?
第三章 期货公司!
《
:
: : 第十《五条 《期货公司是依照中】华,人民共和国公司法】和本:条例规定设立的【经营期货业》务,的金融?机构设立期货公司应!当经国务院期货监督!管理机构批准并【在公司?登记机关登记注册
!
?
: ? 未经国务院—期货监督管理机构】批准任何《单位或者个》人不得设立或者【变相设立期货公【司经营期《货业务
》
— 第十六条— 申请设立期货】公司应当符合—中华人民共》和国公司《。法的规定并具备【下列:条件
》
,
【 : (一)注册—资本最低限额为人民!币3000万元;】
【 》 (二)董—事、监?。事、高级管理—人员具备任》。职资格从业人员【。具有期货从》业资格?;
】 (】三)有符合法律【、,行政法规规定—的公:司章程;
—。
【 》(四)主要股东【以及实际控》制人具有持续盈利能!力信誉良好最近3年!。无重大?违,法违规记《录,;
! (五)!有合格的经营—场所和业务设施【;,。
,
《
!(,六)有健全的风【险管理和内部控制】制度;
《
】 (—七)国务院期货监督!管理机构《规定的其他条件
】。。。
!国务院期货监督管】。理机:构根据审慎监管【原,则和各项《业,务的风险程度—可以:提高注册资本最低】限额:注册资本应当是实缴!资本股东应》当以货币《或者:。期货公司经》。营必需的《非货币财产出资【货币出资比例不【得低于85%
!
国务!院期货监督管—理机构?应当在受理期货【公司:。设立申请之》日起6个月》内,根据审?。。。慎监管原则》进行审查作》出批准?或者不批准的决定
!
【 未?经国:务院期货监督管理】机构批准任何单位和!个人不得委》托或者接《受他:人,委托持有或者管【理期货?公司的?股权
! 第十七—条 : 期:货公司业务实行许可!。制度由国务》院期货监《督管理机《构,。。按照其商品期—货、金融期货—业务种类颁发许可证!期货公司除申请经】营境内期货》经纪业务《外还可以申请—经营境外期》货,经,纪、期货投资咨【询以及国《务院期货《。。监,督管理机构规定的】其他期货《业,务
?
:
,
: 期货公司【不得从事与期货业】务无关的活动法【律,、行政法《规或者国务院期货监!督管理机构另有规定!的除外
》
— :期货:公司:不得:从事或者变相—从事期货自营—业务
【
期货【。公司不得为其股东】、实:际控制人或者其他】关联人提供融资不】得对外担保
【
【 第十八条 期】。货公司从《事经纪业务》接受客户委托以自己!。的名义为客户进【行期货交易交易结】果由客户承》担
《
,
第十九!条 期货公司【办理:下列:事项应当经》国,务院期货监督—管,理,机构:批准
】 】(一)合并》、分:立、停业、解散【或者破?产;:
《
! (二?)变更业务范围;
!
,
! : (三)《变更注册资》本且调?整股权结构》;
—
》 ? (四)新增—持有5%以上股【权的股东或》者控股股东发—生变化;
!
《 (五)】设立:。、收:购、参股或者终【止境外期货类—经营机构;》
! , (六)国】务院期?货监:督管理机构规—定的其他《事项
?
》 , , 前款第三项、】第六项所列事项【国务院期货监督管理!机构应当自受理申】。请之日起20日内】。作出批准或》者不批准的》决定;前款所列其】他,事,。项国务院期》货监督管理机构应】当自受理申请之日起!2个月内《作出:批准或者不批准的决!定,
,
《
《 第二?十条: 期货公司—办理下列事项应当经!国务:院期货监督管理机构!派,。。出机构批准
—
?
【 , (一)》。变更:法,定,代表:。人;
【
【。 (二)变更住】所或者营业场所【;
《
【 (三)设立!或,者终止境内分—。支机构;
!
《 ? (四)变—更境内分支》机构的?经营范围;
】
】 (五》)国务院《期货监督管理机构】规,定的其他事》项
—
前款第】一项、第二项—、第四?项、第五《。项所列事项国务【院期货监督管理机构!派出机构应当自受理!申请之日《起20日内作出【批准或者不》批准:的决定;前款第三】项所:列事项国务院期货】监督:管,理机构派出机构应】当自受理《申请之日起》2个月?内作出?批准或者不批准的】决定
】 《第二十一条 期】货公司?或者其?分支机构有中—华人民共和》国行政许可法第七十!条规定的情形—或者下列情》形,之一的国务院期货监!督管理机构应当【依法办?理期货业务》许,可证注销手续
!。。
! (一)营—业,执照被?公司登记机》关依法注销;—
! : ?(二)成立后无正当!理由超过3个—月未开始营业或者开!业后无?正当理由停》业连续3个月以上】;
》
! ,(三)主《动提出注销申—请;:
! (四)】国务院期货监督管】理机构规定的其【他情形
—
:。
期货公司!在注销期货业—务许可证前应当【结清相关期》货业务并依》法返还?客户的?保证:金和其他资产期【货,公司分?支机构在注销—经营许?可证前应《当终:止经营活动妥善处理!客户资产
!
》第二十二条 期】货公司?应当建立、健全并严!格执行业务管理【规则、风险》管理制度遵守信息披!露制度保障》客户保证《金的存管安全按【。照期货交易所的【规定:向期货交易》所报告大户名单、交!易情况?
! 第二?十三条 从—事期:货,投资咨?询业务的其他期货经!营,机构应当取》得国务院期货监督】管理机构批准的业】务资格具体管理【办法由国务院期【货监:督管理机构制定
】
,