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第四章 期!货交易基本规则
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, 《第二:十四条 》在期货交《易,。所进行期货交易【。的应当是期货交易所!会员
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《 符合规定条件!的境外机构》可以在期货交易【所,从事特定《。品种:的期货交易》具体办法由国—务院期货《监督管理机构制定
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— 第二十五【条 期货公司【接受客户《委托为其进行期货】交,易应:当事先向客户出示风!险说明书经》客,户,签字确认后》与客:户签订书面》合同期货《公,司不:得未经客户委—托或者不按照—客户委托内容—擅自进行期货—交易
《。
期!货公司不得向—客户作获利保证;不!。得在经纪业》务中与客户约定分享!利益或者共担—风险
! 第《二十六条 —下列单位和》个人不得从》事期货交易期货公】司不得接受其—委托为其进行—期,货交易
》
【。 (一)国!家机关?和事业单位;
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! (《二)国务院》期货监督管理机构、!期货交易所、期货】。保证金安全存管监控!。机构和期货业协会】的工作?人员:;
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【 (三)证券【、期货市场禁止进】入,者;
—。
】 , (四)未能提【供开户证明材料的】单位和个人;
【。
》 《 (》五)国务《。院期货监督管理机】构规定不得从—事期货交《易的其他单位—和,个人
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《 第二《十七条 》。客户可以通过—书面、电话、互联网!或者国务《院期货监督管理机】构,规定的?其,他方式向期货公司下!达交易指令客户的】交易指?令应当明《。确、全面
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, , , 期货公司不【得隐瞒重要》事项或者《使用其他《不正当手段》诱骗客户发》出交易指令
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第二十!八条 期货—交易所应当及时【公布上市品种合约的!成交量、成交—价,、持仓?量、最高价与—。。最低:价、:开盘价?与收盘价和其他应当!公布的即时》行情并保证即—时行情?的真实、准》确期货交易所—。不得发布价格—预测信息
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— 未经期《货交易所许》。可任何单《位和个人不得发【布期货交易即时行】情,
—。 《第二十九《条 期货交易应当!严格执行《保证金制度》期,货交易?所向会员、期货【。公司向客户收取【。的保证金不得低于国!务院期货监督管理】机构、期货交易所规!定的标准并应当与】自有:资金:分开专户存放
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期】货交易所向会员收取!的保证金属》于会:员,。所有除?用于会员《的交易结算》外严禁挪作他—用
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期货【公司向客户收取的保!证金属于《客,户所有除下列可划】转的情形外严禁挪】。。。作他:用
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】。 (一)】依据客户的要求【支付可用资金—;
》
》 : : (二)为》客户交存保证金支付!手,续费、税款;
【
,
】 : (三)国务【院期货监《督管:理机构规定的其【他情形
【
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《。。 第三十条》 期货公司—应,当为每一个客户单独!开,立,专门账户、设置交】易编码不得混码交】易
—。
《 第三?十一条? 期?货公司经营期货【经纪业务又同时经】营其他?期货业?。务的应当严格执【行业务分离和资【金分离制度不—。得混合操作
!
—第三:十二条 期—货交易所、期货公】司、非期货》公司结算《会员应当按照国【务院期货监督—管理机构、财政部】门的规定提取、【管,理和使用风险准备金!不得挪用《
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? , ?。第,三十三?条 期货交易的】收费项目《、,收费标准《和管理办法由国务】院有关?主管部门统一制定】并公布?
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第三十】四条 期货—交,易的结?算由期货交易所统一!组织进行
》
!期货交?易所:实行当?日无负债结算制度】期货交易所》应当在当日及—时将:结算结果通知会【员
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—期货公司根》据期货交《易所的结算结—果对客户进行结算】并应当将结》算结果按照与客【户约定的方式及时】通知客户《客户应?当及时查询并—。妥善处理自己的交易!持仓:
— ? 第:三十五?条 ?期货交易所会员的保!证,金不足时应当及时】追加:。保证金或者自行平】仓会员未在期货交】易所规定《的时间?内追加保证金或【者自行平仓的期货】交易所应当将—该会员的《合约:强行平仓强》行平仓的有关—费用和发生的—损失由该会员承担】
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【 客户保证金—不足时应当》及,。时追加保证》金或者自行平—仓,客户未在《期货公司规定—的时间内及时追加保!证金:。或者自行《。平,。仓的期货公司应当】将该客?户的合?约强行平仓强行平】。。仓的有关《。费用和发生的—损失由该客户—承担:
【 ?第三十六条 — 期货交易的交割由!期货交易所》。统一组织进行—
【 ?。交割仓库由期货交】易所指定期货—交易所不《得限制实物交—割总量?并应当与交割仓库】签订协议《明确双方《的权利和义务交割】仓库:不得有?下,列行为
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】 ? (一《)出具?虚假仓单;
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》。。 《 (二)违】反期货交《易所业?。务规则限制交割商品!的入库、出库;
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【 (三)泄!露与期货交易有关】的商业?秘密;
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!(四)违反国—家有关规定参与期货!交,易;
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》 (五)【国务院期《货监督管理机构规】定的其他行为—
】 第三十七条 】 会员在期货—。交易中违约的—期货交易所先以该会!员,的保:证金承担违约责任;!保证金不《足的期货交易所应】。当以风?险准备?金和自有资金代为承!担违约责《任并由此取得对【该会员的相应追偿】权
《
客户!在期:货交易中《违约的期货公司先】以该客户的保—证金承担违》约责:任;保证金不足的期!货公司?。应当以风《险准备金和自—有资金代《为承担违约》责任并由此取—得对:该,客户:的相应追偿权
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第三】十八:条 实行会—。员分级结算》制度的期货交易所】应当向结算会员收取!结算担保金期货交】易所只?对结:算会员结算收—取和追收保证金以】结算担保金、风险】准备金、自有资金代!为承担违约责任以】及采取其《他相关措《施;对非结算会员的!结算、收取和追收保!证金、代为》承担违约《责任以及采取其他相!关措施由结算会【员执:行
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第【三十九?条 期《货交易所、期—货,公司和非期货公【司,。结算会员《应当保证期货—交易、结算、交【割资料的完整—和安全
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第】四十条 》任何单位《或者个人不得—编,造、传?播有关期货交—易的虚假信息不【得恶意串《通、联手买卖—或者:以其他方式操纵【期,货交:易价:格
! 第四十一条 】 任何单《位或者?个人不得违》规使用信贷资金【、财政资金》进行期货交》易,
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《 《银行业金融机构【从事期货《交易融?。资或者担保业务【的资格由国务院银行!业监督管理机构【批,准
! 第四十二条 !国有以?及国有控股企—业进行境内外期货】交易应当遵循套期】。保值的原则严格遵】守国务院国有资【产监督管《理机构?以及其他有关—部门关于企业以国】有资产进入期货【市场的有关》规定
【
? :第四十三条 国】务院商务《主管:。部门:对境内?单位或者个人—从事境外商品期货交!易的品种进行核准】
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》 境外期《货项下购汇、结汇】以及外汇《收,支应:当符合国家外汇管理!有关规定《
【 境内》单位或者个人—从事境外期货交【易的办法由国—务院期货监督管【理机构会同国务【院商务主管部门、国!有资产监督管理机】构、银行业》。监督管理机构、外】汇管理部门等—有关部门制订报【国务院批准》后,施行:
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