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,第二:章 业务范》围
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》 第十》一,条 证券》公司可?以依法从事下列客】户资产管理业务
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《 ? (《一):为单一客户》。办理定向资产管理】业务:。;
】。 【(二)为多个—客户办理集合资产管!理业:务;
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【 》 (三)为客户办理!特,定目:的的专项资产—管理:业务
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第十【二条 《证券公?司为单一客户办【理定向资产管理【业务应当与客户【。签,订定向资产》管理合同《通过专门账户—为客户提供资—产管理服《务
【 第十三条 ! 证券公《。司为多?个客:户,办理集合资产管理】业务应当设立集合】资产管理计》划与客?户签订集合资产【管理合同将客户【资产交由负责客【户交易结算资金存】管的指定商业银【。行、中国证券登记】结,算有限责任公司或者!中国证监会认可的证!券公司等其他资产】托管机构进》行托管通过》专门账户《为客:。。户提供资产》管,理服务
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》 第十四—条 : 证券公司办理【。集合资产管理业【务,可以设?立限定性集合资产管!理计划?和非限定《性集合资产管理计划!
!。 限定性集合资产管!理计划资产应当主要!用于投资国债、债券!型证:券投资基《金、在证券》交易所上市的—企业债券《、其他信用度高【且流动性《强的固定收益类金融!产品;?投资于股票等权益】类证券以及》。股,票,型证:券投资基金的资【产不得超过该计划资!产净值的20%【。并应当遵循》分散投资风险的原则!
】 非限定性集合资!产管理计划的投资】范围由集合》资产:管理合同约》定不受前款》规定限制
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—第十五条 》 证券公《司为客?。户办理特定目的【的,专项资产管》理业务应当签订专项!。资产管理合同针对客!户的特殊要求和【资产的具体情况【设定特定投资—目标通过专门账户】为客户提供资—产管:理服务
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: : :。证券:公司可以通过设立综!合性的集《合资产管理计划办理!专项资?产管理业《务
【。 : :第十六条 取得客!户,资产管理业务资【格的证?券,公司可以办理定【向,资产管?。理业:。务;办理专项—资,产管理业务的还【须,按,照,本办:法的:规定向中国》证监会?提出逐?项申请
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— 第:十七条 》证券公司开展资产】。管理业?务投资主办人不【得少于5人投资【主办人须具有3年】以上证券投资、研】究、投资顾问—或类似从业经历具】备良好的诚信—纪录和职业操守通过!中国证券业》协会的注《册登记
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— 第十八条 】证,。券公司发起设立集合!资产管理计》划后5个工作日【内应当将集合资【产管理计划的发起】设立:情况报?中国证券业》协会备案同时抄送】证券公司住所地【、资产管理分公司所!在地中国证监—会派出机《。。构
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第十九】。条 证券公司备案!发起设?立的集合《资,产管理计划应当提】交下列材《料
】 《 , (一)》备案报告;
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【 (二)】集合资产《管,理计划说明书—、合同文本、—风险揭示书;—
【 , : , ?(,。三,)资产托管协议【;,
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】 《(四)合规总监的】合规审查意见;【
— 】(五)中国证监【会要求提交》的其他材料
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