？ 第十？三章 法《律责：任 ？   】  第一百八—。十条 ？ 违反本法第—九条的规定》擅，自公：开，或者变相公》开发行证券的责【。令停止发行退还【所募资金并加—算银行同期存款利】息处以？非法所募资金—金额百分之五—以上百分之五—十以下的罚款;【对擅自公开或者【变相公？。开发行？证券设立《的公司由依法履行监！。。督管理职责的—机构或者部门会【同县级以上地方【人民政府予以取【缔对直？接负：责的主管人员—。和其他直接》责任人员《给予警？告并处以《五十万元以上五百】万元以下的罚款 ！    【 第一百八十一【条，  发行人在其公】告的证券发》行文件中隐瞒—重要事实或》者编：造重大虚假内—容尚未发行证券【的处以二百万元【以上二千万》元以下的罚》款;已经《发行证券的》处以非法所募资【金金额百分之十以上！一倍以下的罚款【对直接负《责，的主管人员和—其他直？接责任人员处以一】。百万元以上一—千万元以下》的罚款 ！    发行人的】控股股东、实际控】制人：组织：、指：使从事前款违法行】为的没收违法所得】并处以违法》所得百？分，之十以上一》倍以下的《罚款;没《有违法所《得或者违《法，。所得不足二千万元的！处以二百万元以上】二千万元以下—的，罚款对直《接负责的主管人【员和其他直》接责任人员处—。以一百万元以上【一千：万元以下《的罚款 】 ， ，。   第一百八【十二条  保荐【人出具？有虚假记《载、误导《性陈述或者》重大遗漏的保—荐书或者不履行【其他法定职责的责】令改：正给予警告》没收业？务收入？。并处以业务收—入一：倍，以上十倍以下的罚】。款;没有业务收入】或者业务收入不足】一百万元的处以【一百万元《。以上一千万元以【下的罚款;情—节，严，重的并处暂》停，或者撤销《。保荐业务《许可对？直接负责的主—管人员和其他直【。接责任人员给予【警告并处以》五十万元《以，上五百万元以下的】罚款： ， ： ， ：。。。  ：。。  ：第，一百八十三条  证！券公：司承销？或者销售擅自—公开发行或者变相】公开发？行的证券的》责，令停止承销或者【销售没收违法所得】并处以违法》所得一倍以上十倍】以下的罚款;没有违！法所得？或者违法所得不足】一百：万元的处《以一：百万元以上》一千万元以下—。的罚款;《情节：严重的并处暂停或】者撤销相关》业务许？可，。给投资者造》成损失的应当与发】行人承？。担，连带：赔偿责任对直—接负责的《主管人员和其—。他直接责任人员【给，予警告并处以—五十万元以上五【百万元以下》的罚：款 —  ：   ？第一百八十四—条，  证券公司承销】证券违反本法第二】十九条规定的责令】改正给予《警告没收违法—所，得可以并处》五十万元以上五百万！元以下的罚》款，;情节严《重，的暂停或《者撤销相关业—务许可对直接负责】的主管人员》和其他直接》责任人员给予警【告可以并处二—十万元以上二—百万元？以下的罚款》;情节？严重的并处》以五十万《元以上五百万元以下！的罚：款   ！。 ， 第：。一百八十五》条  发行人违反】本法第十四条—。、第十五《条的规定擅》自改变公开》发，行，证券所募《集，资金的用途的责令改！正处以？。五十：。万元以上五百—万元以下的罚款【;，对直接负责》的主管人员和—其他直接责任人员给！予警告并处以十万】元以：上一百万元》以下的？。罚款 —     发行】人的控股股》东、实际控制人从事！或者组？织、指使从事前款】违法行？为的给予警》告并处以五》十万元以上五百万元！以下的罚款;对直】。接负责的主管人员和！其，他直接责任》人员处以十》万元以上一百万元】以下的罚《款 《 ：   ？  第一百八十【六条：  ：违反：本法第三十六条的规！定在限制转让期【内转让证《券或者转让股—。票不符合《法律、行《政，法规和国《务院证券监督管理机！构规定？的责令改正》给予警告没》收违法所得并处【。以买卖证券等值以下！的罚款 《  —。   第一百八十】七条  法律—、，行政法规《。规定禁止《参与股票交易的人员！违反本法第四十条】的，规，定直接或者以—化名、借他人名义】持有、买卖》股票或？者其他具有股—权性质？的，证券的责令依法处】理非法持有的股票、！其他具有《股权性质的》证券没？收违法所得并处以买！卖证券等值》以下：的罚：款;属于国家工作人！员的还？应当依法给予—处分 ？ ：     第一！。百，八十八条《  证券服务—机构及其从业人员】违反：本法第四《十，二，条的规定买卖—证券的？。责令依法处理非【。法持有的证券没【收违：法所得并处以买卖】证券等？值以下的罚款 ！。   》  ：第一百八《十九条 《 上市公司、股【票在国务院批—准，的其他全国性证券】交易场所《交易的公司》的，董事、监事、高【级管理人员、持有】该公司百分之五【以上股份的股东【违反本？法第四十四条的规定！。买卖该公司》股票或者其他具有】股权性质《的证券的给予警【告并：处以十万元以上一百！。万元以下的罚款 】    】 ，第一百九《十条  违反本【法第四十《五条的？规定采取《程，序化交？易影响证券交易所】系统安全或者正【常交易秩序的责令改！正并处以五十万元】以，上，五百万元以》下的罚款对直—接负责的主管—人员和其《他直接责任》人员：给予警告并处以十万！元以：上一百？万元：以下的罚款 】     第】。一百九十一条—  证券交易内【幕信息的知情人或者！非法获取内》幕信息的《人违反本法第五十三！条的规定从事内幕】交易的责令依法处理！非法持？有的证券没收违【。法所得并处以违法】所得一？倍以上十倍以—下的罚？款;没有违法所得或！者违法所得不—。足，五十万元《的处以五十万元【以上五百万元以下】的，罚款单位从事—内幕交易《的还应当《对直接负责的—主管人员和其他直】接责任人员给予警告！并，处以二十《万元以上二百—万元以下《的罚款？国务院证券》监督管理机构—工作人员从事内幕交！易，的从重处罚》    ！ 违反？本，法第：五十四条的规定利用！未公开信息》进行交易的依—照前：款的规定处》罚 》  ？   第一百—九十：二条  违反本【法第五？十五条？的规定操纵证券【市场的责令依—法处：。理其非法持有的证券！没收：违法所得并处以违法！。所得：一倍：以上十倍《以下的？。罚，款;没有违法所【。得或者违法》所得不足《一，。百万元的处》以一百万元》以，。上一千万元以下的】罚款：。单位操？纵证券市场》的还应当《对直：接负责的主管人员和！其，。他直接责任人员【。给予警告并处—以，五十万元以》上五百万元以—下的罚款《。。 — ，   ？第一：百九十？三条  违反本法】第五十？六，条第一款、第三【款的规定编》造、传？播虚假信息或者【误，导性信息《扰乱：证，券市场的没收违【法，所得并处以违—法所得一《倍以上十倍以下【的罚款;没有违法所！得或者违《法所：得不足二十万元的处！以二十？万元以上二百万【元以下？的罚款？    ！ 违反本《法第五十六条—第二款的规》定在证券交》易活动中作》出虚假陈述或者信】息误导的责》。令改正处以二—十万元以《上二：百万：元以下的罚》款;属？于国家工作人员【的还：应当依法给》予处分 》 《    传播媒介及！其从事证券市场信】息报道的工》作人员违反本法【第五十六条》第三：款的规定从事—与其工作职责发【。生利：益冲突的证券买卖的！没，收违法所得并处以买！卖证券等值以下的】罚款 】。    第一百【九十：四条  证券—公司及其从业人员】违反本？法第五十七条—的规定有损害客【户利益的《行，为的：给予警告没》收违法所《得，并处以违《法所得一倍以上【十倍以下的罚款;】没，有违法所得或者违法！所得不足《。十万元的处以十万元！以上一百万元以下】的罚款;情节严重的！暂停或？者撤销相关业务许】可， 《     第一】百九十五条  【违反本？法第五？十八条的《规定出借自己的【证券：账户或者借用他人的！。证券账户从事证券交！易的责令改正给【。予警：告，。可以处五十万—元以下？的罚款 【 ：    第》一百九十六》条  收购》人，。未按照本法规定履行！上市公司《收购的公告、发【出，收购要约义务的责】令改：正给予？警告并处以五十万元！以，上五：百万元以下的罚款对！直接负责的主管【人员和其他直接责】任人员给予警告并】。处以二十万元以【上二百万元以下的】罚款 《   —  收购人及其控股！股东、实《际控制人利用上市公！司，收购给被收购公司及！其股东造成损失的应！当依：法承担赔偿责—任 》     —第一百九十》七条  信息披露】义务：人未按照本》法规定？报送有？。。关，报，告或者履行信息【披露义务的责—令改正给予警告【并处以五十万元以上！。五百：万元：以下的罚款;对直】接负责的《主管人员和其—他直接责《任人员给予警告【并，处以二十万元以上】二百：万元以下的罚—。款发：行人的控股股东【、，实际控制人组—织、指使从事—上述违法行为或【者隐瞒？相关事项导》致发生上《述情形的处以—五十：万元以上《五百万元《。以下的罚款;对【直接负责的主—管人员？和其他直接责任人】员处以？二十万元以上—。二，百万元以下的罚【款 【    《信，息披露义务人报送的！报，告或者披露的信息】有虚假记载、误【导性陈述《或者重？大遗漏的责令改【正给予？警告并处以一百【万元：。以上一千《万，元以下的罚款;对】直接负责《的主管？人员和其他》直接责任人员—给予警告并处以五十！万元以？上五百万元以下的罚！款发行人的》控股股东、实际【控，制人组织、指使【从事上述违法行为或！者隐瞒相关事项导致！发生上述情形的处以！。一，。百万元以《上一：千万元以下》的罚款;对直接【负，责的主管人员和【其他直接责任—人，员处以五十万元以上！五百万元以下—的，罚款： 《     —第一百九十八条  ！证券公司违反本【法第八十《八条：的规定未履行—或者未按照》。规定履行投资者【。适，当性管？理义务的《责令改正给予—。警告并处《以十万元《以上一百万元以下】的罚款？对直接负责的—主，管人员和其》他直：接责任人员给—予，警告：并处以二十万—元以下的罚款 】 《。    第一—百九十九条  违】反本：法第：九十条的《规定征集股东权【利的：责令改正给》予警告可以处—五十万？元以下的罚》款   ！  第二百条— ， 非法？开设证？券交易场所的由【。县级以上人民—政府予以取缔没【收违法所得》并处以违法所得一】倍以上十倍以下【的罚款;没有—违法所？。得或者违法所—。得不：足一百万元的处以一！。百万元以上一—千万元以下的—罚款对直接负责【的主管人《员和其？。他，直接：责任：人员：给予警告并处以二十！万元：。。以上：二百万元以下的罚款！ ， ：     【证券交易所》违反本法第》一百：零五条的规定允【许非会员直》接参与股票的集中】交，易的责令改正—可以并处五十万元以！下的罚款《 ， ， ：     —第二百？零一条  证券公司！违反本？法第一百零七条第一！款的规定未对投【。资者开？立账户提供的—身份信息进行核对】的责令改《正给予警《告并处以五万—元以上五十万—元以下的罚款对【直接负责的》主，管，人员和其他》直接责任人员给予】警告并处以》十万元以《下的罚款 》 《     证券公】司，违反本法第一—百，零七条第《二，款的规定将投资【者，。的账户提供给—他人使用的》责令改正给予警【告，并处以十万元以上】。一百万元《以下：的罚款对《直接负责的主管人员！和其他直接责—任人员给予警告【并处：以二十万元以下的罚！款， 《。     第二】百零：二条  违》反本法？第一百一十八—条、：第一百二十条第【一款、第《四款的规《定擅自设立证券【公，司、非法经营证券】业务或者未经批准】以证券公《。司名义？开展证券《业务活动的责令改正！。没收违法所得并处以！违法所得《一倍：以，上，十倍以下的》罚，款;没有《违法所得或者违法】所得不足一百万【元的处以一百—万元：以上一千《万元以下的罚款【对直接？负责：的主管人员》和其他直接》责任人员给予—。警告并？处以二十万元以上二！百万元以下的—罚款对擅《自设：立的证？券公司由《国务院证券》监督管理《机构予以取》缔 ？    【 证券公司违反本法！。第一百二《十条第五款规—定提供证券融—资，融券服务《的没收违法所得【并处以融资》融券等值以下的【罚款;情节严重的禁！止其在一定期限【内从事证券融资【融券业务《对直接负责的—。主管人员《和，其他直接责》任人员给予警告并】处以二十万元以【上二百万元以下的罚！款 【。    第二百【零三条  提交【虚假证明文件或者】采取其他欺诈手【段，骗取证券公》司设立许可、业务许！可或：者重大？事项变更核准的撤】销相：关许可？并处以？一百万元以上一【千万元以下的—罚款对？。直接负责的主管人员！和其他直《接责任人员》。给予警告并处以二十！万元以上二百—万元以下的罚款 】  —   ？。第二：。百零四条 》。。 证：券公司违《反本法第一百二十】二条的规定未经核】准变更？证券业务范围—变更主要股东—。或者公司的实际【控制人合并、—分立、？停业、解散、破产的！责，令改：正给予警告没收【违法所得并处以【违法所得一》倍以：上十倍以下的罚款】;没有违法所得或】者违法所《得不：。足五十万元的处以】。五十万元以上五百万！元，以下的罚款;情节】严重的并《处撤销相关业务【许可：对直接负责的主管】人员和其他直接责】任人：。员给予警告并处以二！十万元以上二百万】元以下的罚款 】     第！二百零？五条：  证券《公司违反本法第【一百二？十三条第二》款的规定为其股【东或者股东的—关联人？提供融资或》者担保？的责令改正给予【警告并处以五十【万元以上五百—万，元以下的罚款—。对直接？。负责的主管人员【和其他？直接责任人》员给予警告并处【以十万元以》。上一百？万元以下的》罚，款股东有过错的在按！照，要求改正前国务院】证券监督管理机构】可以限制其股东【权利：;拒不改《正的可以责》令其转让所持证券公！司股权 《  —   ？第二百？零六条？  证券公司违【反本法？。第一百二十八条的规！定未采取《有，效隔离措施防—范利益冲突》。或者未分开》办理相关业务、混】。合操作的责令—改正给予警告没【收违法所得》并处以违法所得一】倍以上十倍以下【的罚款;没有违法所！得或者违法所得不足！五十万元的处—以五十万元以上【五，百万元以下的—罚款;情节》。严重的并处》撤销：相关业务许可—对直接负责的—主管人员和》其他直接责任—人员给予警告并【处以二十《。万元以上二百万元】以下的罚《款 《。     第二！百零七条《  证券公》司违反？本，法第一？百二十九条的规定从！事证券自营业—务的责令改正—给予警告没收违【。法，所得并处以违法【所得一倍以上十【倍以下？的罚款;没有违【法所得或者》违法所得不》足五十万元的—处以五十万》元以上五百万元以下！的罚款;情节严重的！并处撤销相关业务许！可或者责令关闭对直！接负责的主管人员和！其他直接《责任人员给予警告】并，处以二十万》元以上二百》万元以下的罚款 ！。 《    第二—。百零八条 》。 违反本《。法第一？百三十一条》的规定？将客户的资金和证】券归入自《有财产或者挪—用客户的资》金和证券的责令改】正给予警告没收违法！所得并？处以违法所得一【倍以上十《倍以：下的罚款;没有违】法所得或者违法所得！不，足一百万元的处以一！百万元以《上一千万元》以下的？罚款;情节严—重的并处《撤销相关业务许可】或，。者责令关闭对直【接负责的主管人员和！其他直接责任人【员，给予警告并处—以五十万元以上【五百万元以下—的，罚款 》 ：     第二百零！九条  证》。券公司违《反本法？第一百三《十四条第一款—的规定接受客户的全！权委托买卖证券【的或者违反本法第】。一百三十五条的【规定：对客户的《收益或者《。。赔偿客户的》。损失作？出承诺的责令改正】给予警告没收违【法所：得并处以违法所得】一倍以上十倍以【下的罚款;没—有违法所得或者违】法所得不足五十【万元：的处以五十万—元，以上五？百万元以下的—罚款;情节》严重的并处撤销相关！业务许可对直—接负责的主管人员】。和其：他直接责任人员给予！。警告并处以》。二十：。。万元以上二百万【元以：下的罚款 —  》   证券公司【。违，反本：法第一百《三，十四：条第：二款的规定允—许他人以证券公【司的名义直接—参与证券的集中交】易的责令改正—可，以并处五十万—元以下的罚款 【。  —   第《二百一十条  证】券，公司的从业人员违反！本法：。第一：百三十？六条的规定私下【接受客户委托买卖证！券的责令改正给【予警告没收违法【所得并处以违法所】得一倍以上》。十倍以下的罚—款;没有违法所得】。的，处以五十《万，元以下的罚款 】 ？     第—二百一？十一条  》证券公？司及：其主要股东、实际控！制人违反本法第一百！三十八条的规—定未：报送、提供信息和资！。料或者报送、提【供的信息和资料有】虚假记？载、误导性陈述【或者重大遗漏的责】。令改正给予警告并处！。以一百万《元以下？的罚款;《情节严重的并处撤销！相关业务许可对直】。接负责的主管人员】和其他直接责任人员！给予：警告并处以五—十万元以下》的罚款 —   》  第二百一—十二条 《 违反本法》第一百四十五—条的规定擅自设【立证券登记结算【。机构的？由国务院证券监【督管理？机构予以取》缔没收违法所得并】处以违法所得一【倍以上十倍以下【的，罚款：;，没有：违，法所得或《。者违法？。所，得不足五《十万元的处以—五十：万元以？上五百万元以下的罚！款对直接负责—。的主管人员和—其他：直接责任《人，员给予警《告并处以二十万元】以，。上二：百万元以下的罚款 ！   【  第二百一—十三条  证券投资！咨询机构违反本法第！一，。百六：十条第二款的规【定擅自从事证—券，服务业？务或者从《事证：券服务业务》有本：法第一百《六十一条《规定：。行为的责令》改正没收违法所【得并处以《违，法所得？一倍以上十倍以下】的罚款;没》有违：法所得或者违—法所得不足五十【万元的处《。以，五十万元以上五百】万元以下《的罚款？对直接负责的—。主管：人员：和其他直接》。责任人员给予—警告并？处以二十《万元以上二百—万，元以下的罚款 ！     会计！师事务所、律师事】。务所以及《从事资产评估、资】信评级、财务顾问、！信息技术系统服【务的：机构：违反本法第》一百六十条第—。二款的规定》从事证券服务业【务未报备案》。的，责，令，改正可以处二—十万元以下的罚【款 ：  —   ？证券：服务机构违反本法第！一百六十《三条的规《。定，未勤勉尽责所—制作、出具的—文件有虚假记—载、误导性》陈述或？者重大遗漏的责【令改正没收业—。务，收入：。并处：。以，业务收入《一，倍以上十倍以下【的罚款没有业务收】入或者业《务收入不足五—十，万元：的处以五十》万元以上五》百万：元以下的罚款—;情：节严重的并处暂【停或：者禁止从事证券服务！业务对直《接负：责，的，主管人员和其他直】。接责任人《员给予警告并处以二！十万元以《上二百万元以下【的罚款？ ，。     ！第二百一十》四条  发》行人：、证券登《记结算机构、证券】。公司：、证券服务机—。构未按照《规定保存有关文件和！资料的？责，。令改正？给予警告并处以【十万元以上》一百万元以下的罚款！;泄露、隐匿、伪】造，、篡改或者毁损【有关文件和资料【。的给予警告并处以】二十：万元以上《二百万元以下的【罚款;情节严重【的处以？五十万元以上—五百：万元以下的罚款并处！暂停：、撤销相关业—务许可或者禁止从事！相关业务对直接【负责的主《管人员和其他直【接责任人员给予警】告，并处以十万元—以上一百万元以【下的：罚款 — ，    《 第二百一十五条 ！ 国务？院证券监督管—理机构依法将有【关市：场主体？遵守本？法的情况纳入证券】市，场诚信档案 】  《   第《二百：一十六条《  国？务院证券监》督管：理机构或《者国：。务，院授权的部》门，有下列情形之—一的对？直接负责的主管人】。员和其他直接责【任人员依《。法给予处分》 ？    —     (一)】对不符合本》法规定的《。发行证券、设—立证券公《司等申请予以核准】、注册、批准—的; ？ 《 ，  ：      (二)！违反本法规》定采取现《场检查、调查取【证，、查询、《冻结或者查封等措】施的; 《 ， ？    《  ：。   (《三)违反《本法：规定对有关》机构和？人，员采：。取监督管理措施【的; ？     ！    (四)违反！本法规定《对有关机构和—。人员实？施行政？处罚的; 】。        ！ (五？)其他？不依：法履行职责的—行为  ！   ？第二百一十》七条  国务—院证券监督管理机】构或者国《务院授权的》。部门：。的工：作人员不履行本法规！定的职责滥》。用职权、玩忽职守利！用职务？便利牟取不正当利】益，或者：泄，露所知悉《的有关单位和个人】的商业秘密的依【法追究法律责任 】    】 ，第二百一十八条 】 拒绝、阻》碍证券？监督：管理机构及其—。工，作人员依法行—使监督检查、—。调查职权由证—券监督管理机—构，责令改？正处以十万元以上】一百万元以下的罚】款并由公安机关【依法给？予治安？。管理处罚 【 ：     第二百】一十九条  —。违反：。本，法规：。定构成犯罪》的依法追究刑—事责任 】     第二【百二十条  —违反本法规定应当承！担民事赔偿责任【和缴纳罚款、罚金、！违法所得《违，法行为人的财产不】足以支付的优先用于！承担民？事赔偿责任 】     【第二：百二十一条  违反！法律、行政法规或者！国务：院证券监督管—理，机构的有《关规定情节》严重的国务院证【券监督管《理机构可以》对有关责任人—员采取证券市—场禁：入的措施《。    ！ 前款所《称证券市场禁—入是指在一》定期限内直至终身不！得从事证券业务【、证券服《务业务不得担—任证券发行人的董】事，、监事、高级管理】人员或者一定期限】内，不，得在证券交易所【、国务院批准的其】他全国性证券交易场！所交易证券的制度 ！   【  ：第，二百二十二条  】依照本法收缴—的罚款和没收的违法！。。。所得全？。部上缴？。国库 —。 ，     第二百】二十三条 》 当事人对证券【监督管？理机构或者国务【院授权的部》门的处罚决》定不：服的可？以依法申《请行政？复议或者依》法直接？向人民法院提—起诉讼 》