理？业务资格的应当停止！。资产管理活动按照】本，办法第？。五十二条的规—定，处理合同终止事宜】。 ：