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《第,二章 业务范围【
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第!十一条 证—券公司可以依法从】事下列?客户:资产管理业务—
! (一)为!单一客户办理定【向资产管理》业务;
!。。 》 ?(二)为多个客户办!理集合资产》管理业务;》
! 《 (三)为客—户办理特定目的【的专项资《产管理业务
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第】十二条 证券【公司为单一》客,户办理定向资产管理!业务应当《与客户签订》定向资产管理—合同:通过专门账》户为客户提供资产管!理服务?
】 第十三条 【 证券公司为—多个客户办理集【合资产管理》业务应当设立—集合资?产管理计划》与客户签订集—合资产管理合同将客!户资产交《由负责客户交易【结算资金《存管的指定商—业银:行,、中国证券登—记结算有限》责,任公:司,或,者中国证《监会认可的证券公】司等其他《资产托管机构进【行托管通过专门账】户,为客户提《供资产管《理服务
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? 第十四条— 证券公司—办理集合资产管【理业:务可以设立限定【。性,。集,合资产管《理计划和非限定性集!合资产?管理计划
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【限定性?集,合资产?管理计划资产应当主!要用于投资国债【、债券型《证券投资基金、【在,证券交易所上市【的企:业债券、其他信用】度高且?流动性强的固定【收益类金融产品;】投,。资于:。股票等权《益类证?券以及股票型证券】投资基金的资产不得!超过该计《划资产净值的20】%并应当遵循分散投!资风险的《原则
! , 非限定性集合资!产管理计划的—投资范围由》集合资产管》理合同约定不—。受前款规《定限制
! , 第十》。五条 证券—公司为客户办—理特定目《的的专项资产管理业!务应当签订》专项资产《管理合?同针对?客户的?特殊要求和资产的】具,体情:况设定特定投资目】标通过专门账户为客!户提供?资产管理服务
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? 证券公【司可以通《过设立综合性的集合!资产:管理计划《办理专项资》产管:。理业务
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: 第十—六条 取得客【户资产?管,理业务资格的证券公!司可以办理定—。向资产管理业务【;办理专项资—产管理?。业务的还须按照本办!法的规定《向中国证监》会,提出逐项申请—
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第】十七条? 证券公司—开展资产管理—业务投?资,主,办人:不得少于5人—投资主办人》须具有3年以上证】券,投,资、:研究、投资顾问或】类似从业经历具【备,良好的诚信纪录【和职业操守》。通过中国证券—业协:会的注册登》记
】 , 第十八条 【 证券公司》发起设?立集合资产管理计】。划后5?。个工作日内应当将】集,合资产?管理计划的发起【设,立情况报中国—证券业?协会备案同》时,抄送证券公司住所地!、资:产,管,理分公司所在—地中国证监》会,派,出,机构:
】 第十九》条 证券》公司备案发起—设立的集合资—产管理计划应当【提交下列材料
】
《 》 (一)—备案报告;
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? — , (二)集合资【产管理?计划说明书、合同文!本、风险揭示书;】
,
— 《 (《。三)资产托管协议】;
—
!(四)合《规总监的合规—审查意见;》
,
《
, — (五)中国【证监会要求》提交的其他》材料:
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