第二章【 业务范围
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【 第十《一条: 证券公司可以】。。依法从?事下列客户》。资产管理业务
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》 —(一)为单》一客户办理》定向资产管理业务;!
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!。。(二)为多个客【户办理集合资—产管理?业务;
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【 (三)为客户!办理特定目的的【专项资产管理业务
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— 第十二条 证】券公司为单一客户办!理定向资产管理【业务应当与客户【签订定向资产—管理合同通过专门账!户为客户提供资产】管理:。服务
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第十三条! 证券《公,司为多个客户办理集!合,资产管理业》。务,应当:设立集合资产管理计!划与客?户签:订集合资产管理合同!将客:户资产交《。由负责客户交易结】算,。资金:存管的?指定商?业银行、中国证券登!记结:算有限责任公司【或者中国证监—会认可的证券公【司等其他资产托管】机构进?行托管通过专—门,账户为客户提供资】。产管理服务
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—第十四条 证券】公司办?理集合?资产管理业》务可以?设立限定性集合【资产管理计划和【非限定性集合资产管!理,计划
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—。 限定》性集:合资产管理计—。划资产应当主—要,用于投资国债、【债券型证《券投资基金》、在证券交》易所上市的企业债】券、:其他信用度》高且流动性强的固】定收:益类金融产品;投】资于股票等》权益类证券以及股】票型证券《投资:基金的资产不得超过!该计划资产净—值的20%》并应当遵循分散【投资风险《的原则
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— 非限定》性集合资产》管理计划《的投资范围由集合】资产管理合同约定不!。受前款规定限—制
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》 第十—五条 证》券公司为《客户办理特定目【的的:专项资产管》。理业务?应当签订《专,。项资产管理》合同针对客》户的特殊要求和资产!的具体?情况:设定特定投资目标】通过专门《。账户为客户提供资】产管理服务
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证!券公司可以》通,过设立综《合,性的集合资产管理】计,划办理专项资产【管理业务
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, 第十六条 ! 取得客户资—产管理业务资—格的:。证券公司《可以办理定向资【产管理业务;办理专!项资产管《理业务的还》须,按照:本办法?的规定向中》国,证监会提出逐项申请!
— , 第十》。七条 证券—公司开展资》产管理?业务投资主办人【不得少于5人—投资主办人须具有3!年以上?证券投?资,、研究、投资顾【问或类似从业经历具!备良好的诚信—纪录和职业》操守通过中国证券业!协,会的注册登记
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第】十八条 证券【公司:发起设立集合资【产,管理计划后》5个工作日》内应:当将集合资》产管理计划的发【起,设立情况报》中国证?券业:协,会备案同时抄送证券!公,司住所地、资产管】理分公司所》在地中?国证:监会派出机构
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》。 , 第十九《条 证券公司备】案发起设立的—集合资产管理—计划应当提》交下列材料
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《 《 , , (一)备案报告!;
! (二】)集合资产管理计划!说,明书、合同文本、风!。险,揭示书;
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【 (三)资产【托管协议;
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】 (四)合—规总监的合规审查意!见;
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— ? (五)中国【证监会要求提交【的其他材料
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