《第，五章 监管》措施和？法律责任 ！。 ，     第五】十，三，条，  证券公司存【在下列情形的中国证！监会暂不《受理专？项资产？管理计划《设立申请;已—经受理的《暂缓进行审核责令证！券公司暂停签订新的！。集合及定向资产【管，理合同 《 ， ，     【  ： ， (一)因涉嫌违】法违规被中国—证监会调查但证券】公司：能够证明立案调查与！资，产管理？业务：明显无关的除外【; 《  《      — (二)因发—生重大风险事件、】适当性管理失—效，和重大信《息安全？事件等表明公司内】部控制存《。在重大缺陷的事项】处在整改期间; ！ 《 ，   ？   ？ (三？)中国证监会规定】的其他情形 【     】第五十四《条  证券公—司应当就客户资产管！理业：务的运营制》定内部检查制度定】期进行自查 【 《 ，。  ： 证券公司应当按季！编制资产管理业务的！报告报中国》证券：业协会备《案同时抄送证券公司！住所地、资》产管：理分公司所在地【中国证监会派出机】构  】   第五十五【。条  证券公司推广！集合资产管理计【划应当？。将集合资产》管理合同、集合资】。产管理？计划说明书等正式推！广文件置备于—。。证券公司及其—他推广机构》推，广集：合资产管理计—划的营业场所 】   —  第五《十六条  证券公】司进行年度审计应当！同时对客户资产管理！业务的运营情况进行！审计并要求会计师事！务所就各集合资产管！理计划出《具单项审计意见 】  —   证券公司应当！。将审计结果》报中国证券业协会】备案同时抄送证券】公司：住所地、资产管【理分公司《所在地中国证监【会派出机构并将各集！合资产？管理计划的单项审计！意见提供给客户和】资产托管机构 ！ ？    《第五：十七条  证券【公司和？资产托？管机构应当按照有关！法，。律、：行政：法规：。的规定保存资产【管理业务《的，会计账册并》妥善保？存有：关的合同、协议【。、交易记录》等文件、《资，料 【   ？ 第五十《八条  中国证【监会及其派出机构对！证券公司、资产托】管机构？从事客户资》产管理业务的情况进！行定期或者不定期的！检查证券公》司和资产《托管机构应当予【以，。配合 》    — 证券公司、资【。产托管？机构的高级管—理人员、直接—负，。。责的主管人员—和其他？直接责任人员违反本！办法规定的中国【。证监会及其派出机构！根据不同情况对其】。。采取监管谈话、责令！。停止职权、认定为不！适当：人选：等，行政监管措施 】    【 第：。五，十九条  证券公司！、资产？托管机构《及其直？接负责的主管人【员，和其：他直接责《。任人员违反》本，办，法规定？从事客户资产管【理业：务中国证《监会依照《本办法进行行政处】罚;法律、行政法规！。另有规定的按照【有关规定《进行行政处罚—;情：。节严重涉嫌》犯罪的依《法移送司法》机关追究其刑事责】任 》     证券公！司、资？产，托管机构及其直接】。负责：的主管人员和其他直！接责任人员从—事客户资产管理业务！损害客户合法权益】的应当依法承担【民事责？任   ！  第六十》条  证券公司违】反本办法规定擅自】开展客户资》产管理业《务的责令改正并处以！警告、罚款;—对直接负《责的主管人员和其他！直接责？。任人员处《以警告、罚》款并依法取消其【高级：管理：人，员任职资格或者【证券从业资格— —    第》六十一条 》 证券公司从事【。客户资产管》理业务有下列—。情形之一的》应当主动改正;【未能改正的责令改】。正;拒？不改正的《暂停其客《。户资产管《理，。业务单处或者并处警！告、罚款;》情节：。。。严，重的依法《取消其客《户资产管《理业务资格 【 ？        】 ，。(一)未按照本【办法的？规定办理客户资产的！。托管; 】。       【  (二)未按照本！办，法的规定将有—关，材料：置备于营业场所【。;， —        】(，三，)违反本办法第二】。十八条的《规定委托其》他机构或个》人代为推广集—合资产管理计划;】 ， ：   》      (【四)违反《本办法第二十九条的！规定未完成集合资产！管理：计划设立即动—用，客，户参与？资金;？。 ，  —。   ？    (五)违反！本办法第三十条的】规定不？通过专用《交易单？元进行交易; 】      ！  ： (六)违反本【办法：第十四条、第三十一！条的规？定超出投资范围和】比例进？行投资？;   ！      (七】)违反本办》法第三？十二条？的规：定，未按照？规定程序《或者超？比例从事关联交易;！ 》    《     (八)】未，按照本办法第—三十四？条的规？定，履行通知、报—告义务; 】    》     (九【)从事本办法第三】十六条、第三十【七条规定的禁止行】为;： ：   —  ：   ？ (：十)违反本办法【第四十一条的规定与！客户签？订，资产管理合同—; ？    【 ，    (十一【)未按照《本办法第四十条、第！。四十二？条的规？定履行适《当销售？义务; —    —     (—十二)未按照本办法！第四十八条的规【定建立公平交—易制度及《异常交易《监，控机制未公平—对待所管理的—不同资产;》    ！     (十三】)未按照本办—法第：。五十七条的规定【保存有关材料;【 《   《      (十四！。。)未按照本办—法第五十八条的规定！配合中国证监会及其！派出机？构监督检查》; —    《   ？  (？十五)其他违反本】办法规定的行—。为 —   ？  对证券》。公司直接《负责的主管人员和】其他直接责任人员单！处或者并处警告、罚！款;情节严重的【依，法取：消其高级管理人员】任职资格或者证券】从业资格 —。   —  第六十》。二条  资产托管机！构从事资产管—理业务有下列—情形之一的》责令改？正单处或者并处警】告、罚款 【 ，       】  (一)》未，按照：本，。办法：第四十九条、—第五十条的》规定管理资产—管理：业务资产或者—履行托管职责; ！   —。。   ？   (《二)未按照本—。办法第五十》七条的规定保存有】关材料; 》    】     (三)】未按照？本办法第五十八条的！规定配合中国证监会！及其派出《。机构监督检查 ！    — 对资？产托管？机构直接负责的主管！人员和其《他直接责任人员【单处或者《。并，处警告、罚款—;情：。节严重？的依法取《消其证券从业资格】。 ：   —  第六十》三条：  其他推广机构违！反，本办法第四十—条、第四十》二条的规定推广资产！管理计划的责令改正！并处以？警告、罚《款;对直接负责的】主，管人：员，和其他直接》责任人员单处—或者并处警》告、罚？款;情节严重—的依法取消其—证券从业资格— ：     】第六十？四条  证》券公司因《违法违？规经营或者有关财】务，指标不符《合中国证监会的规定！被中国？证监会暂停客—户资产？管理业务的暂停期】间不得签订新的资】。产管理合同》;被中国证监—会依法取消客户【。资产管理《业务资格《。的应：。当停止？。资产管理活》动按照本办法第【五十二条的规定处】理合同终止》事宜 《