第三章 】基本业务规范 】   】  第二十条 【 证券公司开展客】户资产管《理业务应《当依据法《律、行？政法规和本办法的】规定：与客户签订书面资】产管理合《同就双？方的权利义务—和相：关，。事宜做？出明确约定资—产管：理合同应当包括【下列基本事项— ？ ？     》   (一)客户】资产的种类和—数额; — ：   ？     》 (二)投资范围、！投资限制和投资比例！;   ！   ？   (三)投资目！标和管理期限;【 《 ，  ：    《   (四)客户】资产的？。管理方式《和管理权限;— 《      【   (五)各类风！险揭示; — ？    《  ：   (《六，)资：产管理信息》的提供及《查询：方式; 》    【     (七)】。当事人的权》利与义务; 【     】    《(八)管《理报酬？的计：算方法和《支付方式; — ：  《       (】九)与资产管理有关！的其：他费：用的提取、支付方】式;  ！   ？    (十)合】同解除、终止—的条件、程序—及客户资产的清算返！。还事宜; 【   》      (【。十一)？违约责？任，和纠纷的解》决方式;《 —       【 (十二)中国【证监：会规定的其》他，。事项 《   —  ：第二十一条 — ，集合资产管理合同】除应符合前条—规，定外还应当对集合资！产管理？计划开始运》作的条？件和：日期、资产托管机构！的，职责、托《管方式与托管—费用、客户资产【净，值的估算、投资收益！的确认与分派—等事：项做出约定 】。   》  集合资产—。管理：合，同由证券《。公司、？资产托管机构与【单个客？户三方签《。署 ？ ：     第二】十二条  证券公】司应当根据有关法】律法规制定健—全，。、有效的估值政策】和程序并定期对其】执行效？果进行评《估保证集合》资产管？理，计划估值的》公平、？合理：估值的？具，体规定由中国证【券，业，协会另行制》定  】   第《。二十三条《  ：证，券公司办理》定向资产管理业务】接受单个《。。客户的？资产净值不得低于】人民：。。币，100万元 】 ：     第—二十：四条  证》券公司办理集合【资产管理业务只能】接受：货币资金形》式的资产 ！     》。证券：公司：设，。立限定？。性集合资《产管理计划》的接受单个客—户的资金数额不得】低于人民币5—万元;？设立非限定》。性集合资《产管：理计划的接受单个】客户的资金数额【。不得：低于：。人民币10万元 ！     第！二十五条《  ：证券：公司应当将集合【资，产管：理计划设定为—均等：。份额并可以根据风】险，收益特征划分为不】同种类同一种类的】集合：资产管理《计划：份额享有同等—权益承担《同等风险《但本办法第二十七条！规定另有约》定的除？外 【    《第二：十六条  证—券公司设《立集合资产管理计】划可以对计划存续】期间做？出规定也可以不【做，规定： ：  》。   集合资产管】理合同应当对—客户参？与和退？出，集合资产《管理：计划的时间、—方式、价格、程序】等事项做出明—确约定？ 》  ：   参与集合资】产管理计划》的客户不得转让其】所拥有的份额—;但是法律、行政法！规和中？国，证监会另《有规定的除外 【 《     》第二十七条  【证券公司可以自有】资金参？与本公司设立的【集，。合资产管理》计划募集推广—期投入且按照合【同约定承《担责任的《自有资金在约定责任！。。解除前不得退出;】存，。续，期间自有资金—参与、退出的—应当：符合相关规定 】  》   证券公司、资！产托管机构和客【户应当在资产管理合！同中明确约》定自：有资金参与、退出】的条件、《程序、风险》。揭示：和信息披露等事项】合同约定承》担责：。任的自有资》金还应当对》金额做出约定证券】。公司应当采取—措施有效防范利益】冲突保护客户利益】 《     —证券公司投入的【资金根据其》所，承，。担的责？任，在计算公司的净【资本额？时予以相应的扣减 ！ ： ？    第二十八条！ ， 证券公《司可：以自行推广集合【资产：管理计划也可以委】托其他？证券公司、商—业银：行或者中《国证监会认》可，的其他机构》代为推广 》    】 客户在参》与集合资产》。管理计划之前应【当已经是证》券，公司：。自，身或者其他推广【机构的客《户，   】  第二《十九条 《 集合资产管—。理计划设立完—成前客户的》参与资？金只能？存入集合资产管理】计划份额登记机构指！定的专门账》户不得动用 ！。     第三十！条  证《。券公司进行》。集合资产《管理业务投资运作】在证：券，期货等交易所进【行交易的应当遵守】交易所的相》关规定在证券交易】所进行证券交易的】还应当通过专用交易！单元进行《 ，。    】 在交易所以—外进行交《易的：应当遵守相关管【理规定 【    》 第三十一》条  证券公司将其！所，管理的集《合资产管理计划【资产投资于一—家公司发行》的证券不得超过【该证券发《行，总量的10%一个】。集合资产管》理计划投资于一【家公司发行的证券不！得超过？该计划资产净—值的：10%中国证监【会另有规定的除外】 》     第三十】二条  证券—公司将其《管理的客户资产投资！于本公司及与本【公司有关联方关系的！公司发行的证券【应当事？先取得客户》的同意事后告知【资产托管机构—和客：。户同时向《证券交易所》报告 —     证券】公司办理《。集合资？产管理业务单个【集合资？产管理计划投资【于，前款所？述证券的资》金不：得超过该集合资产】管理：计划资产净值的7】%   ！。  投资于指数基金！。或者完全按照有【关指：数的构成比例进【行证券投资》。的集合资产管—理计划不受前款【规定的比《例限制 ！    《第三：十三条  因证【券市场波动》、证：券发行人《合并、资产管理【计划规模变动等证】券公司之外的因素】致使资产管理—计划投资不》符合本办法第三【十一条、《第三十二条规定的比！例或：者资产管理》合，同约定的投资—比例的证券公司应当！。在合同中明确—约定相应处理原则】依法及时调》整并：向证券公司住所地、！资产管理分公司【所在：地中国证监会派出】机构：及中国证《券业协会《报告 》 ：    《 第：三十四条  证券公！司办理定向》资产管理业务由客户！。自行行？使其所持《。。有证券？的权利履《行相：应的：义务： 《     证券公！司将定向资产管理】。业务的客户资产投】资于上？市公：司的股票发生—客户应当履行—公告、报告》、要约收购等—法律、行《政法：规和中国证监会规定！义务的情形》时证券公《司应：当立即通知有关客户！并督促其履》。行相应义务;客【户拒不？履行的证券公司应当！向证：券交易所报告— 》     》第三十五条》  证券公司代【表客：户行使集合资产管】理计划所拥有—证券的权利》履行相应的义务 ！ ？   ？  第三十六—条  证《券公司从事客户【资产管理业务不得】有，下列行为 — ：。  ？     》 ， (一)挪》用客户资产》; —。    《     (二【)，向客户做出》。保证其资产本金不受！损失或者取得—最低收？益的承？诺; 】      —  (三)以欺诈】手段或？者其他不当方—式误导、诱导客户;！    ！  ：   (四)—将资：产管理业务与其他】业务混合操作; 】 ：    —     (五)以！。。转移资产管理账户收！益或者亏损为目的】。在自营？。。。账，户与资？产管理账户之间或者！不同的？资产管？理账：户之间？进行买卖损害客户的！。利益;？。 《      【   (六)利用】所管理的《客户资产《为第三方谋取—不正当利益进行利】益输送 ！   ？     (七)】自营：业务：。抢先：于资产管理》业务进行交易损害客！。户的利益; 【 ？         ！(八)以获取佣【金或者其他利—益为目的用客户资】产进：行不：。必要的证券》交易; ！   ？     (九)】内幕交易、操纵市】场; 】        】(十)法律、—行政法规《和中：国证：监会规定禁》止的其？他行为 《 《 ，    第三—十七：条  证券公司办】。理集合资产管理业】务，除应遵守前条规定】外还：应当遵？守，下列规定 【  《   ？    (一)【不得违规将集合资产！管理计划资产—用，于资金拆《借，、贷款、抵押融资或！者对外担保》等用途;《。 《   《    《  (二)不得【将集：合资产管理计划【资产用于可》能承担无《限责任的投资 】