—第二章? ,存托凭证的发行
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第五条 公开【发行以股票为—基础证券的存托【凭证的境外基—础证券发行人应当符!合,下列条件
! (一)证券法第十!二条第一款第(【一)项至第》(四)项关》于股票公开发行的基!本条件;
— 《(,二)为依法设立且持!续经营三《年以上的公司公【司,。的主要资产不—存在重大权属纠【。纷;
《 (三)最】近三年内实际控【制人未发《生变更且控股股东和!受控股股东、实【际控制人支配的【。股,东持有?的境外基础证券【发行人?股份不存在》重,大权属纠纷》;
(四!)境:外基础证券发行【人及其控《股,股东、?。实际控制人最近三】年,内不存在损》害投资者合法权【益和社会公共利益的!重,大违法行为》;
(五!)会计基础工作规】范、内部控》制制度健全;
! (六)—董事、?监事和高级管理人】员,应当信誉良好符【合公司注册地法律规!定的:。任职要求《近期无?重大违法失信—记录;
!。(七)中国证—监会规定的其他条】件
第六条 公开!发行以股票为基础】证券的存托凭证的境!外基础?证券:发行人应当》按照中国证监—会规定的《。格式和内容向—证券交易所报送发行!申,请文件
第七【条 申请公》开发行存托》凭,证的境外《基,础证券?发行人应当依照证】券法、若干意见以】及中国证监会规【定依法经证券交【易所审核并》报中国证监会注【册具:体,审核、注册程序应当!符合中国证监—会、:证券:交易所的《有,关,规定:
第八条 —。申请存托《凭证公?开发行?并上市的境外基础证!券发行人应当依照】证券法第十条的【规定聘请具》有保荐业务资格【的证券公司担任【保荐人保《荐人应当《依照法律、行政法规!以及:中,国证监会规定尽【职履行存托凭证【发行上市推荐和【。持续:。督导职责《
》 公开发行存托凭证!的应当依《照证券法第二十【六条至第三十四条】的规定由证券公【司承销?但投资者购》。买以非新增证—券为基?础证券的存托凭证】以,及中国证监会规定无!需由证券公司承【销的其他情形除外
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第九条 存托凭证!在中国境内首次公开!发行并上市后拟发行!以境:外基础证券发行【人新增证券为基础证!券的存托凭证的【适用证券法、若【干意见以及中国证监!会关于上《市,公司证券发》行的规定
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