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第一章【 总 则
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第一】条 为规范证券公!司客户?资产管理活动保护投!资者的合法权—。益维护?证券市场秩》序根据证券法、【。证券公司监》督,管理:条例和其他相关法律!、行:政法规?制定本办法
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》 第二条 证】券公:司在中华人民共和国!境内从事客户资产管!理业务适用本办法】
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法律、!行政法?。规和中?国证券监督管理【委员会(以下—简称中?国证监会)对—证券公?司客户资产管理业务!另有规定的从其【规定
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—第三条 证券公】。司从事客户资产【管理业务《应当遵守法律、行】政法规?和中国证《监会的规定遵循【公平、公正的原则维!护客户的合法权【益诚实?守信勤勉尽责避【免利:益,冲突:。
】 :证券公司从事客户资!产,管理业务应当充分】了解客户对客户进行!分类:遵循风险匹配原则向!客户推荐适当的产品!或服务禁止误导客】户,购买与其风险—承受能力不相符合的!产品或服务
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, 客户—应当独立承担投【。资风险不《得,损害国家利益、社】会,公共利益和》他人合?法权益
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— 第四条 证【券公司从事客—户资产管《理业务应《当,依照本办法的—规定向中国》证监会申请客—户资产管理业务【资格未取《得客户资产管理【业务资格的证券公】司不得从事客户资】产管理业务
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《 第五条 !证,券公司从事客户资】产管理业务应当依】照,本办法的规》定,与,客户签订《资,产管理合同根据【资产管理合同约定的!方式、条件、要求及!限,制对客?户资产进行经营【运作:为客户提供证券及其!他金融产品》的投:资管理?服务
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【 第六条》 :证券公?司从事客户》资产管理《业,务应当实行集中运营!管理:对外统一签订—资产管?理合同?
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》第七条 证券【公司从事客户资产】管,理业务应当》建立健全风》。险控:制制度?和合规管理制度【采取有效措》施将客户资》产管理业《务与公司的其他【业务分开管》理控制敏感信息的】不当:流动和使用》防,范内幕交易和—利益冲突《
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— 第八条 证券】交易所、证券登记结!算机构、中国证【券业协会依据法律、!行政法规和》中国证监会的规定对!证,券公司客户》资产管理业》务实行规范有序的自!律管理和行业指导
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《 , 第九《条 中国证—监会及其派出机【构依据?法律、行《政,法规和本办》法的规定对证券【公司客户资产管理活!。动进行监《督管理
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? 第十条 【 ,鼓励证券公》。司在:有,效控制风险的前提下!依,法开展资产管理【业务创新
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》 ? 中:国,证监会及其派出机构!依照审慎监》管原则采《取有效措《。施促进证券公司【资产管理的创新活】动规范、有序进行】
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