第三章 基！本业务规范 【 《   《  第二十条—  证券公》司开展？客户资产管理业务】应当依据法律—、行政法规和—本办法的规定—。与客户签订书面【资产：管理合？同就双方的权利【义务和相关事—宜做出明确约—定资产管理》合同应当包括—下列基本事项— ？ ：         ！(一：)客：。户资产的种》类和数额; 【  》     》  (二)》投资范？围、投资限》制和投资比例; ！  》。       (】三)投资目标和管】理期限; 【   》      —(四)客户资产的】。管，理方式和《管理权限; — 》     》   (五)—各类风险揭示; 】 ？   《     》。 (六)资》产管理信息》的提供及《查询：方式;？ 《      【。。 ，。  (七)当事【人，的权：利与义务; 】    —     (八)】管理报酬的计算方】法和支付方式;【。    ！     》(，九)与资产管理有】关的其他费用的提】取、支付方》式; 》。 ，      【 ， ， (十)合同解【除、终止《的条件、《。程序及客户资—产的清算返还—事宜; 《 ？       】  (十一)—违约责任和纠纷的】解决方式; ！。     —    (》十二)？中国证监会规定【。。的其他事项》  【   第《。。二十一？条  集合资—产管理？合同除应符合前条】规定外还应当对集合！资产管理计划—开始运作的条件和】日期、？资产托管机构的职责！、托管方式与托管费！用、客户资产净值的！估算、投资收—益的确认与分派等】事项做出约定 】     集！合资：产管理？合同由？证券：公司、？资产托管机构与【单个：客户三方签署 】 ，。 ， ： ，   第二十二【条  证券》公司应当《根据有？关法律？法规制？定健全、有效—。的估：值政策和程序—并定期对《其，执行效果进行评【估保证集《合资产管理计划估值！。的公平、合理—估值的具体规定由】中国证券业》协会另行制定 ！。     【第，二十三？条 ： 证券公司办理【定向资？。产管理业务接受【单，个客户的资产净【值不得低于人民【币100《万元 【     第—二十四条《  证券公》司办理集合资—产管：理业务只《能，接受货币资金形式的！资产  ！   证券公司【设立限定性集合资产！。管理计划的接—受单：个客：户的资金数额不得】低于人民币》5，万元;设立非—限定性？集，合资产管理计划的接！受单个客《。户，的资金数额不—。得低于人民》币1：。0万元 】     第—二十五条  证【。券公司应当将集合】资产管理计》划设定为《均等份额并可以根据！风险收益特》。征划分为不同种类】。同一种类的集合【资产管理《计划份额《享，。有，同等权益承担同【等风险但本办法第二！十七条规定另—有约定的除》外，。 》     第—。二十六条 》 证券公司》设立集合资产—管理计划《可以对计划》存续期间做出规【定也可以不做规定 ！    】 集：合资产？管理合同应》当对客？户参与和退出集【合资产？管理计划的》时间、方式、—价格、程序》等事项做出》。明，确约定 ！    参与—集合资产管理计划的！客户不得转》让其所拥有的份额】;但是法律、行政】法规：和中国？证监会？另有规定的》除外 【    《 第：二十七条 》 证券公司可以自有！资金参与《本公司设立的集合资！产管理计划募—集推：广期投？入且按照合同约定】承担责任的》自，有资金在约定责任】解除前不得》退出;存续期间【。自有资金参与—、，退出的应当符合相关！规定 —    》 证券公《司、资产《。托管机构和客户应当！在资产管理》。合同中明确》约定自有资金参【与、退出的》条件、程序》、风险揭示》和信息披露等事【项合同约定》承，担，责任：的自有资《。金还应当对金—额做出约定证券公司！应当：采取措施有效防【范利益？冲突保护《客户利益《 ，。。   【  证券公司—投入：的资金？根据其所承担的责任！在计：。算公司的净资本【额时予以《。相应的扣减 ！     第二】。十八条  》证券公司可以自【行推：。广集合资《产管：理计划？也可以委托其—他证券公司、商【业，。银行：或者中国证监会【认可：的其他机构代—为，推广 —   《  客？户在参与集合资产管！理计划之前》应当已经是证券公司！自身或者其他推广机！构的客？户，   】  第？二，十九条？  集合资产管【理计划设《立，完成前客户的参与】资金只能存入集合】资产管理计划份【。。额登记机《构指定的专门账户不！得动用 ！    第三—十条 ？。 证券公《司进：行，集，合资产管理业务投资！运作在？证券期货等》交易所进行交易的】应当遵守交》易所的相关》规定在证券交易所】进行证券交》易的还应当通—过专用交易单元进】行   ！  在交易所以外】进行交易的应—当遵守相关管理规】定 ： ？     第三十！一条  证券公【司将其所管理的集】合资产管《理计划资产投资于】一家公司发》行的证券不得—超，过，该证券发行》总量的1《0%一？个，集合资产管理计划】投资于一《。家公司发行的证券不！得超过该计划—资产净？值的10%中国【证监会另有规定的】除外  ！   第三十二条 ！ 证券公司将—其管理的客户资产投！资于本？。公，。司及与本公》司有：。关联方关《。。系的公司发行—的证券？应当事先取得客【户的同？意事后告《知资产托管机构【和客户同《时向证券交易—所报告 ！。    证》券公司办《理集合资产管理【业务单个《集合资产管理计划投！资于前款所述证券】。的资金不《得超过该集》合资产管《。理计划资产净值的】7%： 《    》 投资于《指数基金或》。者完全按照有—关指：数的构成《比例进行证券投资】。的集合资产管理【计划不受前款规【定的比例限制— ： ：     第三十！。三条  《因证：券市场波动、证券发！行人合并、资—产管理？计划规模变动等证券！公司之？外的因素致使资【产，管理计划投资不【符合：本办法第三》十一条、第三十二】条规定的比》。例或者资产管理合】同，约定：的投资比例的证券】。公司：应当在？。合同中明确约定【相应处理原则—依法及时调整—并向证？券公司住所地、资产！管理分公司所—在地：中国证监会派—出机构及中国证【券业协会报》告 》。     第三】十四条  证券公】司办理定向》资，产管理业务》。由客户自行行使【其所持有证券的权利！履行相应的义务 ！。     】。证券公司《将定向资产管理【业务的客户资产投】资于上市公》司的股票发生客户应！当履行公《告、报告、要约收】购等法律、行政法】。规，和中：国证监会规定义务的！情形时证券公—司应当立即》通知有？关，客户并督促其履行相！。应义务;《客户拒不履行的证券！公司应？当向证券交》易所：。报告 》。 ：     第三十五！条  证《券公司？代，表客户行使集—合资产管理计划【所拥有证券的—权利履行相应的义务！ ，   【  第三十六—条  证券公—司从：事客户资产管理【业务不得有下—。列行为 —    —     》(一)挪用》客户资产; ！     —    (二—。)向客户做出保证】其资产本金》不受损失或者取得】最低收益的承—诺;  ！     》  (三)以欺诈】手段或者其他不当方！式误导、诱导客户】;，   】    《  (四)将—。资产管理业》务与：其他业务混合操作;！ —  ：   ？  ： (五)《以，转移：资产管理账户—收益或者亏》损为目的在》自营账？户与资产管理账户之！间或者不同》的资：产管理？账户之间进行买【卖损害？客户的？。利益; 】。。      —   (六)利用】所管理的客户资【产为第三方谋取【不，正当利益进行利益】输送： ？    —。   ？  (七)》自营业？务抢先于《资产：管理业务进行交【易损害客《户的利益《; 》        ！ (八)《以获取佣金或者其他！利益为目《的用客户资产进行不！必要的？证券交易; 】   》      —(九)？内幕交易、操纵【市场; 》 ？         ！(十)法律、—行政法规和》中国证监会》规定禁止《的其他行为 —。 《    《 第：三十七条  证券公！司办理？集合资产管理—业务除应遵守前条规！定外还应当遵守下列！规定 】    《    (一—)不得违规将集合资！产管理计划资—产用：。于资金拆借、—贷款、抵押融资【或者对？外担保等用途;【 《 ：  ：      —。(二)不得将集合资！产管理计《划资产用于可能承担！无限责任的投—资 ？