。 ， 第五章—。 ，监管措施和》法律：责任 ？ ？ 《    第五十【三条：  证？。。券公司？存，在下列情《形的：中国证？监会暂不受》理专项资产管理计】划设立？申请;已经受理的暂！缓，进，行审核责令证券【公司暂？。停签订新的》集合及定向资产管】。理合同 ！ ，     》。  (一《)因涉嫌违法—违，规被中国证》监会调查但证券公司！能够证明立》案调查与《资产管理业务明显无！。关的除？外;  ！      — ，(二)因发生重大风！险事件、适当性【管理失效和》重大信息安》全事：件等表？明公：司内部控制存在重】大缺陷的事项处【在整改期间; 】      ！   (三)中【国证监会规定的其他！情形：   】  第五十》四条  证券—公司应？当就：客户资产《。管理业务的运营制定！内部检查制》度定期？进行自查 【 ？    证券公司应！当按季？编制资？产管理业务的报告】报中国证券业协会】备案：。同时：抄，送证券公司住所【地、：资产管理分》公司所在地中国【证监会派出机构【 ？ ，     —第五十五条  【证券：公司推广集合资【。产管：理计划应当将—集合资？产管理？合同、集合资产管理！计划说明书等—正式：推，。广文：件置：备于证券公司及其】他推广机构推广集合！资产管？理计划的营业场所】 》     第五十六！条  证券公司进行！年度审计应当同【时对客户资产—管理业务的运—营，。情况：进，行审计并要求—会计师事务》。所就各集合资产管】理计：划出具单项审计【意，见   ！  ：证券公司应当将【审计结果报中国【证券业协会备案同时！抄送证券《公司住所地、资产】管理分公司》所在地中国证监会】派，。出机构并《。将各集合资产管【理计划的单项审【计意见提《供给客户和》资产托管机构—  【   第五十七【条  证《券，公司和？资，产托管机构应—当，按照：有关法？律，、，行政：法规的规定保存资】产管理业务》的，会计账册并妥善保】存有关的合同—、协议、交易—。记录等文件》、资料 《 ， ，     【第五十八条》 ， 中国证监》会及：其派出机《构对证券公司、资】产，托管机构从》事客：户资产管《理业务的情况进行定！期或者不定期—的检查证券公司【和资产托管机构应】当予以配合 — ，     】证券：公司、资产》托管机构《的高级管理人员【、直接负责的主管】人，员和其他直接责任人！员违反本办法规定的！中国证监会及其派】。出机构根据不同【情况对其采》。取监管？谈话、责令停—止职权？、认定？为不适当人选等行】政监管措施 ！。     第五】十九条  证券【公司、资《。产托管机构及—。其直接负《责的主管人员—和其他直接》。责任人员违反本办】法规定从事客户资产！管理业务中国证监会！依照本办法进行【行政：处罚;法律》、行政法规另—。有规定的按照有【关规定进行行政处罚！;情节严重涉—嫌犯罪？的依法移送》司法机关追究其刑】事责任？。 ， ， ： ：   ？。 证券公司、—资，产托管机构及其直接！负责的主《。管人员和《。其他直接责任人员】从事客户资产管【理业：务损害？客户合法权益的【应当：依法承担民事责【任 —   ？。 ， 第六十条 — 证券？公，。司违反本《办法规定擅》自开：展客户资产管—理业务的责令改【正并处以警告—、罚款;对直接负】责的主？管人员和《其他：直接责任人员—处以警告、罚款【并依法？取消其高级管理【人员任职资格或【者证券从业资格【 《 ：    第六十一条！  证券公司从事】客户：资产管？理业务有下列情形之！一的应当主动改【正;未能改》正的责令改》正;拒？不改正的暂停其客】。户，资产管理业》。务单处或者并处警告！、罚款;情》节严重的依法取【消其客？户资：产管理业《务资格 —  《       (一！)未按照《本办法的规定办理】客，户，资产的托《管; 《     】    (》二)未？按照本办法的—规定将有《关材料置《备于：营业场所; 【。   —    《。  ：(三：。)违：反本：办法第二十八—条的规定委托—其他机构或个人代】为推广集合资产【。管理计划《; 》。    》    《 (四)违反本办法！第二十九条的规定】未完成集合》资产管理计划设【立即动用客户—参，。与资金; 》 ：    —     》(，五)违反本办—法第三十条的规【定不通过专用交易】单元进行交易—; 【        】(六)？违反本办《法第：十四条、第三十一】条，的规定超出》投资范围和》比例进行《投资; —    —     (七【)，违反本办法第三十】二条的规定》未按照规定程序或】者超比例从事关联交！易;：    ！    《 (八)未按照本】办法第三十四条【的规定履行通知、报！告，义务; —      】   (九》)从事本办法第【三十六条《、第三十七条规定的！禁，止行为; ！    《     (—十)违反本办法【第四十一条的规【。定与：客，户签订资产管理【。合同：;， 》   ？      (十】一，)未按照本办法第】四十条、第四十二条！的规定？履行适当销售义【务; 《     】  ：  (十二)未按】。照本办法《第四十？八条的规定》。建立公平交》易制度及异常交【。易监控机制》未公平对《待所管理的不同【资产：; 《 ，       】  (十三)未【按照本办法第五【十，七条：的规定保《存有关材料;— 》   ？      (【十四)未按照本办】法第五十八条—的规定配合中国【证监会及其派出【机，构监：督检查; —。 ：      【   (十五—)其：他违反本办法规【定的行为 —。 ， ：  ：   对证券—。公司直接负责—的主管人员》和其他直接责—任人员单处或者【并，处警告、罚款—。;情节？严重的依法取—消其高级管理人【员任：职资格或《。者证券从业资—格 【   ？ 第六十二条  】资产托管机构从事资！产管理业务有下列情！形之：一的责令改正单处】或者并处警告—。、罚款 【   《     》。。。。 (：一)未？按照本办法第四十九！条、第？。五十：。条的规定管理资产管！理业务资产或—者履行托管》职责：; ？ 《    《    (》二，)未：。按照本办法第五十】七条的规定保存【有关材？料;： ？ ？  ：      (三)！未按照本《办法第五十八条的规！定配：合中国证监》会及其派出机—构监督检查 ！ ：    对》资产托管机》构直接负责的主管人！员和其他直》接责任人员单—处或者并处》警告、罚款》;情节？严重的依法取消其】证券从？业资格 《。 》 ，   第六十—三条：  其？他推广？机构违反本办法第四！十，条、第？四十二条的规—定推广资产管理计划！。的责令改正》并，。处以警告、罚款【。;对直接负责—。的主管人员和其他】直接：。责任人员单处或者】并处警告、罚款;情！节严重的依》法取消其证券—从业资格 》 》   ？ 第六？十四条  》证券公司因违法违规！经营或者有关财务指！标不符？合中国证监会的【规定被中国证监会】暂停客户资产管理】业务的暂停期间【不得签订新的资产管！理合：同;被中国证—监会依法取消客【户资产管理业务资格！的应当停止资产管理！活动按照本》办法第五十二条的】规定处理合同终止事！宜 ？