第四章 】期货交易基本—规则
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:。 第二十四】条, 在期《货交易所进》行,期货交易的应当是】期货交易《所会员
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《 符合规》定条件的境外机【构可以在期货交易】所,从事特定品种的【期货交易具体办法由!国务:院期货监督管—理机构制《定,
【 第《二十五条 期【货,公司接受《客户委托为其进行】期货交易应》当事先向客》户出示风险说明书】经客户签字确认【后与客户《签订书面合同期货】。。公司不得未经客户】委托或者不按照【客户委托内容擅自进!行期货交易
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》 期货公司》不得向客户》作获利保证》;不:得在经纪业》务中与客户约—。定分:享利益或者共担风】险
! , 第二十六》条 下列单位和个!人,不,得从事期《货交易期货》。。。公司不得接受—其委托为其进—行期货?交易
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!。 (一)国家—机关和事业单位【;
【 ? (二)国!务院期货监督管理机!构、:期,货交易所、期货保】证金安全存》管监:控机:构和:期货业协《会的工?作人员;
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— 》 (三)证券、【期货:市场禁止进》入者;
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! (四)未》能提:供开户证明材料【的单位和个人;
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! (五)国务】院期货监督管理机构!规定:不得从事期货交易的!其他单?位和个人
》。
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《 第二十》。七,条 : 客户可以通过【书面:、电话、互联—网或:者国务?院期货监督管理机】构规定的其他—方式向期货公—。司下达交易指令客户!的交易指令应当【明确、全面
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【期货公司《不得隐瞒重要事项或!者使用其他不正【当手:段,诱骗:客户发出交易指令
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? 第二十八条 ! 期:货交易?所应当及时公布上】市品种合约的—成交量?、成交价、持仓量、!最,高,价与最低价》、开盘价与》收盘价和其他应当公!布的即时行情并【保证即时《行情的?真实、?准确期货交易所不】得发布价格预测信息!
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未经期】。货交易所《。许可任何单》位,。和个人不得发—布期:货交易?即时行情
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第二十九!条 期《货交易?应当严?格执行保证金制度期!货交易所《向,会员:、期货公司向—客户收取的保证金】不得低于国务院【期货:监督:管理机构、期货交】易所规定的标—准并应当《与自有资《金分开专户存放
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? 期货—。交易所向《会员收取的保证金属!于会员所有除用于】会员:的交易?结算外严禁》挪作他?用
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期!货公司向客户收【取的保证金属于【客户所?有除下列可划转的情!形外严?禁,挪作他用
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? ? (一)依【据,客户的要求支—付可用资金;
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: 【(二)为客户—交存保证《金支付手续》费,、税款?。;
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》 (三)!国务院期货监督管理!机构规定《的其他情形》
— , 第三十—条 期货公司应当!为每一?个客户单独开立专门!账户、设置交易编码!不得混码《交易
! 第三十一条 ! 期货?公司经?营期货经《纪业务又同》时经营其他期货业务!的应当严格》执行业务《分离和资《金分离制度》不得混合操作—
— 《第三十二条 —。 期货交易所、【期,货公司、非》期货公司结算会【员应当?按照国务院期货【。监督管?理机构、财政部【门的规定《提取、管理和—使,。用风:险准:备金不得挪用
!
? 第三十【三条 期货交易】的收费项目、收【费,标准:和管理办法由国【务院有关主管部门】统,一制定并公布
】。
《 《第三十四条 【期货交易的结算由期!货交:易所统一《组织进行
》
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《 : ,期,货交易所实行当日】无负债结算制度期货!交易所应当在—当日及时将结算结果!通知会员
】
期【货公司根《据期:货,交易所的结》算结果?对客户进行结算并】应当将结算》结果按照与客户约】定的方式及时通知】客户客户应》当及时?查询并妥善处理【自己的交易》持仓
《
— 第三十五—条 期货交易所会!员的保证金不足时应!当及时追加》保证金或《者自行平仓会员【未在期货《。。交易所规定》。的时间内追加—保证金或者自行【平仓的期货交易所应!当将:该会员的合》约强行平仓强行【平仓的有关费用和发!生的损?失由该会《员承担
】
: 客户保证金不!足时应当《。及时追加保证—金或者自行》平仓客户未在期【货公司规定的—时间内及时追加【保证金或者自—行平仓的期货—公司应当将该客【户的合约《强行:。平仓强行平仓的【有关费用《和发生?。的损失由该客户承担!
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第!三十:六条: 期货交易的交】割由期货交易所统一!组织进行
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交!割仓库由期货—交易所指定期货【交易:。所不得限制实物交】割总量?。并应当与《交割仓库《签订协议明确双【方,的权利和义务交【割仓库?不得有?下列行为
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《 (一)!出具:虚假仓单;
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【 ? (二)违反—期货:交易所业《务规则限制交—割,商品的入库、出库;!
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】 (三)【泄露与期货》。交易有关的商—业,秘密;
! 《 (四—)违反国家有—关规定参与期货交易!;
! : (五)国务!院期货监督》管理机构规定的其他!行为:
】 第三十七条【。 会员在期货交】易中违?约的期货交易—所先以?该会员的《保证:金承担?违,约责任;保证金不足!的期货交易所—应当:以,。风险:准备金和自有—。资金代为承》担违约责任并由【此取得对该会员【的,相应追偿权
】。
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客—户在期货交易中【违约:的期货公司》先以该?。客户的?保证:金承担违约责任;】保证金?不足的期货公司应】当以风?险准备金和》自,有资:金代为承担违—约责任并《由此取得对该客户】的相应追偿权
】
《。 《第三十八条 【实行会员分级结算制!度的期货交易所应当!向结算?会员收取结》算担保?金期货交《。易所只对结算—会,员结算收取和追【。。收保证金以》结,算担保金、风—险准备金、自有资金!。代为承担违》约责任以《及采取?其他相关措施;【对,非结算会员的结算】、,收取和追收保证金】、代:为,承担:违约责?。任以及采取》其,他,。相关:措施由结算会—。员执行
《。
【 第三十九条【 期货交易所【、期货公司和—非期货公司》结算会员《应,当保证期货交易【、结算、《交割资料的完整和】安全
】 第四十【条 任何单位或者!个人不得编造—。、传播有关期货交易!的虚假信息不得【。恶,意串通、联手买【卖,或者以?其他方式操纵期货】交易价?格,
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第!四十一条 任何】单位或者个》人不得违规使用信贷!。资金、财政资金进】行期货交易
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》 银行—业金融机构从—。事期货交《易融:资或者担保业务【的资格由国务—院银行业监》督管理机构批准【
《
《 :第四十二条 — 国有以及》国,。有控股企业》进行境内外》期货交易应当遵循】套期保值的原—则严格遵守国务院国!有资产?监督管理机构以及其!他有关?部门关于企》业以国?有资产进入》期货市?场,的有关规定》
【。 , 第四《十三条 国务院商!务主管?部门对境内单位或】者个:人从事境外商品【期货交易《。的品种进行》核准
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? 境外期货项下!购汇、结汇以及外汇!收支应当符合—国家外?汇管理有关规—定
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? 《。境内单位或者个人从!事境外期货》交易:的办法由国务院【期货监督管理—机构会同国务院商务!主管部门、国有资产!监督:管理机?构、银?行,业监督管理机—构、外汇《管,理,部门等有关》部门制订报国务【院,批准:后施行
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