第三章 】基本业？务规范 》 ： ：  ？   第二十—条  证券公司开展！。。客户资产管理—业务应当依据—法律、行政》法规和本办法的规定！与客户签订书面资】产管理合同就双【方的权？利义务？和相关事宜做出【明确约定资产管理合！同应当包括下—列基本事项》    ！     》(一)客户》资产的？种类和数《额;  ！    《   (二)投【资，范围、投资》限制和投资》比例; 》    【     (三)投！资目标？和管：理期限; ！    《     (四)】客户资产的管理方式！。和管：理权：限; ？ ，  》    《   (五》)各类风险揭示【;   ！    《  ：(六)资产管理信息！的提：供及查询《方式; ！      —  (七)当事人的！权利与义务; 】    【    《 (八？)管理报酬的计算方！。法，和支付方式; ！ ，        ！ (九？)，与资产？管理：。有关的其他费用【的提取、支》付方式; — ： ：  ：      (十)！合同解除《、终止的条件、程序！及客户资产的清算返！还事：。宜; ？  —     》  (十一》)违约？责任和纠纷》。的解决方式;— ， 《       【  (？十，二)：中国：证监会？规定的其他》事项： —    第》二十：一，条 ： 集合资产管理【合同除应符合前【条规定外还应当【对集合资《产管理计划开—始运作的条件和日期！、资：产托管机构》的职责、《托管方式与托—。管费用、客户资【产净：值的估算、投—资收益？的确认与分派等事项！做出约定 》 ：    — 集合资产管理合】同由：证券公司、资产【托管机？。。构与单个客户三方签！署 —     第二十】二条  证券公【司应：当根据有关法律【法规制定健全、有】效，的估值政《策和程序并定期【对其执行效果进行】评估保证集合—资，产管理？计划估值的公—平、合理估值的具】体规定由中国证券业！协会另？行制定 【 ，    《 第二十三条  证！券公司办理定—向资：产管：理，业务：接受单个客》户的资？。产净值不得低于人民！币10？0万元 —  《   第二十四【条 ： 证券公《司办理集合资产管】理，业务只能接受货币资！金，形式的资产 —    】 证券公司设立限定！性集合资《产管：理计划的《接受单个客户的资金！数额不得低于人民币！5万元;设立非限定！性集合？资产管理《计划的接受单—个客户的资金数额不！得低于人民》。币10万元 ！    》 第二十《五，条  证《券公：司应当将集合资产】管理计？划设定为均等份【额并可以根》。据风险收益特—征划分为不同—种类同？一种类？。的，集合资产管理计【划份额享有同等权益！承担同等风险但本】。办法第二十七—条规定另有约定的】除外  ！   第二十—六条 ？ 证券公司设—立集合？资产管理计划—可以对计《划存续期间做出【规定也可以不做【规定 】    集合—资产管？理合同应当对客户参！与和退出《。集合资产《管理计划的时间、】方式、价格、程序】等事项做《出，明确约定 】 ：    参与集【合资：产管理计划》的客户不得转—让其：所拥有？的份额;但是法律】、行政法规和中国证！监会另有规定的【除外  ！   ？第二十七条 — 证券公《司可以自《。有资金参与本—公司设立《的集合资产管—理计划？募集推广期投入【且按照？合同约定承担责任】的自有资金在约定责！。任解除前《不得退出;存—续，期间：。。自有资金参与—、退出的应》当符合相关规定 ！    【 证券公司、资产】托，。管机构和客户应【当在资产《管，理合同中明确约定】自有资金参与、【退，出的条件、程序【。、风：险揭示和信息披露等！事项合同约》定承担责《任，的自有？资金还应当对金【额做出约定证券公】司，应当采取措施有效】防范利益冲突保护客！户利：益 《 ，     —证，券公司投入》的资金根据其所承】担的责任在计算【公司的？净资本额时予以【相应的扣减 【    【 第二十八》条  证券公司可以！自行推广集合—资产管理计划也【可以：委，托其他证券公司、】商业银行或》者中国证监会—认可：。的其：他机构代为推—广 —     客户在】参与集合资产管理】计划之前应当—已经是证券公司自】身或者其他推—广机构的客户 】     】第二十九条  集合！资产管理计划设立】完成前客户》的参与资金》只能存入集合资【产管理计划份额登记！机构指？定的专门账户不得】动用 《 ？  ：   第三》十条：  证券公司进行集！合资产管《理业务投资》运作在证券》期货等交易》所进行交易的应【当遵：守交易？所的：相关规定在证券交易！所进行？证券交易的还应当通！过专用交易单元进行！ 》     在—交易所以外进行交易！。的应当遵《。守相关管理规定 】    】 第三十一条—。 ， ，证券公司将》其，所管理的集》合资产管理计—划资：产投资于一家公司】发行的证券不得超】过该证券发行—总量的1《0%一个集合—资产管？理计划？投，资于一？家公司发行的证券不！得超过该计划—资产净值的》10%中国证—监会另有规定的除】外， —    第三十【二条  《证券公司将其—管理的客户资产投资！于本公？司及与本公司有关联！方，关系的公司发—行的证？券应：当事先？取得客户《的同意？事后告知资产托管机！构和客户同》时向证券交易—所报告 —     证券！。公司办理集》合资：产管理业《务单个集合资产管】理计划？投资于前款所—述证券的资金不得超！过，该，集合：资产管？理计划资产净值的7！% ：     ！投资于指数》基金或者完全按【照有关指数的—构成比例进行证券投！资的集合资产管【理计划不受前款规定！的比例限制 ！     第【三十三条  因证券！市，场波动、《。证券发行人合并、资！产管理计划规模【变动等？证券公？司之外的因素致使资！产管理计划投资不符！合本办法第三—十一条、第三十【二条规定的比—例或者？资产管？理合同约定的—投资比？例的：证券公司《应当在合同中明【确约定相应处理原则！依法及时《调整并向证券公司住！所地、？资，产管理分《公司所在地中国证】监会：派出机构及中国证券！业协会报告 【     】。第，三十四条  证券】公司：办理：定向资产《管理：业务由客户自行【行，使其所持有证券【的权利履行相应【的义：务 《 ：    《 证券？公，司将定向《。资产管理业》务的客户《资产投资《于，上市公司的股票【发生客户应》当履：。行公告、报告、要】约收购等《法律、行政法规和中！国，证监会规《定义：。务的情形时证—券公司应当立—即通知有关客户【并，。督，。促其履行相》应义务？。;客：户拒：不履行的《。证券公司应当向【证，券交易所报告 【    】 第三十五条  】证，券公司？代表客户行使—集合资产管理计划所！。拥有证券的权利【。履行相？应的义务《 ： ：     —第三：十六条  证券公司！从事客户《资产管理业务—不得有下列行为【 》         ！(一)挪《用客户资产; ！   》      (二】)，向，客户做出《保证其？资产本金不受损【。失，或者：取，得最：低收益的承诺—。; —         ！(三)以欺诈—手段或者其他不【当方式误《导、诱导客户; ！     】    (四—)将：资，产管理？业务与其他业务混合！操作：。; ？      ！   (五)—以转移资产管理【账户收益《或者亏损为目的在自！营账户与资产—管理账户《之间或者不》同的资产管理账户】之间进行买卖—损害客户《的利益？; ： ：。。 ？      —  (六)利用所管！理的客户资产为【第三方谋取不—正，当利益进行利益输】送 》   《。      (七)！自营业务抢先—。于资产管理业务【进行交易损》。害客户的利益—; —  ：      — (八)《以获取佣金或者其】他利益为目的用【客户资产《进，行不必要《的证券交易; 【。。  —     》  (？九)：。。内幕：交易、？操纵市？场; 【       【  (十)法律、】行，政法规和中国证监会！规定禁止的其他行】为 【    第三十七】条  证券》公，。司办理？集合资产管理—业务除应遵守—。前条规定《外还应当遵守—下列规定《    ！     》(一)不得》违，规将集？合资产管理计划【资产用于资》金拆借、贷款、抵】押融资或者》对外担保等》用途;？    ！     (—二)：不得将集合资产【管理计？划资产用于可能承担！无限责任《的投资 》