第》四章 ?全国股份转让系【统公司的自律监【管
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! 第二十条 全!国股份转让系统实】行主办券《商制度在全国股份转!让系统?从事:主办券商业》务的证券公》司称为主办券商
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《 主办券商业务包】括推荐股份公—司股票挂牌对挂【。牌公司进行持续【督导代理投》资者买卖《挂牌:公司股票为股—票转让提供》做市服务及其—他全国股份转—让,系统公?司规:定的业?务
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》第二十?一条 全》。国股份转让系统公司!。依法对股《份公司股《。票挂牌、《定向发行《。等申请及主办券商】推荐文件进》行审查出具审查意见!。
【 : 全:国股份转让系统公】司应当与符》合条件的股》份公:司签署?。挂牌协议《确定双?方的:权,利义:务关系
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第】二十二条 全国】股份转让系统公司应!当督促申《请股票挂牌的股份】公司、挂《牌公司及其他信息】披露义务人依—法履行?信息披露义》务真实、准确、【完,整、及时地披露信息!不得:有虚假记载、误【。导性陈述或者重【大遗漏
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《。。 第》二,十三条 挂牌公司!应,当符:合全国股份转让系统!持续挂牌条》件不符合持续—挂,牌条件?的全国股份转让【系统公司应当及【时作出股《票,。暂停或终止》挂牌的决《定,及时:公告并报《中国证监会》备案
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第二!十四条 挂牌股】票,转让可?以采取做市方式、】协议方式、竞—价方式?或证监会批》准的其他转让—方式
】 第》二十五条 全国股!份转让?系统实行投资者【。适当性?管理制度参与—股票转让《的投:资者应当具备一定的!证券:投资:经验和相应的风险识!别和承?担能力了解》。熟悉相关业务规【则
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? , 第二十六条— 因突《发性事件而影响股票!转,。让的正常进行时全国!股份转让系统公司】可,以采取技术性停牌措!施;因?不可抗力的》突发性事件或—者为维护股票转让的!正常:秩序可以《决定临时停市
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》 ,全国股份转》让系统公司采取技】术,性停牌或者决—定临:时停市应当及时【报告中国证监会
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】 第二十七条 【 全国股份转让【系统公司应当建立】市场监控制度及相应!技术系?统配:备专门市场监察【人员依法对股票转】让实行监《控及时?发现、及时制—止内幕交易、市场操!纵等异?常转让行为
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? 对违反法—律法规及业务规【则的全国股》。份,。转让:系统公司《应当及时采取自律】监,管措施并视情节轻】重或根?据监管要求》及时向中国证监会】报告
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《 第:二,十,八条 ?。 全国?股,份转让系《统,公司应?。当督促主《办券商、律师—事务所、会计—师事务所等为挂【牌转让等相关业【务提供服《务的证券服务机构】和人员诚实守信、勤!勉尽责严格》履,行法定职责遵守【法律法规和行—业规范并对出具【文件的真实》性、准确《。性、:完整性负《责
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? 第二—十九条 全—国股:份转让系统公司【发,现相关当事人—违反法律法规及业务!规则:的可:以依法采取》自,律监管措施并报中】国证监会备案依【。法应当由中国证【监会进行查处的全】国股:份转让?系,统公司应当向中国】证监会提出查处【建议
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