第十三章 ！法律责？任 】 ，    第一百八】十条：  违？反本：。。法第：九条的规定擅自公开！或者变相公》开发行证《券的责令停止发行退！还所募资金并加算】银行：同期存款《。利息处以《非法所募资》金金额百分之五【以上百分之》五十以下的罚款;对！擅自公开或者变相】公开发？行证券设立》的公司？。由依法履行监督【管理职责的机构或】者部门会同县—级以上地《方人民政府》予以取？缔对直接《。负责的主管人员和】其他直接责任—人员给予警告并【处以五？十万元以上五—百万元？以下的罚款 【。     】第一百八十一条【  发？行人在其公告的证】券发行文件》中，隐瞒重要事》。实，或者编造重》大，虚假内容尚未发行】证券的处以二百万】元以上？二千万元以》下的罚款;已经【发行证券的处以非法！所，募资金？金额：百分之十以》上一倍以《下的罚款对直接负责！。的主管人员》和其他直接责任【人员处以《一百万元以上一千】万元：。以下的罚款 ！   《  发行人的控【股股东、实际控制人！。组织、指使》从事：前款违法《行为的没收》违法所得并》处以违？法所得百分之—十以上？。一，倍以下的罚》款，;没有违《法，。所得或者《违法所得不》足二千万元的处以二！百万元以上》二千万元以》下的罚？款对直接负责的主】管人：员和其？他直接责任人员【处以一百万元—以上一千万元以【下的罚款 】。    》 第一百八十二【条，  保荐人出具有虚！假记：载、误导性陈述或者！重大遗漏的》保荐书或《者不履行其他—法定职责的责令【改正给予警告没收业！务收入并处以业务】收，入一倍以上十倍以】下的罚款;没有业】务收入或者业务收入！不足一百万元—的处以一百万元以上！一千万元以下—的，罚款;情节》严重的？并处暂停《或，者撤销保《荐业务许可对直【接负责的主管人【员和其他直接责任人！员，给予警告并处以【五十万元以上五百万！元以下的罚款—   】  ：第一百八《十三条 《 证券公《司，承销：或，者销售擅自》公开发行或者变相公！开发行的证券的责】令停：止承销或者销—售没收违法所—得并：处以违法所得一倍以！上十倍？以下的？。罚款;没有违法【。所得或者违法—所得不足一》百万：元的：处以一百万元以上一！千万元以下》的罚款;情》节严：重的并处暂》停或者？撤销相关业务许可】给投资者造成损失】的应当？。与发行人承担连带】赔偿责？任对直接《负责的主管》人员和其他》直接责任人员—给予警告并》处以五十万元—以上五百万元—以下的罚款》 ， 》    第一百【八十四条《  证券公司承【销证券违反》本法第二十九条【规定的责令改正【给，予警告没收》违，法所得可以并处【五十：万，元以上五百》万元以下的罚—款;情节严重—的暂停或者撤销相】关业务许可对直接负！责的主管人》。员和其他《直接责？任人员给予》警告可？以并处二十》万元以上二百万元以！下的罚款;情节严】重的并处以》。五十万元《。以上五百万元以下】的罚款 — ，  ？   第一百八【。十五条 《 发行人违反本法第！十四条、第十—五，条的规定擅自—改变公开发行证【券所募集资金的用途！。的，责令改？正处以五十万元以上！五百万元以下的罚】。款;对直接负—责的主管人员—。和其他直《接责任人员给予【警告：并处：以，十万：元以上一百万—元以下的罚款 】 ，。。 ，     发行人！的控股股东》。、实：际控制人从事或者】组织、指使从—事前款？。违法行为的给予警告！并处以五十万元以】上五百万元以下【的罚款;对》直接负责的》主管：人员和其《他直接责任》人员处以十万元以上！一百万元以下—。的罚款 【  ？   第一百八【十六：条  ？违，反本法第《三十六条的规定在限！制转：让期：内转让证券或者【。转让股票不》符合法律、行—政法规和国务院证】券，监督管理机》构规：定的责令改正给【。予警告？没收违？法所得并处以—买，卖证券等值以—下的罚款 ！     第—一百八十七条—  法律、行政法】规规定禁止参与【。股票交易的人员违反！本法第四《。十条的？规定直接或者以【化，名、借？他人名义持有—。、买卖？股票或者其他—具，有股权性质的证【券，的责令依法处理非】法，持有的股票、其他具！有股权性质的证【。券没收违法所得并处！以买卖？证，券等值以下的—罚款;属于国—家工作人《员的还应当依法【给予处分 —  》   ？第一百八《十八条  证券服】。务机构及《其，从业人员违反本法】第四十二条》的规定买卖》证券的？。。责，令依法处理》非法持有的证—券没收违法所—得并处以买卖证【券，等值以下的罚款 ！     第！一百八十九条 【 上市公司、股票】在国务院批准—的其他全国性证券交！易场所交易的公【司的董事、监事、】高级管理人员、【持有该公司百分【之五以上股份的【股东违？反本法第四十四条】。的规定买卖》该公司股票或者【其他具？有股权性质》的证券的给》予警告并处》以十万元以上—一百万元以》下的罚？款 ： 》    第一—百九十条  —。违反本法第四十【五条的规定采取【程序化交易》。影响证券交易所系统！安全：或者正常交易秩【序的责令改正—并处以五十万元以】上五百万元》以下的罚款对直接】负责的主管人员和】其他直？接责任人员给—予警告并《处，以十万元以上一【百万：元以下的罚》。款 《 ？  ：。。 ， 第一百九》十一条？  证券交易—内幕信息《的知：。情人：或者非法获取—。内幕信息的人违反本！法，第五十三条的规【定从事内《幕交易的责》令依：法处理非法持有的证！券没收违法所得并处！以违法所得一倍【以上十倍以下的【罚款;没有违法【所得：。或，者违：法所得不足》五十万？元，的处以五十万—元以上五百万—元以下的《罚款单位从》事内幕交《。易的还应当对直接】负责的主管人员【和其他直《。接责任？人员给？予警告并处以二【十万元以上二—百万元以下的—罚款国务院》证券监督《管理机构工作人员从！。事内幕交易的从重】处罚  ！   违反本法【第五十四条》的规定利《用未公开信》息进行？交易：的依照前款的规定】处罚 》 ，   《  第一百九十二条！  违反本法第五】十五条的规定操纵证！券市场的责》。令依法处理其—非法持有《的证券没收违法【所得并处以违—法所得一倍》以上十倍以下的【罚款;没有违法所】得或者违法所得不】足一百万元的—处以一？百万元以上一千万元！。以下的罚款》单位操纵《证券市场的还应【当对：直接负责《的主管人员》和，其他直接责任人员】。给予警告并处以五十！万元以上五百万元以！下，的罚款 【     第一百！九十：三条：  违反本法—第五十？六条第一款》、第三款的规定编】。造、传播虚假—信息或者误导性信】息扰乱证券市场的没！收违：法所得并《处以：违，法所得一倍以上十倍！以下的罚款;—没有违法所得或【者，违法所？得不：足二十？。万元的处《以，二十万元以》上二：百万元以下的罚款】  【   违反本法第五！十六条第二款—的规定在《证券交易活》动中作出虚假陈述】或者信息误导—的责令改正》处以二十万》元以：上二：百万元以下的罚款】;，。属于国家工作人员的！还应当依法给—予处分 【。     传播媒！介及其？从事证券市场信息报！道的工作人员违反本！法第五十《六条：第三款的规定从事】与其工作职责发生】利益冲突的》证券买卖的》没，收违法所得并处【以买卖证《券等值以下的罚款】 ：     第！一百九？十四条  证—券，公司及其《从业人员违反—本法第五十》七条的规定》有损害客户》利益的行《为的给？予警告没收》违法：所，得，并处以违《法所得一《倍以上十倍以—下，的罚款;没》有违法所得或者违】法所得不足十万元】的处以十万元以【上一百万元》以下的罚《款;情节严重—的暂停或者撤销【相关业？。务许可 《   【  第一百九十五】条  违《反本法第五》十，八条的规定出—借自：己的证券《账户或？者借用？他人的证《券账户从事证券【交易的？责令改正给》。予警告可以处—五十万元以》下的罚款 — 《 ，   第一百九【。十六条？  ：收购人？未，按照本法规》定，履行上市公司—收购的公告、发【出收购要约义务的】责令：改正给予警》告，并处以五十万—元以上五百》。万元以下的罚款【对直接负责的主管人！员和其他《直接：责任人员给予警告并！处以二？十万元以上二百【万，元，以下的罚《款 ： 《     收购【。。人及其控股股东、】实际控制人利用上市！公司收购给被收【购公司及其股—东造成损《失，的，。应，。当依法承担赔偿【责任 》   》 ， 第：一百：九十七条  信息】披露义务人》未按照本法规—定报送有关报告或】者履行信息披露【义务的责令改正给予！警告并处以五十万】元以上五百万元【以下的罚款;对【直接负责的》主，管人：员和其他直接—责任：人员给予警告并【处以二十万元以上二！百万元以下的罚【款发行人的控股【股东、？实际控制人组—织、指使《从事上述违法行为或！。者隐瞒相关事项导】致发生上述》情形的处以五十万】元以上？五百：万，元以下的罚款;【对直：接负责的主管人员和！其他直接责任人员处！以二：十万元以《上二百万元以下的】罚，款 ： ？     信息披！。露义务人报送的报告！或者披露的信息有虚！假记载、误导性陈述！。或者重大遗漏的责令！改正给予《警告并处以一百万元！以上：一千万元以下的罚】款;对直接负责的】主管人员和其他【直接责任人员给予】警告并处以五—十万元以上五百万】元以下的罚款发行人！的控股股《东、实际控制人【组织、？指使从事上述违法】行为或者隐瞒—相关事项导致—发生上述情形—的处以一百万元以上！一千万？元，以下的？罚款;？对直接负责的主管】人员和其他直接责】任人员处以五十【万元以上《五百万元《以下的？罚款 》  《   第一百九十八！条，  证券公司违反】本法第八十八—条的规定《未履行？或者未按照规定履行！投资：者适当性管理义务的！责令改正《给，予警：告并处以《十万元以《上一百万《元以下的《罚款对直接负责的主！管人员和其》他直接？责任人？员给予？。警告并处以》二十万元以下的罚】款 》。。  ？ ，  第？一百九？十九条 《。 违反？。本法第？九十条的规定征集股！东权利的责令—改正给予《警告：可以处五十万—元以下？的罚款 ！    第二百条】。。  非法开设证券交！易场所？的由县级《以上人？民政府予以》取缔没收违法所得】。并处：。以违法所得一倍以上！十倍以下的罚—款;没有违法所得或！。者违法？所得：不足一百万》元，的处以一百》万，元以上一千万元【以下：。的罚款对《。直接负责《的主：管，。人员和其他直—。。接责任人员给—予警告并处以二十】万元以上二》百，万元以下的罚款【    ！ 证券交易所违【反本法第一百零五】条的规定《允许非？会员直接参与股【票的集？。中交易的责令改【正可以并处五十万元！以下的罚款 —。     ！第，二，百零一条《  证券公司—违反本？法第一百零七条【第一款的规定未对】投资者开立账户提供！的身份信《息进行核对的责令】改正给？予警告并处以五【万元以上五十万元以！下的罚款对》。直接负责的主管人员！和其他直接责任人员！给，予警告并处》以，十万元以下》的罚款 — ？    证券公【司违反本法第一【百零七？条第二款《的规定将投资者【的账户？提供给？他人使用的》责令改正给予—。警，告并处以十》万元以上一百万元】以下的罚款对—直接负责的主管人员！和其他直《接责任人员给予【警告：并处以二十万元【以下的罚《款  】   第二》百零二条  —违反本？法第：一百：一，十八条、第一百【二十条第一款、第】。四款的规定擅自设】立证券？公司、非《法经营证券业务【或者未经批准—以证券公司名义开】展证券业务活动的责！令改：正，没收违法所》得，并处以？违法所得一倍—以上十倍以下的【罚款;没有违法所】。得，或者违？法所得不足一百万元！的处以一百万—元以上一千万元以】下的罚款对直接负责！的主管人员和其他】直，接责任人《员给：予，警告并处以二十万元！以上：二百万元《以下：的罚款对擅》自设立的证券—公司由国务》院，证券监督管理机【构，。予以取缔 ！。     》证券公司《违，反本：法第一？百二十条第》五款规定提供证券】融资融券服务的没收！违法所得并》处以：融，资融券等值以下【的罚款;情节严【重，的禁：止其在一定期限内从！事证券融资》融券：业务：对直接？负责的主管人员【和其他直接责任人员！。给予警告并处—以二：十万元以上》二百万元以下—的，罚款 》。     第】。二百零？三条  提交虚假证！明，文件或者《采取其他欺诈手【段骗取证券》公司设立许可、【业务许可或者重大事！项变更核《准的：撤销相关《。许可并？处以一百《万元以上一千万【元以下的罚》款对直？接负：责的：主管人员和其他直】接责任人员给予【警告并处以》二十万？元以上二百》万元以下《的罚款 《     ！第二百零四条  】证券公司违反本法第！一百二十二条—的规定未《经核准变更》证券业？。务范围变《更主要股东或者公】。司的实际控制人合】并，、分立、停业、解散！、破产的《责令改？正给予警告没收违法！所得并处以》违法所得一》倍以上十倍以下的罚！款;没？有违法所得或者【违法所得不足五【十，万元的处以五十万】元以：上五百万元以下的】罚款;情节严重的并！处撤：销相关业务许可对】直接负责的》主管人员和》其他直接责任人员给！予警：告并处以二十—万元以上二百万元以！。下的罚款 【     第】二百零五条  证券！公司违反本法第【一百二？。十三条第二款的规定！为其股东《或者股东《。的关：联人提供《融资或者《担保的责令》改正给予警告并处】以五十万元以上五百！万元以下《的，罚，。款对直接负责的【主管人员和其他直】接，责任人员给予—警告并？处以十万元以上【一百万元以》下的：罚款股东《有过错的在按照要】求改正前国务院证券！监督管？理机构可以》限制其？股东：权利;拒不改正【的可以责令其—转让：所持证券公司股权 ！   【  第二百零六条】  证券公司—违反本？法，第一百二十》八条的规定》未采取有效隔离措】施防：范利益冲突或者【未分开办理》相关业务、》。混合操作《的责令改正给予警】告没：收违法所得并处以】违法所得一倍—以上：十倍以？下的罚款;》没有违法《所得或者违法—所得不足五十万元的！处以五十万元—以，上五百万元以下的】罚款;情节严重的并！处，撤销相？关，业务许？可，对直：接负责的《主管：人，员和其他直》接责任人员给予警告！。并处以二十万元以】上二百万元以下的罚！款 ？ 《    第二百零七！条 ： 证券公司违反本】法第一百二十九条的！规定从事证券—。自营业？。务的责？令改正给予警告没收！违法所得《并处：以，违法所得一倍以【上十倍以下的—。罚款;没有违法【所得或者违法—所得不足五十—万元的处以五十万】元以上五百万—元以：下的罚款《;情节严重的并处】撤销相关业务许可或！者责令关闭对—直，接负责？的主管人员和其【他，直接责任《人员给予警告—并，处以：。二十万元《以上：二百万元以下的罚款！ ？。。。     第二！百零：八条  违反本【法第：。一百三十《一条的规定将客户】的资金和证券归入】自有财？产或：者挪：用客户的资》金和证券的责令【改正给予警告—没收违法所得并处】以违法所得一倍以上！十倍以下的罚款;没！有违法所得或者违法！所得不足一百万元的！处以一百万元以上一！千万元？以下：的罚款;《情节严重的并处撤】销，相关业务许可或者责！令关闭对直接—负责：的主管人员和其【他直接责任人员给】予警告？并处以五十万—元以上五百万元【以下的罚款 — ： ， ，     第二【百零九条  —证券公司违反本【法第一百《三十四条第一款的】规定接受客户的全】权委：托买卖？证券的或者》违反本法《第一百？三十五条的》规定：对客户的收益或者赔！偿客户？的，。损失作出承诺的【责令改正给予警【告没收违法所得【并处以违法所得一倍！。。以上十倍以下的【罚款;没有违—法，所得或者违》法所得不足五十万】元的处以五十—万元以上五百万【元，以下的罚《款;情节严重—的并处撤销相关业】务许：可对：直，接负责的主》管人员和其》他直接？责，任人员给《予警告并处》以二十万元》以上：二百万元以下的【罚款 》     证券！公司违反本法第一百！三十四条《第二款的规定允【许他人以证券公司】的名义直《接参与？证，券的集中交易—的责令改正》可以并处五十万元以！下的罚款 】     —第二百？一十条 《 证券公司的—从业人员违反本法】第一：百三十六条的规定私！下接受客户委托买】卖证券？的责令改正给—。予警告没收违法所得！并处以违法》所，得一倍？以上十倍以下—的罚款;《没有违法所》得的处以五》十万元以下》的罚款 ！    第二—百一十一条》  证券公司及其主！要股：。东、：。实际：控制人违反本法【第一百三十》八条的规定未报【送，、提供信息和资【料或者报送、提供】。的信息和资料有【虚假记载、误导性】陈述或者重大遗【漏的：责令改？正给予警告并处以】一，百万：元以下的罚款;情】节严重的《并，处撤销相关业务【。许可对直接负责【的主管人员和其【他，。直接责任《人员给予警告并处】。以五十万元以下【的罚款 《 《     第二百】一十二条  违反本！法第一百四十五条】的规定擅自》设立证券登记—结，算机构？的由国务院证券【监督管理机构予【以取缔？没收：违法所得并处以违】法所得一倍以—上十倍以下的罚【款;：没，有，违法所得或》者违法？。所得不足五十万【元的处以五十万元】以上五百万》元以下的罚款对直接！负责的主管》人员和其他直接责任！人员给？予警告并处以二【十万元以上二百【万元以下的罚款 】   【  第？二百：一十三？条  证券投资咨】询机构？违反本法《第一：百六十条《第，二款的规定》擅自从事证券—服务业务《或者从？事证券服务业务【有本法第一百六十】一，条规定？行为的责令改正【没收违？法所得并处以违【法所得一倍》以上十？倍以下的《罚款;没有违—。法所得？或者违法所得不足五！。十万元的处以五【十万元以上五百【万元以下的罚—。款对直接负责的主管！人员和其他》直接责任人员给予警！告并处以二》十万：元以上二百万元以下！的罚款 ！    会计—师事务所、律师事】。务所：以及从事资》产，评估、资《信，评，级、财务顾问—、信息技术系统服】。务的机构违反本法第！一百六十《条，第，二款的规定从事证券！服务业务未报备案】的责令改正可—以处二十万元以下】的罚款 ！    证》券服：务机构违反本—法第一？百六十三条的规定】未勤勉尽责》所制作、出》具的文件有虚假【记载、误导性陈述】或者：重大遗漏的责令改】正没收业《务收入并处以业务】收入一倍以上—十倍以下的罚款没有！业务收入或》者，业务收入不足五十】万元的处以》五十万元以》上，五百万元以下的【罚款;？情节严重的并处暂停！或者禁止从事证【券服务业务对—直接负责的主—管人员和其他直【接责任人《员给予警告并处以二！十万元以上二百【万元以下的》。罚款  ！ ，  第二百》一十四条《  发行人、证券】登记结算机构—、证券公司》、证券服务机构未按！照规定保《存有关？文件和？资料的责令改正给予！警告并处以》十，万元以上一百万【元，以下的罚款;—泄露、隐匿、伪造】。、，篡改：或者毁损有关文【件和资料的给予【警告并处以二十万】元以上二百万元【以下的罚款;—情节：严重的处以五十万元！以上五百万元以【下的罚？款并处暂停、撤销】相关业务许》可或者？禁止从事《相关业务对直接负】责的主管《人员和？。其他：直接：责任人员给予警告并！处以十万元以—上一百万元以下【的罚款 《。。 ， 《    第二百一】十五条  》国务院证券监督【管，理机构依法将—有关市？场主体遵守本法【的情：况纳入证《券市场诚信档案【 —  ：  第二《百一十六条 — ，。国务院证《券监督管理机构【或者国务院授—。权的部？门有下？列情形之一的对直】接负责的主》管人员和其》他直接责任人员依】法给：予处分 —       ！  ：(一)对不符合【本法规定的发行【证券、设立》证券公司等申请【。予，以核准、注》册、批准的;—   】      (二)！违反本法规定采【取现场检查》。、调查取证、—查询、冻《。结或者查封等措【施的：; 《    —。  ：   ？。(，三)违反本》法规定对有关机【构和：人员采取监督—管理措施的; 】 ，。 ：  ：       (四！)违反本法规定对有！关机构和人员实【施行政处罚的—; —。     》    (五)【其他不依法履行职】责的行为 — ？     第二【百一十？七条： ， 国务院《。。证，券监督？管，理机构或者》国务院？授权的部《门的工作人员—不履行本法》规定的？职责滥？。。用职权、玩忽职守】利用职务便利—牟取不？正当利益或者泄【露所知悉的有—关单位和《个人的？商，业秘密的依法—追究法？律，责任 ？ 《     第二【百一十八条 — 拒绝？、阻：碍证券监督》。管理：机构及其工作人员】依，法行使监督检查、调！查职权由证券监督管！。理机构责《令改正处以》十万：元以上一百万元以下！的，罚款并由公安机【关依：法给予治安管—理处罚 】     第二百】一十九条  违【反本法规《定构成犯罪》的依法追究》刑事责任 —。     】第二百？二十条  违反【本，法规定应当承担民】事，赔偿责任和缴—纳罚款、罚金、【违法所？得违法？行为人的财产不【足以：支付的优先用于承】担，民事赔偿责任 【  —   ？第二百二十一条【  ：违反法律、行政法】规，或，者国务院证》券监督管理机—构的有关规定情节严！重的国务院证—券监督管理》机构可以对有关责】任人员采取证券市场！禁入的措施 】    —。 前款所《称，证券市场禁入是指在！一定期限内直至【终身：不得从事证券业【务，、证券？服务业务不得担任证！券发行人的》董事、监事、—高级管理人员或者】一定期限内不得在证！。券交易所、国务院】批准的其他全—国，。性，证券交易场所交【易证：券的制度 】     第二百！二十二条  依【照本法收缴的罚款】。和没：收的：违法所得全》部上缴国库 【    【 第二百二》十三条  当—事人对证券监督【管理机构或者国务】院授权的部门—的处：罚决定不服的可以依！法申请行《政复议或者》依法直接向》人民法院提起诉讼 ！ ，