第九章【 证券登记结—算机构
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《 第一百四十五!。条 证券登记结】算机构为证券交【易提供?集中:登记、?存管与结算服—。务不以营利为目的依!法,登记取得《法人资格《
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: 设立》证券登记结算机构必!须经国务院》证,券,监督:管理机构批准
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— 第一百四【十六条 设立证】券,登,记结算机构应—当具备?下列条件
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】 , (一)自有】资,金不少于人民币二亿!元;
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? 《 (二)—具有:证券登记、存管和结!算服务所必须的场所!和设施;
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! : (三)国务院证券!。监督管理机构规定的!其,他条件
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证—。券登:记,结算机?。构的名称中应当标】明,。证券登记结算字【样
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第—一百四?十七条 证—券登记结算机构履行!下,列职能
》。
》 (】一)证?券账户、结算账户】。的设立;
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— :。 (二)—证券:的存管和过户;
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【 》 (三)证券持【有人名册登记;
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【 (四)证!券交:易的清算和》交收;?
》
》 (》五)受发行》人的委托派》发证券权益;
】
— 》 (六)《办理与上述业务有关!的查询、信息服务;!
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】 (?七)国?务院证?券监:督管理机构批准的其!他业务
! ,。 第《一百四?十八条 》在证券交易所和国】务院批?准的其他全国性证】。券交易场所交易的】。证券的登记结算【应当采取全国集中统!一的:运营方式
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《 前款规定以外的证!券其登记、结算可以!委托证券登记—结算机构或者—其他依法从事—证券:登记、结算业—务的机构办理
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》。第一百四《十九条 证—券登记结算机构应当!依法:制定章?程和业务规》则并经国《务院证券《监,督管:理机构?批准证券登记结【算,业务参与人》应当遵守证券登记结!算,机构:制定:的,业务规则
!。
, 第一百五】十条 《在证:券交:易所或?者国务院《批准的其他全国性】证券交易场所交易】的证券应当》全,部存管?在证券?登记结算《机构
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】 证券登记结算【机构不得《挪用客?户的证券
】
: , , 第一百五—十,一条 《。证券登记结算—机,构应当向《证券发行《人提:供证券持有人—名册及有关资料
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证券登】记结算机构》应当根据证券登记结!算,的结:果确认证券持有人持!有证券的事实—提供:证券持有人登—记,资料
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】证,券登记结算机—构应:当保证证《券持有人名册和登】记过户记录真实【。、准确、完整不【得隐匿、伪造、篡改!或者毁损
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【。 第一百五十二条】 证?券登记结算机构【应当采取下列—措施保证《。业务的正常进行
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— ?。 《(一:)具有必备的服务】设备:和,完善的数据安全保】护措施;
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】 (》二)建立《完善的业务、财【务和安全防范—等管理制度;
】
! (三)建立完!善的风险管理系统
!
— 第一》百五十三条》 :证券登?记,结算机构应当妥【善保存登记、存管】和结算?的原始凭证及有关文!件,和资料其保存期限不!得少于二十年
】
》 : 第一百五十四【条 证券》。登,记结算机构应当设立!证券结算风险—基金用于垫》付或者弥补因—违约:交,收,、,技术故?障、操?作,失误、不《可抗力造成的证【券登记结算机构【的损失
《
《
? , ,证券结算风险基【金从证?券登记结算》机构的业务收入和收!益中提取并可以由结!算参:与人按照证券—交易业务量的—一定比例缴纳
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证券!结,算风险基金的筹集、!。管理办法由国务院】证券监督管理机构】。会同国?务,院财政部门规定
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《 第一百五》十,五条 《证券结算《风险:基金应?当,存入指定银行的专门!账户实行专项—管理
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证券】登记结算《机构以证券结—算风险基金》赔偿后?应当向有关责—任人追偿
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? , 第一百五十—六条 证券登记结!算机构申请解—散,应当经?国务院证《券监督管理机构批】。准
》
:。 《第一百五十七条 】 投资者委托证【券公:司进行?证券交易应》当通过证券公司【申请:在证券?登记结算机构—开立证券《账户证券登记结算机!构应当按照规—定为投资者开—立证券账户》
》
投—资者申请开》。立账户应当持有【证明:中,华人民共和国公民、!法人、合伙企业身】份的合法《证件国家另》有规:定的除外
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《 第一百五十【八条: 证券登记结【算机构作为》中央对?手,方提供证券结—算服务的是结—算参与?人,共同的清算》交收对手《进行净额结算为证券!。交易提供《集,。。中履约保《障
【 证券登记结!算,机构为证券》交易提供净》额结算服务》时应当要求结算参】与人按?照货银对付的原则】足额交付证券和资金!并提供交收担保
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【 在?交收完成之前任何】人不得动用用于【交收的证券》、资金和《担保物
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? : 结算参与》人未按时履行交收义!务的证券登记结算机!构有权?按照业?务规则处《理前:款所:。述财产
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— 第一《百五十九条》 证券登记结算】。机构按照业》务规则收取的—各类结算资金—和,。证券必须《存放于专门的清算】交收账户只能按【业务规则用于—已成交的证》券交易的《清算:交收不得被强—制,执行
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