， ： ，第十三章 法—律责任？ 《 《    第》一百八十条》  违？反本法第九条的规】定擅自公开或—者变：相公开发行证券的责！令，停止发行退还—所募资金并加算银行！同期存款《。利息：处以非法所募资【金金额百分》之五以上百分—之五十以《下，的罚款;对》擅，自公开或《者变相公开发行【证券设？立的：公司由依法履行监督！管理职？责的机构或者部【门会：同县级？以上地方人民—政府予？以取缔对直接负【责的：。主管人员和》其他直？接责任人员给予【警告并处以五十【万元：以上五百万元以下的！罚款：。 《    》 ，第一百八十一—条  发行》。人在其公告》的证券发行》文件中隐瞒重—要事实或者》编造重大虚假内【容尚：未发行证券的处以二！百万元以上二千【万，元，以下的罚款;已经发！行证：券的处以非》法所募资金金—额百分之十以上【。一倍以下的罚—款对直接负责—的主管人员和其他】直，接责：任人：员处以一百万元以上！一千万元以下的【罚款  ！   发行人—的控股股东、实际】控制人组《织、：指使从事前款违法】行，为的：没收违法所得并处】以违法所得百—分之十以上一—倍以下的罚款;【。没有违法所得或者】违法所得不足二千万！元的处以二百万元以！。上二千万元以下【的罚：款对直接负责—的主管人员和其他】直接责任人员处以一！百万元？以上一千万》元以：下的罚款《   】  第一《百八十二条  保】荐人出？具有虚假记载、【误导性？陈述或者重大—遗漏的保荐书或者不！履行其他法定—职，责的责令《改正给予警》告没收业务》收入：。并处以业务收—入一倍以《上十倍以下的罚款】;没有业务收入或者！。。业务收入不足一百】万元的处以一百【万元以上一千万元】。以下的罚款》;情节严重的并处暂！停或：者撤销保荐业务许】可对直接负责的主管！人员：和其他？直接：责任人员给予警【告并处以五十万元以！上五百万元以下【的罚款？ 《     第一】百八十？。三，条，  证券公司承销】或者销售擅》自公开发行》或，者变相公开发行的证！券的责令停止—承销：或者销售没》收违法所得》并处以违法》所，得一倍以《。上十倍以下的—。罚款;？没有：违法所？得或者？。违法所得不足—一百万元的处以一】。百万：元以上一千万元【以下的？罚款：;情：。节严重的并处暂停或！者撤销相关业—务许可给投资者造成！损失的应当与发行】人承担连带赔—偿责任对直接负责】的主：管人员和其》他直接？。责任人员给予—警告并处以五—十万元以《上五百万元以下【的罚款 【。  ？   第一百八十】。四条 ？。 证券公司承—。销证券违反本法【。第二十九条》。规定的责令》改正：给予警告《没收违法所得—可以并？处五十万元以上五百！万元以下《的罚款;情》节严重的暂停或者撤！销，相关业务许》可对直接《负责的主管人员和】其他直接责任人员】给予警告可以并处】二十万元以上二百】万元：以下的罚款;—情节严重《的并：。处以五？十万：元以上？五百万元《以下：的罚款 ！    第一百八十！五条 ？ 发行人违》反本：法第十四条、第十】五，条的规定擅自改变】公开发行证券所【募集：资金的用途的责令改！正处以五《十万元？以上五百万元—以下的罚款;对直接！负责：的主管人员和其他】直接责任人员给予】警告并处以十万元】以上一百《万，元以下的《罚款：  【   发行人的控】。股股东、实》际控：制人从事或者组织、！指，。。使，。从事前款违法行为的！给予警告并》处，以五十？万元以上五百万元以！下的罚款;对—直接负？。责，的主管人员》和其他直接责任人员！处以十万元以上【一百万？元以下的罚款 【 ：     第】一百八十六》条  ？违反本法第》。。三十六条《的规定在限制—转让期内转让—证券或者转让股【票，不符：合法律、行政法规】和国务院证券监督】管理机构规》定，的责令改正给予警告！没收：违法：所得并处以买卖【证券等值《。以下的罚《款   ！ ，。 ，第一百？八十七条  法【律、行政法规规定】。禁止参与股票—交易的人员违反【。本，法第四十条的—规定直接或者以【化名、借《他，人名义持有、买卖股！票或者其他》具有股权性质的证】券的责令依》法处理非法持—有的股票、其他【具有股？权性质的证》券，没收违法所得—并处以买《卖证券等值以下的罚！款;属于国》家，。工作人员的还应当】依法给予处分 【 ， ？   ？  第一百八十八条！  证券服务机构及！其，从业人员违反本法第！四十二条的规定【买卖证券的责令【依法处理非》法持有的《证券没收违法所得】并处以买卖证券【等值以下的罚款 】 ？   《。  ：第一：百八十九条 — 上市公《司、股票在国务【院，批准的其他全国性】证券交易场》。所交易的公司的【董事：、监事、高级管理】人员、持《有该公司百》分之五以上股份【的，股东违？反本法第四》十四条？的，规定：。买卖该？公司股票或者其他具！有股权性质的证券】的给予警告并处以十！万元：以上一百万元以下】的罚款 【  ？   第一百九【。十条  违》反本法第《四十五条的规定采】取程序化交易影响】证券：交易所？系统安？全，或者正常交》易秩序的《责令改正并处以五】十万元以《上五百万元以—下的罚款对直接负责！的主：管人员和其他直接责！任人员给予警告【并处以十万元—以上一百《万元以？。下的：罚款 】  ：  第一百九十一】条  证券交—易内幕信息的—知情人或者非法获】取内幕信息的人违反！本法第五十三条的规！定从事内幕交易【的责令依法处—理非法持有的证券没！收违：法所得？并处以违法所得一倍！以上十倍以下的【罚款;没有违法所】得或者违法所得不足！。五，十，万元的处以五—十万元以上五百【万，元以下的罚款单位从！事内：幕交易的还应当对】直接负责的主—管人员？和，。其他直接责任人员给！予警告？。并处：以二十万元以—上二百万元》。以下的罚款》国务院证券监—督管理机构》工作：人员从事内》幕交易的从重—处，罚 《  《   违反本—法第：五，十四条的规定利用】未公开信息进—行交易？的，依照前款的规定处】罚 —。。     第一百九！十二条 《 违反本法第五【十，五条的规定操—纵证券市场的责令】依法处理其非法【持有的证券没收【违法所得并处—以违：。法所得？一倍：以上十倍以下的罚】款;没有《违法所得《或者违法所得—不足一百万元的处以！。。一百万元以上一千万！元以下的罚》款单位操纵证券市】场的：还应当对《直，接负：责的主管《人员和其他》直接：责，任人员给予警—告并处以五》十万元以《上，。五百万元以下的罚】款 ？   —  第一百九十【三条  违反本法第！五十六条《第一款、第三款的】规，定编造、传》播虚假信息或者误】导性信息扰乱证券市！。场，的没收违法所得并处！以违法所得》一倍以上十倍以下的！罚款;没有》违法所得或者违法所！得，不足二？十万元的处以—二十万元以》上二百万元以下【的罚款 《  —  ： ，违反本法《。第五十六《条第二款的规定【在证券交易活动【中作出虚假陈述【或者信息《误导的责令》改正：处以：二十万？元，以上二百万》元以下的罚款;【属于国家工作—人员的还应当依【法给予处分》 ： ， ？    传》播媒介及其从—事证：。券市场信息》报道的？工作人员违反本【法第五？十六条？第三款的规定—从事：。与其工作职责—发生利？益冲突？的，证，券，买，卖的：没收违法所得并【处以买卖《证券：等值以下的罚—款 ：    】 第一百九十—四条  证券—。公司及其从业人【员违：反本：法第五十《七条的规定有损害客！户利益的行》为的给予警告没【收违法所得并处以】违法所？得一：倍以上？。。十倍：以下的罚款;—。没有：违法所得《或，者违法？所得不足《十万元的处》以十万元《。以上一百万元以下的！罚款;情节严—重，的暂停或《者撤销相关》业务许可 】     第【一百九十五条 【。 违反？本法第五十》八条的？。规定出借自》己的证券账户或【者借用他人的证【券账户从事证—券交易？的责令改正给予【警告可以处五十万】元以下的罚款 】 ：     —第，一百九十六》条  收购》人未按照本法规定履！行上市公《司收购的《公告、？发出收购要》约义：务的责令改正给【予，警告并处以》五十万？元以上五《百万：元以：下的罚款对》直接负责《的主管人员和—其他直接责任人员给！予警告并处以—二十万元以上二【百万：。元以下的罚款— —    《收购人及其控—股，股东、实际控制人】利用上市公》司收：购给被收购公—司及其股东造成损失！。的应当依法承担赔】偿责任 ！    第一百九】十七条？  信？息披露义务人未【按照本法规定报送】有关报？告或者履行》信息披露义务的责】。令改正？给予：警告并处《。以，五十万？元以：上五：百万元以下的罚款;！对直接？负责：的主管人员》和其：他直接责任人员【给予警告并处以二十！万元以上二百—万元以？下的罚？款发：行人的控股股东、实！际控制人组织、指】使从事上《述违法？行为或？者隐：瞒相关事项导—致，发生：上述：情形的处以五十万】元以上五《百万元以下的—罚款：;对直接负责—的主管？人，员和：。其他直接责任—人，。员处以二《十万元以上二百万元！以下的罚款 —  —   信《息披露义务人—报送的报告或—者披露的《。信息有虚《假记载、误导性陈述！或者重？大遗漏的责令改正】给，予警告并处以一百万！元以上一千万元以下！。的罚款;对直接负】责的主管《人员：和其他直接责任人员！。给，予警告并处以五十万！元以上五百万—元以下？的罚款发行》人的控？股股东、实际控【制人组织《、指：使从事上述违—法，行为或者隐瞒相关事！项导致发《生上述情《形的处以一百万【元以上一千万元【以下的罚款;对【。直接负责的》主管人员和其他直】接，责任人员《处以五十万》元以上？五百万？元以下的《罚款 ？ ： ， ：  ：  第一百九十八条！。  证券《公司违反本法第八】十八条的规定未【。履，。行或：者未按照规定—履行投资者适—当，性管：理义：务的责令改正给予警！告并处以十万元【以上一百万》元以：下的：。罚款对直《接负责的主管—人，员和其他直接责任】人员给予警告并【处以二十《万元：以下的罚款 ！ ，。    《 第：。一百九十《九，条  违反本法第】九十条的规定征集股！东权利的责令—改正给予警告可以处！五十万元以下的【罚款 —     第二百！条  ？非，法开设证《券交：易场：所，的由县？级以上人民政—府予以取缔没收【。违法所得并处以违法！所，得一倍以上十倍以】下的：罚款;没有违法所得！或者违法所》得，不足一？百万元的处以一【百，万元以上一千万元以！下，的罚：款对直接《。负责的主管人员和】。。其他直接责任人员】给予警告并处以二十！万元：以上二百万》元以下的《罚款 《 ？     证券交易！所违反本《法第一百《零，五，条的规定允》许非会员《直接：参与股？票的集？中交易的责令改正可！以并处五十万—元以下的罚款 ！     第二！百零一条《  证券《公司违反本法—第一百零七条第一款！的规定未《对投资者开立账户提！供，的身份信息进行核对！。的，责令改？。正给：予警告并处以五万】元以上五十万元以】下的罚款对直接负】责的主？管人员和其他直【接责任？人员给予警告并处以！十万元以下的罚款 ！ ，    【 ，证券公司违反—本法第一百》零七条第二》款的规定将投资者】的账户提供给他人】使，用，的责：令，改，正给予？警告并处《以十万元以上—一百万元以》下的罚款对直接负责！的主管人《员，。和其他？直接：责任人员给予警告】。并处：以二十万元》以下的？罚款 》     第二！百零：二条：  违反本法第一百！一十八条、第一百二！十条：第一款、第四款【的规定擅《自设立？证券公司、非法经】营证券业《务或者？未，经批准以证券公司名！。义，开展证券业务活动的！责，令改正没收》违法所得《并，处以违法所得一【倍以上十倍以下【的罚款;没有违法】所得或者违法所得】不足一百万元的处以！一百万元以上一【千万元以《下的罚？款对直接负》责的主？。管人员和《其他：直，接责任人员给予警告！并处以二十万元以上！二，百万：。元以下的罚款—对，擅，。。自设立的证券公【司由国务院证券监】督管理？机构：予以取缔 — ， ，。     证券公！司违反本《法第：一百二十《条第五款《规，定提供证券融资融券！服务的没《收违：法，所得并处以融资融】券等值以下》的罚款？;情节严重的禁止】其在一定期限内从事！证券融资融券业务】。对直：接负责的主管人【员和其他直接责任】人员给予《警告并处以二十万】元以上二百万元以下！的罚款 》   —  第二百零三【。条，  提交《虚假：证明文件或者—采取其？他，欺诈手段骗取证券公！司设立许可》、业务许可或者重】大事项变更核准的撤！销相关许《可并处以《。一百万？元以上一千万—元以下？。的罚款？对直接负责》的主管人员和—其他直接责任人员给！予警告并处以二十万！元以上二百》万，元以下？的罚款？ ？    — ，第二百零《四条  证券—公司违反本法第一】百二十二条的—。规定未经核准变更】。。证券业务《范围变更《主要股东《或者公？司的：实，际控制人合并、分立！、停业、解散—、破产的责令改【正给予警告没收【违法所得《并处以违法所得【一倍以上《十倍以下的罚款;没！有违：法，。。所，得或者违法所得不】足，五十：。万元的处以五十【万元以？上五百万《元以下？的罚：款;情节严重—的并处撤销相关业】务许可对直接负责的！主管人员和》其他直接责》任人员？给予警告并处—以二十万元以上二百！万，元以：下的罚款 —     】第二百零五条—  证券《公司违反本法—第一百二十三—条第二款的规定为】其股东或者股东的】关联人提供融—资或者担保》的责令？改正给予警告并【处以五十万》元以上五百万元以下！的罚款对直接—负责：的主管人员和其他】直，接责任人《员给予警告并—。处以十万元以上一】百万元以下的罚【款股东有过错—的在按照要求改正前！国务院证券监督管理！机构可以限制其【股东权利;拒不改正！的可：以，责令：其转让？所持证券公司股权 ！    】 第二百《零六条？ ， 证券公司违—反本法第一百—二十八？条的规定未采取有】效隔离措施》防范利益冲突或【者未分开办理相关】业务、混合操作的】责令改正给予警告】没收违？法所得并处以违法所！得一倍以上十倍以下！的罚：款;没有《违法所得《或者违法《所得不足《五十：万元的处以五十【万，。元以上五百》万元以下的罚款【;情节严重的并处】撤销相关业务许可对！直接负责的》主管人员和》其他：。直接责任人员给【予警告并处以二【十万元以上》二百：。万元：以下的罚款》。  【   第二》百，零七条  证券公】司违反本法第一【。百二十九条》的规定从事证券自】营业务的责令改正给！予警告没收违法所得！并处以违法所—得一倍以上十倍以】下的罚款;没有违】法所得或《者违法所得》不足五十万元—的处：以，五，十万元以上五百万元！以下的罚款》;情节严重的并处撤！销相关业务许可或者！责，令关闭对直接—负责的主管人员和】其，他直接责任》人员给？予警告并处以—二，十万：元以上二百万元以下！的罚款 《   【  第二百零八【条  违反本—法第：一百三？十一条的《规，定将客户的资金和证！券归入自有财产或者！挪用客户的资—金和证券的责令改】正给予？警告：没收：违，法所得并处以违法】。所得一倍以上十倍以！。下的罚款;没—有违法所《得或者违法所得不】足一百万元》的处以一百万元以上！一，千万元以下的罚款;！情节严重的并处撤销！。相关业务《许可或？者责令关闭对直【接负责的《主管人员和其他直】接责任？人员给予警告并【处以五十万元以上】。五百万元以下的罚款！  【   第二百零【九条  证券公【司违反本法》第一百三十四条第一！款的规？定接：受客：户的全权委》托买卖证券的或者】违反本？法第一百三》十五条的规定—对客：户，的收益？或者赔偿客户的损失！作出承诺的责令改正！给，予警告没收违法【。所得并处《以违法所《得，一倍以上十》倍以下的罚款—;没有违法所得或】者违法所《得不足五十》万元的处以五十万】元以上五百》万元以？下的罚款;情节严】。重，的并处？撤销相关业务许可】对直接负责的主管人！员和其他直接责任】人员：给予警告并处—以二十万元以上二百！万元以？下，的罚款 —     证券！公司违反本法第【一百三十四》条第：二款的规定》允许他人《以证券公司的名【义直接参与证—券的集？中交易的责令改正可！以并处？五十：万元以下的罚—。款 ： 》    第二百一】十条  证券公【司的从业人员违【反本：。法第一百三十—六条的规定》。私下接受客户委托】买卖证券的》。。责令改正给予警告】。没，收，违法所？得并处以《违法所得一》倍以上十倍以下的罚！款;：没有：违法所得的处以五十！万元以？下的罚款 】     —第二百一十》一，条  证券公司及】。其主：要股东、实际控制人！违反本法第》一百三十八条的【规定未报送、提供】信，息和资料或》者报送、提供的信】息和资料有》虚假：记，载、误导性》陈述或？。者重大？遗漏的责令改—正给予警告并处【以一：百万元以下的罚【款;：情节严重的并处撤销！相，关业务许《可对直？接负责？的主管人员》和其他直接责任【人员给？予警告并《处以五？十，万元以？下，的罚款 【 ： ，   第二》百，一十：二条  违反本法第！一百四十五》条的规定《擅自设立证券登记结！算机构？的由国务院证券【监督管理机构—予以取缔没收违法】所得并处以违法所得！。一，倍以上十倍以下的】罚款：;没有违《法所得或者》违，法，所得不足《五十：万元的处《以五：十万元？以，上五百万《元，以，下的罚款对直接【负责的？主管人员和》其他直接责任人【员给：予，警告并处以二—。十万元以上二百【万元以下的罚款【 《 ：。    第》二百一十三条—  证券投资咨【询机构违反本法第】一百六？十条：第二款的规》定擅自从事证券服】务业务或者从事证券！服务业务有本—法第一百六十—一，条规定行为的—责令：改正没收违法所【。得并处以违法—所得一？。倍以上十倍以下【的，。罚款：;没：有违：法所得或者违法【所得不足五十万元的！处以：五十：万元以上五百—万元以下的罚款对】直接负责的主—管人员和其他直接】责任人员《给予警告并处以【二十万元以上二【百万元以《下的罚款 》    】 ，会计师事务所—、律：师事务所以及从【事资产评估、资【信评级、财务顾问、！信息技术系》统服务的机构—违反本法第一百六十！条第二款的规定从事！证券服务业务未报备！案，的责令？改正可？以处二十《万元以下的罚款 ！  》   证《券服务机构》违反本法第》一百六十三条—的规：定未：勤勉尽责所》制作、？出具的文件有虚【。假记：载、：误导性陈述》或者重大遗漏的责令！改正没收业》。务收入并处》以业务收入一倍以上！。十倍以下的罚款没】有业：务收入或《者业务？收入不足五十—万，。元的：处以五？十万元以《上五百万元》以下：的罚款;《情节严重《的，并处暂？停或者禁止从事证券！。服务：业务对直接负责的】主管人员《和其他直接责任【人员给予《。警告并处以二十万】元以：上二百万《元以下？的罚款 ！    《第，二百一十四条 【 发行人《、证券登《。记结：算机构、证券公司、！证，券服务机构未按照】规定保存《有关：。文件：和资料的责令改正给！予警：告并处以十万元【以上一百万元以下】的罚款;泄露、【隐匿、？伪造、篡改或—者毁损有关》。文件和？资，料的给予警告—并，处以二十万元以上】二百万元《以下的罚《款;情？节严重的处以五【十万元以上五百【万元：以下的罚款并处暂】停、撤？销相关业务许可【或者禁止从事相关】业务对直接负责的主！管人员和《其他直接责任人员给！予警告？并处以十万元以上】一，百万元以下的罚【款 —   ？  第二《百一十五条》  国务院证券【监，督管理机《构依法将有关—。市场主？体遵守本法的情况】纳，入证券市《场诚信？档案 】    第二百一】十六条 《 国务院证》券监督管理机—构或者国务》院授权的部门有【下列情形之》一的对直接负责【的主管？人员和其他》直接责任人》员依法给予处分 ！      ！   ？(一)对《不符合？本法规定的发行【证券、设立证券公】司等申请予》以核准、注》册、：批准的; — ？      —   ？(二)违反本法规定！。采取现场检查—、调查取证、查询、！。冻，结或：者查封等措》施，的; 》   》      (【三，)违反本法规—定对有关机构和人员！采，取监督管理措—。施的; ！  ： ，    《 (四？)违反本法规—。。定对：有关机构和人员实】施行政处罚的; 】  —  ：。     (五)】其他不？依法履行职》责的行为 【     第】二百一十七条  】国务院？证券监督《管理：机构或者《国务院授权的部门】的工作人员不履【行本法规定的职责】滥用职权、》玩忽职守利用—职务：便利牟取不正—当利益？或者泄露所》知悉的有关单—位和个人《的商业秘《密，的依法追《究法律责任 【。     】第二百一十八条  ！拒绝、阻碍证券监】督管理？机构及其工作人【员依法行《使监督？检查、调《查职权由证券监督管！理机构责令改正处】。以十：万元：以上一百万元以下】的罚款并由公安【机关依法《给予治安管理处罚 ！   【  第二百一—十九条  》违反本法规定构【成犯罪的依》法追究刑《事责任 ！  ：  第二《。百二十条 》 违反本法规—定应当承《担，。民事赔偿责任和缴纳！罚款、罚金、违【法所得违法行为人的！财产不足《以支付的优》先用于承担民事赔】偿责任 — ？    《第二百二《十一条  违—反法律、行政法规】或，者国务院《。证券监督管理机【构的有关规定情节严！重的国务院证券监督！管理机构《可以对有《关责任人员采取【证，券市场？禁入的？措施 《     】前，款所：称证券市《场禁入是指在一【定期限内直至终身】不得从事证》券业务、证券—。服务：业务不得担》任证券发行人的董】事、：监事、高级管理人员！。。或者一？。定期限？内不得在证券交易】所、国务院批—准的其他全国性【证券交易场所交易】证券的？制度 ？  —   第二百二【十二条  依照本法！收缴的罚款和没【收的：违法所得全部上缴】国库 《   —  第二百二十三条！  当事人对—证券监督管理机【构或者？国务院授权的部门】的处罚决定不服【的可以依法》申，请，行，政，复议或者依》法直接向人民法院】提起诉讼 —