第》十，三章 法律责任 ！ 》     第一百八！十条  违》反本法？第九条的规定擅自】公开或？者，变相公开发行证【券的责令《。停止：发行退还所募—资，金并加算银行同期存！款利：息处以非法》所募：资金金额百分—。之五以上百分之【五十以下的罚款;】对，擅自公？开或者变相》公开发？行证券设立》的公司由依法履【。行监督管理》职责：。的机构或者部—门会同？县级以上地方—。人民政府予以—取缔对直接负责的】主管人员和其他直接！责任人员给予警【告并处以《五十：万元以上五》百万元以下的罚【款   ！  第一百八十一条！ ， 发行人《在其公告的证—券发行文件》中隐瞒重《要事实？。或者编造重》大虚假内《。容尚未发《行证券的处以—。。二百：万元以上二千—。万，元，以下的罚款;已经发！行证券的处》以非法？所募资金《金额百分之十以上一！倍以下的罚》款对直接负责的【主管：人员和其他直接责任！人员处以一》百万元以上》一千万？元以下的《罚款 ？  — ， ， ，发行人的《。控股股东、实际控制！。人，组织、指使从事前款！违法行为的》没收违法所》。得并处以违法所【得百分之十以上一倍！以下的罚《款;没有违法所得】或，者违法？所得不足二千—。万元的？处以二百万元以上】二千万元以下的罚款！对直接负责的—主管人员和其他直接！责任人员处以一【。百，万元以上一千万元以！下的罚款 ！     第一【。百八：十二条 《 保荐人出具有虚】。假记载、《误导性陈述或—者，重，大遗漏的保荐书或】者不履行《其他法定《职责的责令改正给予！警告没？收业务收入》并处以业务收入一倍！以上：十倍以下《的罚款;没有业【务收入？。或者业务收入不【足一百？万元：的处以？一，百万元以《上一千万《元以下？的罚款;情节严重】的并处暂停或者撤销！保，。荐业务许可对直接】负责的主管》人员和其他直接责】任人员？给，予警告并《处以五十《万元以上五》百万：元以下的《罚，款   ！  第一《。百八十？三条  《证券公司承销或【者销售擅自公开【发行或者变相—公开：发行的证券》的责令停止承—销或：者销售没收违法所】得并：处以违法所》得一倍以上十倍以下！的罚款;没有违法所！得，或者违法所得不【足一：百万元的处以一百万！元以：上一千？万，元以下的罚款;【情节严重的并—处暂停或者撤—销，。相关业？务许可给投资者造】成损失的应当与发】行人承？担，连带：赔偿责任对直接负】责，的，。主管人员和》其，他直：接责任人员给予警告！并处以五《十，万元以？上五百万元以下的罚！款， 》    《 第一百《八十四条《  证券《公，司承：销证券违反本法【。第二十九条规定的责！令改正给予》警告没收违法所得】可，以并处五十》万元以上五百—万元以下的罚款;】情节严重的暂—停或者撤销相关业】务许可对直接负责】的主管人员和其【他直接责任人员给予！警告可以并处二【十万元以上二百【万元以下的罚款;】情，节严：重，的并处以五十—万元：以上五百万元以下的！罚款  ！   第《一百八十五条 【 发行人违》反本法第十四—条、第十五》条的规定擅自改变公！开发行证《券所募？集，资金的用途的责令】改正处以五》十万元以上五百【万元：以下的罚款》;，对直接负《责的主管人》员和其他直》接，责任人员给予警告】并处：以十万元《以上：一，百万元以下的罚款】  【   发行》人的：控，股股东、实际控制人！从事或者组》织、指使从》事，前款违法行为的给予！警，。告并处以五十—万元以上五百万元以！下，的罚款;对直接负责！的主：管人员和其》他直接责任人—员处以十万元以上】一百万元《以下的罚款 ！    》 第一？百八十六条  违反！本法第三十六条【的规定在限制—。转，。让期内转让证券【或者转让股票不符合！法律、行政》法规和？国务院证券监督管】理机构规定的责令】改正给？予，警，告没：收违法？所得并处以买卖证券！等值以下的罚—款 ： ？ ，     第一百】八十七条 》 法律、《行，政法规规定禁—止参与股票交易【的人员违反本法第】四十条？的规定直接或者【以化名、借他人名义！持，有，、买卖？股票或？者其他？具有股权《性质的证《。券，的责：令依法处理》非法：持，有的股？票、其他具》。有股权？性质的证《券没收违法》所得并处《以买：卖证：。券等值以下的罚款】;属于国家工作人员！。的还应当依法—给予处分 ！    《。 ，第，一百八十八》条  证券服务机】构及其从业人—员违：反本法第四十二条】的规定买卖证券【的责令依法处理非法！持有的证券没收违】法所得并处》以买卖证券》等，。值以下的罚》款 》   《 ， 第一百八》十九条  》上市公？司、股？票在国务院批准的】其他：全国性证券交—易场所交易的公司的！董，事、监事、》高级管理《人员：、持有该公司百分】之五以上《股份的股东》违，反，本法第四《十四条的规定—买卖：该公司股票或—者其他？具有：股权性质的》证券的给予》警告并处以十—万元以上一百万元】以下的罚款 【 ，     第一！百九：十条  《违反本法第四—十五条的《规定采？取程序化交易影响证！券交易所系统—安全或者正常交【易秩序？的责令？改正：并处以五十万元【以，上五：百万元？以下的罚款对—直接负责的主管人员！和，其他直接责任人员给！。予警告并处以十万】元，以上一百万元以下】的罚：款 《 ：   ？  第一百九十一】条  证券交易【内，幕信息的《知情人或者非法获取！内幕信息的人违【反，本法：第五十三条的规定从！事内幕交易的—责令依法《。处理非法持有—的证券没《收违法所《。得并处？。以违法所得一倍以上！十，倍以下的罚款;没有！违，法所得或者违法所】得不足五十万元【的处以五十万元【以上五百万元以【下，。的，罚款单位从事—内幕交？易的还应当对直接负！。责的主管人》员和其他直接责【任人员给予警告并处！以，二十万元以上二百】万元以？下的罚款国务院证券！。。监督管理《。机构工作人》。员从事？内幕交易的》从重处罚《。 《 ：    《违，反本法第《五十四条的规定【利用未公开信息进】行交易的《依照前款的规定【处罚： 》。 ，   ？ 第：一百九十《。二，条  违反本—法第五十《五条的规定操纵证券！市场的责《令依法处理其—。非，法持有的证券没收】违法所得并处以【违法所得一倍以上】十，倍以下的罚款—;没有？违法所得或者—违法所得不足—一，百，万，元的处以一》百万元以上一千万元！。。。以下的罚款单位【操，纵，证券市？场的还应当对直接负！责的主管人员和其他！直，接责任人员给予警】。。告并：处以五十万元以上】。五，百万元以下的罚款 ！ 》    《第一百九十三条  ！违反本法第》。。五十：。六条第一款、第三】款的规定编造、传播！虚假信息《或者误导性信息扰乱！证，。券市场的没收违法所！。。得并处以违法—所得一？倍，以上十？倍以下的罚》款;没有违法—所，得或者违法所得不足！二十万元的》。处，以二十万元以—上，二百万元以下的【罚款 》。 ：     违—。反本法第五十六条第！二款的规定》。。在证券交易》活，动中：作出虚假《陈述或者信》息误导的责令改正处！。以二十万元以上【二，百万元以下的罚款;！属于：国家：工作人员的还—应当依法给予处分 ！  —   传播媒介及其！从事证券市场信息】报道的工作人员违】反本法第五十—六条第三《。款，的规定从《事与其工作职—责发：生利益冲突的证券】买卖的没收违法所得！并处以买卖证券等】值以下的《罚款  ！。   第《一百九十四》条  ？证券公司及》其从：业人员？违，反本法第五》。十七条的规》定有：损害客户利益的行为！的给予警告没—收违法所得并处以违！法所得一《倍以上十倍以下的】。罚款;没有》违法所得或者违【法，所，得不足十万元的处以！十万元以上》一百万元以下的罚款！;情节严《重的暂停或者—撤销相关业》务，许可 【     第一百九！十，五条 ？ 违：反本法第五十八条】的规定出借自己【的证券账户或者【借用他？人的证？券账户从《事证券交易的—责令改正给予—警告：可以处五十》万元以下的罚款 ！     】第，一百九十六条 【 收购人未按照【本法规定履行上市】公司收购的公告、发！出收购要约义务的责！令改：正给予警告并—处以五十万元以【上五百万元以下的罚！款对直接负》。责的主？管，人员和其他》直接责任人员给【。予警告并处以二十】。万元以？上二百万元以下的】罚款 【     收购人】及，其控股股东、实【际控制人利》用上市公司收—购，。给被收购《公司及其股东造成】损失的？应当依法承担—赔，偿责：任   ！  第一百九十七】条  ？信息披露义务人【未按照本法规定报送！有关报告或者履行】信息披露义务—的责令改《正给予警告并处以五！十，万元以上五百万【元以下的罚款;对直！接负：责的主管人员和其他！直接责任人员给予】警告并处以二—十万元以《上二百万《元以下的罚》款发行人的控股股东！、实际控《制人组织、指使从事！上述违法行》为，或者隐？瞒相关？事，项导致发生上—述情形？。的处：以五十？万，元以上五百万元以】下的罚款;对—直接负责的主管人员！和其他直接责任【。人，员处以二《十，万元：以上二百万元以下的！。罚款  ！   信息》披露义务《人报：送的：报告或者披露的信】息有虚假《记载、误导性陈述】。或者：重大遗漏的责令改】正给予警告并处以一！百万：元，以上一？千万元以下的—罚款;对直接负【。责，的主管人员和其他】直接责任人员给予警！告并处？以五十万元以上【五百万？元以下？的罚款发行人的控股！股东、实际控制人组！织、指？使从事？。上述违法行为或【者隐：。瞒相关事项》导，致发生上述情形的】处以一百万元以上】一千万元以下的罚款！;对直接《负责的主管》人员和其他直—接责任人《员处：以五十万元以上五百！万元以下的罚款 ！   —  第一百九—十八条  》证券公司违反—本法第八《十八条的规定未【履，。。行，或者未按照规—定履行投资者适【。当性管理义务的责令！改正：给予警告并处以十】。万元以上《。一百万元以》下的罚款对直—接负责的主管人员和！其他直接责任人【。员给予警告》并处以二十万元以】下的罚款 】     —第一百九十九—条 ： 违反本《。法第九十条的规定】征集股？东权利的责令—改正：给予警？告可以处五十—万元以下的罚款 ！ ？     第—二，百条  非法开设证！券交易场《所的由县级》。以上人民政府予以】。取，缔没收违法所—得并处以违》法所得一倍以上十倍！以下：的罚款;《没有违？法所得或者违—法所得不足一百万元！的处以一百》万，元以上一千万—元以下的罚款对直接！负责的主《管人员和《其他直接责任人员】给予警告并处—以二十万元以—上二百万元以下的罚！款 —  ：。   证券》交易所违《反本法第一》百零五条的规定【允许非会员直接参】与股票的集》中交易的责令改正可！以并处？五十万元以》下的罚款 》。    】 第二百《。零一条  证券【公司违反本》法第一百零七条【第一款的《。规定未对投资者开立！账户：提供的身份信息【进行核对的》责令改？正给予？警，告并处以五万元【以，上五十万元以下【的罚款对直接负责】的，主，管人员和其他直【接，。责，任人员给《予警告并处》以十万元以》下的罚款 】     证【券公司违反本—。法第一百零》七条第二款的—规，。定将投？资，者，的账户提供给他人】使用的责《令改正给予警—告并：处以十万元以上【一百万元以下的【罚款对直接负责的】主，管人员？和其他直接责任【人员给予警告并【处以二十万元以下】的罚款 》   —  第二《百零二条  违反】。本法第？一百一十八条、第一！百二十条第一—。款，、第四款的规定擅】自设：立证：券公司、非法—经营证券业务—或者未经批准以证券！公司名义开展证【券，。业务活？。动的责令改正—。没收违法所得—并处以违法》所得一倍《以上十倍《以下：的罚：款;：没有：违法所得或者违【。法所得不足一百万元！的，处以一百《万，元以上一千万元【以，下的罚款对直—接负责？的主管人员》。和其他直接责—任人员给予警—告并处？。。。以二十万元以上二】百万元以《下，的罚款对擅自—设立的证《券公司由国务院【证券监督管理机构】予以取缔 》    】 证券？公司违反本》法第一百二十条第五！款规定提供证—券融资？融券服务的没收【违法所得并处以融资！融，券等：值以：下的罚款;》情节：严重的禁止其在一】定期限内从事证券融！。资融券业《务对直接负责的主管！人员和其他》直接责任人员—给予警？。告，并处以二《十万元？以，上二百？万元以下的罚款 】。。 》 ，  ： 第二百零三条  ！提交虚？假证明？文件或者采》取其他欺诈手段【骗取证券公司设【立，许可：、业务许可或者【重大事项《变，更核准的撤销相【关许可并处》以一百万元以上一】。千万元以下》的，罚款：对直接负《责的：主管：人，员和其他直接责【任人：员，给予警告并》处以二十《万元以上二百万元以！下的罚款 ！     第二百零！。四条  证券—公，司违：反本法？第一百二十》二条的规定》未经核准变》更证券业务范—围变：更主要？股东或？者公司的实际—控制人合并》、分立、停业、解散！、破产的责令—改正给予警告没【收违法？所得并？处以：违法所得一倍以上】十倍以下的罚款【;，没有违法所得或者】违法所得不足五十万！元的处以五十万【元以上五百》万，元以下的《罚，款;：情，节严：重的并处撤销相【关业务？许可对直《接负责的主管—人员和？其他直接责》任人员给予》警告并处以二十万元！以上二百万元—以下的罚款 — ，     第！二百零五条  证】券公司违《反本：法第：一百二十《三条第二款的规定】为，其股东或者股—东的关联人提供【。融资：或者担保的》责令：改正：给予警告并》处以五十万元以上五！百万元？。以下的罚《。款，。对直接负责的主管人！员，和其他直《。接责任人《员给予警告并处【以十万元以上一百】万元以？下的：罚，款股东有过错的在按！照要求改正前国务院！。证券：监督管？理机构可以限制其股！东权利;拒不改正的！可以责？。令其转让所》持证券公司》股权 【。     第二百零！六条 ？。 证券公司违反本法！第一百二十》八条的规定》未采取有效》隔，。离措施防范利益【冲突或者未分开【办理相关业》。务、混合操作的【责令改？正给予警《告没收？违法所得并处以【违法所？得一倍以上十倍以】下，的罚款;没》有违：法，所得或？者违法所得不—足五十万《。元，。的处以五十》万元以上五》百，。万元以下的》罚款;情节严重【的并处？撤销相关业务许可】对直接？负责的主管人员【和其他直接责—。任人员给予警告并】处以：二十：万元以上二百—万元：以，下的罚款 —     】第二百零七条—  证券公司违反】本，法第一百二十九条】的规定从事证券自营！业务的责《令，改正给予警告没收】违法所得并处—以违法所得一倍以上！。十倍以下《的罚款;没有违法所！。得，或者：违法所？得不足五十万元的处！以五：十万元以上五—。百万元以下》的罚款;《情节严重的并—处，。撤销相关业务—。许可或者责令关闭对！直接负责的主—管人员？和其他？直接责任《人员：给予警？告并处以二十万【元以上？二百万？元，以，下的罚款 — 《 ，   ？第二百零八条—  ：违，反本法第一百三十】一，。条的：规定：将客户的资金和证】。券归入自有财产【或，者挪用客《户的资金和》证券的责令改正【给予警告没收违法所！得并处以违法所【得，一倍以上十倍以下的！。罚款;没有》违法所得或者违【。法所得不足一—百万元的处以一【百万元？以上一千万元以下的！。罚款;情节严重的】并，处撤销相关业务许可！或者责令关闭—对直接？。。负责的主管人员和其！他直接责任人员给予！警告并处以五十万】元以上五百万元以】下的罚款 】  ？。   第二》百零九条《  证券公》司违：反本法？第一百三十四条第】一款的规定》接，受客户？的全权委托》买卖证券的》或，者违反本法第一百】三十五条的规定对客！户，的收益或《者，赔偿客户的损失【作，出承：诺的责令《改正给予警告—。没，收违法所得并处【以违法？所得一倍《以上十倍以下的【。罚款;没有违法所】得或：。者违法所得不—足五十万《元的：处以五十万元—以，上五百万《。。元以下的《罚款;情节严—重的并处撤销相【关业务许《。可对：直，接，负责的主管人员【和其他直《接责任人员给予【警，告并处以二十万【元，以上二百万元—以下的罚款 】 ？   ？ 证券公《司违反本法第一百三！十四条？第二款的规定允许】他，人以证券公》司的：名义直接《参与证券《的集中？交易的责令改正【可以并处五》十万元？以下的罚款 —  —。   第二百一【十条  证券公【司的从业人员违反本！法第一百三》十，六条的规定》私下：接受客？户委托买卖证券的责！令改正给予》警，。告没收？违法所得并》处以违法所得一倍】以上十倍《以下：的罚款;没有违法】。所，得的处以五十万【元以下的罚款— 《 ： ，   第二百—一十一条  证【券公司及其主要【股东、实《际控：制，人，违反本法第》一百三十八条的【规定未报《送、提供信息和资】料或者报送、提供】的信息和资料有虚】假记：载、误导性陈述或者！重大遗漏的责令【改正给予警告并处以！一百万元以下的罚】款;情节严重—的并处？撤销：相，关业务许可对直接负！责的主管人》员和：其他：直接责任《人员给予警告—并处以五十》万元：。以下：的罚款 — ？    第》二百一十二条 【 违反本《法第一百四十五条的！规定擅自设立证【券登记结《算机构的由国务院证！券监督管理》机构予以取》缔，没收违法所得并处以！违法所得一》倍以上十《倍以下的罚款—。;没有？违法所得或者违法】所得不足五十万元】的处以五十万元以】上五百万元以下的】罚款对直接负责的主！管人员和《其他直接责任人员】给，予，警告并处以二十万元！以上二百万元—以下的罚《款   ！  第二《百一十三《条  证券》投资：咨询机构《违反本法第一百【六十：条第二？款的规定擅自从事证！。券，服务业务《或者从事证券服【务业务有本》法第一百六十一条】规定行为的责—令改正没收违法【所得并处以违法所】得一倍以上十倍以】下的罚款;》没有：违法所得《或，者违法所《得不足五十万元【的处以五《。十万元以上五百万】元以：下的罚款对直接负】责的主管人员和其】他直接责任人员【给予警告《并处以二十》。万元以上二百万【元以下？的罚：款   ！  会计师事务所、！律师事务所以及【。从事资产评估、资】信评级、财务顾问】、信息技术系统【服务的机《构违：反本法第一百六十】。条第二款的》规定从？事，证券服务业务未【报备案的责令改正可！以处二十万元以【。下的：罚，款 《。    — 证券？。。服务：机构违？反本法第一百六十三！条，的规定未勤》。勉尽：责所制作、》出具的文件有虚假】记载、误导性陈述或！者重大遗漏的责【令，改正没收业》务收入？并处以业务收入【一倍：以，上，十倍以下的罚款【没有业务收入—或者业务收》入不足五十万元【。的处以五十》万元以上五百万元】。以下的罚《款;：情节严重的并处【暂停或者禁止从事证！券服：务业务对《直接负责的主管人员！和其他直接责任【人员给予警》告并处？以二十万元》以，上二百？万元以下的罚款 ！ ？     第二【百一：十四条  发行人】、，证券登记结》算机构、《证券公司、证券服】务机构未《按照：规定保存有关文件】和资料的《责令改正给》予警告并《处以十万元》以上一百万》元以下？的罚款？;泄：露、隐匿《、伪造、篡改—。或者毁损有关文【件和资料的给予警】告并处以二十—万元以？上二：百万元以下的罚款】;情节严重的处【以五十？万元以上五百万【。元以下的罚款并【处暂停、撤销相关】业务许？可或者禁止从事【相关业务《对，直接负责《的主：管人员和其》他直接责任》人员给予警告并【处以十万元》以，上一百万元以下【的罚款 】     》第二：。百一十五条  国务！院证：券监督管理机构依】法将有关市场主体遵！守本法？的情：。况纳入？证，券市场诚信档案【 ？    — ，。第二百一《十六条  国务【院证券监督管—理机构或者国务【。院授权的部门有【。下列：情形之一的对直接】负责的主管人员和其！他直接责任人员依】。法给：予处：分 【        (！一)对不符》合本法规定的发【行证券、设》立证券公司等申【请予以？核准、注《册、：批准的; 】   《。      (【。。二)违反本法规【定采取现场检查、调！查取证、查询、冻结！或者查封《等措施的; 【。 ？。。    《     》(三)违反本法规定！对有关机构和人【员采取监《督管理措施的; 】。 ？。      【   (四)—违反：本，法规定对有关—机，构和人？员实施行政处—。罚的; 《    】   ？。  (五)其他不依！。法，。。履行职责的行为 ！  》   第二》百，一十七？条  国务院证券】监督管理机》构或：者国务院授权的部门！的工作人员不履行】本法规定的职—。责滥用职《权、玩忽职守利用】职，。。务便利牟《取不正当利益或者】泄露所知悉》的有：关单位和个人的商】业，。。秘密的依法追究法律！责任： —    《第二百一十八—条  拒绝、阻碍证！券监督管理》机构及？其工作人员依法【行，使监督检查、调【查职权由证》券监督管理》机构：责令改？正处以十万元—以上一？百，万元以下的》。。。罚款并由公安机关依！法给：。予治安管理处罚 ！  》   ？第二百一十》九条  违反本【。法规定构《成犯罪的依》法，追究刑事《责任 —     第二】百二十条  违反】本法规？定应当承担民事赔】。偿责任和缴纳—罚款、罚金、—违法所得违法行【为人的？财产不足《以支付的《优先：用于承担《民事赔偿责任 ！     第二！百二十一条 — 违反法律》、行政法规或者国务！院证券监督管理机构！的有关规定情节严】重的：国务院证《券监督管《理机构可以对—有关责？任人：员采取证券市场禁】入的措施 ！。  ：。   ？前款所称证券市【场禁入是指在一【定期限内直至终身】不得从事《证券业务、证券【服务业务不得—。担任证？券发行人《的董：事、监事、高级管】理人员或者》一定期限《内不得？在证券交易所、国】务院批准的其—他全国性证券交易】场所交易《证券的制度 ！    》 第：二百二十二条—  依？照本法？收缴的罚《款和没收的违法【所得全部上》缴国库 【     第二】百二十三条 — 当事人对证券【。监督管理《。机构或者《国务院授权的部【。门的处罚《决定不服的可以依法！申请行政复议或者】依法直接向人民法院！提起诉讼 —