， 第《五章 监《管措施和法律责任】 ？ 《    《 第五？十三条  》证券公司存在下列】情形的中国证监会暂！不受理专项资产【管理计划设》立申：。请;已经受理的暂】缓进行审核责令证券！公，司暂：停，签订新的集》。合及定？向资产管《理，合同 》    —     (一)】因涉嫌违法违规被中！国证监会调查但证】券公：。司能够证明立—案调：。查与资产管理业【务，明显无关的除外;】    ！     (二)因！发生重大风险事【件、适当《性，。管理：失效和重大信—息安：全事件等表》明公司内部控制存在！重大：缺陷的事项处在【。整改期间; 】 ， ， ， ，       (三！)中国证监会—规定的其他情形 】   【  第五十四—条  ？证券公司应当—就客户资产管—理业务的运营制定内！。部检查？制度：定期进？行自查 【。 ：   ？ 证券？。公司应当按季编制】资产管？理业：务的报告《报中国？。证券业协会备案同】时抄送证券公司【住，所，地，、资产管理》。分公司所在地中国证！监会派出机构— ： ，。 ， ， ，    第》五十五条《  ：证券公司推》广集合资产管理计】划应当？将集合资产管—理合同、集》合资产管理计—划说明书等正式推】广文件置备》于证券公司及其【。他推：广机构推广集合资】产管理计划的—营，业场所 》   —  第五十六条【  证券公》司进行年《度审计应《当同时对客户资【产管理业务》的运营？情况：进行审计并要—求会计师《事务所就各集合资产！管，理，计，划出具单项审计意见！ ？     证券！公司应当将审计结果！报中国证券业协会备！案同时抄《送证券公司住所【地、：资产：管理分公司》所在：地中国证监会—派出机构并将各集】合资产管理计划的单！项审计意见提—供给客户和资产托】管机构 》     第！五十七条 》 证券公司》和资产托《管机构应当》。按照有关法律、行政！法规的规定》。保存资产管》。理业务的会计账册并！。妥善保存有关的【合同、协议、交【易记录？等文件、资》。料   ！  第五十八条 】 中国证监会及【其派：。出机构对证券公司、！资产托管《机构从？事客户资产管理业务！的情：况，进行定期或者—不定期？的检查证券公—司和资产托管机构】应当予以配合 】     证！券公司、资》产托管机构》的高级管理人—员、直接《负责的？。主管人员《和其他直接责任人】员违反本办法规定】的中国证监会—及其：派出：机构根据不同情【况对其采取》监管：谈话：、责令停止职权、】认定为不适当人【选等行政监管措施 ！    】 第五十九条—  证券《公司、资产托—管机构及其直接负责！的，。主管人员和其—他直接？责任人？员，违反本办《法，规，定从事客户资产【管理：业务中国证监会【依照本办法进行行】政处罚;法律—、行政法规》另有规定的按照有】关规：定进行行《政，处罚：;情：节，严，重涉嫌犯罪的依【法移送司法机关追】究其刑事《责任 》     证】券公司、资产托管】。机构：。及其直接负责的主管！人员和其他直接【责任：人员：从事客？。户资产管《理业务损害客户【合，法，。权益的应当依法承担！民事：责任 《 ？  ： ，。  第六十》条 ： 证：券公司？违反本办法规定【。擅自开展客户资产】管理业务的责令改正！并处以警告》、罚款;对直接负责！的主管人员和—其他直接责任—人员：处，以警告、罚》款，并依法取消其高级】管，理人员？任职资？格或者证券》从业：资格  ！   第《六，十，。一，条  证《券公司？。从事：客户资产管理—业务有下列情形之】一的应当《主动改正;未能改正！的责令改正;拒【不改正的暂停—其客户资产管理业务！单处：或者并？处警告？、罚款;《情节严重的》。依法取消其》客户资产管理业务】资格  ！    《 ，  (一)未—按，照本办法的规定办理！客户资产的托管;】 》   ？   ？   (二)未按】照本：办法的规定》。将有关材料置备【于营业场所》;，   】   ？   (三)违反本！办法第二《十八条的规定—委托其他机》构或个？人，代，为，推广集合资产管理计！划，; 【    《   ？ (四)违》反本：办，法第二十九条的【规定未？完成集合资产管【理计划设立即动用】客户参？与资金; 】 ： ，      — (五)违反本办法！第三十条《的规定？不，通过专用交易—单元进行交易; 】 ？     —    (六)【违反本办法》第十四条《、第：三十一条的规定超出！投资范围和比例【进行投资《。;  】       (】七)违反《本办法第三》十二条的规定未按】照规定程《序或者超比例—从事：关联交易; ！        ！ ，(八)未《。按照本办法第三十四！。条，的规定履行》通知、报告义务;】 《      【   (九)从事】本办法第三十六条、！第三十？七条：规定的禁《止行为; 【    —     (十)违！反本办法第四十一】条的规定与客户签】订资产管理合同;】 》  ：       (】十一)未按》。照本办法第四十【条、第四十二—条的规定履行适【当销售义务》;  】 ，  ：    (十—二)未按照本办【法第四十八条的规定！建立公平交易—制度及异常交易【监控机制未》公平：对待所管理的—。不同：资产; 【 ：        (！十三)未《按照：本，办，法第五十七条的【规定保存有关—材料; 《。 ，  》 ， ，    《。 (十四《)未按照本办法第五！。十八条的规定配合中！国证监会及其派出机！构监督检查;— —      —  (十五》)其他违《反，本办法规定的行为 ！ 《     对—证券：公司直接负责的【主管人？员和其他直》接责任人员单—处或者并处警—告、罚款;》情节严重的》依法取消其》高级管理人员—任职资格或者证【券，从业资格 — ：   《 ， 第六十二条 【 资产托《管机：构从事资产》管理业务有下列情】形之一的责令改【正单处或者并处警告！、罚款？   】     》 (：一)未按照本办【法第四十九条—、第五十条的—规定管理资产管理业！务资产或者履行【托，管职责; 【      】   (《二)：未按照本办法—第五十七《条的规定保存有关】材料; 《    】    《 (三)《未，按照本办法第五【。十八条？的，规定配合《中国证监会及—其派出机构监—督检查 —     对资！产托管机构直接负】责的主管《人员和其他直接【责任人员单处或者并！处警告、罚款—;，情节严？重的依法取消其证】券从业资格 】     第】六十三条  其【他推广机构违反本办！法第四十条、第四十！二条的规定推广资产！管理计划《。的责令改正并处以】警，告、罚款;对直接负！责的主管《。人员和其他直接责任！人员单？处或者并处》警告：、，罚款;情《节严重的依法取消其！证券从业资》格 ：     ！第六：十，四条：  证券公司因违】法违规？经营或者有关—财务指？标不符合中国证监会！的规定？被中国证《监会暂停客户—资产管理业务的暂停！期间不得签》订新的资产管理【合，同;被中国证监【。会依法取消客户资】产，管理业务资》格的应当停》止资产管理活—动，按照本办法第五十】二条的规定处理合】。同终：止事宜 》