第一—章 总 则 【 —    第一条 】 为规范证》券公司客户》资产管理活动保护】投资：者的合？法权益维护证券【市场秩序根据证券】法、证券公司监【督管理条例和其他】相关法律、行政法】规制定本办法 【     ！。第二条  证券公】司，在中华人民共和【。国境内？从事：。客户资产管理业务】适用本办法 【 ， ：     法—律、行政法规和中国！。证券监督管理委员会！(以下简称》中，国证监会)对—证券公司客户资产】管理业务《另有规定的从其规定！ —    第》三条  证券—公司从事《客户资产管理业【务应当遵守》法，。律、行政法规—和中国证监会—的规定遵循》公平、公正的原则维！护客：。户，的合法权益诚实守】信勤勉尽《责避：免利益冲突》 》。     证券【公司从事《客户资产管》理业务应当》充分了解《客户对客户进—行分类遵循风险匹】配原：则向客户推荐—适，当的产品或服务禁止！误导客户购》。买，与其风险承受—。能力不相符合—的产品或服》务 —     客户应当！独立承担投资风【。险不得损《害国家利益、社【会公共利益和他【人合法权益 —。    】 第四条  证【券公司从事客户【资产管理《业务应？当依照本办法的规定！向中国证监会申请客！户资产管理业务资格！未，取，得客户资产管理业务！资格的？证券公司不得从事】客户：资产管理业务 】。 《    第》五条 ？ 证：券公司从事客户资产！管理业务《应当依照本办法【的规定与客户签【订资产管理合—同根据资产管理合同！约定的方式》、条：件、要求及限—制对客户资产进行经！营运作为客户提供】证券及其他金融【产品的投资管理服】务 —     第六条 ！ 证券公《司从事客户资产管】理业务应当实行【集中运营管理—对外统一签订—。资，产管理合《同   ！  第七条  【证券：公司从事客户资【产管理业务应当【建立健全风险控制制！。度和合规管理制度采！取，有效措施《将客户资《。产管理？业务与公司的其他业！务分开管理控制敏感！信息的不当流动【和使用？防范内？幕交易和利益冲【突 ： ： ： ，    第》八条：  ：证券交？易，所、证券登记结【算机构、中国证券业！协会依据法律、【行，政法规和中国证【。监会的规定对证券】。公司客？户，资产管理业务实行】规范：有序的自律管—理和行业指导 ！    — 第九？条  ？中国证监会》及其派出机》构依据法律》、行政法规和本办】法的规定对证券公司！客户：资产管？理活动？进行监督管理 ！ ：     第—十条  鼓》励证券公司在有【效控制风险》的前提下《依法开展资》产管理业务创新 】 ： ：     中国【证监会？及其派？出机构？依，照审慎监管原则采取！有效措？施促：进证券公司》资产管理《的创新活动规—范、：有序进行 —