第十三【章， ，法律责任 ！     【第一百八十条  】违反本法第》。九条的规定擅—自公开或者变相【公开发行证》券的责令《停止发行退还—所募资金并》加算银行《同期：存款利息处》以非法所募资金金额！百分之？五以上？百分之五十》以下的罚《款;对擅自公开或者！变，相，公开发行证券设【立的公司由依法履行！监督管理职》责的机构或》者部门会同》。县级以上地方—人民政府予以取缔对！直接负责的主—管人员和其》他直接责任人员给】予警：。。告并处以五十—万元以上五百万元以！下的罚款 】  ？   第《。一百八？十一条  发行【。人在：其公告的《证券发行文》件中隐瞒重》要，事实或者《编造重？大虚：假内：。容尚未发行证券的】处以二百万元以上二！千万元以下的罚款;！已经发行证券的处以！非法所募资》。金金额百分之—十以上一倍以下的罚！款对直接《。负责的主管人员和其！他直接责任》。人员处以《一百万元以上一千】万元以下的罚—款 《     【发，行人的控股》股，东、实际控制人【组织、指使从事前款！违法行为的没收违】法所得？。。并处以违法》所得百分《之十以上《一倍：以下的？罚款;没有违—法所：得或：者，违法所得不足二【。千万：元的：处以二百万元以【上，二千万元以下的罚】款对直接负责的【主，管人员和其他—直接责任《人，员处以一百万—元以上一《千万元以下的罚款 ！  — ，  第一百八十【二条  保荐人出具！。有虚假记载、误导性！陈，述或者重大》遗漏的保荐》。书，或者不履《行其他法定职责的责！令改正给予警告没】收业务收入并—处以业务收入一倍以！上十倍以下的罚【款;：没有业务收入或【者业务收入不足一百！万元的处《以一百万《元以上一千万元以】下的罚款;情节【严重的并处暂停或者！撤销保荐业务许可】对直：接负责的主管—人员和其他直接【责任人员给》予警告并处以五十】万元以上五百万元】。以下的罚款》 》 ，    第一百八十！三条 ？ ，证，券公司承销或—者销售擅《自公开发行或—者变：相公开发行的—证券的责令停—止承销或者销售没收！违法所得并处以违法！所得一倍以》上十倍以下的罚【款;没有违法所【得或者违法所得不足！一百万元的处以一百！万元以上一》千万元以下》的，罚款;？情节严重的并处暂停！或者撤销相关业务许！可给：投资者造成损失【的应当与《发行人承担连带赔】。偿，责任：对直接负《责的主管《人员：和其他直《。接责任人《。员给予警告并—处以五？十万元以上五百万元！以下的罚款 】    —。 第：一百八十四条  证！券公司？承，。销证券违反本法第】二十九条规定的责令！改正给予警告没收】违法所得可》。以并处五《十万元以上五百【万元以下的罚款;情！节严重？的暂停或者撤销相关！业务许？可对：直接负责的主—管人员和其他—。直接责？任人：员给予警《告可以并处二—。十万元以上二—百万：元以下的罚款;情节！严重的？并，处以五十万》元以上？五百万元以下的【罚款 】    第一—百八：十五条？  ：发行人违反本法【第十：四条：、第十五《条的规定擅自改变公！开发行证《券所募集资金的用】途的责令改正—。。。处以：五，十万元？以，上五百万元》以下的罚款;对【。直接负责《的主管人员和—。其他直？接责任人员》。给予警告《并处以？十万元以《。。。上一百万元以下【的罚款 —。     发行！人的控股股东、实】际控制人《从事或者组织、【指使从事前款违法行！为的给？。予警告并处以五十】万元以？上五百万元以—下，的罚款;对直接负】责，。的，主，管，人，员和其他直接—责任人员处以十万】元以上一百万—元，以下的罚《款 —  ：   第一百八十六！条  违反》本法第三十六条的规！定在限制转让期【内转让证券或—者转让股票不符合法！律、行？政法规？和，国，务院证券监》督管理机构规定【的责令改正给予【警告没收违法所【得并处以买卖—证券等值《以下的罚款 】     【第一百八十七条【  法？律，、行政？法规：规定禁？止参与股票交易的】人员违反本法第四十！条的规定直接或者以！化，名、借他人名义持】有、买？卖股票或者其他【具有股权《性质的证券的责【令依法处理》。非法持有的股票【。。、其他具有股权【性质的证券没—收违法所得并处以】买卖证券等》。值以下的罚款;属于！国家工作人员—的还应？当依法？给予处分《    ！ 第一百《八十八条  证【券服务机《构及其从业人员【违反：。本法第四十二—条的规？定买卖证券的—责令依法处理非法】持有的证券没收【。违法：所得并处以》买卖证券等值以【下的罚款《 ，。 ，    【 第一百八十九条 ！ 上市？公司、股票在国务】院批准的其他全国性！。证券交易场》所交易的公司—的董事？、监事？、高级管理人—员、持有该》公司百分之》五以上股《份，的股东违《反本法第四十—四条的？规定买卖该公—司股票或《者其他具有》股权性？质的证？券的给？予，。警告并处以》十万元以上》。一百：万元以下《的罚款 》 ？ ，    第一百【。。九十条  违反本法！第四十五《条的规定采取—程序化交易影响【证券交易《所系统？。。安全或？者，正常交易秩序—。的，责，令，改正并处《以五十万元以—上五百万元以—下的罚？款对直接负》责的主管人员和其他！直接责任人员—给予警告并处以十万！元以上一百》万元以下的罚款 ！   —。  第一百九十一】。条，  证？券交易内幕信息【的，知情人？或者非法获取—内幕信息的人违反】。本法第五十三—条，。的规定？从事内？幕交易的责令依【法处理非法持有的】证券没收违法所得并！处以违法《所得一倍以上十倍以！。下的罚？款，;没有违法所得【或者违法所》得不足五《十万元的《。处以：五十万元以》。上五百万元以下【的罚款单位从事【内幕：交易：的还应当对直接负责！的，主管人员和其他直】接责任人员给予警】告并处以二十万元以！上二百万元以下【的罚款国务》院证：券监督？管理机构工作人员从！事内幕交易》的从：重，处罚 —     违反本！。法第五十四条—的规定利用》未公开信息进行【。交易的依《照前款的规定处罚 ！ 《     第一百】九十二？条  违反本—法第：五十五条《的规定？操纵证券市场的责令！依法处理其非法持有！的证券？没收违法所得并处】以，违法所？得一倍以上》。。十倍以下的》罚，款;没有违》法，所得或者违法所【得不足一百万元的】处以一百万元以上一！千，万元：以下的罚《款单：位操纵证《券市场的《还应：。当对：直接负责的主管【。人员和其他直接【责任人员给予警告并！处以五十万》元以：上五百万《。元以下的罚款 】 《    第一百九十！三，条  违《。反本：法第五？。十六条第一》。款、第三款》的规定编《造、：传，播虚假信息或—者误导性信息扰乱】证，券市场？的没收违法所得并】处，以违法所得一倍以上！十倍以下的》罚款;没有违法【所得或？者违法所得不—足二十？万元的？处以二十万元以上】二，百万元以《下的：罚款 —   《  ：违反本？法第五十六条第二】款的规定在证券交】易活动中作出虚【假陈：述，或者信息误导的责令！改正处以《二十万元以上二百】万元：以下的罚《款;属于国家工【作人员的《还应当依法给予处】。。分 ？     】传播媒介及其—从事证券市场信息报！道的工作人员违反本！法第五十六条第三款！的规：定从事与其工作职】责发生利益冲突【的证券买卖的没【收违法所得并处以买！卖证券等值》以下的罚款 ！ ，     第一【百九十四条  证券！。。公司及其从业人员】违反本法第五十七】。条的规定《有，损害客户利益—的行：为的给予警》告没收违法所—得并处以违》法所得一倍以上十倍！以下的罚款;没有违！法所得或者违法所】得不足十《万元的处以十万【。元，以上一？。百万元以下》的罚：款;情节《严重的暂停》。或者撤销相关业务许！可 》 ，   ？  第一《百九十五条  【违反本法《第五十八《条的规定出借—自己的证《。券账：户或者借用他人的证！券账户从事证券交】易的责令改正给【予警告可以处五十万！元以下的罚款 【 《  ：   第一百九【十六条  收购人】未按照本法规定履】行上市公司收购的】公告、发出》收购要约义务的责】令改正给予警告并】处以五十万元以上五！百万元？以下的罚款对直接负！责的主管人》员和其他直接责【任人员给《予警：。告并处以二》十万元以上二—百万元以《下的罚款 】。     收购人！。及其控股《股东：、实际控《制人利？用上市公《。司收：购给被收购公—。司及其股东造成【损失的应当依法承】担，赔偿责任 】 ，。     第—一百九十七条—  信息披》露义务人未按—照本法规定报送【。有关报告或》者，履行信息披露—义务的责令改—。正给予警告并处以五！十万元？以，上五百万元》以下的罚款;对直】接负责的《主管人？员和其他直接责【任人员给《予警告并处以—二十万元《以，上二百？万元以下的罚款发】行人的控股股东【、实际控制人组【织、指使从事上述违！法行为或者隐瞒【相关事项导致发生上！述情：形的处以《五十万元以上五百万！元以下的《罚款;对直接负责的！主管人员和其他直】接责任？人员处？以，二十万元以上二百万！元以下的罚款 】。    【 信息披露义务【人报送的《报，告或者披露的信息】有虚假记载》、误导性陈》述或者重大遗漏的责！令改正给《予警告并处以一百】万，元以上一千万元【以下的罚《款;：对直接负《责的：主管人员和其他直】。接责任？人员给予警告—并处以五《十万元以上五百【万元以下《的罚款发行人—的控股股东、实际控！制人组织、指使从事！上，述违法行为或—者隐瞒相《。关，事项导致发生上【述情形的处》以一百万元以—上一千万元以下【的罚款;《对直接负责的主管】人员和其他直接【责任人员处以五十】万，元以上？五百万元以下的【罚款 》 ？  ：  ：。第一百九十八—条  ？证，券公司违反》。本法第八十八—条，的规定未履》行或者未按照规定履！行投资？者适当性管理义务】的，责令改正给予警告并！处以十？万元以上一百万元】以下的罚《款对直接《负责的主管人—员和其？他，直接责任人员给予】警告并处以》。二十万？。元，以，下的：罚款 — ：。   ？ 第一百九十九【条  违反本法第】九十条的规》定征集？股东权？利的责令《改，。正给予？。警告可以处五十【万，元以下的罚款 ！   》  第二百条  非！法开设证券交易场】所的由县级》以上人？民，政府予以取缔没【收违法所得并处以违！。法所：得，一倍以？上十倍以下的罚款】;没有违《法所得或者违法所】得不足一百》万元的处以一百万元！以上一千万元以下的！罚款对直接负责【的主：管人员和其》他直接？。责任人员给予警告】并处以二十》万，元以上二百万元以下！的罚款 》 ？     证券【交易所违反本法【第一百零五条的【规定允许非会员直】接参与？股票的集中》交易：的责：令改正可以并处【五十万？元，以下：的罚款 《  —   第二百—零一条？  证券公司违反本！法第一百零》七条第一款的规定未！对投：资者开立账》户提供的《。。身份信息进行核对】的责令改《正，给予警告并处以五】。。万元：以，上，五十万元以》下的罚？款对直接《负责的主《管人员和《其他直接《责任人员给予警告并！处以十万元以—下的：罚，款 》    》 证券公司违反本法！第，一百零七条第二【款的规定《将投资者《的账户提供》给他人使用的—。责令改？正给予警告并处【以十万？元以上一百万元【以下的罚款对直【。接负责的主管人员和！其他直？接责任人《员给：予警告并处以—二，。。十万元以下的罚款】 ？ ：     第二百零！二条  违》。反本法第一百一十八！条、第一百二—十条第？一款：、第四款《的规定擅《自设立证券公司、】非法：经营证券《业务或者《未经批准以》证券公司名》义开展证券业—。务活动的责令改正】没收违法所得并处】以违法所得一倍以上！十倍以下的罚款【;没有违法所—得或者违《法所得不足》一百万元的处—以，一百万元以上一千万！元以下的罚》款对直接《负责的主管》人员和其他直接责】任人员？给予警告《并处：以二十万《。元以上二百》万，元以下的罚款—对擅自设《立，的证：券公：司，由国务院证券—监督管理机构予以取！缔   ！  证券公司—违，反本法第《一百二十条第五款规！定，。提供证？券融资融《券服：。务的没收违》法所得？并处以融《资融券？等值以下的罚款【。;情节严重的禁止】其在一定期限内从事！证券融资融券业务对！。直接：负，责的主管《。人员和其他直接责任！人员：给予警？告并处以二十万元】以上二百万》元以下的《罚款：   】  第二百零—三条：  提？交虚假？。证明文件或者—采取其他欺诈—手段：。骗取证券公司设【立，许可、业务许可或者！重大事项变更核准的！撤销相关许可并【处以：。一百万？元以：上一千？万，元以下的罚款—对直接负责的主管人！员和其他直接责【任人员给予》警告并处以二—十万元？以上二百万元以下的！罚款  ！   第二百—零四条  》证券公司违反本法第！一百二十二条的规】定未经核准变更证】券业务范围变更【主要股东或者—公司：。的实际？控制人合并、分立、！停业：、解散？、破产的责令改【。正给予警告》没收违法所得并处以！违法所得一》倍，以，上十倍以下的罚款;！没有：违法所得《或者：。违，法所：得不足五十万元【的处以五《十万元以上五百【万元以下的罚—款;情节严重—的并处撤销相—关业务许可对直【接负责的主管—人员和其《他直接责任人员【给予警？。告并：处，。。。以二：十，万元以上二百万元】以下的罚款 ！     第二百！零五：条  证券公—司，违反：本法第一百二十【。三条第？二，款的规定为其—股东或者股东的关】联人提供融资或【者担保的《责令改正给予警告并！处以五十万元以【上五百？万元以下的罚款【对直接？负责的主管》人员和其他》直，接责任人员》给予警告并处以【十万元以上》一百万元《以下的罚款股东有过！。错的在按照要求改正！前国：务院证券《。监督管理机构可以】限制：其股：东权利;拒不改正】的可：以，责令其转让》所持证？券公司股权 ！     —第二：百零六？。条  证《券公司？违反本法第一百【二，十八：条的规定未采取【有效：隔离措施防范利益】冲突或者未分—开办：理相关业务、混合】操作的？责令改正《。给予警告没收—违法：所得并处以违—法，所，得一倍以上十—倍以下的罚款—。;没有违《法，。所得或者违》法，所得：。不足五十万元—的处以五十万元以上！五百万元以下的罚款！;，情节严重的并处【撤，销，相关：业务许可对直接负】责的主管人员—和其他直《接，责任：人员：给予警告并处以二十！万元以上《二百万元《以下的罚款 【。     】。第二：百零七条 》。 证券公司违反【本法第一《百二十九《条的规定从事证券】自营业务的》责，令改正给予警告【没收违法所》。得并处以违法所得】一倍以上十倍以下的！罚款;？没有违法所得或者】违，法所得不足五—十万元的处以五十万！元以上五《。百万元以下的罚【款;情节《严重的并处撤—销相关业《务许可？或者责令关闭对【直接负责的》主管人员和其他【直接责任人员—给予警告并处以【二，十万元？以上二百万元以下的！罚款 《 ？     第二百】零八条 《 违反？本法第一百三—十一：条的规定将客—户的资金和证券【归入自有财产或者挪！用客户的资金和证券！的，责令改正《给予：警告没收违法—所得并处以》违法：。所，得一倍以《。上十倍以《。下的罚？款;：没，有违法所得或—者违法？所得不足一百万元】的处以一《百万元以上一千万元！以下的？罚款;情节严重【的并处撤销相关业】务许可或者》责令关闭对直接负责！。的主管人员和其【他直接？责任：人员：给予警告《。并处以五十》万元以上五百万【元以下？的罚款 ！    第》二百零九条  证】券，公司违？反本法第一百三【。十四条第一款的规定！接受客户的全权委托！买卖证券的或者违反！本法第？一百三十五》条的：规，定对客户的收益或者！赔偿客户的损失作出！承诺的责令改正给】予警告？。没收违法所》得并处以《违法所得一》倍以上十倍以—下的罚款;没—有违法所得》或者违法所》得不足五十万—元的处以五十万元】以，上五百万元》以下的罚《款;情节《严重的并处撤—销相关业务许可对直！接负：责，的主管人《员和其他直接责【。任人：员给予？警告并处以二十【万元以上二百万元以！下的罚款 》 》    证》券公司违《反，本法第？一百三？十四条第二》款的规定允许他【人以证券公》司，的名义直接参与证】券的集？中交易的责令改正】可以：并处五十万》元以下的罚款 】。 ：     第【二百一？十条  证》券公司的从业人员】违反本法第一百三】十六条？的规定私下接受客户！委托买卖证券的责】令改正给《予，警告：没收违法所得并处】以，违法所得一倍—以上十倍以》。。。。下的罚款《;没有违《法所得的处以五十】。万元以下的罚款【    ！ 第二百《。一十一条  证券】公司：及其：主，要股：东，、，。实际控制人违—反本法第一百三十八！条的规定未报送【、提供信息和—资，料，或者报送、》提供的信息和资料】有虚假？记载、误导》性陈述或者重大【遗漏的责令改正给予！警告：并处以一百万元【以下的罚款;情节】严，重的并处《撤销相关业务许【可对直接负》责的主管人员和【其他直接责任人员】给予：警告并处以五十万】元以下的罚款 ！  《  ： ，第二百一十》二条：  违反本法第一百！四十五条的规定擅自！设立证券登记—。结算机构的由—国务院证券监督管理！。机构予？以取缔没《收违法所得并处以违！法所：得一倍以上十倍以下！。的罚款;没有—违法：所得：或者违法《所得不足五十万元】。的处以五《十，万元以上五百—万元以下《的罚款对直接—负责的主《管，人员和？其，他直接责任人员给】予警：告并处以二十万元以！。上二百万元以下的罚！款 —    《 第二百一》。十三条  证券投资！咨询机构违反—本法第一百六十条】第二款的规定擅【自从事证券服务【。业务或者从事证券】服务：业务有本法第一【百六十一条规定行】为的责令改正—没收违法所得—并处以违法所得【一倍以上十倍以下的！罚款;没《。有，。违法所？得或者违《。法所得不足》五十万元《的处以五十》万元以上五百万元以！下的罚款对》直，。接负：责的主管人员和其他！直接责？任人：员给予警告并—处，以二十万《元以：上二：百万元以下的罚【款 ？  》   会计师—事务所？、律师事务所—以及：从事资产评估、【资信评级《、，财务顾？问、信息《。技术系统服务的【机构违反本》。。。法第一百《六，十条：第二款的规定从【事证：券服务业务未报备案！的责令改正可以处】。二十万元以下的【罚款 》 ？。    证》券服务机《构，违反本法第一百【六十三条《的规定未勤勉—尽责所制作、出【具的文件有虚假记】载、误导性陈—述或者重大遗漏的责！令，改正没收业务收入】并处以业务》收入一？倍以上十倍以下的】罚款没有业》务收：入，或者业务收入不【足，五十万元的》。。。。处以五十万元以上五！百，万元以下的罚—款;情节严重的并】处暂停？或者禁止从事证券】服务业务对直接【负责的？主管人员《和其他直接》责任人员给予警告】并处以？二十：万元以？上二百万元以下的】罚款 ？ ： ？    第》二百一十四条  发！行人、证《券登：记结算机构、证券】。公司、？证券服务机构未按】照规定保存》有关文件和资料【的责：令改正给《予警告并处》以十万？。元以上一百万元【以下的罚《款;泄露、》隐，。匿、伪？。造、篡改《或者毁损《。有关文件和资料的】。给，。予警告并处以二十】万元以上二百万元】以下的罚款;情节】严重的？处以五十万元—以上五百万》元，以下的罚款》并处暂停、撤销【相关：业务许可或》者禁止从事》相关业务《对直：。接，。负责的主管人员和其！他直接责《任人：员给予警《告并处以十万元以】上一百？万元：以下：的罚款 ！    《第二百一十》五条  国务院证券！监，。。督，管理机构依法将有】关市场主体遵守【本法的情况纳入证】券市场？。诚信档案 】     第二】百一十六条  国务！院，证券监督管理机【构或：者国务院授》权的部门有》下列情形之一的对】直接负责的主管【人员和其《他直接？。责任人员依法给予】处分 》       ！  (一)》对不符合本法规定的！发行证券、》设立证券公司—等，申请予以核准—。、注册、批》准的; —   》  ：    (》二)违？反本法规定采—取现场检查》、，调查取证、查询【、冻结或者查封等措！施，的; —  ？  ： ，。    (三—)违反本法规定【对，有关机构和人员【采，取监督管理》措，施，的; 《 ： ：        】(四)？违反本法规定对【有关机构和人员实施！行，政处罚的; 【 ？     》 ，。。 ， ， (：五)：其他不依法履—。行职责的行为 【     ！第二百一十》七条 ？ 国务院证券监【督管理机《构或者国务院授权的！部门的？工作人员不》履行本？法规定的《职，责滥用职《。。权，、玩忽职《守利用职务便利【牟取不正当利益或】。者泄露所知悉的有关！单位和个人的商业秘！密的依法追究法律】责任  ！   第二百一【。。十八条  拒—绝、阻碍证》券监督管理机构及其！工作人员《依法行使监督检查】、调查职权由证券】。监督管理《机构责令改》正处以十万元—以上一百万元以下】。的罚款并由公安机】关依法给予治安【管理处罚 —   —  第二《百一十九条  违反！本法规？定构成犯罪的依【法追究刑事责任 ！     第！二百二十条  违反！本法规定应当承【担民事赔偿》责任和？缴纳罚款、罚—金，、违法所得违法行】。为人的财产不—足以支付的优—先用于承担民事【赔偿责任《 ？     【第二百二十一—条  违反法律、行！政法规或者》国务：院证券？监督管理机构—的有关规《定情节严重》的国务院证》券监督管理机—。构可：以对有？关责：任人员采《。取证券？市场：。禁入的措施 —  — ，  前款所称证券市！场禁入是指》在一：定期限内直至终身】不得从事证券—业务、证《。券服：务业：务不得担《任证券发《行人的董事、监事】、高级管理人员或者！一定期限《内不得？。在证券？交易所？、国务院批》准的其他《全，国性证券交易场所】交易证？券的制？度  】   第二》百二十二条 — 依照本法》收缴：的罚款和《没收的？违法所得全部—上，缴国库 《。。。 《。     第二百二！十三条  》当事人？对证券监《督管理机构》或者国务院授权的】部门的处《罚决：定不服的可以依法申！请行政复议或—者依法？直接向人民法院提起！诉讼 《