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?第三:章 组织《机构
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第十八条!。 证券《公司:应当依照公》司法、证券法和【本条例?。的规定建立》健全组织机构明【确决:策,、执行、监督—机构:的,职权
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第十九】条 证券公司可以!设独:立董事证券公—司的独立《董事不得《在本证券公司担任董!事会外的职务不得与!本证券公司存—。在可能妨碍》其做出独立》、客观?判断的?关系
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第—二十条 证—券公司经营证券经纪!业,务、证券资》产管理业务》、融资融券业务【和证券承销与—保荐业?务中两种以上—业务:的,。其董事会应当—设薪酬与提名—委员会、《。审计委员《会和风险控制委员会!行使公司章》程规:定,的职:权
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》 ? 第二十一条 证!券公司设董事—会秘书负责股东【会和董事会》会议:的筹备、《文件的保管》以及股东资》料的管理按照规定或!者根:。据,国务院证券》。监督管?理机构、股东等有关!单位或者个人的要求!依,法提供?有关资料办理信息报!送或者?信息披露事项董事会!秘书为证券》公司高级管》理,人员
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【 第二《十二条 》证券公?司设立行《使证券公司》。经营:管理职权的机构应】当在公司章程中明确!其名称、组》成,。、职责和议事—规则该机《构,的成员为证券—公司:高级管理人员
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? ? 第二十三》条 证券公司设合!规,负责人?对证券?公司:经营管理行》。为的合法合规性进行!。审查:、监督?或者检查合规负责】人为证券公司高【。级管理人员由董事会!决定聘任并应—当经国务院证券监】督管理机构》。认可合?规负:责人不?得在证券《公司兼任负责经【营,管理的职务
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】 第二十四条 证!券公:司的董事、》监事、高《。。级管:理人员和《境内:分支机构负责人应】当在任职前取得经】国务:院证券监督管理【机,构核准的任职资格
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《 :。 第?二十五条 》 证券公司的法【定代表人或》者高:级管理人员离—任,的证券公司应当对】其进行审计并—自其离任之日起【2个月内将审—计报告报送》国务院证券监督管理!机构;证《券公司的法》定代表人或》者经营管理》的主要负责人离【任的:应当聘请具》。有证券?、期货相关》业,。务资格的会计师事务!所对其进行审—。计
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