第三章【 ,期货公司
】
?
》第十五条 》。 期货公司是依【照中华人民共和【。国公司法和本—条例规定《设,立,的经营期货》业,务的金融机构设立】期货公司应当经国】务院期货监督管理机!。构批准并在》公司登记机关登记】注,册
?
】未经:国务院期《。货,监督管理机构—批准任何单位或【者个人不得设立或】者变相?设立期货《。公司:经营期货业》务
】 第《十六条 申请设】立期货公司应当符】合,中华人民共》和国公司法的规【定并具备《下列条件
—
,
— ? :(一)?注册资?本最低限额为人民】币,3000万元;
!
】 (二)董事!、监事、高》级管理人《员具:。。备任职资格》。从业:人员具有期货从业】资,格;
—。
: —。 (?。三):有符合?法律、?行政法?规规定的公司章程】;
:
,
】 (四)【主要股东以及实际控!制人具?有持续盈《。利,能力信誉良》好最:近3:年无重大违法违规记!录;
?
:
【 (五)【有合格的经》营场所和《业务设施;》
— 》 (《六)有健全》。的风险管理》和内:部控制制度;
!
【 (七)国务!院期货监督管—理机构规《定的其他条件—
— :。 :国务院?期货监督管理—机构根据审慎监【管原则和各项业务】的风险程度可以【提高注册资本最低限!额,注册资本应当是实】。缴资本股东应当【以货币或者期货【公,司经:营必需的《非货币财产出资【货币出资比例不得低!于85%
】
: 国务院【期货监督管理机【构应:当在受理期货—公司设?立,申请之日《起6:个月:内根据审慎监管原】则进行审查作出【批准或者不批—准的决?。定,
》
《 未经国务院期货监!督管理机构批准【任何单位和个—人不得委托或者接】受他人委托》持有:或者管理期货—公司的股权
!
第十】七条 《期货公司业务实【行许可制度》由国务院期》货监督管理机构按】照其商品期》货、金融期货业【务种类颁《发许可证《期货公?。司除申请经营—境内期?货经纪业务外—还可以?申请经营《境外期货经纪、【期货:。投资咨?询以及?国务院期货监—。督管理机构规定【。的其他期货业务
】
,
,
? , 期《货公司不得》从事与期货业—务无关的《活动法律、行—政法规或者国—务院期货监督管【理机构另有规—。定的:除外
】 期货公司】不得从事或者—变相从事期货自营】业务
《
【 期货公司》不,得为:其股东、《实际控制人或者其】。他关联人提供—融资不得对外—担保
《
【 第十八条 【期货公司从事经【纪业务接受》。客户委?托以自己的名—义,为客:户进行期货交易交易!结果由客《户承担
! 第十九条 ! 期货公司办理下列!事项应当经国—务院期货监督管【。理机:构批准
】
》 (》。一,)合:并、:分立:。、停业、解散或者】破产;
! ? 《 (二)变更业务范!。围;
! (】三)变更注册资本】且调整股权结构;
!
,。
】 : (四)新增【持有5?%以上股权的股东】。或者控股股东发【生变化;
—
,
》 —(五)设立、收【购、参股或者终【止境外期货类经【。营机构;
!
【 (六)》国务院期《货监:督管理机构规定【的其:他事项
【
: 前款第三项!、第六项《所列事项《国务院期货监督管理!机构应当自受理申请!。之日起20日内作】出批准或者不批【准的决定;前款所】列其:他事项国务院期货监!督管理?机构应当自受理申】请之日起2个—月内作?出批:准或者不批》准的决定
》
!第二:十条: 期货公》司办理下列事—项,。。应,当经国?务院期货监》督管理机构派出机构!批准:
》
》 (》一)变更《法定代?表人;
》
】 (二)【。变更住所或者营【业场所;
!
】 (三)《设立或者终止境【内分支机构;
【
,
,
:
: — ,(四)?变更境内《。分支机?构的经营范围;
】
?
! (五)国务院期货!监督管理机构规定的!其他事项《
:
前!款第一项、第二项、!第四项、《第五项所列事项【国务:院,期货监督管理机构派!出机构应当自—受理申请之日起【20日内作出批准】或者不批准的决定】;前款第《三项:所列事项国务—院,期货监督《管理:机构派出机构应当】自受理申请之日起2!。个月:内作出?批,准,或,者不批准《的,决定
》
:
第二十一!条 期货公司【或,者其分?支机构有中华人【民共和国行政许可法!第七十条规》定的情?形或者下列情形之一!的国务院期货监督】。管理机?构应当依法办—理期货业务许可证】注销:手续
》
! (一)营业【执照被公司登—记机关依法注—销;
! —。 (二)成立后无正!当理由超《过3个月未开始营业!或者开业后无—正当理由停业连续】3个:月以上;
—
】 (三)主动!提出注?销申请?;
】。 — ,(四)国务》院期货监督管理【机构规定的其—。他情:。形
! 期货公司—在注销期货》业务许可《证前应当结清相关】期货业务并依—法,返还客户的保证【金和其他资》产期货公司分支机构!在注销?经营:许可证前应当终【止,经营活动妥善处理】客户资产
【
:
第—。二十二?。。。条 :。 ,期货公司应当建立】、健全并严格执【行业:务管理规则、风险管!理制度遵守信息披露!制度保障客户保证】金的存?。。管安全按照期货交】易所的规《定向:期货交易所报告大户!名单、交易情—况
《。
《 第《。二十三条 》 从事?期货投资咨》询业务?的其他期货经营机】构应当取《。得国务院期货监督管!理机构批准的业务资!格具体管理办法由国!务院期货监督管理机!构制定
》