《第五章 监管措施和！。法律责任 ！。    —。 第：五十三条《  证券公司存【在下列情形的中国】证，监会暂不受理专【。项资：产管理计《划设立申请;已经受！理，的暂缓进行》审核责令证券—公司暂停签订新【的，集合及定向资产管】理合同 ！        (！一)因？。涉嫌违法违》规被中国证监会调】查但：证券公？司能够证明立案调】查与：资产管理业务明显无！关的除外; — ， 《      —  ：(二)因发生重大风！险事件、适当性管】理失效和重大信息安！全事件等表》明，公司内部控》制存在重大缺陷的】事项处在整改—。期间; 【 ，   ？  ：    (》三)中国证监会【规定的其他》情形 ？。。     ！第五十四条 — 证券公司应—当就客户资》产管理业《务的：运营制？。定内部检查制度定】期进行自查 【 ？ ，。   ？ 证券公司应当按】季编制资产》管理业务的报告【报中国证券业协会】备案同时抄》送证券公司住所【地、资产《。管理分公司所在【地中国证监会派出机！构 【    第五十【五条  证券公司推！。广集合？资产管理《计划应当《将集合？。资产管？理合同、集合—资产管理计划—说明书？等正式？推广文件置》备于证？券公司及其他推【广机构推广》集合资产管理计划的！营业场所 】     —第五十六条 — ，。证券公司《。。进行年度审计应【当同时对客户资产】管理业？务的运营情况—进行审计并要求会】计师事务所就各集合！资产管理计划—出具单项审计意【见 【   ？ 证：券公司应当将—审计结？果报中？。国，证券业协会备—案同时抄送证—券，公，司住所？地、：资，产管理分公司所在地！中国证监会派出机构！并，将各集合资产管理计！划的：单，项审计意见》提供给客户和资产】托管机构 — ？    《 第五十七条—  证券公》司和资产托管—机构应当按照有【关法律、行政法【规的规定保存资【产管理业务的会【计账册并妥》善保存有关的合同】。、协议、《交易记录等文件、】资料 —   《  第五十八—条  中国》证监会及《其派出？机构：对证券公司、资产】托管机构从事—客户资产《管理业务的情—况进行？定期或者不定期【的检查证券公司【和资产托管机构应当！予以配？合 — ，    《证券公司、资—产托管？机构的高级管理人员！、直接负责的主【管人员和其》他直接责《任人员违反本办法规！定的中国证监会及其！派出机构《根据不同《情况对其采取监【管谈话、《责，令停止职权》。、认定为《不适当人《选等行政监管—措施 — ，     》第五十九《条  证《券公司、资产托【管，机构及其直接负责的！主管人？员和其他直接责任人！员违反本办法规定从！事客户资产管理【业务中？国证监会依照本办法！进行行政处罚—;法律、行》政法规另有规定的】按照有关《规定进行行政—处罚;情节严重【涉，。嫌犯罪的依》法移送司《法机关追究其刑【事责任 《     ！。证券公司《、资产托管机构及】其直接负责的—主管：人员和其他》直接责任人员从【。。事客户资产管理业】务，损害客户合法权益】的，应当依法承》担民事责任》 ，     ！第六十条  证券公！司违反本办法规【。定擅自开展客户【资产管理业务的责】令改正并处》以警告、罚款—;对直接负》责的主管人员和其】他直接责任人员【处以警告、》罚款并依法》取消其高级》管，理人员任职资—。格或者证券从业资】格， 《   《  第？六十一条  —证券：公司从事客户—资产管理业务有下列！情形之一的应—当主动改正;未【能改正的责令—改正;拒不改—正的暂停《其客：户资产管理》业务单处或者并处警！告、罚款;》情节严重《。的依法？取，消，其客户资产管理业】务，资，格 《     【  ：  (一《)未按照《本办法的规定—办理客户资》产的托管; 】 ？   ？ ，    (二—)未按照本办—法的：规定将有《关材料置《备于营业场所; 】 ，     】。    (三)违反！本办法？第二十八条》的规定委托其他机构！或个人代为推—广集合资产管理计划！; —      —   (四)违【反本办法第二—十九条的规定未完成！集合资产管理—计划设？立即：动，用客户参《与资金;《 《 ，。 ，        】(，五)违反本办法第】三十条的《规定：不通过专用交易单元！进，行交易; 》     ！  ：。  (六)违反本办！法，第，十，四条：、第：三十一条的规定超】出投资范《。围和比例进行投资】;，  【   ？    (》七)违？反本办法《。。第三十二条的规定未！按照规？定程序或者超比例从！事关联交易; 】     】 ，  ： (八)未按—照本办法第》三十四？。条的规定履》。行通知、报告义【务; ？     ！    (九—)，。。从，事本：办法第三十》六条、第三十七【。条规：定的禁止行为;【 《   《      (十】)违反本办法第四十！一条的规《定，与客户签订》资产管理合同; ！      ！。 ，  (？。十一)未按照本办法！第四十条、第—四十二条的规—定履行适当》销售义务《; 《      】   ？(十二？)未按照《本办法第四十八条】的，规定建立《。公平交易制度及异】常交易监控机制【未公平对待所管【理的：不同资产; 】   》    《  (十三)未【按照：本办法第五十—七条的？规定保存有》关材料;《 》       【  (十《四)未按照本办法第！五十八条的》规定配合中国证监】。。会及其派出》机构监督检》。查; ？ 》    《   ？。。。 (十五)其他【。。违反本办法规—定的：行，为 【  ：  对证券公司【直接负责的主—管，人员和？其他直接责任人员单！处，或者并处警告、罚】。款;情？节严重的依法—取消其高级管理人】员任职资《格或者？证券从？业资格？。 ？ ：     第六【十二条  资产托管！机构从？事，。资产管理业务有【下列：情形之一的责—令改正单处或—者并处警告》、罚款？   】     》 (一？)，未按：照，本办法第《四十九条、第五十】条，的规定管理》资产管理业务资产】或者履行托》管职责;《 ，   【  ：    (》二)未按照本—办法第？五十七条的规定【保存有关材料; ！ ？。    《     (三)】未按照本办法第五十！八条的规定》配合中国证》监会及其《派，出机构？监督检查 》 ？     对【资产托管《机，构直接负责》的主管？。人员：和其他直接责任人员！单，处，或者并处警告—、罚款;情节严重】的依法取《消其证券从业资格 ！。 ？   《  第六十三条【  其他推广机构违！反本：办法第四十条、第】四十二条《的规定推广》资产管理计》划的责令改正并处以！警告：、罚款？;对直接负》责的主管人员和其】他直接责《。任人：员单处？或，者并处警告、罚【款;情节严重—的依法取消其—证券从业资格— ，  — ，  第六十四条【  证券公司因【违法：违规经？营或者有关》财务指标《。不符合中国》证监：会的规定被中国证监！会暂停客《户资产？管理：业务的暂停》期间：不得签订新的资产管！理合同;被中—国证监会依法—。取消客户资产管【理业务资格的应【。当停止资产管理【。活动按照《本办法第《五十：二，条的规？定处理合同终—止事宜 》