第三章 】期,货公司?
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— 第十五条 ! 期货公司是依照中!华人民?共,和国公司法》和本:条例:规定设立的经营期货!业务的金融》机构设立《期,货公司应当经—国务院期货监督管】理机构?批准并在公司登【记机:关登记注册》
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,
? 未经国务院!期货监督管理机【构批准任《何,单位或者个人—不得设?立或者变相设立期】。货公司经营期—货,。业务
—。
: : :第十六条 申请】设立期货公司—应当符合中华人【民共和国公司—法,的规定并具备下列条!件
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《。 《 (一)【注册资?本最低限额为人民】币3:000万元;
!
— : (二》),董事、监事》、,高级管?理,人员:具备任?职资格从《业人员具有》期货从业资》格;
—。
》 《 (三)有符合法律!、行政法规》规定的公《司,。章程;?
?
,
— (四)主要!股东以及实际控【制人具有持续—盈利能力信誉良好最!近3年无重大违法】违,规记录;《
,
》。 — (五)有—。合格的经营场—所和:。业务设施;
—。
》 《 《(六)有健全的【。风险管理和内部控制!制度:;
?
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【 (七)国【务院期货监督—管理机构规定的其】他条:。件
】 , 国务院期—货监督管理》机构:根据审慎《监管原?则,和各项业《务,。的风险程度可以提】高注册资本最低【限额注册资本应当】是实缴资本股东应当!以货:币,或者期?货公司?经营必需的非货【币财产出资货—币,出资:比例不得低于8【5%
【
国—务院期货《监督管理机构应当】在受理期货公司【设立申请《之日起6个月内根】据,审慎监管《原则进行审查—作,出批准或《者不批准的决—定
《
? 未》经国:务院期?。货监督管理机—。。构批准任何》单位和个人》不得委?托或者接《受他人委托》持有或?者管理期货》公司的股《权
《
【第十七条 期货公!司业务实行许可制】度由国务院期货监】督管理机构》。按照其商《品期货、《。金融:期货业务种类颁发】许可证期《。货公司除申请—经营境内期》货经纪业务外—还可以申请经营【境外期货经纪、期货!投资咨询以及国务】院期货监督》管理:机,构规定的其他—期货业务
【
— ,期货公司不得从事与!期货业务无》关的:活动法律、行政法】规或者国务》院期货监督管—理机构另有规定的除!外,
《
》 期货公司不得【从事或者变相—从事期货自营业【务
》
期货】公司不得为其股东、!。实际控?制,人或者其他》关联人提《供融资不得对外担】保
】 第十八条 】 期货公司从事经】纪业务?接受客户委托以【自己的名义为客户进!行期:货交易交易结—果由客?户,承,担
《。
第】十,九,条 期货公—司办:理下列事《项应当经国务院期货!监,督管理机构批准
!
】。 , : (一)合并—、分:立,、停:业、解散或者—破,产;
【。
【 (?。二):变更业务范围;
】。
! (三)变】更,注册资本且调—整股权结构》;
?
《 (!四)新增持有5【%以上股权的股东】或者控股股东发【生变化;
】
,
》 (五—)设立、收购、参】。股或者终止境外【期,货类经营《机构:。;
《。
》。 (【六)国务院期货监督!管,理机构规定的其他】事,项
《
? ? 前款第三项、第六!项所列?事项国务院期货【监,督管理机构》应当自受理申请之】日起20日内作出】批准或者不批—准的决定《;前:款所列其《他事项国务院期【货监督管理机构应当!自,受理申?请之日起2个月内】作出:批准:。或者不批《准的决定
【
第二!十条 ? ,期,货公司办理》下列事项应当—经国务院《期货监督管理机构】派出机构批准
!
【 : (一)》变更法定代表人【;
—
?。 (二】)变:更住所?或者营业场所—;
—
》 : (三)》设立或者终止境【。内分支机构》;
—
: 》 (四)变更境】内分支机《构的经营范围;
!
— (五)!国务院期货监督管理!机构规定的其—。。他事:项
?
】前款第一《项、第二《项、:第,四项:、第五项所》列事项国务院期货监!督管理机构派出机】构应当自《。受理申请之日起【20日内作出批准】或,者不批?准,的决定;前》款第三?项所列事《。项国务院期货监督】管理机构派》出机构?应当自受理申请之日!起2个月内作出批】准或者不批准—的,决定
—
《 第?二十一条 期【货,公,司或:者其分支机构有【。中华人民共和国【行政许?可法第七十》条规定的情形或【。者下列情形之—一的国务《院,期货监督管理机【构应当依法办理【。期货业务《许可证注销》手续
【
, 【 (一)营》业,执照被公司》登记机?关,依法注销;》
?
》 , (二)成!立后无正当》理由超过《3个月未开始—营业或者开业后无】正当理由停》业连续3个》月以上?;
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,
【 (三)主动【。提,。出,注,销,申请;
》
—。 —(,。四)国务院期—货监督管理机构规定!的其他情形
【
《 期货公司在!注销:。期货业务许可证前应!当结清相关期—货,。业务并依法返还客户!的保证金和》其他资产期货公司】分,支机构在注》。销经:营许可证《。前应当终止经营活动!妥善处理客户资产】
,
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? 第二十二条 ! 期货?公,。司应当建立》、健全并严格执行】业务管理规则、风险!管理制?度遵守信息披—露制:度保障客户保—证金的存管安全按】照期货交易所的规定!向期货?交,易,所报告大户名单【。、交易情况
】
,。
—第二十?。三条 从事期货投!资咨询业务》的其他期货经营【机构:应,。当取得国务院期【货监督管理机构【批准的业《务,资格具体管理办法由!国务院期货监督管】理机构制定
【