《第，八章 证券公司 】   ！  第一百一十八条！ ， 设立证《券公：司应当具备下—列条件并经国务院】证券监督管》理机构批准 】      】   ？(一)有符合法律、！行政法规规》定的公司章程;【 ，   【     》 (二)主要股东及！公司的实际》控制人具有良好【的，财务：状况和诚信记录【最，近三年无重大违【法违规记录; 【  —       【(三)有符合本法】规定的公《司注册资本》。; ？ ：。   《      (四】)董事、监》事、高级管》理人员？、从业人员符—合本法规定》的条：件;： ？     【 ，   (五)有【完善的风险管理与】内部控制制度; ！ ？        】 (六)有合格的经！营场所？、业务设施和信【息技术系统;— ，。   【     》 (七)法律、行政！法，规和经国务院批【准的国务《院证券？监督：管理机构规定—的其他？条件 —     未【经国务院证券监督管！。理机构批《准，任，何单位和个》人不得以证券公司名！义开展证券》业务活动 】     第一百！一十九条 》 国务院证券监督管！理机构应当自受理证！券公司设立申请之日！。起六个月内依—照，法定条件和法定程序！并根据审慎》监管原？则进：行审查作出批准【或者不予批准的决】定并通知申请人;不！予批准的《应当说明理》由  】   证券公司设】立申请获得批准的申！。请，人应当在规定的期】。。。限内向？公司登？记机关申请设立【登记：领取：营业执照 【    — ，证券公司应当自【。。领取：营业执照之日起【十五日内《向国务院证券—监，督管理机构申—请经营证券业务【许可证？未取得经《营，证，券业务许《可证证券公司不【得经营证券》业务 — ，     第—一百二十条  【经国务院证券监督】管理机构核准—取得经营证券业务】许可证证券公司可】以经营下列部分或者！全部证券业务— ： ？       【  ：(一)证券经—纪; —    》。     (二)证！券投资咨《询; ？。 ？  ？       (】三)与证券》。交易、证券投资【活动有关的财—务顾问; 】 ，         ！。(四)证券承销【与保荐; —   —      (五)！证券融？资融券; ！   ？ ，   ？  (六)证券做】市交易; 【 ？       【 (七)证券自营;！ 》       【  (八)其他【证券业务 》 ，  》   ？国务：院证券监督》管理机构应当自【受理前？款规定事项申请之日！起三个？月内依照法》。定条：。件和程序《进行审？查作出？。核准或者不》予核准的决定并通知！申请人;不予核【准，。的应当说明》理由：    ！ 证：券公司经营证—券资产管理业务的应！当，符合中华人》民共和国证》。券投资基金法等法】律、行？。政法规？的规定 —  《。   除证券公司外！任何单位和个—人不得从《事证券承销、—证券保荐、证券经】。纪，和证券融资融券业】务 ？     证！券公司从《事证券融资融券业】务应当采取措施严格！防范和控制风险【。不得违？。。。反规：定向客？。户出借？资金或者证券 】    【。。 第一？百二十一条  【证券公？。司经营本法第—一百二十条》第一款第(》。。一)项至第(三【)项业务《的注册资本最低【限，额为人民币五千万】元;经？营第(？。四)项至第(—八)项业务之一【的注册资本》最低：限额为人民币一亿】元;经营第(四)项！。至第(？八)项业务中—两项：以上的注册资本【最低限额为人民币】五亿元？证券公司的注—册资本应当是实缴资！本  】   国务院证券监！督管理机构根据【。审慎监管原则和各项！业务的风险程度可以！调整注册资本最【低限额？但不得少《于前款规定的限【。额 —     第—一百二？十二条  证券公】司变更证《券业务范围变更主要！股东或者公司的【实际：控，制人合并、分立、停！业、解散《、破产应当经国务】院证券监督》管理机构核准 】 ？     第一【。百二十？三条  国务院【证，券监督管理机—。构应当对《证券公司净资本和】其，。他风险？控制指？标，作出规定 ！   ？。  证券公》司除依照规定为其】客户：提供融？。资融券外不得为【其股东或者股东【的关联人提供融【。。资或者担保》    ！ 第一？百，二十：四条：  证券公》司的：董事、监事、—。高级管理人员—应当正直诚》实、品？行良好熟悉》证，券法律、《行政法规具有—履行职责《所需的经营管—理能力证《券，公，司任免董事、—监事、高《级管：理人员应当报国【务院证券监》。督管理机构备—案 ？  》。 ，  有中华人—民共和国公》司法第一百》四十六条规》。定的情形或者下【。列情形之一的不得】担任证券公司的董事！、监：事、高？级管理人《。员 《    — ，    (一—。)因违？法，行为或者违纪—行为被解除职务的】证券交？易场所？、证券登记结算机构！的负责人或者证券公！司的董事、》监事、高级管理【人员自被《解除职务之》日起未？逾五年; 》  —   ？    (二)【。因违法行为或—者违纪行为被吊销】执业证书或者—被取消资格的—律师、注册》会计师或者》其他：证券服务机构的专业！人员：自被吊销执业证书或！者被：取消：资格之日起未逾五】年  】。   ？第，一百二十五条  】证券公司从》事证券业务的人【员，应，当品行良好具—备，从，事证券？业务所？需的专业《能力  ！   因违法行为】或者违纪行为被【开除的证券交—易场所、证券—公司、证券登—记结算机构》、证券服务机构【的从业？人员和被开除—的国家机关工—作，人员不得招聘—为证券公《。司的从业人员 ！    — 国：家机关工作人员和法！律、行政法规—规定的禁《。止在公？司中兼职的其他人】员不得在证券公司】。中兼任职务 】  《 ，  第一百》二十六条《 ， ，国家设立证券投资】者保护基金证券投资！者保护基《金由：证券公司缴纳—的资金及其》他依：法筹集？的资：金组成其规模以及筹！集、管理《和使：用的具体《。办法由国务院规【。定 【    《第一百二十七条  ！证券公司《从每年的业务收【入中提取交易风险准！备金用于弥补证券经！营的损失《其提取的具体比例由！国务院证券监督【管理机构会同—国务院财政部门【。规定 —     第一】百，二十八条《  证券公司应当建！立健全内部控制制】度采取有《效隔离措施防—范公司与客户—。之间、不同客—户之间的利益—冲突： ，。     ！证券公司必》须将其证《券经纪业务、证券承！销，业务、？证券自？营，业务、证券》做市业务和证券【资产管？理业务分开办理不】。得混合操作 ！ ：    第一百二】十九条  证券公司！的自营业《务必须？以自己的名义—进，行不：得假借他人名义或】者以个人《名义：进行 ？ 《。    《 证：券公司的自营业【务必须使用》自有资金和依法【筹集的资金 】   》  证？券公司？不得将其自营—账户借给他人—使用 — ：    第一百【三十条  证—券公司应当依—法审慎经营勤—勉尽责诚实守信 ！ 《    证券—公司的业《务活：动应当与其治理【结构：、内部控制、合规管！理、风险管》理以及风险控制指标！、从业人员构—成等情况相适应【符合审慎监管和保护！投资者合法权益【的要求 【     证券公！司依法？享有自主经营—的权利？。其合法经营不受干】。涉， 《     第一】百三十一《条 ： 证券公司客户的】交易结算资金—应当存？放在商业《银行以每个客—户，的名义单独立户管】理 ：    】 证券公司不得【将客户的交易—结算：资金和证《券归入其自》有财产禁止》任何：单位或者个人以任】何形式挪用客户的】交易结算资金—和证券？证券公司破产或者】清算时客户的交易】结算资金和证—券不属于其破产财产！。或者清？算财产非因客—户本身的债务或【者法律规定的其他】情形：不得：查封、冻结》、扣划或者强制【执行客户《的交易？结算：资，金和证券 》。  — ，  第一《百三十二条  证券！公司：办理经纪业务—应当置备《统一制定的证券买】卖委托书供》委托：人使用采取其他委】托方：式的必须作》出委：。托记录 《     ！客户的证券买卖委托！不论是否《成交其委《托记录？应当按照《。规定的期《限保存于证券—公司 《 ，  《。 ，  ：第，一百三？十三条  证券公】司接受证券买卖的委！托应：当根据委《托书载明的证券名称！、买卖数《量、：出价方式、》价格幅度《等，按照交易《。规则代理买卖证券如！实进行交易记—录;：买卖成交后应—。当按照规《定制：作买卖成交报—告，单交付客户 【 ，。。 ：     证券【交易中确认》交易行为及其交易结！果的对账单必须【真实保？。证账面证券余—额与实际持有的证券！相一致 【  ？   第一百三十】四条  证券公司办！。理经纪业务》不得：接受客户的全权委】托而决定证券买卖】、选：择证券种类、—决定买？卖数量或者买—卖价格 】     证券公】司不得允许他人以】。证券公司的名义【直接参与证券的集中！交易 《 ： ，     第一【百三：十五条？  证券公司—不得对客户证—券买卖的收益—或者赔偿证》券买卖的损失作【出承诺 【   《  第？。一百三十六条  证！券公司的从业人员在！证券交易活动中【。执行所？属的证券公司的【指令或者《利用：职务违反交易规则的！由所属的证券公司承！担全部责《任 —     证—券公司的从业人员不！得私下接受客户【委，托买卖证券 【   —。  ：第一百三十七条【  证券公司—应当建立客》户信息查询制—度确保客户》能够查询《其账户信息、委托】记录、交易》记录以？及，其他与接受》服，。务或者购买产—品有关的重要信息 ！     ！。证券公司应当妥善保！存客户？开户：资料、委托记录、交！易记录和与内部管理！、业：务经营有关的各项】信息任何人不得【隐匿、伪造、篡【改或者毁损上述信息！的保存期限不得【少于二十年 ！  ？   第一百三十八！。条  ？证，券公司？应当：按照规？定，向国务院《证券监督管理机构报！送业务、财务等经】营管理信息和资料】国务院证券监督管】理机构有权要求【证券公？司及：其主要股东》。。、实际控制人在【。指定的期限内提供】有关信？息、资料 】 ：    证券公【司及其主《要股东、实际控【制人向国务院证券】监督管理机构报送】或者提供《的，信息、资料必—须真实、准确、完整！ ， 《     第一百】三十九条  国务院！证券：监督管理机构—认为有必要时—可以委托会计师事务！所、资产评》估机构对《证券公司《。。的财务状《况、内部《控制状况、》资，产价值进行审计或者！评估具体办法由【国务：院证券？监，督管理机构会同【有关主管部》门制定 】     》第一百四十条  】证券公司的治—理结：构、合规管理—、风险控《制指标不符合—规定：的国务院证券监督】管理机构应当—责令其限期改正;逾！期未改正《或者其行为严—重危及该证券公【司的稳健《。运，行、损？害客户合法权益的】国务院？证，券监督管理机—。构可：以区：别情形对其采—取下列措施》 《  ？      —。 (一)限制—业务：。活动责令暂停部【分业务停止核准【。新业务; —     】。    (二)【限制分配红利限制】向董：事、监事、高级【管理人员支》付，报酬、提供》福，利;： ， ，     】    (三)限制！转，让财产或者在—财产上设定其他权利！;  】   ？。    (四)责令！更换董事、监事、高！级管：理人员或者限制其】权利：; —   ？ ，     》。(五)撤销有—。关业务许《可; 《     】    (六—)认定？负有责任《的董：事、监事、高级【。管，理人员？为，不适：当人选;《 ：   —。   ？   (七)责【令负有责任的股东】转让股权限制—负有责任的股—东行使股东权利 ！。 《    证券公司整！改后应当向国务院证！券，监，督管理机构提交报告！国务院证券监督管理！。机构经验收治—理，结构、合规管理【、风险？控，制指标符合》规定的？应当自验《收完毕之日起—三日内解除对—其采取的前款规定的！有关限制措施 】  》 ，  第一百四—十一条  证券【公司的？股东有虚假出—资，、，抽逃：出资行为的国务院】证券监？督管理机构应当责】令其限期改》正并可责令其转【让所：持证券公《司的股权《。 》 ，  ：  ：在前款规定》的，股东按照要求改【正违法行为、转让】所持证券公》司的股权前》。国务：院，。证券监督管理机【。构可以限制》其股：东权：利 ：   【  第一百》四十二条  证券】公司的董事、监【事、高级管理人员】未能勤勉尽责致【使证券公司存在【重大违法违规行为或！者重大风险的国务】院证券？监督：管理机构可以责令】。证券公司予》。以更换 】     》第一：百四十三条 — 证券公司》。违法经营或》。者出现重大风—。险严重危害证券市场！秩序、损害投—资者：。利益的国《务院：证券监督管理机构可！以，对该：证券：。公司：采取责令停》业整顿、《指定其他机构托【管、接？管或者撤销等监【管措施 ！  ：  ：第一：百四：十四条  在—。证券公司被责令停业！整顿、被依》法指：定托管、接管—或者清算期间或【者，出现：重大风险《时经：国务院证券监—督管理机构批准可】。以对该证券》公司直接负责的董】事、监事《。、高：级管理人员和—其他直接责任人【员采取？以下措施 ！     》。    (一)通】知出境入境管理机】关依：法阻：止其出境; —    】   ？  (二)申请司】法机关禁止其—。转，移，、转让或者以其他方！。式处分？财产或者《在，。财产上设定其—。他权利 》