《第，三章 基本业—务规范 】     【第二十条  证券】。。公司开展客户资产管！理，业务应当依》据法：律、行政法规—。和本：办法的？规定与客户签订书面！资产管？理合同就双方的权】利，义，务和相关事宜做出明！确，约定资产管理合同应！当包括下列基—本事项 》 ， ：       【 ， (一)客户—资产的种类和数【额; ？ ，     】    (二)投资！范围、投《资限制和《。投资比例; 】 ：。     》    (三)投】。资，。目标和管理期限;】。 —  ：  ：    (四)【客户：。资产的管《。理方式和管理权【限;： ，  —       【(五：)各类风险揭示;】 》       【  (六)资产管理！信息的提《供，及查询？方式; ！     》   ？。(七)当事人的权利！与，义务; 《 ？        ！ (八)管》理报酬的《计算方？法和：支，付方式; 】  ？       (九！)，与，资产管理《有关的其他费用的】提取、支付方式【;，   】 ，     》(十)合同解除【、终止的条件—、程：序及：客，户资产的清算—返还事宜; —   【      —(十一)违约—责任和纠纷的解决方！式; 【   ？      (十二！)中国证监会规定的！其他事项 【     【第二十一条  【集合资产管理—合同除？应符合前条》。。规定：外还应当对集合【资产管理计划开始】运作的？条件和日期、资【产托管机《构的：职责、托《管方式与托》管费用、客户资产】净值的估《算、投？资收益的确认与分】。派等事项做出—约定 ？    】 集合资产管—理合同由证》券公司、资》产，托管机构《与单：个客户三方签署 】 ， 《 ，   第二十二条 ！ 证券公《司，应当根据有关法律】。法规制定健全、【有效的估值》政策和程序并定期对！其执行效《果进行？评估：保证集合资产管理计！划估：值的公平《、合：理估值的《具体规定由中国证券！业协会另行制定 】  — ，  第二十三—。条  ？证券公司办理定【向资产管理业务【接受单个客户的资产！净值不得低》于人民币100万】元  】   第二》。十四：条 ： 证券？公司：办理集合资产管理业！务只能？接受货币资金形式的！资产 《  》  ：。 证：。券公司设立限—定性集合资产—管理：。计划的接受单个客】户的资金数额不得低！于人：民币5万元;设立非！限定性集《合资：产管理计《划的接受单个客户】。的资金？数，。额不：得低于人民币1【0，万元 】  ：。  第二十五条【  证券公司应当将！集，合资产？。管理计划设定为均等！份额并可《以，根据风险收益特征划！分为不同种类—同一种类的集合资】产管理？计，。划份额享有同—等权益承《。担同等风险但本办】法第二？十，七条规定另有约【定的除外 ！     第二十六！条  证《券公司设立集合资】产管理计划可以对计！划存续期间做出规】定也可？以不做？规定 》     集合！资产管理《合同应当对客户【参与和退出》集合资产管理计划】的时间？、方式、价格、程序！等事项做出》明确约定 】  ？   参《与集合？资产管？理计划的客户不得】转让其所拥有的份额！;但是法律、行【政法：。规和中？国证监会另有规【定的除外 — ：    》 ，第二：十七条  证券【。公司可以自有资【金参与本《公，。司，设立的集合资产【管理计划《募集推广期投—入且按照《合同约定承》担责任的自》有资：金在：约定责任解》除前不得《退出;存续期间自有！资金参与、退出的应！当符合相关规—定 《    —。 证券公《。司、资产托管机【构和客户应当在资】产管理合同中明确约！定自有资金参—与、退出的条件、】程序、风险揭—示和信息披露等事】项合同约定承—担责：。任的自？有资：。金还应当对金额【做出：约定证？券公司应当采—取措施有效防范利】益，冲突保护客》户利：益 —     证券公】。司投：入的：资金：根据其所承》担的责任《在计算公司的净资】本，额时予以相应的扣减！ ： ？    《 第：二，十，八条  证券—公司可以自行推广集！合资产管理》计划也可以委托其】他证券？公，司、商业银行或者中！国证监？会认可？的其：他机构代为推广【 ？     【客户在参与集合【资产管理计划之前应！当已经是证券公司】自身或者其他推广】。机构的客户 ！     第二】十九条 《 集合资产》管理计？划设立？完，成前客？户的参与资金只能存！入集合资《产管理计划份额登记！机构指定的专—门账：户不得动用 ！ ，    《 第：三，。十条 ？ 证券？公司进行集合资【产，管理业务投资运作在！证券期货等交易所】。进行交易的应当遵】。守，交易所的《。相关规？定在证券交》易所进？行证券？交易：的还应当通过专【。用交易单元》进行： —    在交易所以！外进：行交易的《应当遵？守相关管理规—定   ！  第三十一条【  ：证券公？司将其所《管理的集合资产【管理计划资产投资】于一家公《司发行的证券不【得超：过该证券发行—总量的10》%一个集合资产【管理计？划投资于一》家，公司：发行的证《券不得超《过该计划资产—净，值的10%中国证】监会另有规定—的除外 】     第三【十二：条  证券》公司将其管理的【客户资产投资—于本公司《及与本公司》有关联方关系的【公司发行的》证，。。券应当事先取得客】户的同意事后告【知资产托管机构和客！户同时？向证券交《。易所报告 —。   —  ：证券：公司：办理集合资产—管理业务单》个集合资产管—理计划投资于前【。款所述证券的资【金不得超过》该，集，合资产？管理计划资》产净：值，。的7% 】   ？  投资于指数【基金或者完全按照有！关指数的构成比例进！行证券投资》的集合？资产管理《计划：不受前款《规定的比《例，限，制， ， 》  ：  第三十》三条  因证券市场！波动、？。。证券发行人合并【、资产管理计划【规模变动等证—券公司之外的因素】致使资产管理—计划投资不符合本办！法第三十一条、第三！十二条规《定的：比例或者资产管【理，合同约？定，的投资？比例的？证券公司应当—在合：同中明确约定—相应处理原则依法及！时调：整并：向，证券：公司住所地、资产管！理分公司所》在地中？国证监会派出机构及！中国证券业》协，会报告 ！  ：  第三十四条【。  证券公司办【理定向资产》管理业务由客户自行！行使：。其所持有证券的权利！履行相应《的义务 》     】证券：公司将定向资产【管理业务的客户资产！投资于上市公司【的股票发生客户应当！履行公告、报告、】要约：收购等法律、—行政法？规和：中国证监《会规定义务的情形】时证券公司应当立】即通知有关客—户并督促其》履行相应义务;【客户：拒不：履行的证券公司应当！向证券？交易：所报：告 》  ？   ？第三十五《条  证券公司代】表客户？行使集？合，资产管理计划所【拥有证券《的权利履行相—应的义务《    ！ 第三十《六条  证券公司从！事客户资产管理【业务不？得，有下：列行为 》   —      (一)！挪用客？户，资产; ！        】(二)？向客户做出》保证其资产本金不】受损失或者取—得最低收《益，的承诺; —      ！  ： (三)以》欺诈手段《或者其他不》当方式误导、诱导客！户;  ！  ： ，    (》四)将资产管理业务！与其：他业务混《合操作; 【。      】   (五》)以转移资产管理】账户收益或者亏损】为，目的在自营账户【与资产管理账—户之间或者》。不同：的资产管理》账户之间进行买卖损！害客户的利益; ！     】   ？。。 (六)《利用所管理的客【户资产为第三方谋取！不正：当利益？进行利？益输送 】 ，   ？   ？  (七)》自营业务《抢先于？资产管理业务进行】交易损害客》户，的利：益; —  ？       (】八)以获取》。佣金或者其他利益为！目的用？客户资产进行—不必要的证》券，。交易; ！        (！九)内幕《交易、操纵市场【; 》        ！ (十)法律、【行政法规和中—国证监会规定禁【止的其他行为 【 《 ，。    第三十【七条  证券公【司办理？。。集合资产管理—业务除？应遵守前条规定外还！应当遵守下列规【定 【 ，。  ：    《 (一)《不得违规将集合资】产管理计划资—产用于资金拆—借、贷款、抵押融】资，或者对外担保等用】途，; 《      】   (二)不【得将集合资产管理计！划资产用《于，可能承担无限责任】的投资 《 ，