第六】章 监督管理
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:第二十五条 —证券交易《所、中国证券业协会!、中国证券投—资基金业协会根据】自律管理需要—可以对程序化交易】相关机构和个人开】展约谈提醒或现场检!查
— 程:序化交易相关机构】。和个人违反有关规】定要:求的证?券交易所、中国证券!业协会、中》国证券投资基金【。业协会应当按—照规:定采取管理措施
!第二十六《条 中国《证监会及其派出【。机构:可,依,法对程序化》交易相关机构—和个人进行检—查或:调查并可委托有关】机构协助开展—。评估、监测等工作】。相关机构和个人应当!予以配合
第二十!七,。条 证券公司及【其负责合《规风:。控,等职责的相关人【员未履行程序化【交易:相关合?规风控和客户管理等!。职责违反本》规定第七《条、第八条》、第九条、》第十:。二条、第十》三条、第十四—条、第十五条、【第十六条、第十【七,条、第十八》条第:二款、第十九条、】。第二十条、》第二:。十二条等《要求的中国证监【会,及其派出机》构,可以:按照证券法、证券公!司,监督管理条例、【证券公司和证券投资!基金管理公》司合规?管理办法等规定依法!采,取监管措施
【第二十八条》 公募基金管—理人、?私,募基金管理》人、合格境外—。投资者等《程序:化交易?相关:机构和个人》违反本规定第七条、!。第,。八,条、第九《条,、第十四条、第十】五,条、第十六条、第】。十九条?、第二?十条、第二十—二,条等:要求的中国证—监,会及其?派出机构可以按照】证券法、证券投资基!金法、私募投资基】金监督管理条—例,、合格境外机—构投资者《和人民币合格境【外机构投《资者境内《证券期?货投资管理办法等有!关,规定依法采取监管】措施
第二—十九条 程序化交易!。相关机构和》个人影响证券交易】所系统安《全或者正常交易秩】序的中国证监会【及其派?出机构根据》证券法第一百九【十条的规定进—。行处罚构成内幕交】易、利用未公开信息!交易、操《纵证券市场等违【法行为的根据证券】法,第一百九十一条、第!一百九十《二条等规定进—。行处罚?。违反法律《、法规或本规定【情节严重的根据【证券法第二百—二十一条《的规定对有关责【任人员采取证券市】场禁入的措施
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