第六】章 监督《管理
—第,二,十五条 证券交【易所、中国证券【业协会、《中国证券投资基【金业协?。会根据自律管理需要!可以:对程序?化交易相关机—构和个?。。人开展约谈提醒或】现场检查
— 程》序化交易相关机构和!个人违反有关规【定要求的证》。。券交易?所、中国证券业协会!、,中国证券投资—基金业?协会应当按》照规定采取管—理措施
第二【十六条 中国证监会!及其派出机构—可依法对程》序化交易相关机构】和个人进行检查【或调:查并可委托有关机】构协助开展评—估、监测等工作相关!机构和个人》应,当予以配合
第二!十七条 证券公司及!其负责合规风控【等职责的相关人【员,未履行?程序化交易》相关合规风》控和客户管理等职责!。违反本规定第七条、!第八条、第九条【。。、,第十二条《、第十三条、第十】四条:。、第十五条、第十六!条、第十《七条、?第十八条第》二款、?第十九条、第二十条!、第二十二条等要】求的:中国证?监会及其派出—机构可以按照证【券法、证券公司监】督管理条例、证券公!司,和证券投《资,。基金管理公》司,合规管理办法等规定!依法:采取监管措施
】。第二十八条 —公募基金管理—。人、私募基金管理人!、合格境《外投资者等程序【化交易相关》机构和个人违反【。本规定?第七条、第八条、】第九条、第》十四条、第十—五条、第十》六条、第《十九条、《第二十条、第二十】二条等?要,求,的中国证监会及其】派,出机:。构可以按照》证券法、证券—投资基金法、私募投!资,基金监督管理条例、!合格境外机构—投资者?和人民币合格境外】。机构投?资者境内证券期【货投资管理办法等有!关规:。定依法采《取监管措《施
第二十九条】 程序化交易相关】机构和个人影响【证券交易《。所系统安全或—者正常交易秩序【的中国证监》会及其派出》。机构根?据证券法第一—百,九十条的规定进【行处:罚构成内《幕交易、《。利用未?公开信息交易、操】纵证券市场等违法】行为的?根据证券法第一百】九十一条《。。、第一百《九十二?条等规定进行处罚】违反法律、》法,规或本规定情节【严重的根据证券法第!二百二十一条的【规定对?有关责任人员采取证!券市场禁《入的措施
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