第二章 设!立与变更《
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【第八条 设立证券!公司应当具备公【司法、证券法和本】条,例规定的条件并经国!务院证券监》督管理机《构批准
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》 《第,九条 证券公司】的股东应当用货【币或者证券公—。司,经营必需的非货【币财产出资》证券公司《股东的非货》币,财产出资总额不【得超过证券公司注册!资本的30%
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》 第》十条 有下列情】形之一的《单位或者个》人不得?成为持?有证券公司5%以上!股权的股《东、实际控制人【。
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: 《第十一条《 证券《公司应当有3名以上!在证券业担任高级管!理人员满2》年,的高级管理人员
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】 第十二条》 :证券公?司设立时《其业务范围应当与】其财务状况、内部控!制制度、合》规制度和人力—资源状?况相适?应;证?券,公司在经营过程【。中经其申《请国务院证券监【督管理机构可以【根据其?财务:状,况、内部控制—水平、合规程度、高!级管:理,人员业务管理能力】。、,专业人员《数量对其业》务范围进行》调整
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,。 第》十,三条 证券公司】变更:注册资?本、业务范围、公司!形式或者《公司:章程中的重要—条款:合,并、分立设立—。、收购或者撤销【境内分?支机构变更境内分支!机,构,的,营业场所在境外设立!、收购、参股—证券:经营机构应》当经国务院证券监督!管理:机构批准
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第【十四条 任何单位!。或者个人有下—列,情形之一《的应当事先告知【证券公?司由证券公司报【国务院证券》监督管?理机构批《准
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【 , 第十五条— , 证券公《司合并、分》立的涉及客》户权益的《重大资产转让应当经!具有证券相》关业务资格》的资产?评估机构评估
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— , 第十六—条, 国务院证券监】督管理机构应当【对下列申请进行审】查并在下列期限内】做出批?。准或者不予》批准的书面决定
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第十七】条 公司登—记,机关应当依照—。法律、行政法规【的规定凭国务院【证券:监,督管理机构的—批准文件办理—证券公司及其境内分!。支机构的设立、【变,更、注销登记—
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