第三章【 基本业务规—范 ！    第二—十条  证券公司】开展客户资》。产管理业《务应当依据》法律、行政法规和】本，。办法的？规定与客《户签订书面资产【管理合同就》。双，方的权利义务—和相关事宜做—。出明确约定资产【管理合同应》当包括下列》。基本事项 》  —      — (一)客户资产的！种类和数《额，。; ： ， ， ？      —  ：(二)投资》范围、？投资限制和投资比】例;： 《        ！ (三？)投资目《标，和管理期《限;： ， ？   《      (四】)客：户资产的管理方式】。。和管理权《限; — ：        】(五)各《类风险揭《。示; —。       】 ， (：六)资产《管理信息的提供及】查询方式; 【  》   ？    (七)【当事人的权利与义】务;： — ，     》  (？八，)管理？报酬的计算方法【。和支付方式; 【 ：       ！  (？九，)与：资产：管理有关的其—他费用？的提取、《支付方式《; 【    《  ：  (？十)合同解除—。、终：止的条件、程序及】客户资？产的清算返》还事宜; 】    》     》(十一)违约责任和！纠纷的解决方式【; 《 ：。         ！(十二)中国证【。监会规定的其他【事项  ！   第二十一条】  集合资产管理】合同除应符合前条】规定外还应当对集】合，资产：管理计划开始—运，作的：条件和日期、资产】托管：机，构的职责、托管方】式与托？管费用、客户资产】净值的估算、投资】收益的？确认与分派等事项做！出约定 》 《    《集合资产管理合同由！证券公司、资产【托管机构《与单个？客户三？方签署 【     第二十！二条  证》券公司应《当根据有关法—律法规制《。定健全、《有效的？估值政策和》程序并定期对其执】行效：果，进行评估保》证集合资产管—理计划估《值的公平、》合理估值的具—体规定？由中国证券业协会】另行制定 ！。    《 第：二十三条 》 证券公司办理定】向资产管《理业：务接受单个》客户的资产净值不得！低，于人民？币100《万元 【    《 第二十四条 【 证券公司办—理集合资产管理业】务只：能接受货币资金【形，式的资产《。 ？。。     【证券公司设立限定性！集合资产管理计划】。的接受？。单，个客户的资》金数额不《得低于人民币5【万元;设《立非限？定性集合资产管理】计划的接受单个客】。户的资金数额不【得低于人民币10万！元 ？ 《    《第二十五条  证】券公司？。应当将集合资产管理！计划设定为均等份】额并可以根据风【险收益特《征划分为不》同种类同一种—类的集合资》。产，管理：计划份额《。享有同等《权益承担《同等风险《但本办法第》。二十：七条规定另有约定】的除外？  【  ： 第二？。十六条？  证券公司设【立集合？资产管理《计划可以对计—划存续期间做出规定！也可以不做》规定： 《     集合资！产管理合同应当对客！户参：与和退出集合—资产管理计划—的时间、方式—、价格、程序等事项！做出明确约定 ！     【参与：。集合资？产管理计划的客户】不得转让其》所拥有？的份额;《但是法律、行政【法规和？中国：证监会另有规定的除！外   ！  ：第二十七条 — 证券公司》可以自有资金—。参与本公司设立【的集合？。资产管？理计：划募集推广期—投入：且按照合同》约定承担责》任的自有《资金：在约定责任解除前不！得退出？;存续期间自—有资金参与、退出的！应当符合《。。相关：规定 【     》证券：。。公司、资产托管机】构和客户应》当在资？产管理？合同中明《确约定自有资—金参与？、退出的条件—、程序、风险揭示和！信息披露等》事项合同约定承担】责任的自有》资金还应当对金额做！出约定？。证券公司《应，当采：。取措施有效防范利】益，冲突保护客户利益】    ！ 证券公司投—。入的资金根》据其：所承担的责任—在计：算公司的净资本额时！予以相应的》扣减 》 ？    第二十八条！  证券《公司可以自行推【广集合？资产管理计划也可】。以委托其他证券公司！、，商业银行或》。者中国证监会认可】的其他机构代为【推广 ？ 》    客户在【参与集合资产管理计！划之前应当已经是】证券公司自身—或者：其他：推，广机构的客户 】。  》   第二十九【条 ： 集合资产管理计划！设立完成《前客户的参与资【金只能？存入集合资产管理计！划份额登记机构指定！的专门？账户：不得动用 ！     第三十】条  ？。证券：公，司，进行集合资产管【理业务投资运—作在证券期货等交】易，所进行交易的应当】遵守交易所的—。相关规定在》证券交易所进—行证券交《易的还？应当通？过专用？交，易，单元进行《 ，  —   在交》易，所以外进行》交易的应《当，。遵守相关管理规定】 ？。   》  第三十一条 】 证券公司》将其所管理的集【合资产？。管，理计划资《产投：资于：一家公？司发行的证券不得】超过该证券》发行总量的10%一！个集合资产管理计】。划投资于一家公司发！行的证券不得—超过该计划资—。产，净值的10%中【国证监会《另，有规定？的除外 —。   》  ：第三十二《条  证券公司【将其管？理的客户资》产投资于本公—司及与本《公司有关联方关【。系的公司发行—的证券应当事先取得！客户：的同：意事后告知资产【托管机构和客户同时！向证：券交易所报告 】     】。证券：公司办理集合—资产管？理业：务单个集《合，资产管？理计划投资于前款所！述证券的资金不【得超过？该集合资《产管理计《划资产净值的7【。% 》 ，     投资【于指数基《金或者完全按照有关！指数的？构成比例进行证券投！资的集合《资，。产管：理计划不受前—款规定？的比例限制 】 ？    第三十三】条 ： 因证？券市场波动》、证券发行人—合并、资产管理【计划规模变动等证券！公司之外的因素致】使，资产管？理，计划：投资不符合本—办法第三十一—条、第？三十二条规定—的比：例或：者资：产管理合同约—定的投资比》例，的证券公司应当【在合同中明确约定】相应处理《。原则依法及时调【整并向证《券公司？。住所地、资产管【理分公司所在地中】国证监会《派出机构及》中国证券业协会报告！ ， ，     】第，三十：四条  证》券公：司办理定向资—。产管理业务由客户】自，行行：使其所持有证券的】权利履行相应的义】务 ？     证！券公司将《。定，向资产管理业务的】客户资产投资于【上市公司《的股票发《。生客户应当》。履行公告、》报告、要约》收，购等法律、行—政法：规和中国证监会【规，定义务的情形时【证券：公司应当立》即通知有《关，。客，户并：督促其履行》相应义务;客户【拒不履行的证券公司！应当向？证券交易所报告【    ！ 第三十五》。。条  ？证券公司代表客【户行：使集合资产管理【计划：所拥有证券的—权利履行相应—的义务 【    》 第：三十六条  证券公！司从事客户资产【管理业务《不得有下《列行为 》 ？ ， ，      — (一)挪用客户】资产; 》 ：。        ！ (二)向》客，户做出保证其资【产本金不《受损失或者取—得最低收益的承诺】。;   ！     》。 (：三)以欺诈》手段或者《其他不当《方式误导《、诱导客户;—    ！     (—四)将资产管—理业务与其他业务】混，合操作; 》。 ：  《。      — (五)以转移资】产管理账户收益或者！亏，损为目的在》。自营账户与资产【管理：账，。户之间或者不同的】资，产，管理账户之间进【行，买卖损害客户的利益！; ： 《 ，。        】(六)利用所管【理的客户资产—。为第三方谋取不正当！利益进行利益输送】 — ，       【。(，七)自营业》。务抢先于资产—管，理，。业务进？行交易损害》客，户的利益; 【 ， ？    《    (八)【以获取佣金或者【其他利益为》目的用客户资产进行！不必要的证券—交易：; ：  — ，   ？ ，  (九)内幕交易！、操：纵市场; ！  ：      — (十)《法律、行政法—规和中国《。证监会规定禁止的】其他行？。为 《   》  第三十七条  ！证券公司办理集合资！产管理业务除应遵守！前条规定外还应当】遵守下列规定 ！ ？      —  (一《)，不得：违，规将集？合资产管理计—划资产用《于资金拆借》、贷款、抵押融资】或者对外担》保等用？途; —   《  ：    (二)不得！。将，集合资产管理计划资！产用于可能承担【。无限责任的投资【 ：