《第三章 期货公【司
》。
【 第十五条 期】货公司是依照中华】人民共和《国公司法和本条【例规定设立的经营】期货业务的金融【机构设立期货—公司应当经国务【院期货?监督管理机构—批,准并在公司》登,记机关登记注—册
】 未经国务【院期货监督管—理机构?批准任何单位或者个!人不得设立或者变相!设立期货公司经营期!货业务
【
第十】六条 申》请设:立,期货公司应当符合中!华人:民共和国《公,司法的规定》。并具备?下列条件
!
】。 ,(一)注册资本【最低:限额为人《民币300》。0万元;
】
? 【(二:)董事、监事、高级!管,理人员具备任职【资格:从业人员具有期【货从业?资格;
》
,
【。 (三)有符!合法律、行政法规】规定的公《司章程;
【
】 ?(四)?主要:股,。东,以及:实际控制人具有【持续盈利能力信誉】良好最近3年—无重大违法违规记】录,;
》
? (】五)有合格的经营场!所和业务设》施;
【。
, 【 (六)有》健,全的风?险,管理和内部》控,制,制度;
【。
: : 《 (七)国—务院:期货监督管理机【构规定的其》他,条件
【。
国务【院期货?监督管理机构根据审!慎监管原则和—各项业务的风险程度!可,。以提高注册资本【最低限额注册资本】应,当是实缴《。资本股东《应当以货币或—。者期货公司经营必】需,的非货币财产出资】货币出资比例不得低!于85%《。。。
】 国?务院期货监》督管理机构应—当在受理期货公司设!立,申,请之日?起6个?。月内根据审慎监管原!则进行审《查作出批《准或者不批》准的决定
》
《
未经国务!院期货监《督管理机《构批:准任何单位和—个人不得委》托,或者接受他人委托】持有或者管理期货】公司的股权》
?
》 第十七条 【 期:货公:。司业务实行许—可制度?由,国务:院期货?监督管理《机,构按照其商》品期货、金融期【货业务种类颁发【。。许可证期货》公,司除申请经营—境内:期货经纪业务—外还可以《申请经营境外期货经!纪、期货投资咨询以!及国务院期货—监督管理机构规【定的其?他期:货,业务
【
期货公】司不得?从事与期货业务无】关的活动法》律、行政法规—或,者国务院期货监【督管理机构另有规定!的除外
【
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《 期:。货公司不得》从事或?者变相从事期货自】营业务
《
!期货公司不》。得为其?股东、实际控—制人或者其他关联人!提,供融资不得对外担】保
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:
? 《第十八条 期货】公司从事经纪业务接!受客户委托以自己的!。名义为客户进—行期货交易交—易结果由客户承【担
【 ,。 第十九条 !期货公?司办理下列》事项应当《经国务院《期货监督管理机构】批准
《
?
《 (—一)合并、分立【、停:业、解散《或者破产;
—
,
《 , 《 (二)变【更业务范围;
【
?
】 (三《)变更注册》资本且调整股权结】构,;
《
,
《 (四】)新增持有》。5%以?上股权的股东或者】控股股东发》生变化;
—
【 : (《五):设立、收《购、参股或者终止境!外期货类经营机构】;
—
— (六》)国务院期》货监:督管理机构规定的其!他事:项
《
?。 《前款第三项、—第,六项所列事项国务院!。期货监督管》理机:构应当?自受:理申请之日起20日!内作出批准》。或者不批准的决【定;前款所列其他事!项国务院期》货,监督管理《机构应当自受理【申请之日起2个月内!作出批准或者不批准!的决定
《
:
《。 第二十条【 期货公司办理】下列:事项应当经国—务院:期,货,监督管?理机:。构派出机构批准
】
:
《 【(一)变更法—定代表人;
—
,
! , (二)变更住所!或者:营业场所;》
! (—。三,)设立或者》终止境内分》支机构;
》
《
— : ,。(四:),变更境?内分支机构的—。经,营范围;
【
:
】 (五)国务—。院期货?监督管理机构—规定的其他事—。项
?
【 前款第一》。项、第二项》、第四项、第五【项,所列事项国务院期货!监督管理机构—派出机构应当—自,受理申请之日—起20日内作—出批准或者不批准】的决定;前款第【三项所列《事项国务院期—。货监督?管理机构《派出机构《应当:自受理申请》之日起2个月内作】。出,。批准或者不批准【的决:定
》
第【二十一条《 期货公司或者】其分支机《构,有中华人民共—和,国,行政许可法第—七十条?。规定:的情形或者下列【。情形之一的国务院期!货监督管《理,机构应?。当依:法办理期《货业:务许可?证,注销手续
—。
:
— (一)营业!执照被公《司登记机关依法【注销;
《
—。 (】二)成立后无—正当理由超过3【个,月未开始营业或【者,开业后?无正当理由》停业连续《。3个月以《上;:
》
《 (三)】主动提出注》。销申请;
—
—。 , 《 ,(四)国务院—期货监督管理机构】。规定的?其他情形《
,
,
》 期货公—司在注销期》货业务许可证—前,应当:结清相关期货业【务并依法返还客户的!保证金和其他—资产期货公司分支机!构在注销经营许可证!前应当终止经营活动!妥善处理客户资【产
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【 第?二十二条 》 期货公司应当【建立、健全并严【格执行?业务管理《。规则、风险管理制】度遵守信息披—露制度保障客户保证!金的存管《安全按照期》。货交易?所的规定向期—货交易所报告大【户名单、交易情况】
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《 第二十三条 【 从事期货投—资咨询业务的其他期!货经:营机构应当》取得国务院期货监】。。督管理机构批准【。的业:务资格具体管—理办法由国务院期】货监督管理机构制定!
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