《第三章 基》。本业务规范 ！ ：     —第二十条  证券公！司开展？客户资产管理业务】应当：依据法律、》行政法规和本办法的！规，定与客？户签订书面资—产管理合同就双方】的权利义务和相关】事，。宜做出？明，确约定资《。产管理？合，同应当包括下—列基本事《。项 【      —  (一)》客户资产《的，种类：和数额; 】       】 ， (二)投资范【围、投资限制—和投：。资比：例，; 》。 ，    《 ，。    (三—)投资目《标和管？理期限？; 》  ？。    《   (四)客【户资产的管理方【式和管理权限—; ：    】     (—五，)各类风险揭—。示; 】        (！六)资产《管理信息的提供及】查询方式; 【 ，  《       【(七：)当事人的权利与】义务：; 《 ：。  ：   ？    (八)管理！报，酬，的计：算，方法和支付》方式; ！        】(九)？与资产管《。。。理，有关的其他费—用的提取、支付方式！;  】       (十！)合：同解除、终》止的条件、程—序及：客户资产的清算返】还事宜？;   ！     》 (：十一)违《约责任和纠纷的【解决方式; ！   《      —(十二)《中国证监会规定的】其他事项 】   《  第二十一条  ！集合资产《管理合同除应符合前！条规：定外还应当对集合资！产管理计划开—始运作的《条件和？日，期、资产《托管机构的职—。责、：托管方？式与托管费用—、客户？资产净值的估算、】投资收益的确—认与分派等事项【做出约定 — ：     集合】资产：管理合同由证—券公司？、资产托《。管机构？与单个客户三方签署！ ？   》  ：第二：十，二条  证券公司应！当根据？。有关法律法规制定健！全、有效的》估值政策和程序并定！期对其执行效果进】行评估保证》集合：资产管理计》划估值的公平、合理！估，值的：具体规定《由中国？。证券业协会另行制】定 【。  ：  ：第，二十：三条 ？ 证券公司办理定】向资产管理》业务接受单个—。客户的？资产净值不得低【于人民币100万】元 《     【。第二十？四条 ？ 证券？公司办理集合资产】。管理业务只能接受】货币资金形式的资】产 —     证—券公司设立限定【性集合资产管—理计：划，的接受单个》。客户的资金数额不得！低于人民币》5万元;设立非【限，。定性集合资产管理计！划的接受单个客户】的，资金数额不得低【。。于人民？币10万元 【 ：    》 第二十五条—  证券《公司应？当将：。。集合资产管理—。计划设定为均—等份：额并可？以根据风险》收益特征划》分为不同《种类同一种类—的集合资产管—理计划？。。份额享？有，同，等权益？承担同等风险但【。本办法第二》十七：条规定另有约—定的除外 【。  《 ，  第二《十，六，条 ： 证券公司设立集合！资产管理计划可以】对计划存续》。期间：做出规定也》。可以不做规定 】    【 集合资《产管理？合同应当对客—。户参与和《退出集合资产—管理：计划的时间、—方式、价格、程序】等事项？做出明确约》定， — ，   参与》集合资产管理计划】。的客：户不得转让其—所拥有的份额;【但是：。法律、？行政法？规和中国《证监会另有规—定的除外《 》。 ，    第二—。十七条 《 证券公司可以自有！资金参与本公—司设：立的集合资》产管理计划》募集推？广期投？入且：按照合同《约定承担责》任的自有资金在约】定责任解除前—。不得退？出;存续期间自【有资金参与、退出的！应当：符合：相关：规定 《。  》   ？证券公司、资产托管！机构和？客户应当在资—产管理合同中明【确，约定自有资金参【与、退出的条—件、程序、风险【揭示和信息披—露等事项《合同约定承担—责任的自有资—金还应当对》金额做？出约：定证券公《司应当采取措施有效！防范：利益冲突保》护客户利益 】  《   证券》公司投入的资金【根据其？所承担？的责任在计算公【司的净资本》额时予以相应的【扣减 】    《第二十八条 — 证券公《司可以自《行推广？集合：资产：管理计划也可以委托！其他证券公》司，、商业银《行或者中国证监【会认可的其他机构】代，为，推广 《   — ， 客户在参与—集合资产管理计划之！前应当已经是证【券公：司，自身或者《其他推广机构的【客户 】   ？ 第二十九条—  集？合资产？管理计划《设，立完成前客户的参】与资金只能存入集】合，资产管理计划份额】登，记机：构，。。指定的专门》账户不？得，。。动用 —  ？   第三》十条  证券公司进！行集合资产管理【业务投资运》作在证券期货等交易！所进行交易的应当】。遵，守交易所《。的相关规定在证【券交易所《进行证券交易的还应！当通过专用》交易单元进》行 ：   【  在？交易所以外进行交】易的应当遵守相关管！。理规：定 ： 《     第三十一！条  证券公—司将其所管理的集合！资产：管理计划资产投资于！。一家公？司发行的证券—不，得超过该证券发行总！。量的10《%一个集合资—产管理计划投资于】一家：。公司发行的证券【。不得超过《该，计划资产《净值的10%中【国，证监会另《有规定的除外 ！ ，  ？   第三十二【条 ： 证券公司将—其管理？的客户？资产投资于本—公司：及与本公司》有关联？方关系的公司发行的！证券应当事先取得】客户：的同意事《后告知资产托—管，机构：和客户同时向证券交！易所报告 》 ，  》   证券公司办理！。集合资产管理业【务单：。个集合资产管理计】。划投资于前款所述证！券的：资金不得超》过该集合《资产：管理计划资产净【值的7% —   —  投资《于指数基金》或者完全按照—有关指数的构成【比例进行证券投【资的集合《资产：管理计划不受前款规！定，的比例限制 ！     第【三十三条  因证券！市场波动、》证券发？行人合并《、，资产管理计划规模变！动等证券公司之【外的因素致使—资产管理《计划投资不符—合本办法《第三十一《条、第？三十二条规》定的比例或》者资：产管理？合同约定的投资【比例的证《券公司应当》在合同中《明确约定相应处【。理原则依法及时【调整并向证券公【司住所？地、资产管理分公】司所在？地，中国证监会派—出，机构及中国》证券业？协会：报告 】    第》三十四条  —证券公司办理定向】资产管？理业务由《客户自行行》使，其所：持有证券的权利履行！相应的义务 ！ ，  ： ， ， ，证券公司将定向资产！管，理业务的客户—资产投？资于：上市：公司的股《票发生客户应—当履行公告、—报告、要约收购等】法，律、行政《法规和中《国证监会规定义【务的情形《时证券公司应当立】。即，通知有关客户—。并督促其履行—相应义务《;客户拒《。。不履行？的证券公《司，应当向证券交易【所报告 》。   —  ：第三十五条  证券！公司代表客户行【。使集合资产管理计划！所拥有证券的权利履！行相应的义务 ！    —。 第三十六条  证！券，公司从事客》户资：产，管理业务不得—有下列行为》 《。。 ，     》 ，   (一》)挪用客《户资产; —   —   ？   (二)向客户！做出保证其资产【本金不？受损失或者取得最】低，收益的承诺; 】  》 ，    《。  (三《)以欺诈手段或者其！他，不，。当方式误导、诱导客！户; —  ？       (四！)将资产管理业【务与其他业务混合操！作; —       】  (五)以—转移资产管理—账户收益或》者亏损为目的在自】营，。账户与资《产管：理账户？之间：或者不同的资—。产管理账户之间进】行买卖损害客户【。。的利益; 【     【    (六)利用！所管：理的客户资》产为第三方谋取不正！当，利益进行利益输送 ！     ！    《(七：)自营业务抢先于资！产，管理业务进行交【易损害客户的利益】; ？ ：       】  (八)以获【取佣：金或者其他》利益为目的用客户资！产进行？不，。必要的证券交易【;， —     》 ， ， ，(九)内幕》交易：、操：。。纵市场;《 ？    —     》(十)法律、—行政法规和中国证监！会规定禁止的—其他行为 【   》。  第三十》七条  《证券：公司办理集合资【产管理业务除应遵守！前条规定外还应当遵！守下列规定 】  《       【(一)？不得违规将集合【资产：管理计划资产用【于资金拆借、贷款】、抵押融《资或者对《外担保等用途;【 ：。 《        (！二)不得将》集合资产管理计划】资产用？于可能承担无限责】任的投资 》。 ，