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第三章— 期货公《司
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第十五条! :期货:公司是依照中华人民!共和国公司法和本】条例规定设立—的经营期货》业,务的金融机构设立】。期货公司应当经国】务院期货监督管理机!构批准?。并在公司登》记,。机关登记注》册
【 ? 未经国务院期【货监督管理机构批】准任:何单位或者个人【不,得设立或者变相【。设立期货《公司经营《期货业务
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: , 第十《六条 申请—设立期货《公司应当《符合中华《人民共和《。国公:司法的规定并具【备下列条件
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》 》 (一)注—册资本最低限额为人!民币30《00:万元;
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! (二)董》事、监事、高级管理!人,员,。具备任职资格从业人!员具有期货》从业资格;
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》。 (三【)有:符合法律、行政【法规规定的公—司章程;
【
】 ?。(四)主要股—东以及实际控—制,人具有持续盈—利,能力信誉良好最近3!。年无重大违法违【规记:录;
》
【 (五—)有:合格的经营场所【和业务设施;—
【 :。 : (六》)有健全的》风险管理和内部控制!制度;
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《 ,。 (》七)国务院期货监】督管理机构规定的】其他条件
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, ? 国务院《期货监?督管理机构根据审慎!监,。管原:则和:各项业?务的风险《程度可以提高注册资!本最低限额注册资】。本应当是实》缴资本股东应当以货!币或者?期货公司经营必【需的非货币财—产出资货币出资【比例不得低》于85%
【。
国】务,院期货监督管理机构!应当在受理期货公司!设立申请之》日起6个月内根据】审慎监?管原则进行审—查作出批准或—者不批准的》决,定
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: ?未经国务院期货监督!。管,理机构批准》任何单?位和个人不得—委托:或者接受他人委托】持有或者管》理期货?。公司的股权
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第十七!条 期《。货公司业《务实:行许可制度》由国务?院期货?监督管理机构—按,。照,其商品期货》、金融?期货业务种类颁发许!可证期货公司—除申请经营境内【期货经?纪业务外还可以【申请经?营境:外期货经纪、—期货投资《咨询以及国务—院期货监督》管理:机构:。规定的其他期货【。业务
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》 期货公司不得从事!与期货业务》无关的活动法律、】行政法规或者国务】院期货监督》管理:机构另?有规定的除》外
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!期货公司不得从【事或者变相从事期】。货自营业务
!。
期货公!司不得为其股东【、实际控制人—或,者其:他关联人提供—融资不得对外—担保
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?。 ?第十八条 期货公!。司从事?经纪业?务接受客户委—托以自己的名—义为客户《进行期货《交易:交易结果由客户承担!
《。。
》。 ,第,十九条? 期货公司办理】下列事项应当—经国务院期货—监督管理机》构,批准
?
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】 (一)《合并、分立、停业、!解散或?者破产;
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》 (二)变】更业:务范:围;:
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】 ? ,(三)?变更注册资本—且调整股权结—构,;
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— 》(四)新增》持,有5%以《上股权的《股东:或者控股《股东发?生变化;
【
? 】(五)设立、收购、!。参股或者终》止境外期货类经【。营机构;《
】。 (六)!国务:院期货监督管理机】构规:定的其他事项
【
!前款第?。三项、第六项所【列事项?。国务院期货监督管理!。机构应当自受理申请!之日起20日内【作出批准或》者不批?准的:决定;前《款所列其他事项国务!院期货监督管—。理机构应《当自受理《申请之日起2个月内!作出批准《或者:不批准的决定
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】第二十?条 : ,期货公司办理下列】事,项应当经《国务院?期货监督管理—机构派?出机构批《准
》。
: — (一)变更法定!代表人;
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《 】。(二:)变更住所或者营业!场所;?
】。 (三)!设立或?者终止境内分支机】构;
【
《 ? (?四)变更境内—分支机构《的经:营范围;《
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!。 (五)国务!院期货监《督管理?机构规定的其他事项!。
【 前款第一项、!第二项、第四项、】第五项所《列事项国《务院期货监》督管理机构派出【机构应当《自受理申请》之日:起20日内》作出批准或者不批准!。的决定?。;前款第三项所列】事项国务院期货【监督管理机构—派出机构应当—自受:理申请之日起2个月!内,作出批准或者不批】准的决定
》
!第二:十一条 期货公】司或者其分支机【构有中?华人民共和国行政】许可法第七》十条规定的情形或者!下列情形之一的国务!院期货?监,督,管,理机构应当依法办理!期货业务《许可:证注销手续
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】 (一【)营业执《照被公司登记机关依!法注销?;
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【 (二)】成立:后无:正当理由超过3个】月未开始营业或【者开业后无正当【。理由停业连续—。3个:月以上;《
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— (三!),主动提出注销申【请;
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— (四)国务!院期货监督管—理机:构规定的其他情形
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【 期货公司在【注,销期货?业务许可证》前,应当结清《相关期货《业务并依法返—还客户的保证—金和其他资产期货】。公司分支机构在注销!。经营许可证前—应当终止经营活【动,妥善:处理:客户资产
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】第二十二《条 : 期货公司》应当建立、健—全并严格执行—。业务管理规则、【风险:管理制?度遵守信息披露【制度保障客》户保证金的存管安全!按照期货交》易所的规《定向期货交易—所报告?大,户名单、交易情况】
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》 第二十—三条 从事期货】投资咨?询业务的其》。。。他期货经营机构应】当取得国《务院期货监督管【理机构?批准的业务资格【具体管理办法由国】务院期货监督管理机!构制定?
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