第十二【。章 证券监》督管理机构》
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！。 第一百六十八条 ！ 国务院证券—监督管理机构依【法对证？券市场实行监督管理！维护证券市》场公开？、公平、公正防【范，系，统性风险《。维护投？资者合法权益促【进，证券市场健康发展
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【。 第一百六十九条 ！ ，国务院证券》监督管？理机构在对证券市】场实施？。监督管理中履—行下列职责
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— ：。 ？(，一)依？法制定有关证券市】场监督？管，理的规章、》规则并依法进行审批！。。、核准、《注册办理备》案;
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？ 【 (二)依法对【证券的发《行、上市、交—易，、登记？、存管、结算等【行为：。进行监督管理;
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《 ： (三)！依法对证券发行人、！证券公司、证券服务！机构、证券交易场所！、证券登记》结，算机构的证券业务活！动，。进行监督管理;
】。
！ (四)【依法制定从事证【券业务人员》的行为准则并监【督实施;
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！(五)依法监—督检查证券发行、上！市、交易的信息披】露;
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》 ： ， ： (六)》依法对证券业协会的！自律：管，理，活动进？行指导和《监，督，;
》。
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》 ？ (七)依法—监测并防《范、处？置证券市场风险;】
【 》 (八)依法开】展投资？者教育;
【。
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， ： 《 (？九)依法对》证券违法《行为进行查处—;
】 ： (—。十)法律、行政法】规规定的其他职责】
【 第一百—七十条 《 国务院证》券监督管理机—。构依法履行职责【有权采取下列措【施
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？ 《。 (一)对—证券发行人》、证券公司》、证券？服务：机，构、：证券交易场所、证券！登记结算机构进行现！场，。检查;
】
— ， (？二)进？入涉：嫌违法行为发—生场所调查取—证;
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》 ，。 ， ？ (三)询问—当事人和与被调【查事件？有关的单位》和个人要求其对【与被调查事件有关】。的事项作出说明;】或者要求《其按照指定的方【式，报送：与被调查事件有关的！文件和资《料;
】 — (四)查阅、复！制与被调查事件【有关的财产》权登记、《通讯记录等文件【和资料;
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】 (五？)查阅、《复，制当事人和与被【调查事件有关—的单位和个人的证】券交易记录》、登记过户》记录、财《务会计资《。料及其他相》关文件？和资料;对可能被转！移、隐？匿或：者毁：损的文件和资料可以！予以封存、扣押;
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《 ： ， ： ：(六)查询当事【人和与被调查事件有！关的单位和》个人的？资金账户、》证券账户、银—行账户以及》其他具有支付、【托管、结算等功能的！账户信息可以对有关！。文件和资料》进，行复制？。;对有证据证明已】经，或者可能转移或【者隐匿违法资金【、证券等涉案财产或！者隐匿、伪造、毁损！重要证据的》经国务院证券监【督管理机构》主要负责人》或者：其授权的《其他负责人批准可】以冻结或者查—封期限？为，六个月？;因特殊原因需要延！长的每次延》长期限不得超过三个！月冻结、查封期限最！长不得超过二年;
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！ (七)在调【查操纵证《券市场、内幕交【易等重大《证券违法行为时经国！务院证？券监督管理机构【主，要负责人或》者其授权的其他负】责人批准《可以限？制被调查的》当事人？的证券？买卖：但限：制的：。期限不得超过三个】月;：案，情复杂的可以延【长，三个月;
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】 (八【)通知出境入—境管理机关依—法阻止涉《嫌，违法人员、涉嫌违】法单位的主管人员】和其他直接责任【人员出境
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》为防：。范证券市场风险【维护：市场秩序国务院【证，券监督管理机构可以！采取责令改正、监管！谈话：。、出具警示函—等措施
！ 第》一百：七十一条 国【务院证券监督—管理机构对涉嫌证券！违法的单《位或者个人进—行调查期间》被调查的当事—人书面申请》承诺在国务院证券监！。督管理机构》。认可的期《。限内纠正涉嫌违【法行为赔偿》有关投资《者损失消除损害【或者不？良影响的国务院证】。券，监督管理《机构可以决定中止】。调，查被：调查的当事人履【行承诺的国务院证券！监督管理《机构：可以决定终止调【。查;被？调查的当事人未【履行承诺《或者有国务院规定的！其他情形《的，应当恢复《调查具体办法由国】务院规定
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— 国务院证券—监督管理机构决【定中止或者终—止调查的应当按照】规，定公开相关信—息
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第一百七！十二条 国—务院证券监督管【理，机构依法履》行，。职责进行《监督检查或》者调查？其监督检查、调查的！人员不得少于—二人并应《当出示合法证件和】监督检查、调查通】。。知书或？者其他？执法文书监》督检查、调查的人员！少于二人或》者未出示合法证件和！监督检查、调查通知！书或者其《他执法文书的被检查！、调查的单位和【个人：有权拒？绝
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《 第一》百七：十三条 国务【院证：。券监：督管：理机：构依：法履行职责被检查、！。调查的单位和—。个人应当配合如实提！供有关文件和资料不！得拒绝、阻碍和【隐瞒
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第一百】七十四条 —国务院证券监—督管理机构》制定的规章、规则】和，监督管理工作制【度应当？依法公开
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国】务院证券监督—管理机构依》据调查？结果对证券违法行】为，作，出的处罚决定应当公！开
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《 第一—百七十五条》 国务院证券【监督管理机构应当】与国务院其他金融】监，。督管理机构建—立监督管理信息共】享机制
！ 国务院证】。券监督管理》机构：依法履行职责进行监！督检查？或者调查时有—关部门应当予以【配合
】 第一百【。。七十六条 对涉嫌！证券违？法、违规《行为任何单》位和个人有权—向国务院证券监督管！。理机构举报
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《 ， 对涉嫌重大—违法、违《。规，行，为的实名举报线索】经查证属实的国【务院证？券监督管理机构按】照规定给《予举报人奖励
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《 国务院证券！监督管理机构应【当，对举报？人的身？份信息保《密
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？。 第》一百七？十七条 国—务院证券监督—管理机？构可以？和其他？国家或者《地，区的证券监督—管理机构建立监督管！理合作机《制实施跨境监督【管理
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境【外证：券监督管理机构【。不得在中《华人民共和国境内】直接进行调查—取，证等活动《未经国务《院证券监督管—理机构？和国务？院有关主管》部门同意任》何单位和个》人，。。。不得擅自《向境外提供》与证券业务活动【有关的文《件和资料《
！ 第一百七十八【条 国务院证券】监督管理机构依法履！。行职：责发现？。证，券违法行为》涉嫌：犯罪的应当依—法将：案件移送司》法机关处理;发【现公职人员涉嫌【职务违法《或者：职务犯罪的应当依法！移送监察机关处【理
！ ， 第一百七》。十九条？ ：国务院证券监—督管理？。机构工作人员必【须忠：于职守、依》法办事？、公正廉洁不—得利用职务》。便利牟取不正当【利益：不得泄露《所知：悉的：有关：单位：和个人的商业秘密
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国务】院证券监督管理机】构工作人员》在任：职期：间或者离职后在中华！人民共？和国公务员法规【定的期限内不得【到与原工《作业务直接相关【的，企业或者其他营利】性组织任职》不得从事与原工【作业务直接》相关的营利性活动
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