第》一章 总 则
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《 第》一条 为规范【证,券公司?客户资产管理—活动保护投资者的】合法权益维护—证券市场秩序—根据证券法、证【券公:司监督管理》条例和其他相关法】律、行政法规制定】本,办法:
— 第二条 】 证券公司在—中华:人民共和国境内从】。。事客户资产》管理业务《适,用本办?法
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? 法《律、行政法》规和中国证券监督管!理委员会(》以下简称中国证【监会)?对,证券公司客》户资产管理业务另有!。规定的从《其规定
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第三!条 证券公司【从事客户资产管理】业务应当遵》守法律、行政法规和!中,国证监会的》规定遵?。循公平?、公正的原则维【护,客户的合法权益诚实!守,信勤勉尽《责避免利《益,冲突
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: ? 证券?公司从?事客:户,资产:管理业务应当充分了!解,客户对客户》。进行分类遵循风【险匹配原则向—客户推荐适当的【产品:或服务禁止误—导客户购买与其风险!承受:能,。力不相符《。合的产品或服务【
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客户【应当独立承担投资】风险不得损》害国家利益、—社会公共利益和他人!合法权益
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: 第四条 】。证券:公司从事客户—资产管理《业务应当依照—本办:法的规定向中国证监!。。会申:请客:户资产管理业—务资格未取得客户资!产管理业务资格的证!券公司?不,得,从事:客,户资:产,管理业务
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第!五条: 证券《公司从事《客户资产《管理业务应》当依照本办法—的规定?与客户签《订资产管《理合同根据资产管理!合,同约定?的方式?、条件、要求及限】制对客户资》产进行经营运作【为客户提《。供证券及其他—金融产品的投资管理!。服务
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【 第六条 证】券公:司从事客《户资产管理业务【应当实?行,。集中运营管理—对外统一《签订:资产管理合同—
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第【七条 证》券公司从《事客户?资产管理业务应当建!立健全风险控制制】度和:。合规管理制度采取】有效措施将客户资产!管理业务与公司的】其他业?务分开管理控制【敏感信?息的不当流动和【使,用防范内幕交易和利!益,冲突
! 第八条 】证券交易所、—证券登记结算—机构:、,中国证券业协会依】。据法:律、行?政法:规和中国证监—会,的规定对证券—公司客户资》产管:。理业务实行规范有】序的自律管》理和:。行,。业指导
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: 第》九条 《中国证监会及—其派出机构依据【法律:、行政法《规和本办法》的,规定对证券公司【客户资?产管理活动进—行,监督管?理
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》 第十条 】鼓励证券公司—在有效控制风险的前!提下依法开展资【产,管理业务创新
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中【国证监会《及其派?出机构依照审慎监管!原则采取有效—措施促进证券—。公司资产管理的【创新活动规范、有】序进行
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