第十—二章 证券监督【管理机构 】 ： ，    《 第一百六十—八条  国务院证】券监督？管理机构依法对证券！市场实行监督—管理维护《证券市场《公开：。、公平、公正防范系！统，性，风险维护投资—者合法权益》。。促进证券市》场，健，康发展？ 》    《。 ，第，一百六十九条  】国务院证券》监督管理机构在对证！券市场实施监督【管理中履《行下列职责 【。    【     (一【)依法制《定有关证券市场监】督管理的规章—、规则并依法进【。行审批、核准、注】册办理备《案; 《 ， ，      【。   (二》)，依法对证券的发行】、上市、交》易、：登记、存管、结【算，等行为进行监督管】理; 】  ：      (【三)：依法对证券发行人】、证券公司、证券】服务机构、证券交易！场所、证券》登记结算《机构的证券业—务活：动，进行监？督管理; ！。  ：    《   (四)依【。法制：定从事证券业务人】员，的行：为准则并监督实施;！ ？。 ？   ？ ， ， ，  (五)依法监督！检查证券发行、上】市、交易的信息披露！;  】  ：。    《 (六)依法对证】券业：协会的自律管理活】动进行指导和监督;！。 《        ！ (七)依》法监测并防范—、处置证券市—场，风险; — ，    》     (八【)依法开展投资者】教育; ！       【。 (九)依法对证】券违法行为进行查】处; 】    《    (十—)法律？、行：政法规规定》的其：他职：责 《。     第】一，。百七十条  国务】院证券监督管理【机构依？法履行职责有权采取！下，列措施 【        ！ (一)对证券【发行人？、证券公司、证【券，服务机构《。、证券交易场—所，。。。、证：券登：记结算机构》。进行现场检查;【 ， 》       【 (二)进入涉嫌违！法行为发生场—所调：查取：证; 》 ：     》。    (三—)询问当事人和与被！调查事件《有关的单位和个人要！求其对与被调—查事：件有关的事项作出说！。明;或者《要求其按照指定【的方式报送》与被调查事件有关的！文件：和资料; 】 ，  ：    《。   (四)—查阅、复制与被调】查事件有《关的财产权登记【。、通：讯记录等《文件和？资料; 【 ：    《 ，  ： (五)查阅、复制！当事人和与被调查事！件有关的单位和个人！的证券交易记录、登！记过：户记录、财务—。会计资料《及其他相关文件和资！料;对？可能被转移》、隐匿或者》。毁损的文件和—资料可以予以—封存、扣押》。; 》。      【   (《六)查询当事—人和与被调查—事件有关的单—位和个人的资金账户！、证券账户、银行账！户以：及其他具有》支付：、托管、《结算等功能的—账户信息可》以对有？关文件和资》料进行复制》;对有证据证明已经！或者：可能转移或者隐匿违！法资金、证券等涉】案财产或者》隐匿、伪《造、毁损重》要证据的经国务【院证券监督》管理机构主要负责人！或，。者其授权的》其他负责人批准可】以冻结或者查封期】限为六个月;—因特殊原因需—要延长的《每次延？长期限不得超过【三个月？冻结、？查封期？。限最：长不得超《过二年;《 ： 《      —  (七)在调查操！纵证：券市场、《内，幕交易等重大—证券违？法，行为时经国务院【证券监督管》理机构？主要负责人或者其授！权的其他负责人批】。准可以限制被—调查的当事人的【证券买卖但限制的期！限不得超过三个【月;案情复杂的【可以延？长三个月; 】。 ，。      【  ： (八)通》知出境入境管理机】关依法阻止涉嫌违】法人员、涉》嫌，违法单位的主管人员！和其他？直接：责任人员出境 ！     为防！范证券市场风险维护！市场秩序国》务院证券《监，督管理机构》可以采取《责令改正、监管谈话！、出具警示函等措】施   ！  第一百七十一】条  国《务院证？券监督管理机构【对涉嫌？证券违？法的单位或者个【人进行调查期间【被调查的当事人书】面申请承诺在—国务院证券监—督管理机构认可的】期，限内纠正涉嫌—违法行为赔偿有关】。投资者损《失消除？损，害或者？不良影？响的国务院证—券监督管理机—构，可以决定中止—调查被调查的当【事人履？行承：诺的国务院》证券监督管理机构】可以决？。定终：。止调查;被调查的当！事人未履行承诺或】者有：国，务院规定《的其：他情形的《应当：恢复调查《具体办法由国—务院规？定，   】  国务院证券监】督管理机构》。决，定，中止或者终止调查】的应当按《照规定公开》相，关信息 【 ，。     第—一百七十二条  国！务院证券《监，。督管理？机构依法履》行职责进行》。监督检查或者—调查其监督检查、调！查的人员不得少【于二：人并应当出示合法】证件和监督检查、】调查通知书或者其他！执，法，。文书监督检查、【调查的人《员少于二人或者未】出示合法证》件和监督检查、【调查通知书》或者其他执法文【书的：被检：查、调查的单位【和个人有权》拒绝 】。。。    第一百七】十三：。条，  国务《院证券？监督管理机构依【法履行职责被—检查、调查的单【位，和个人应当》配合：如实提供有关文件】和资：料不得拒绝、阻碍和！隐瞒 》  《。   第一百七【十四条 《 国务院证券—监督管理机构制【定的规章《、规则和监督管【理工作制度》应当依？。法公开？  【   国务》院证券监督管理机】构依据调查结果对证！券违法行为作出【的处：。罚决定应当公—开   ！  第一百七十五条！  国务院证券【监督管理机构应【。当与国务院其他金】融，监督管？理，机构：建立监督管理信息共！。享机：制 ：。   【  国？务院证券监督—管理机构《。依法履行职责进行】监督：检查或者调》。查时：有关部门《应当予以配合 】 ： ：    第一—百七十六条》  对涉嫌》证，券违法？、违规行为任—何单位和《个人：。有权向国《务院证券监督管【理机构举报 —。  —   ？对涉嫌重《。。大违法、违》规行为的《实，名举报线索经—。查证属实的国务院】。证券监督管理机【构按照规定给—予举报人《奖励 —    》 国务院证》。券监督管理机构应】当，对举报人《的身份信息保—密 ？     】第一百七十七条  ！国务院证券监—督管理机构可—以和其他国》家或：者地：区的证券监督—管理机？构建立监督管理【合作机制实施—跨境：监督管理 — ，  《  ： 境外证券监督【管，。理机构不得》在中华人民共和【国，境内直接进》行调查取证等活动未！。经国务院证》券监督管理》机构和国务院有关】主管部门同意任【何单位和个人不【得擅自向境外提供与！证，券业务活动有—。关的：文，件和资料 ！     第一百】七十八条 》 国务？院证券监督管理【机，构依法履行职—责发现证券违法行为！涉嫌犯罪的应当依法！将案：。件移送？。司法机关处理;【发，现公职人员涉嫌职务！违法或？者，职务犯罪的》应当依法移送监【察机关？处理 —    》 第一百七十九条 ！ 国务院证券监【督管理？机构工作人员必须忠！于职守、依法—办事、公正廉洁不】得利用职《务便利牟取》不正当利益不—得泄露所知悉的有关！单位和？个人的？商业秘密 】    》 国务院证券监【督管理机构工作【人员在任职期—间或者离《职后在中华人—民共和国公务员法规！定的期限内不得到】与原工作业》务，直接相关的企业【或者其他营利性组织！任职不得从事—。与原工作业务直【接相关的营》利性活动 》 ，