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第：。五章 监《管措施和《法律责任
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— 第五十三条 【 证券公司存—在，下列情形的中国证监！会，暂不受？理专项资产管理【。计划设？立申请;已》经，受理的？暂缓进？。行审核责《令，证券公司暂停签订】新的集？合及定向资产管理合！同
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【 ？ (一)因涉【嫌违：法违规被中国证监】会调查但证券公【司，能够证明立案调查】与资产管理业务明显！无关的除外;
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！ (二)因发生！重大：风险事件、适—当性管理失效—和，。重大信息安全—事件等表明公司内部！控制存在重大—。缺陷的事项处—在整改期间》;
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： ， 《 (三)中国证！监会规定的其他情形！
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《 第五十》四条 证券公司】应当就客《户资产管理业务的】运营制定内部检查制！度，定期进？行，自查
】。 《证券公司应》当按：季，编制资产管理业【务的报告《报中国？。证，券业协？会备案？同时：抄，送证券公司住所【地，、资产管理分公司所！在地中国证监—会派出？机构：
！ 第五十五条 【 证券公司推—广集合资产管理计】划应当将《集合资产管理—合同、集合资产【管理：计划：说，明书等正式》推广文件置备—于证券公《司，及其他推广》。机构推广集合资产管！。理计划的营业场所
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【 第五十》六条 证》。。券公司进行年度审】计，应当：同时对客户资—产管理业务的—运营情况进行审【计并要求会计师事务！所就各集《。合资产管理计划出具！单项审计意见
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？ 证券公司】应当将审计结果【报中国证券业协【会备案同《时抄送证券公司住所！地，、，资产管理分公司所】在地中国证》监会派出机构并【将各集合资产管理】。计划的单项审—计意见提供给客【户和：资产托管机构
】
— 第五十七—条 证券公司【和资产？托管机构应当—按照有关法》。律、行？政法规？的，规定保存资产—管理业务的》会，计，账册并妥善》保存有关的》合同：、，协议：、，交易记？录等文件、》资料
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？ 第五《十八：条 中国》。证监会？及其：派出机构对证券公司！、资产托管机构从事！客户资产《管，理业务的情况进【行定期或《者，不定期的检》查证券公司和—资产托？管机构应当予以【配合
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】证券公司、》资产托管机构—的高级管理人—员、直接《负，责的：主管人员和其他直】接责任人《员违反本《。办法规定的》中，国证监会及其派出】机构根据《不同情况对其采取】监管谈话《、责令停止职权、认！定为不适当人选等行！政监管措施
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， 第五十【。。九条 ？ ，证券公司《、资产托管机构【及其直接负》责的主管人员和其】他直接责《任人员违反本办法】规定从事《客户资产管理业务】中国证监会依照【本办法进行行政处】罚;法律、》行，政法规另有规定的】按，照有关？规定进行行》政处罚;《情节严重《涉嫌犯罪的依—法移送司法机—关追究其刑》事责任
【
—证，券公司？、资产托管机构及】其直接负《责的主管人员和其他！直接责任人员从【事客户资产管理业】务损害客户》合法权益的》。。应当依法承担民【事，责任
！ 第六十—条 证券公—司违反本办法—规定擅自开展客【户资产管理业务的责！令改正并处以—。警告、罚款;对直接！负责的主管人员和】其，他直接责任人员处】以警告、罚款并【依法取消其》高级：管理人员任》职资格或《者证券从业资格【
— 第六十【。一条 《证券公司从》事客户资产》管理业务《有下列情形》之，一的应当主动改正;！未能改？正的责令改正;拒不！改，正的暂停其客户资】产管理？业务：单处或者并处—警告、罚款;情节】严重的依法取消其】客户资产管理业务资！格
】 》。 (一)未—按照：本办法的《规定办理客户—资产的托管;—
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》 (二！)，未按：照本办法《。。的规定将《。。有关：材料：置备于营业场所;】
— 【 (三)违反本办法！第二十八条的规【定委：托其他机《构或个人代》为推广集合资产管理！计划;
《
【 《 (四)违反本】。办法第二十九—条的规？定未：。完成集合资产管理】计划设立即动用【客户参？与资金;
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《 ？ (五)违反本】办法第三十条的规】定不通？过专用？交，易，单元进行交易;【
【 【(六)违反本—办法第十四条—、第三？十一条的规定超出投！资范：围和比例进行投【资;
《
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— ，。 ， (七)—违反本？办法第？三十二？条的规定未按照【规定：。程，序或者超《比例从事关联交易】;
】 ： ？ ， (八)未按照本】办法第三十四条的规！定，履行通？知、报告义务;
】
【。 (【九)：从事本？办法第？三十六条《、第三十七条规定的！禁止：行为;
《
— 【(十)违反本办法】第四十？一，条，的规定与客》户签订资产管理合同！。;
《
】 (十一—)未按照本办—法第：四十条、第四十二】条的规定履行适当】。销售义务;》。
】 《 (十二)未按照！本办法？第四十？八条：的，规定建立公平交易】制，。度及异常交易监控机！制未公？平对：待所管理的不同【资产;
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】 ，。 (十三)未按照！本办：法第五十七条的规定！保存有？关材料;
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， 】(十四)未按照本办！。法第五十《八条的规《定配合？中国证监会》及其：派出机构监督检查】;
】 ？ (十五)其！他违反本办法—规定的？行为
《。
对！证券：公司直？接负责的主管人员和！。其，他直接责任》人员单处或者并处警！告、罚款;情节严重！的依法取《消其高级管理人【员任职资格或者【证，券从业？资，格
》
》 第六十二条 】资产托管《机构从？事，资产管理业务有【下列情形《之一的责令改正【单处或者《并处警告、罚—款
《
？ ？ (—一)：未按照本办法第【四十九条、》第五十条的规定管】理资：产管理业务资产【或者履行托管职责;！
！ ， (二—)未按？照，本办法第《。五十七条的规—定保存有关材料【;，
》
【 (三)未按照】本办法第《五十八条的规定【配合中国证监会及】其，派出机构监督检查】
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】对资产托管机—构直接负责》的主管？人员和其他直接【责，任人员单处》或者：并处：。警告：、罚款？。;情节严《重的依法取》消其证券从业—资格
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第六十】三条 其他推广机！。构违：反本办法《第，四十条、第四—十二条的规》定推广资产管理计划！的责令改正并—处以警告、》罚款：;对直接《负责的主管人员和】其他直接《责任人员单处或者并！。处警告、罚款;情】节严重？的依法取《消其证券从业资【格
！ ：第六十四条 — 证：券公司因违法违【规经营或者有—关财务指标》不符合中国证监会】的规定被中》国证监？会暂：停客户资产管理【。。业务：的暂停期间不得签】订新的资产管理合同！;被中国《证监会依法》取消客户资产管理】业务资格的应当【停止资产管理活动】按照本办法》。。第五十二条的规定】处，理合同终止事宜【
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