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?第二章 业务范【围
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第十!一,条 :。 ,证券公司可以依【。法从事下列》。客户资产管理业务】
《
— 《(,一):为单一客户办—理定向?资,产管理业务;
】
! (二)—为多个客户办理集】合资产管理业务;】
— 《 (三)为客!户办理特定》目的的专项资—产管理业务
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: 第十二【条 证券公司为单!一客户办《理定向资《产管:理业务应当与客户签!订定向资产管理合同!通过专门账》户为:客户:提供资产管理服【。务
【 第十—三条 ? 证券公司为—多个客户《办理集合资产管【。。理业务应当设立集】合资产管理计划与客!户签订集《合资产管理合同【将客户资产交由负责!。客户交?易结算资金》存管的指定商—业,银行:、中国?证券登记结》算有限责任公司或】者,中国证监《会,认可的证券公司等其!他资产托管机构进】行托管?通过专门账户—为客户提供资产【管理服务
】
—第十:四条 证券—。公,司办:理集合资产管理业】务可以设《立限定性集合资【产管理计划和—非限定性集合资产】管理计?划
【 《限定性集合资产【管理计划《资产:应当主要用》于投资国《债、债券型证券投资!基,金、在证券交易所上!市的企?业债券、《其他信用度高且流动!性强的固定》收益类金融产品;】投资于股《票等权益类》证券以及股票型证】券投资基金的资【产不得超《。过,该计划资产净值的】20%并应》当遵循?。分散:投资:风险的原则
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【 非限定《性集合资产管理【计划的投资范—围由集合《资产管?。理合同约《定不受前《款规定限制
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】 ,第十五条 证券】公司为客户办理【特定目的的专项【资产管理业务应当】签,订,专项资产管理—合同针对《客户的特《殊要求和资产的具体!情况设定特定投资目!标通过专门账户为客!户提供资《产管理?服务
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》 ,证,券公:司可以?通,过,设立综合《性的集合《资产管理计划—办理专项资产管【理业务
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第十】六条 取得客户资!。产管:理业务资格的证券】公司:可以:办理定向《资,产管理业务;办【理,专项资产管理业务】的还须按照》本办法的规定向中】国证监?会提出逐项申请【
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第十七】条 : ,证券公司开展资【产管理业《务投资?主办人?不得少于《5人投资主》。办人须具有3年【以上证?券投:资,、研究?、投资顾问》或类似从《业经历具备》良好的诚信》纪录和职业操守通过!中国证券业协—。会的:注,册,登记
《
《 第十八条 ! 证券?公司发起设立集【合资产?管理计划后5个工】作日内应当将—集合资产管理计划】的发起设立情况【报中国证券》业协会备《案同时抄《送证券公《司住所地、资—产管理分公司—所在地中国证监会】派出机?构
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《
, 第十九条】 证券公》司备案发起设立【的集合?资,产管理?计划应当提交下【列材料
【
! (一)备案报【告;
! (二!)集合资产》管理计划说明书、合!同文本、风险揭示】书;
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【 —(三)资产托管协】议;
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《 ? (四)合【规,总监的合规审查意见!。;
! : (五)【中国证监会要求【。提交的其他材—。料
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