第三章【 基：本业务规范 ！  》。   第二十条 】 ，证券公？。司开：展客：户资产管理业务应当！依据法律、行政法】规和：本，办法的规定》。与客户签订书面资产！管理合同就双方【。的权：利义务和相关事宜】做出明确约定资【产，管，。理合同应当包—括，。下列基本事项 】    【     (一【)客户资产》的种类和数额; ！ ？         ！(二：)投资范围、投资限！制和投资比例; 】 》       【 ，(三)投资目—标和管理期限; 】   【      —(四)客户资产【的管理方《式和：管理权限; 【 《        (！五)各类风险—揭示;？    ！     (六)资！产管理信息》的提供及查询方【式; ？     ！ ，。   ？(，七)当事《人的权利《与义务？;  】       (】八，)管理？。报，酬的：计算：方，法，和支付方式; 】 ？     》  ：  ：(九)与资产管理有！关的：其他费用《的提取、支付方【式，; ：。 ？   《    《  (十)合—同解除、终止的条】件、程？序及客户资产的【清算返还事宜; 】 《    《   ？  ：(十一)违约责任】和纠纷的解决—。方式; 《 ？       】  (？十，二)中国证监会规】定的其他事项 】   —  第？二十一条  集【合资产管理合同【除应符合前条规定外！还，。应当对集合资产【管理计划开始—运作的？条，件和日期、资产托】管机构的职》责、托管方式与【托管费用、客户资】产净值的《估算：、投资收益的确认与！分派等事《项做出？约定 【    《。 集合？资产管？理合同由证券—公司、资产托管机】构与单个客户三方】签，署   ！  第二十二条【。  ：证券公司应》当根据有关法律【。法规制定健全、有】效，的估值？政策和程序并—定期对其执行效【果进行评估保证【集合资产管理计【划估值的公平、合理！估，。。值的具？体规定由中国—证券业协会另行制】定 》   《  第二十三—条  证《券，公司：办理定？向资产管《理业务？接受单？个客：户的：资产净值不得—低于人民币10【0万元 》。  》。   第二十四条 ！ 证券公司办理集】合资产管理业—务，只能接受货》币资金形式的资产】 》     证券公司！设立限定性集合【。资产：管理计？划的接受单》个客户的资》金，数额：不得低？于人民？币5万元《;设立非限定性【集合资？产管理计划》的接受单个客户【的资金？数额不得低于人【。民币10《万元 》。。  《。   第《二十五条  证券公！司应当将《集合资产管理计划】设定：为均等份《额并可以根据风险】收益特征划分为【不同种类同一种类的！集，合资产管《理计：划份：额享有同等权益承担！同等风险但本办【法第二十七条规【。定另有约《定的除？外 ： 》    第二十【六条  证券—公司设？。立集：合资产？管理计划可》以对计？划存续期间做出规定！也可以不做规定 ！    【 集合资产管—理，合同应当对客户参】与和退出集》合，资产管？理计划的时间、方式！、价格、程序等事项！做出明确《约定 —     参与】集合：资，产管理计《划，的客户不得转让【其所：拥有的份额;但【是法律、行》政法规和中国—证监会另有规—定，的除外 《  —   ？。第二十七条  【证券公司可以自有资！。金参与？本公司设《立的集合资产管理计！划，募集推广期投入【且按照合同》。约，定承：担责任的自有—资金在约定责—任解除前《不得退出《;存续期间自有【资金参与、退出的】应当符合相关规定 ！ ？ ：    证券—公，司、资产托》管机：构和客户应当—在资产管《理合：。同中明确约》定自有资金参—与，、退：。出的条件、程—。序、风险揭示和信】。息披：露等事项合同约定】。承担责？任的自有资金还应当！。对金额做出约—。定，证券公司应当采取】措施：有，效防范？利益冲突保》护客户利益 【     证！券公司投入的资金】根，据其所承担的责【任在计算公》。司的净资本额时【予以相应的》扣减  ！   第二十—。八条 ？ 证券公司可以自行！。推广集合资产—管理计划也可以委托！其他证券《公司、商业》银行或者中国—证监会认可的—。其他机？构代为推广 ！     客【户，在参与集合资产管理！计划：之前应当已》经是证券公》。司自身或者其他推广！机，构，的客户 《 ： ，    》 第：二十九？。条  集合》资产管？理，计划设立完成—前客户的参与资金】只能存入集合—资产管理计划—份额登记机构指定的！专门账户《不得动用 】     第三】十条  证》券公司进行集—合资产管理业务投资！运作在证券期—货等交易所进—行交易的应当遵守交！易所的相《关规定在证券—交易所进行》证券交易的还应当】通，过专用交易单元进行！    ！ 在交易所以外【进行交易的应当遵】守相：关管理规定》  【   第《三十一条《 ， 证：券公司将其所—管，理的集合资产—管，理计：划资产投资于一家】公司发行《的证：券不：。得超过该证券—发行：总量的？10%一《个，集合资产管理计【划投资于一》家公：司，发行的证券不—得超过该计划资【产净：值的1？0%中国《证监：会另有规定的除外】    ！ 第三十《二，条 ：。 证券公《司将其管理的—客户资？。产投资于本公司及】与本公司有关联方关！系的公司《发行的证券应—当事先取得》客户：的同意？事后告知资》产，托管：机构和客户同时【向证券交《易所报告《 ，   【 ， 证：券公司？办理集合资》产管理业《务单个集《合资产管理计划【投资：于前款所述证券的资！金不得超《过该集合资产管理计！划资产净值的7% ！。。。 ：   》  投资于指数基金！或者完全《按照：有关指数的构成比】例，进行证券投》资的集合资》产管理？计划不？受前款规定的比【例限：制， 》   ？  第三十》三条 ？ 因证？。券市场波动、证券】。。发行人合并、资产】管理计划规》。模变动等证券公【司之外的因》素致：使资产管理计—划投：资不：符合本办《法，。第，三十一条、》。第三十二条规定的】比例或者资产管理合！。同约定的投资比【例的证券公司应【当，。在合同中明确约【定相应处理》。原则依法《。及时调？整并向证券公—司住所地、资产【。管理：分，公司所在《。地中国证监会派出】机，。构及中国证》券业：协会报告 ！ ， ，  ：。 ，第三十？四条  证券公司】办理定向资》产管理业《务由客户《自行行使其所持有证！。券的权？利履行相应的义务 ！   【  证券公司将【定向资产管》理业务的客户—。资产：投资：于上市公司》的股票发生》客户应？当履行公告、报告、！要约收购等法律、】行政法规和中—国证监会《规，定义务的情形时【证券公司应当立即】通知有关《客户并督促》其履行相应义务【;客户拒不履行的证！券公司应当向证券交！易所报告《 《     第三十！。五，条  证券公司代】表客：户行：。使，集合资产管理计【划所拥有证》券的：。权利履行相应—的义务 《 》    第三十六条！  证券公司—从事客户资》产管理业务》不得有下列行为 ！ ， ：       【  (一《)挪用？客户资产; 【  》     》  (二)》向客户做出》保证其资产本金不受！损失或者取得最低】收益的？。承诺; 【        ！ ，(三)？以欺诈？手段：或者：其他不当方式误【。导，、，。。诱导客户《;   ！     》。 (四)《将资产管《理业务与其》他业：务混合操作;— ？     【    (》五)以转移》资产管理账户收【益或者亏损》为目的在自》营账：户与资产管》理账户之《间或者不同的资【产管理账户》之间进行买卖损【害客户的利》益; 】   ？  ：  ： (六)利用—所管理的《客，户资产为第》三方：谋取不？正当利益进行—利，益输送 》      ！   (《七)自营业》务抢先于《资产管理业务进【行交易损害客户【。的利益; 》 ？       】  (八)以获取】佣金或者其》他利益为目的用【客户：资产进行不必要的】证券交易;》  【  ：     》(九)内幕交易【、操纵？市场; 【      【 ， ， (十)法律、行政！法规和中国证监会】规定禁止《的其他行为 【 《 ，   第三十七条】  证券公司—办理集合资产管理业！务除应遵守》前条规定外还应【。。。当遵守下列规定【 —        (！一)不得《违规将集《合资产管《理计划资产用于【资金拆借、贷款、抵！押融：资或者？。对外担保等》。。用途;？ ： ：      【   (《二)：不得将集合资产管】理计划资产用于可】能承担无限》责任的投资 【