第十二章 ！。。证券监督管理机【构 ！    第》一百：六十八条  国【务院证券监督管理】机构依法对证券市】场实行监《督管理维护证券市】场公开、公平—、公正防范》系统性？风，。险维护投资》者合法权益促进证券！市，场健康发展》   】  第一百六—十九条 《 国务院证券监督】管理机构在对证券】市场实施监督管理】中履行下列职责 ！ ：    》     》(，一)依？。法制定有关证券市】场监督管理的规章、！。规则并依法进行审】批、核？。准、注？册，办理备案; —。   【      (二)！。依法对证券》的发行？、上市、交易、登】记、：。存管、？结算等行为进—行监督管理; 】 ， ？      —  (三)依法对证！。券发行人、证券【公司、？证券服务《机构、？证券：交易：场所、证券》登记结算机构—的证券业务活动【进行监？督，管，理，;   ！      (四】)依法制《定，从事证券业务—人员的行为准—则并监督实施; 】    】   ？  (五)》依法监督《检查：证券发行、》上市、交易的信息】披露; 【 ，       【  (六)依—法对证？券业协会的自律管理！活动：进行：。指导和监督; 【 ？      【   (七》)依法监《测并防？范、处置证券市场】。风险; —。      】   ？(八)依法开展投】资者教育《。; —         ！。(九：)依法对《证券违法行为进【行查处; ！。       【  (十《)法律、行政法【规规定的《其他职责 ！     第一【百七十条  国【务院：证券监督管理机构依！法履行职责有—权采取下列措施【 —       【 (一)对证券发行！人，、证券？公司、证《券服务机《构、证券交》易场所、证券登【记，结算机构进行现【场检查;《   】      (【二)进入涉嫌—违法行为发生场所调！查取证;《    ！。     (三)】询问当？事人和与被调查【事件有？关的单位和个人要求！其，对与被调查事件【有关的事项作出说明！;或者要求其按照】指定的？方式报送与被调查事！件有关的文件和资】料;  ！       【(，四)查阅、复制【与被：调查事件有关的【财产权登记、通讯】记录等文件和—资料; 【        ！ ，(五：)查阅、复制当事】。人和与被调查事件有！关的单位和个人的】证券交易记录、【登记过？户记录、财务会计】资料及？其他：相关文件和资料;】对可能被转移、【隐匿或？者毁损的文件和资】料可以予《以封存、扣押; ！      ！   (六)—查询当事人》和与被调查事—件有：关的单位和个人的】资金：账户、证券账户【、银行账户以及【其他具有支付、【托管、结算等功能的！账户信息《可，以对有关文》件和：资料进？行复制;对有证据】证，明已经或者》可能转移《或者隐匿违法资金、！证，券等涉案财产或者】隐匿：、伪造、毁》损重要证据》的经国务院》证券监督管理—机，构主要负责人或者其！授权的其他负责【人批准可以冻结或者！查封期限为六个月】;因特殊原因需要】延长的每次延长期】。限，不得超？过三个月冻结、查封！期限最长《不得超过二》年;： ： ，     【    (七)在】调查操纵证券—市场、内幕交易【。等重大证《券违法行为时经国】务，院证：。券监督管理机构主要！负责人或者其授权】的其他负责人批【准可以？。限制被调查的当【事人：的证券买卖但—限制的期限不—得超过三个月;案】情复杂的可以延长三！。个月; — ：      — ， ， (八)通》知出：境，入境管理机关依法】阻止涉嫌违法—人员、涉嫌违法单位！的主管人员和—其他直接《责任人员出境—   】  为防范证券【市场风险维》护市场秩序国—。务院证券监督—管理机构可以—采取责令改正、监】管谈话、出具警示函！。等措：施  】  ： 第：一，百七十一条  国务！院证券监督管—理机构对《涉嫌：证券违法的单—位或：者个人进《行，调查期间被调查的】当事人？书面申？请承诺在国务院证券！监，督，管理：机构认可的期限内】纠，正涉嫌违法行为赔】偿有关？投资者损失消除损】害或者不《良，影响的国务院证券监！督管理机构可以【决定中？止调查被《调查的当事人履行】承诺的？国务院证券》监督管理机构可以决！定终止？调查：;被调查的当事人未！履行承诺或者有国务！院规定的其他情形的！。应当恢复《调查具体《办法由国务院规定】 《   《  国务院证—券监督管理机构【决定中？止或者终止调—查的应当按照—规定公开《相关信息 —   —  ：第，一百七十二条  国！务院证券监督管理机！构依法？履行职责进行监【督检查或者调查【其监督检查、—调查的人员不—得少于二人并应当】出示：合法证？。件和监督检》查、调查通知书或】。。。者，其他：执法：文书监？督检查、调查—。的人员少于二人或者！未出示合《法证件和监督检【查、调？查通知书或者—其，他执法文书的被【检查、调查的单位和！个，人有权拒绝 【 ？     第一百】七十三？条  ？国务院证券》监督：管，理机构依《法履行职责被检查】、调查的单》位和个人应当—。配合如？实，提供有关文件和资】料不得？拒绝、阻碍》和隐瞒 》 ？    《 第一百《七十四条  国务】院证券监《督管理机构制定的规！。章、规则和监督管理！。工作制度《应当依法公开 ！   》 ， 国：务院：证券监？督，。管理机构依据—调查结果对证券【违法行为《作出的处罚决定应当！。公开 】    第》。一百七？十五条  国务院】证，券监督管理机—构应当与国》务院其？他金融监督》管，理机构建立监—督管理信息共享【机制： 》   ？  国？务院证？券监督管理机—构依：法履行职责进行【监督检查《或者：调查时有《关部门？应当予以配合 】     第！一百七十六条  对！涉嫌证券违法、【违规行为任何—单位和个人有权向】国，务院证？券监督？管理机构举报— ： 《    对》涉，嫌重大违法、违【规行为？的实名举报线索经】查证属实的国—。。务院证券监督—管理机构《。按照规定给予—举报人奖励 【 ？    《 国务院证券监【督管理机构应当【对举报？人的身？份信：息保密 —。     第一！百，七十七条  国【务院证券监督管【理机构可以和—其他国家或者地【区的证券监督管理机！构建：立监督？管理合作机制—实施：跨境监督管理 ！     【境，外证券监督管理机】构不得在中华人民】共和国境内直接进】行调查取证等活【动未：经国务院《证券监督管理机【构和国？务院有关主管部门同！意任：。何单：位和个人《不得擅？自向境外提供—。与证：。券业务活动有关【的文件和资》料 ：  —   第一百—。七十八条  国务院！证券监？。督管理机《。构依法？履行职责《发现证券违法行【为涉嫌犯罪》的应：当依法将案件移送】司法机关处理;发】现公职人《员涉嫌职务违—。法或：者职：务犯罪的应》当，依法移送《监察机关处理 【 ？ ：    第一—百七十九条》  国？务院证券《监督：管，理机：构工作人员必须忠于！职，守，、依法办事、公【正廉洁不得利用【职务便利牟取不正当！利益不？得泄露？所知：悉的有关单》位和个人的商业秘】密 ：   【 ， 国务院《证券监督管理机【构工作人员》在任职期间或—。者离职后在》中华：人民共和国公—务员法规定》的期：限内不？得到与原工作—。业务直接《相关的企业或者其】他营利性组织任【职不得从事与原工作！业务：直接相关的营—利性活？动 ？