： 第十三章 【法律责？任 【    》 第：一百八十条  违反！。本法第九条》的规：定，擅自公开《或者变相公开发【行证券的责令停止发！行退还所《募，资，金并加算银行同【期存款利息处以【非法所募资金—。金额百分之五以上百！分之五十以下的罚款！;对：擅自公开或者变相】公，开发：行证券设立的公【司由依法履行监督】管理职责《的机构或者部门【会，同县级以上地方人】民政府予以取—缔对直接负责的【主管人员和其—他直接责任人—员给予警告并处【以五十万元以上五】百万元以下的罚【款 》   《。 ，。 第：一百八十一》条  发《行人在？。其公告的证券发行】文件中隐瞒》重要事？实或者编造重—大虚假？内容尚？未发行证券的处以】二，百万元以上二千万元！以下的？。罚款：;，已，经发行证《。券的处以非》。法，所募资金金额百【分之十以上》一倍以？下的罚款对直接负】责的主管人员和其他！。直接责任人员—处以一百万元以上一！千万元以下的罚【款， 》     》发行人的控股股【东、实？际控制人组织、【指使从事前》款违：法行为的没收违【法，所得：并处以？违法所得百分之【十以上一倍》以下的罚款;没有】违法所得或》者违法所得不—足二千？万元：的处以二百万元以上！二千万元以下的【。罚款对直接负责【的主管人《员和其？他直接责任》人员处以《一百万元以》上一千万元以下【的罚款？ —    第一百【八十二条《 ， 保荐人出具有虚假！记载、？误导性陈述或者【重大遗？漏的保荐书或者不】履行其？他法定职责》的责：令改正？给予警？告没收业务收入【并处以业务收入【。。一倍以上《十倍以？下的罚？款;没有业务收【入或者业《。。务，收入不足一百万元】的，处以一百《万元以上一千万元】以下：。的罚款;《情节严？重的并处暂》停或者撤销》保荐业务许可对直接！负责的主管人—员和其他直》接责任人《员给予警告并处【以五十？万元以上《五百万元以下的罚】款 ？ 《    第一百【八十三条《  证券公司承【销或者销售》擅自公开发》行或者变《。相公开？。发行的证券的责令】停止承？销或者？销，售没收违法所得【并处以违法》所得一倍以上—十倍以下的罚款;】。没，有违法所得》或者违法所得不【足一百万元的处以一！百万元以上一千【万元：以下的罚款;情节】严重的并《处暂停或《。者撤销相关》业务许可给投资者造！成损：失的应当与》发行人承担连—带赔偿责任》对直接负《责的主？管人员和《其他直接责任人员给！予警：告并处以五十万元】以上五百万元以下的！罚，款 ：   【  ：第一百八十》四条  证》券公司承销证券违】反本法第二十九条】规，定的责令改》正给予警《告没收违法所得【可以并处五十万元】以上五百万元—以下的罚款;情【节严重的暂停—或者撤销《相关业务许可对【。。。直接负责的主管【人，员和其他直》接责任人员给予【警告可以并处二【十万元以上》二百万？元以：下的：罚款;情节严重的并！处以五十万元以【上五：百万元以下》的罚款 —    —。。 第：一百八十五条  发！行人违反本》法，第十四条《、第十五《条的规定擅自改变】公开发行证券所募】集资金的用途的责】令改正处以五十万】元以上五百万—元以下的罚款;【对直接负责的主管人！员和：其他：直接责任人员给予】警告并处以十万元以！上一百？万，元，以下的罚《款  】   发行人的控股！股东、实际》控制人从事或—者组织、指使从事】前款违法行》为的给予警告并【处以五十《万元以？。。上五百万元以—下的罚？款;对直《接，负责的主《管人员和其他直接】责任人？员处以十万元以【上一百万元以下【的罚款 ！    第一百八十！六条  违反—本法第三十六条【的规定在《限制转？让期内转让证券【或者转让股》票不符合《法律、行政》法规：和国务院证》券监督管理机构规】定的责令改正—给予警？告没收违法所得并处！。以买卖证券》等值以下的罚—款  】。   ？第一百八《十七条  法律、】行政法规规》。定禁止参与》股票交易的人员【。违反本法《第，四十条的规定直接或！者以化名《、借他？人名义持有》、买卖股票或者其他！具有股？权性质的证券的责】令，依法处理非》法持有的股票、其】他，。具有股权性质的【证券没收违法所【得并处以买》卖证券等值以下的】罚款;属于国家【工，作人：员的还？应当依？法给予处分 【     】第一百八十八条【  证券服》务机构及《其从业人员违反【本，法第四十《二条的规定买卖【证券的责令依法处理！非法持有的》证券没收违法所得并！处以买？卖证券？等，值以下的罚》款， 《    》 第：一百八？。。十九条  上市公】司、股？票在国务院批准【。。的其：他全国性证券交【易场所交易》的公司的董事、【监，事、高级管理人员】、持：有该公司百》分之五以上股—份的股东违反本法第！四十四条《的规定买卖》该公司股票或—者其他具有股权【性质的证券的给予】警告并处以十万元】以上一百万元—。以下的罚《款 《 ？   ？ 第一百九十—条  违反本—法第四十五条的【。。规定采取程序—化交易影响证券交】易所系统安全或者】正常：交易秩序的责令【改正并处以五十【万，元，以上五百万元以下的！罚款对？直接负责的主管【人员和其他直接责】任人员给予》。警告并处以十—万元以上一百万元】以，下的罚款 ！     第一百九！十一条  证—券交易内幕》信息：的，知情：人或：者非：法获取内幕信—息的人违反本法【第五十三条的规定从！事，内幕交易的责令依】法处理非法持有的证！。券没收违法所得【并处以违法》所得一倍以上十【倍以下的罚款;没】有违法所得或—者违法所得不足【五十万元的处以五】十万元以上》五百万元以》下的罚款单位从事】内幕交易《的还应当对直接负】责，的主管人员和其他】直接责任《人员给予警告并【处以二十《万元以上《二百万元以下的【罚款国务院证券监】督管理机《构工作人《员从事内《幕交易的从重—处罚 》     违反！本法第五《。十四条的《规定：利用未公开信息进】行交易的《依照前款的规定处】罚  】   第一百九【十二条 《 违反本法第五十五！。条的规定操》纵，。。证券市场的责令依法！处理其非《法持有的证券—没收违？。法所得并《处，。以违法所《得一倍以上十—倍，以，下的罚款;没—有违法？所，。得或：者违法所得不—足一百？万元的处以一百【万，元以上？。一千万元以下的罚款！。单位操？。纵证券市场的还应当！对直接负责的主【管人员和《其他直接责任人员给！予警告并处》以五十万元以上【五百万？元以下的《罚款  ！   第一百九十三！条 ： 违反本法第五十六！条第一款、第三款的！规定编造、传播虚假！信息或？者误导性信息扰【乱，证券市？场的没收违法—所，得并处以《违法：所得一倍以上十倍】以下的罚款;没【有违法所得或者违】法所得不足二十万】元的：处以二十万元以上二！百万元以下的—罚款 ？   【  ：违反本法第五十【六条第？二款：的规：。定在证券交易活【动中作出虚假—陈述或？者信息？误导的责令改正处】以，。。二十万元以上二【百万元？以下的罚款;属于】国家工作人员的【还应当依法给—予处分 】     传—播媒介及《其从：事证券市场信—息报道的工作—人员违反本法第五十！六条第三款的规【。定从事与其工—作职责发生》利益冲？突的证券买卖的没】收违法所得并—处以：买卖证券等值以下的！罚款： —    第一—百，九十四条  —证券公司《及其从业人员违【反本：法第五十七条的规】定有损害客》户，利益的行为的给【予警告没收违法【所，得并处以违》法所得？一倍：以上十倍以下的罚款！;没有违法》。所得或者违法所得】不足十万《元的处以十万—元以上一百》万元：以下的？罚款;情节严—重的暂停或者撤销相！关业务许可 】     第一！。百九十五条》  违反本法第五】。十八条的规》定出借自己的—证券：账户或者借》用他人的证券账户从！事证券交《易的责令改正给予】警，告可以处《五，十万元以下》的罚：款   ！  第一百九十六条！ ， ，收，购人未按照本法规定！。履，。行上市公司收购【的公告、发出收购要！约，义务的责令改正给予！警告并？处以五十万元以上】五百万元以下的罚】款对直？接负责的主管人员】和其他直接》责任人员给》予警告并处以二十】万元以上二百—万元以下的》罚款 】 ，   收购人—及其控股股东、实际！控，制人：利用上市公司—。收购给被收》。。购公司？及其股东造成—损失的应当依法承】担赔偿责任 【     】。第一百九十》七条  信息披【露义务人未按照本法！规定报送有关报【告或者履行信息【。披露义务的责—令改正给予警—告并处以五》。十万元以上五百【万元以下的》罚款;对直》。接负责？的主管？人员和？其他：直接责任人员给予警！告并处以《二十万元以上二百万！元以下的罚款发行人！的控股股东、实际控！制人组织《、指使从事上—述违法行《为，或者隐瞒相关事项】导致发生上述情形的！处，以五十万元以上五百！万元以下的罚—。款;对直《。接，负责的主管人—员和其他直接责【任，。。人员：处以二十万》元，以上二百万元以下】的罚款 》     信！息披露义务人报送的！报告或者披露的【信息有虚假记载、误！导性：陈述或者重》大遗漏的责令改【正给予？。警告并处以一—百万元以上一千【万元以下的》。罚款：;对直接负责的主管！人员和其他直接【责任人员给予—警告并处《。以，五十万元以》上，五百万元以下的罚款！发，行人的控股股东【、实际控制人—。组织、指使从事上述！违法行？为或者隐瞒相—关事项？导致发生上述情形】的处以一百》万，元以上一《千，万，元以下的罚款;对直！接负责的主管人员】和其他直《接责任人员处以五十！万元以上五百—万元以？下的罚款《 《。     —第一百九十八条 】 ，证券公？司违反本法》。。第八十八条的规【定未履行或者未按照！规定履行投资者适】。当性管理义务—的责：令改正给予警—告并处以《十万元以上一百万】。元以下的《罚款：对直接负责的主管人！。员和其他直接责任人！员给予警告并处【以二十万元以下的】罚款 —     第【一百九十九条—  违反本法—第，九十条的规定征集】股东权利的责令【改正给予警》告可以处五十万【元以下的罚款—    ！ ，第二百条  非【。法，开设：证券交易场所的由】县级以上人民政【府予：以取缔没收违—法，所得并处以》违法所得一倍以【上，。。十倍以下的罚—款;没有违法所得或！者，违法所得《不足一百万元的处以！一百万元以上一【千，万元：以下的罚款对直【接负责的主管人员】和其他直《接责任？人员给予警》告，。并处以二《十万元以上二百万】元以下的罚》款 【  ：。  证券交易所违反！本法：第一百零五条的规定！允，许非会？员直接参与股票【的，集中交易的责令【改，正可以并处五十万元！以下的罚《款 —。  ：   第二百零【一条 ？ 证：券公司违反本—法，。第一百零《七条第？一款：的规定未对投资者】开立账户《提，。供的身份信》息进行核对的—责令改正给予—警，告并处以《五万元以上五十【。万元以下的罚—款对直接负责—的主：管人员？和其他直接责—。任人员给予警告并处！以十万元以》下的罚款 —     】。证券公司违反本【法第一百《零七条第二款的规】定将：。投资者的账户—提供给他人使用的责！令改正给予警—告，并处以十万》元以上一百万—。元，以下的罚款对—直，接负责的主管—人员和其他》。直接责任《人员给予警告并处】。以二十万元以下的】。罚款 — ， ，    第二百零二！条  违反本法第一！。。百一十八条、第一百！二十条第一款、【第四款？的规定擅自设立证】券公司、非法经【营证券业务或—者，未经批？准以证券公司—。名义：开展证券业务活【动的责令改》正没收违《法所得并处以违法所！得一倍以上十—倍，以下的罚款;—没有违法所》得或者违《法所得不《足一百万元》的，。处以一百万元以上一！千万元以下的罚款】对直接负《责的：主，管人员和其他直接责！任人员给予警—告并处以二十万元以！上二百万元》。以下的罚款对—擅自设立的证券公司！由国务院证券—监督：管理机构予以取缔 ！ 《    《 证：券公司违《反本法第《一百二十条第—五款：规定：提供证券融》资融券服务的—没收违法所》得并处以融资融券等！值以：下的罚款《;情节严重》的禁止其在一—定期限？内从事证券》融资融？券业务对直接负责】的主管人员和其他】直接：责任人员给予警告并！处，以二十万元以—上二百？万元：以下：的罚款 》     】。第二百零三条  提！交虚假证明文件或】者采取其他欺—诈，。手段：骗，取证券公司设立【许可、？业务许可或者重【大事项变更》核准的撤销相关许】可并处以一百—万元以上一千—万元以下的罚款对直！接负责的《主管人员和》其他直接责任人员给！予警告并《处以：二十万？元以上？二百万元《以，下，的罚款 》。    【。 第二？。百零四条  证【券公司违反本法【第一百二十二—条的规定未经—核，准变更证券》业务：范围变更主》要股东或《者公：司的实际控制人合】。并，、分：立、停业《、解：散、破产的》责令改正给予警【告没收违法所得并处！以违法所得一倍【以上：十，倍以下的罚款—;没有违法所—得或者违法》所得不足《五十万元的》处以五十万元以上五！百万元以《下，的罚款？;情节严重的—并处撤销相关业务许！可对直接负责—的主管人员和其他】直，。接责任人员给予警告！并处以二十万元以】上二百万元以下的】罚款： ？。     第二！百零五条《  证？券公：司违反本法第一百】二十三条第二款【的规：定为其股《。东，或者股东的关—联人提供融资或者】担保的责令改—。正给予警告并处以五！。十万元以上五—。百万元？以，下的：罚款对直接负责的】主管：。人员和其《他直接？责任：人员：给予警告并》处以十万元以上一百！。万元以下《的罚款股东有过错】。的在按照要求—改，正前：国，务院证券监督—管理：机，构可以限制其股【东权利？;拒不改《正的可？以责令其转让所持】证券：。。公司股权 ！ ，    第二百零】六条  证券公司违！反本：法第一百二十八【。条的：规定：未采取有效隔离措】施防范利《益冲突或者》。未分开办理相关业务！。。、，混合操作的责令改正！给予警告没》收违法所《得并处以违法所得】一倍以上十倍以【下的罚款《;没有？。违法所得或者违法所！得不足五十》万元的处以》五十万元以上五【百万元以下的罚【款;情节严》重，的，并处：撤销相关业》务许可对直接负【责的：主管人员和》其他直接责》任人员？给予警告并》处以二十万元以上二！。百万元？以，下的罚款 — ，     第】二百零？七条  《证，券公司违反本法第】一百二十九条—的规定从事证—券，自营：业务的责令改—正给予警《告没收违法所得并】处以违？法所：得一倍以上》十倍以下《的罚款;没》有违：法所得？或者违？法所得不足五十【万元的？处以：五十万元以上五【百万元以下的—罚款;情《节严：重的并处撤销相关】业务许可或者责令】关闭对直接负责【的，主，管人员？和其他直接责任【人员给予警告并【处以：二十万？元以上二百》万元以下的罚—款 》    》。 第二？百，零八条  违反【本法第一百三—十，。一条的规定将客户的！资金和证《券归入自有》。财产或者挪用客户】的资金？和证券？的责令改《。正给予警告没—收违法所得》并处以违《法所得一《倍以上十倍以下【的罚款？;没有违法》所得或者《违法所？得不足一《百万元的处以—一百万元以》上一千？。万元以下的罚款;情！节严重的并》处撤销相关业务【许可或者责令关闭】对直接负责的主【管人员和其他直接责！任，。人员给予警告并处以！五十：万，元以上五百万元以下！的罚款？ ， ， ？。   ？  ：第二：百零九条  —。证券：公，司违反本法第一【百三十四条第一【款的规定接受客户】的全权委托买—卖证券的《或者：违反本法第》一百三十《五条的规定对—客户的收《益或者赔偿》客户的损《失，作出承诺《的责令改正给—予警告没收》违法所得并处以违】法所得一倍以—上十倍以下的—罚，款;：没有违法所得或者】违法所得不足五十万！元的处？以五十？万元以上五百万元以！下的罚款《;情：节严重？的，并处撤？销相关业务许可对】直接负？责的主管人员—。。和，其他直接责》任人员给予》警告并处以二—十万元以上二百【万元以下的罚—款 ：     ！证券公司违》反本法第一百—三十：四条第二款》的规定允许他人【以证券公司的—名义直？。接参与？。证券的集中交易的】责令改正可以并处五！十万元以下的罚款】 《 ：    《第二百一十条  】证券：公，司的从业《。人员违反本法第【一，百三十六《条的规定《私下接受客户—委托买？卖证券？的，责令改正给予警告没！收违法？所得并处以》违法所得一》倍以上十倍以下的罚！款;没有违法所【得的处以五十万【元以下的罚款 【    】 第二百一》十一条  证—券公司及其主要【股东、？实际控制人》违反：本法第一百三十【八，条，的规定未报送—、提：。供信息和资料或者】报送、提供》的信息和资》料有虚假记载、误】导性陈述或者重大遗！漏的责令改正给予】警告并处以》一百万元以下的【罚，款，;情节？。严重的并处撤销相关！业务许可《对直接负责的—主管人？员和其？他直接责任人员给予！警告并处以五十【万元以下的》罚款 —     第二百！一十二条  —违反本法《第一百四十五—条的规定擅自—设，立证券登记结算机】构的由国务院证【券监：督管理机《构予以取缔没—收，。。违法所得并处以违】。法所得一倍以上【十倍以下的罚款;没！有违法所得或者违】法所：。得不足五十万—元的处以《五十万？元以上五百万元【以下的罚《。款对直接负》责的主？管人员和其他直接】责任：人员给予警告并处以！二十万元以上—二百万？元以下的罚款 ！     第】。二，百一：十三条  证券【投资咨询机构—违反本法第一百六十！条第二款的规定擅自！从事证券服务—业务或者从事—证券服务业务有本法！第一百六十一条规】定行为？的责令改正没收违】法所得？并处以违法》所得一倍以上十倍以！下的罚款;没有违】法所得？或者违法所得—不足：五十：万，元的处以五十万元以！上五：百，万元以？下的罚？款对直接《负，责的主管人员和【其他直接《责任人员给予警【告，。并处以二十万元以上！二百万元以》下的罚款 — ，   》。  会计师事务【所、律师事务所【以及从事资产—评估、资信评级、】财务顾问、》信息技术系统服【务的机构违反本【。法第：一百六？。十条：第二款的规定从【事证券服务业—务未报备案》的责令改正可以处】二十：。万元以下的》罚款 ？  —   证《券服务机《构违反本法第一百六！十三条的《规，定未：勤勉尽责所制作【、出具？。的文：件有虚假记载、【误导性陈述或者【重大遗漏的》责令改正《没收业务《收入并处《以，业务收入一倍以【上十倍以《下的罚款没》有业：务，收入或者业务收入】不足五十万元—的，处以五十万元以上五！百万元以下》的罚款;《情，节严重？的并处暂停或—者禁止从事》证券：服务业务《对直接？负责的？主管人员和其他【直接责？任人员？给予警告《并处以二十万元以上！二百万元以下的【罚款：。 ？   》 ， ，。第二百一《十，四条： ， 发行人、证券【登记结？算机：构、证券公司—、证券？服务：机，构未按照规定保【存有：关文：件和资料的责—令改正给予警—告，并处以十《万，元，以，上一百万元以下【的罚款;泄露、【隐匿、？伪造、篡改或者毁损！有关文件和资—料的给予警》告并处以二十万元以！上二百万元以下的】罚款：;情节严重的—处以五十万元以【上五百？万元以？下的罚款并处—暂停：、撤销？相关业？务许可或者》。。禁止从事相关—业务对直《接，负，责的主管人员和【其他直接责任—人员给予《警告并处以》十万元？以上：。。一百万元以下的罚款！    ！ 第二百一十—五条 ？ 国务院证券监督管！理机：构，依法将有关市场【主体遵？守本法的情况纳入】证，券市场诚信》档案 ？ ？     第二百！一十六条 》 国务？院证券？监督管理机构或【者国务院授权的部门！。有，下列情形《之一的？对直接负责的—主管：人，员和其他直接责任人！员，依法给？予处分 《。  —       【(一)？对不符合《。本法规定的发行证】券、设立《证，券公司等《申请予？以核准、注册—、批准的; 】 ：     》    (二)【违反本法《规定采取现场检【查、调查取证、查】询，。、冻结或《者，查封等措施的; ！     】    《(三)？违反本法规定对【有关机构和人员【采，取，监督管理措施—的;  ！   ？ ，   (四)违反】本法规定对有—。关机构和《人员实施行》政处罚的;》    ！     (—五)其他《不依法履行职责【的行为 《 》。。    《第二百一十七—条，  ：国务：院证券？监督管理机》构或者国务》院授权的部门的【工作人员不》履行本法规定的职责！滥用职权、玩—。忽职守利用职—。务便：利牟取不正当—利益或者泄露所【知悉的有关》单，位和个人的商—业，秘密的依《法追究？法律责？任 — ，    第二百一】十八条  拒—绝、：阻碍证？券监督管理机构及】其工：作人员依法行使【监督：检查、调《。查职权由《证券监督管理机【。构责令改正》处以十？万元以上一百万元】以下的罚《款并由公《安机关依法给予治】安管理处《罚 ：  —  ：。 第二百一十九【。条  违反本法规】定构成？犯罪的？依法：追究刑事责任 】     】第二百二十》条，  违反本法—规定应当承担民事赔！偿责任和缴》纳，罚，款、罚金《、违法？所得违？法行为人的》财产：不足：。以支付的《优先用于承》担民事？赔偿：责任  ！   第二百二十】一条  违》反法：律、行政法规或者国！务院：证券监？督，管理机构的有—关规定情节严重的】国务院证《券监督？管理机构可以对有关！责，任人：员采取证券》市，场禁入的措施 】     】前款所？称证券？市场禁？入是指？在一定期《。限内直至终身不得】。。从事证券业务、证】券服务业务不—得担任证券》发行：。。人的董？。事、监？事、高？级管：理人员或《者一定期限》内不得？在证券交易》所、：国务院批准的其他全！。国性证？券交易？场所交易证券的制度！  【   第二百二十】二条  依照—本法收缴的罚款【和没收的违法所得全！部上缴国库 】    — 第二百《二，十，。三，条  ？当事人？对证券监督管理机构！或者：国，务院：授权的部门的处罚决！定不服的可以依法】申请：行政：复议或者依法直【接向人民法院—提起诉讼《 ：