第》三章 期货》公司
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《
第—十五条 期货【公司是依照中华人】民共和国公司法和】本,条,例规定?。设立的经营》期货:业务的?金融机构设立期【货,公司应当经国—务院期货监督管理机!构批准并在公司【登记机关登记注册
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—。 ?未,经国务院期货—监督管理机构批准】任何单位或者个人不!得设:立或者?变相设立期货公司经!营期货业务
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》 第十六》条 申请设立期】货公司应当符合中华!人民共?和,国公司法《。的规定并具备—下列条件
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【 (一)注册资】本最低?限额为人民币300!0万元;
!
— (二)—董,事,、监:事、高级管》理人员具备》任职资格从业人员具!有期货从业》资格;
【
: (!三)有符合法律、行!政法规规定的公司】章程;
》
】 , (四)主【要股东以及实际【。控制人具有持—续盈利能《力信誉良好最近3】年无重大违法违规】记录;
》
《 【 (五?)有合格的经—营场:所和业务设》施;
】 【 (六)有健全的】风险:管理和内部》控制:制度;
【
《 (【七)国务院期货监督!管理机构规定—的其他?条件:。
,
》 ,。 , 国务院》。期货监督管》理机构根据审慎监管!原则和?各项:业务的风险程度可】以提高?注册资本最低—限额注册资本应【当是实缴资本股东】应当:以货币?或者:期,货公司经《营必:需,的非货币财产—。出资货币出资—比例不得《低于:。。85%
!。 国》务院期货监督管【理机构?应当在受理期货公司!设立申请之》日起:6个月内《根据审慎监管原【则进行审《查作:出批准或者不批准】的决定
《。
【 未经国务院期】。货监督管理机—构批准任何单位和】个人不得委托或【者接受?他,。人委托持有或—者管理期货公司的股!权
《
》。 第十《七,条 期货公司【业务实行《许可制度由国务院期!货监督?管,理机:构按照其商》品期货?、金融期货业务【种类:颁发许可证期货公司!除申请经营境内期】货经纪业《务外还可以申—请,经营境外《期货经纪、期—货投资咨询》以及:国务院期货监督【管理机?构规定的其他—期货:业务:
— 期货公司不!得从事与期》货,业务无?关的活动法》。律,、行政法规或者国务!院期货监督管—理机构另有规—定的除外
【
期】货,公司不得从事或者】变相从事期》货自营?业务
【
期货公】司不得为其》股东、实际控制【人或者其《他关联人提供—融资不得《对外担保
》
》 第十八条】 期货公司从事经!纪业务接受客户委】托以自己的名义【为客户进行期货交】易,交易:结果由客户承—担
【 , 第十九条【 期货《。公司:办理:下列事项应当经国】务院期货监督管理】机构批准
】。
? 》 (一)》合并、分立、—停业、解散或者【破产;
《
》 【 (二)变更—业务范围《;,
?
,
》 (三【)变更注册资本【且,调整股?权结:构;
【
《 》(四:)新增?持有5%以上股【权的股东或者控【股股东发生变化;】
【 — (五?)设立、收购、参股!或者终止境外—期货类经营机构【;
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: :。 ? : (六)《国务院期货监—督管:理机构规定》的其他事项
】
— 前款第三项、第】六项:所列事项国》务,院期货监《督管理机构应—。当自受理申》请之日起20日【内作:出,批准或者不批准的决!定;前款所列其他事!项国务院期》货监督管理机构应】当,自受理?申请之日《起2个月内》作出批准或者—不批准的决定
【
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第【二十条 《 期货公司办理下】列事:项应当经国务院期货!监督管理机》。构派出机构批准
!。
】 (一)变】更,。法定代表《。人;:
》。
— (二)变更】住所或者《营业场所;
【
,
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, 【 (三?)设立?或者:终止境内分支机【。构;:
】 》 (四)变》更,境内:分,支机构的经营—范围;
》
《 】(五:)国:务,院期货监督管理【机构规定的》其他事项《。。
! 前款第一》项、第二项、第四项!、第五项所列事项国!务院期货监督管理机!构派出机构应当自受!理申:请之日起2》0,日,内作:出批准或者不批【准的决定;前—款第三?项所列事项国务院】期货监督管理—机构:派出机构应》当自受理申请之日起!2个月内作出批准或!者不批准的决定
!
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? , 第二?十一条 》期货公司《或者其分支机构有】中,华人民?共和:国行政许可法第七】十条:规,定的情形或者下【列情形之一》的国:务院期货监督管理机!构应当依法》办理期货业》务许可证注销手续】
— (!一)营业执》照被:公司登记机关依【法注:销;
! 《 (《二)成立后》无正当理由超过3个!月未开始营》业,或,者开业后无》正,当理由停业连续3】个月以上;》
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《 《 (《三)主动提出注销】申请;
】
《 《 (四)《国务院期货》监督管?理机构规《定的:其他情形
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?。 期?货公司?在注销期货业务许】可证前应当结清相关!期货业务并》依法:返还客户的》保证金?和其他资产期—货公司分支机构在】注销:经营许?可,。证,前应当?终止经营《活动妥善《处,理,客户资产《
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— 第二十二条 】期货:公司应当建立、【健全并严《格,。执行:。业务:。管理规则、风险【管理:制度遵?守信息披露制度保障!客户保证金的存管安!。全按照期货交易所的!。规定向期货交易【。所报告大户名—单,、交易?情况
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第二十!。三条 从事期货】投资咨询业务的【其,他期货经营机—构,应当:取,得,国务院?期货监督《。管,理机构批准的—业务资格具》体管:。。理办法?由国务院期货监督管!。理机构制《定
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