？ 第：八章 证券公司【 ：。   】  第一百一—十，八条  设立证券】公，司，应当具备《下列条件并经国务院！证券监督管理机构】批准 《 ：    》。 ，    (一)有符！合法律、行政法规】规定的公《司章程; ！  ：     》  ：(二)主要股东及公！司的实际控》制人具有良好—的财务状《况和诚信记》录最近三年》无重大违法》违规记录; 【 ：    》     (三)】有符合本法规定的】公司注册资本; 】。 ？ ，         ！(四：)，董事、监事、高级】管理人员《、从：业人员符合本法【规定的条《件;  ！   ？    (五)有】完善的风《险，管理与内部控制制】度; ？ 《       【  (六)有合【格的经营场所、业务！。设施和信《息技术系《统; 》   》      (七】)法：律、行政法规—和经国务院批准的国！务院证？券监督管理机—构规：。定的其他条》件 【    未》经国务院证券—监，督管理机构批准【任何单位和个人不】得以证券公司—名义开展证券业【务活：动 《 ，     —。第一百一十》九条 ？ ，国务院？证，。券，监督：管理机构应当—自受理证《券公司设立申—请之日起六》。个月：内依照法定条—件和法定程序并根】。据审慎？监，管原则进行审查作】出批准或者不予批】准的决定《并通知？申请人;不予—批准：的应当说明理由 ！     证！券公：司设立？申请：。获得批准《的申请人应当在规定！的期限内向公司【登记机关申请—设立登？记领取营业执照【    ！ 证券公司》应，当自领取营业执照】之日起？。。。十五日内向国—务院证券监督管【理机构申请》。经营证券业务许可证！未，取，得经营证券业务许可！证证券公司不得经】营证：券，业务  ！   第一》百，二，十，条  经国务院证】券监督管理机构核准！取得经营《证券业务《许，可证证券公》司可：以经营下列部—分或者？。。全部证券业务 【。     ！    (》一)证券《经纪：; —      —  ： (二)《证券：投资咨？。询;  ！    《 ，  (三)》与证券交易》、证券？投资：活动有关的财务顾】问; ？     ！。   ？ (四)证》券承销与保荐—;  】。    《   (五)证券】融资融券; —     ！。   ？ (六)证券做市交！易; 】      —  (七)证券【自营; 【       】  (八《)其他证券业务 】   【  国务院》证券监督管理—机构应当《自受理前款》规定事项申请—之日起三《个月内依照法定【。条件和程序进行审查！作出核准或者不【予，核准的决《。定并通知申请人;不！予，核准的应当说明理】由 》     证【券公司经营》证券资产管理业务】的应当符合》中华人民共和—国证券？投资基金法等法律、！行政法规的》规定 》 ：     除证券】公司外任何单位和】个人不得从事—证券承？销、证券《保荐、证券》经，纪和证券《融资融券业务 【 ， ， ，    》 证券公司从事【证券融资融券业务】应当采取措施—严，格防范和控制风险不！得违反规定向客户出！借资金或者证券 】     ！第一百二《十一条  证券公】司，。经营本法第一百二十！。条第：一款第(一)项至第！(三：)项业务的》注册资本最低限额为！人，民币：五千万元;经营第】(四：)项至？第(八)《项业务之一的注【册资本最低限额为人！民币一亿元;经营第！(四)项《至第(八《)项业务中两项【以上的注《册资本最低限—额为人民币五亿元证！。券公司的注册资【本应当是实缴资本 ！ ：。    — 国务院证券监【督管理？机构根？据审慎监管原则和各！项业务的《风险：程度可以《调整注册《资本最低限额但不得！少于前款规》定的限额《 — ，。   ？第一百二十二条 】 证券公司》变更：证券业务范围变【更，。主要股东或者公司的！实际控制《。人，合并、分立、—停业、解《散、破产应当经国务！院证券监督管理机构！核准 》。。  《  ： 第一？百二十三条  国务！院证券监《督管：理机构应当对证券公！司，净资：本和其他《风险控制指标作出规！定   ！  证券公司除依照！规，定为：其客户提供》融资融券外不—得为：其，股东或者股东—的关联人《提供融资或者担保】 —    第一百二】十四条  证券公】司的：董事、监事、高级】管理人员应当正【直诚实、品行良好】熟悉证券法》律、行政《法规具？有履行职《责所需的《经，营管理能力证券公】司任免董事、监【事、高级《管理人员《应当：报国务？院证券监督管—理机构备案 】   》  有中华人民共和！国公司法《第，。一百四？十六条规定的情形】或者下？列情形之一的不【得担任？证券公？司的董事、监—事、高级管理—人员 —   《。 ，    《 ，(一：)因违法行为或【者违纪行为被解除职！务的证券交》易场所、证》券登记结算》机构的负责人或者证！券公司的《董事、监事、高级】管，理人员自被解除【职务之日起未逾五年！; ：    】。 ，    (二)因违！法行为或《者，违纪行为被吊销【执业证？书或者被取消资格的！律，师、注册会计师【。。或者其他证券服【务机构的专》业人：员自：被吊销执《业证：书或者被取消资【格之：日起未？。逾五年 》 ？     第一百二！十五条  证—。券公司从事证券业务！。的，人员应当品行良好具！备从事证《券，业务所需的专业能】力 》    》 因违法行》为或者违纪》。行为被开除的—证券交易场所、【证券公？司、证券登》记结：算机构、证》券服务机《构的从业人员和【被开除的《国，家机关工作人—员不得招聘为证【券公司的从》业，。人员 《     国！家机关工作》人员和法律》、行政法规》规定的禁止》在公司中兼职的【其他人？员不得在证券公司】。中兼任职务 【  》   第一百二十六！条  国家设立证券！投资者保护基金证券！投资者保护基金【由证券公司缴—纳的资金及其他依】法筹：。集的资金《组成其规模以及筹集！、管理和使》用的具？体办法由国务院【规定 》     第】一百二十七》条  证券公司从】每年的？业务收入《中提取交《易风险？。准备金？用于弥补证券—经营的损失其提取的！具体比例由国务院证！。券监督管理》机构会同国务院财政！部门规？定 《   》  第一《。百二十八《条  证券公司应】当建立健全》内部控制《。制度采取有效隔离】措施防？。范公司与客户—之间、不《同客户之《间，的利益冲突 】。    — ，证券公司必》须将其证券》经纪业务、》证券承？销业：务、证券自营业务、！证券做市业》务和：证券资产管理业【务分开办理不—得混合操作 】    — ，。第一百二《十九条  证券公司！的自营业务必须以自！己的名义进行不【。。。得假借？他人名？义或者以个》人，名义：进行 《     】证券：公司的自营业务必】须，。使用自有资金和依】法筹集的资金 【   【  证券公司不得将！。其，自营账户借给他【人使用 》 ： ：    第一百【三十条？  证券公司应当依！法审慎经营勤—勉尽责诚实守信 】 》。    证》券公：司，的业务活动应当与其！治理结构、》。内，部，控制、合规管理、风！险管：理以及风险控制指标！、从业人《员构成等情况相【。适应符合审慎监管和！保护投资者》合法权益的要求 】    】 证券？公司：依法享有自》主经营的权利其合法！经营不受干涉 【     ！第一百三《十一条  证券公】司客户的交易结算】资金应当存放—。在商业银行》以每个客户》的名义？单独立户管理 ！     证】券公司不得将客【户的交易结》。。算资金？和证券归入其自【有财产禁止任—何单位或者个人【。以任何形式挪用客】户的交易结算资金】和，证券证券《公，司破产或者清算时】客户的交易结算资】金，和证券不属于其破】产财产或者》清算：财产非因《客户本身的》债务或者《法，律规定的《其他情形不得—查封：、冻结、扣》划，或者强制《执行客户的交—易结算资金和—证券 》     第】一百三？十二条？  证券《公司办理经纪业务】应当置备《统一制定的证—券买卖委托书—供委托人使用采【取其他委托方式的必！须作出委托记录 】 ， ？   ？  客户的证—券买卖委托不论是】否，成交其委《托记录应当按照【规定的期限保存于】证券公司 — 《 ，。   第一百三十】三条  证》券公司接受证—券买卖的委》。托应当根据委—托书载明的》证，券名：称、买卖数》量、出价方式—、价格幅度等按照】交易规则《代理买？卖证券？如实进？行交易记录;买卖成！交后应当按》照规定制作买—卖成交报告单—交付客户 》。 ， ？     》证券交易中确—认交易行为及其交易！结果的对账单必须真！实保证账面证券余额！与实际持有的证【券相一致 】   《 ， 第：一百三十四条—  证？券公司办理经纪业】。务不得接受》客，户的全？权委托而决定证【券买卖、选择证券种！类、决定买卖数【量或者买卖价格【   】  证券《公司不得允许他人】以，证券公？司的名义直接参与证！。券的集中交易 【 《    《 第一百三十五条】  证券《公司不？。得对客户《证券买卖的收—益或者赔偿证—券买：卖的损失《作出承诺 【 ，     —第，一百三十六条 【 证券公司的从业人！员在证券《交易活动中执行所】属的证券公司的指令！或者利用职》务违反？交易规则的由所属】的，证券公？司承担全部》责任 — ： ，   证券公司的】从业人员不得—私下接受客户委托】买卖证券 【     【第一百三十七条【  证券公司应【当建立客户信息【查询制度确保客户能！够查询其账》。户，信息、委托》记录、交易记—录以及其《他与接受《。服务或者购买—产品：有关：。的，重要信息 】 ，。  ：。   证券公—司应当妥善保—。存客户开户资料、】委托记？录、：交易记录和》与内部管理、业【务经营有关》的各项信息》任何人不得隐匿、伪！造、篡？改或者毁损上述信】息的保？存期限不得少于二十！。年   ！  第一百三十【八条  证券公司】应当按照规定向国务！院证券监督管—理机构？报送业务、财—务等：经营管理信息和资】料国务院《证券监督管理机构有！。权要求证券公—司及其主要股东【、实际控制人在【指定的期限内提【供有关信息》、资料 — ， ，     证券公】司及其主要股东【、实际控制人—向国务院证券监督管！。理机构报送或者提供！的信息、资料必须真！实、准确、完整 】 ， ：  ？   第一百三十九！条，。  国务院证券监督！管理机？构认：为有：必要时？可以：。委托会计师事务所】、资产评估机构对证！券公司的财务状况、！内部：控制状况《。、资产价值进行审】计或者评估具体办】法，由国务院证券监督】管理：机，构会同有关主管部】门制：定 ：。    】 第一百四十条  ！证券公司的治理【结构、合《规管理、风险控【。制指标不符》。合规定的国务院证券！监督管理机构应当责！令其限期改正—;逾期未改正或【者其行？为严重危《及该：证券：公司的稳健运行、损！。害客户合法权益的国！务院证券监督管【理机构可以区别【情形对其采取—下列措施 》    】。。     (一)限！制业务？活，动责令暂停部分【业务：停止核准新业务;】 —   ？   ？  ：(二)限制分—配红利限制向董【事、：监事、高级管理【人员支？付报酬、提供福利】; ？  》    《。   (三》)限制转让财产【或者在财产》上设定其他权利; ！ ：     【  ：  (四)》责令更？换董：事、监事《、高级管理人员或者！限制其？权利; 【。 ，         ！(，五)撤销有关—业务许可; 】 ，。 ，。      — ，  (六)认定负】有，责任的？董事、监事、高级】管理人？。员为不？。适当人选《; ：    】 ，    (》七)责令负》有责任的股》东，转让股权限制负有责！任，的股东行使股东权】利 —   ？  证券《公司整改后应当【向，国务院证券监督管理！机，构提交报告国务院证！券监督管理机—构经验收治理结构、！合规管理、》风险控制指》标符合规定》的应：当，自验收完毕之日起三！。日，内解除对《其采取的前款规定】的有关限《制措施 — ？   ？ 第一百四十一【条  ？证券公司的股东【有虚假出资、—抽，逃出：资行为的国务院证券！。。监督：。管理机构应当责【令其限？期改正并《可，责令其转让所持证券！公司：的，股权 【。     在前款规！定的股东按照要【求改：正违法行为、转让】所持证券《公司的股权》前国务院《证券监督管理机构可！以限制其股》东权：利 ？。。 ，     第一！百四十二条  【证，券公司的《董事、监事、高【级管理？人员未能勤勉尽责致！使证券公《司存在重大》违法违？规行：为或者？重大风险的国—务院证券监》。督管理机构》可以责令证券—公司予？以更换 】   ？  第？。一，百四十三条  证】券公：司违法经营》或者出现重大风【。险严重危害》证券市场秩序、损】害投资者利益的国】。务院证券监督管【理，机构可以对》该证券？公司采取责令停【业整顿、指定其【他机构？托管、？接，管或者撤《销，等监管措施 ！     —。第一百四十四条  ！在证券公司被责令】停业整顿、被依法指！定托管、接管或者清！算期间或者》。出，现重大风险时—经国务院证券监督】管理机构批准可以】对该证券公司—直接：负责：的董：事、监事、》高级管理人员和其他！直接责任人员采取以！下措施 【   《  ：    (一—)通知出《。境入境管理机—关依法阻止其出【境; 】        (！二)申请《司法：机关禁止其转移、】转让或者以其他方式！处，分财：产或：者在财产上设—定其他权利 【