第八—章 证券公司 ！。     ！第一：百一十八条  设】。立证券公《司应当具备下列条】件并经国《务院证券监督管【理，机构批？准， ：    【     (一【)，有符合法律》、行政法规》规定的公司章—程;  ！ ，      —(二)主要股东【及公司？的实际控制人具【有良：。好的财务状况和诚】信记录最近》三，年无重大违》法违规？。记录; 】    《     》(三)有《符合本法规定—。的公司注册》资本; 】  ：     》  (四)》董事、监《事、高？级管理人员、从业】人员：符合本？法规定的条件—。; 【     》   (五)有【完善的风险管理【与内部？控制：制度; ！ ，       (】六)有合《。格的经营场所、业务！设施和信息技—术系统; —      ！。   (《七)法？律、：行政法规和经—国务院批准的国务】院证券监督》。管，理机构规定的其他条！件， ：     】未经国？务院证？券监督管理机构批】准任何单《位和个人不得以证】券，公司名义开展证【券业务活动 】 ？ ，。   ？第一百一十》九条  《国务：院，证券监督管理机【构应当？自受理证券公司设立！申请之日起六个月】内依照法定》条件：和法定程《序并根据审慎监管原！则，进行审查作出批准或！者，不，予批准的《决定并通知》申请人;不予批准】的应：。当，说明理由 【  《   证券公—司设立申请》。获得批准的》申请人应当在规定】的，期限内向公司登【记机关？申请：设立登记领取营业】执，照 《 ：     证券公司！应当自领《取营业执照》之，日起十？五日：。内向国务院证券监督！管理机构申请经营】证券业？务许可证未取得经营！证券业务许可证证券！公司不得经》营证券业《务  】  ： 第一百二十条【  经？国务院证《券监督管理机—构核准取得经营【证券业务《许可：证证券？公司可以《经营下列部分或者全！部证券业《务 》。     —   ？ (一)证券经纪】; 【        (！二)证券《投，资咨：询，; —        】 (三)与证券【交易、证《券投资活动有关【的财：务，顾问; 》 ：     —    (四)证】。券承销与保》荐; 《   —      (【五)证券《融资融券;》 ， ：     【   ？ (六)证券做市】交易; 《    】  ：。。  ： (七)证券—自营; ！       【。 (八)其他—证券业务 —   —  国务院证券监督！管理机？构应当自受理前【款规定事项申请之日！起三：个月内依照法定条】件和程序进行—审查作出核准或【者不予核准的决【。定，并通知申请人;不】予，核准的应当说明理由！ 《     证券公！司经营证券资产管理！业务的应当符合中华！人民共？和国：证券投资基金法等法！律、：行政法规的》规定 《 ，。 ？    除证—券公司外任何—。单位和个人不得从事！证券承销、证券保】荐、证券经纪和【。证券融资融券业务】 ，   【  ：。证券公司从事证券】融资融券业务—应，当采取措施严格【防范和控制风险不】得，违反：规定向客户出借资】金或：者证：。券  】。  ： 第一百《二十一条  —证券公司经营—本法第一百二十【条第：一款第(一)项至】第，(三)项业》。。务的注册资本—。最低：。限，额，为人：民，币五千万元;经【营第(四)项至第(！八)项业务》之一的注册资—本最低限额为人民】币一亿元;》经营第(四)项【至第(？八)项业务中两项以！上，。的注册？资本最低限额—为人：民币五亿元证券公司！的注册资本应—当是实？缴资本？ ， 《    《 国务？院证券监督管理机】构根据？审慎监管原》。。则和各项业务的【风险程度可以调整注！册，资本最低限额但【。不得少于前款规定的！限额 】 ，。   第一百二【十二条  证券【公司变更证券业务】范，围变更主要股东或者！公司的实际控制人合！并、分立、停业、】解散、破产应当经国！务院证券监》督管理机构核准【 ？  《 ，  第一百》二十三条  —国务院证券监督【。管理机构应当对证】券公司净资本和【其他风？。险，。控制指标作出规【定 《。  《   证券公司除】依照规？定为其客户提供融资！融券外？不得为其股东或者】股，东的关联人提供融】资或者担保 】   》  第一百》二十四条  证券公！司的董事《、监事、高》级管理人员》应当正直诚实、品】行良好熟悉证券【法律、行政法规具】有履行职责所—需的经营管理—能力证券公》司任免？董事、监事》。。、，高，级管理人员应当【。报国务院证》券监督管理机构【。备案 —     有中华！人民共和国》。公司法第一百—四十六条规》定的情？形或者下列》情形：之一的？不得担任证券公【。司，。的董事、《监，事、高级管理人【员， 《 ， ，        】(一)因《。违法行？为或者？违纪行为被解除职务！的证：券交易场所、证【券登记？结算机构的负责【人或：者证券公司的董事】、监事、《高级：管理人员《。自被解除职》务之：日起：未逾五年;》 ， ？ ：      —  (二《)因违法行为或者】违纪行为被吊销执业！证书或者被取消【资格的律师、注册会！。计师或者其他证券】服，务机构的专业—人员自被吊销执业证！书或者被取消资格】之日起未逾》五年 《   —  第？一百二十五》。条  证券公司【从事证券业务的人员！应当品行良》好具备从《事证：券业务所需的专【业能力 】     因违法行！。为，或者违纪行为被开】除，的证券交易》场所、证券公司、证！券登记结《算，机构、证《券服务机构的从业】人员和被《开除的国家机关工作！人员不得招》聘为证券公司的【从业：人员  ！ ， ， 国家机关》工作人？员和法律、行政法规！规定的禁止》在公司中兼职的其】他人员不得在证券公！司中兼任职务— 》    《 第一百《二十六条  国【家，设，立，证，券投资者保护基金】证券投资者保护基】金由证券公司缴纳】的资金及其他依法筹！。。集的资金组成其规模！以及筹集《、管理？。和使用的具体办法】由国务院规定 】   —  第一《百二十七条  证券！公司从每年的—业务收入中》提取：。交，易风险准《备金用于弥补证券经！营的损失其》提取的？具体比例由国务院证！券监督管《。理机构会同》。国务院？财政：部门规定 【 ？    第一百二】十八条  证券【公司应当建立健全】内部控制《制度采取有效隔离措！施，防，范公司与客户—之间、不同客户之间！的利益冲突 — 》。。。。    《证券公司必须将【其，证券经纪业务、证券！。承销业务、证券自营！业务、证券做市【业务和证券资产管】理业务？分开办理不》。得混合操作》    ！ 第一？百二十九《条  证券公司的自！营业务必须以自己】。的名义进行》不得假借他人名【义或者以个人—。名义：进行 — ，     证券公司！的自营业务》必须使用《自有：。资金：和依法筹集的资金】 《。 ，  ：  ： 证券？公司不得将其—自营账？。户借给他人使用 】 》    第一百三十！条  证券公司应当！依法审慎经》营勤：勉尽：责诚实守信》 —    证券公【司的业务活动应当与！其治理结《构、：内部控？制、合？规管理、风》险管理以及》风险控制指标、【从，业人员构《成等：情况相适应符—合审慎？监管：和，保，护投资者合法权益的！要求： ，   【  证券《公司依法《享有：自主经营的权利【其合法经营不受干】涉 》 ：    第一百【三十一条 》 证券公司客—户的交？易结算资金应当存放！在商业银行以—每个：客户：的名义单《独，立户管理 —    【 证券公司不—得将客户的交易【结算资金和》证券归入其》自有财产禁止任何】单位或者个人以任】何形：式挪：用客户的交易—结算资金和证券【证券公司《破产或？者清算时客户的交易！结算资？金和证券不属于其破！产财：产或者清算》财产：非因客户本》身的债务或》者法律规定的其他】情形：不得查封、冻结【、，扣划或者《强，制执行？客户的交易结算资金！。。和证券 【     第一百！三十：二条  《证券公司办》。理经纪业务应当置备！统一制定的证券买】卖委托？书供委托人使用采取！其他委托方》式的必？须作出委托记—录   ！ ， 客户？的证券？买卖委托不论—是否成交其委—。托记录应当按—照，规定的期限保—存，于证券公司 ！  ？   第一百三十三！条  证《。券公司接受证券【买卖的委《托应：当，根据委托书》。载明的证券》。名称、买卖》数量、出价方式、】价格幅度等按照交】易规则？代理买卖证券—如实进行交易记录】;买卖成交后—。应当按照《规定制作买》卖成交报告单交付】。。客户 【     证—券交易？。中确认？交易行为及》其交易？。结果的对《账，单，必须真实《保证账面证券余额】与实际持有的—证券相一《致 ： ， ，     第】一百三十四条—  ：证券公司办理经纪】业务不得接受客户】的全权委托而决【定证券买卖、—选择证券种类、决定！买卖数？。量，或者买卖《价格 】。   ？ 证券公司不得允许！。他人以证券公司的】名义直接参与证券的！。集，中交易 《 ，     第！。一百三十五条—  证券公司不【得对客户证券买卖】的收益或者赔偿证】券买：卖，的损失作出承诺【 ： 《    第一百三十！六条 ？ 证券公司的从业】人员在证券交易活】动中执行所属的证】券公司的指》令或者？利用职务《违反：交易规？则的由所属的证券公！。司承担？。全，部责任 】     》证券公司的从—业人：。员不得私下接受客户！委托买卖《证券 《 ：     第一】百，。三十七条  证券】公，司，应当建立客户信息】查询制？度，确保客？户，。能，够，查询其账户信息、委！托记录、《交易记录以及其【他与接受服务或【者购：买产品有关的重要】。信息  ！   ？证券公司应当妥【善保存客户开户【资料、委托记录、交！易记录和与内—部管理、业》务经营有《关的：各项信息任》何人不得隐》匿、伪造、篡改或者！毁损上述信》。息的保存期限不【得少于二《十年 《 ？。     》第一百三十》八条  证券公司】应当按照规定向国务！院证券监督管理机构！报，送业务、财务等【经营管理《信息和资料国—务院证券监督管理】机构有？权，要，求证券公司及—其主：要股东、实际控制】人在指定的期限【内提供？有，关，信息、资料》 ：     证！券公司及其主要股东！、实际控制人向【国务院证券监—。督管理机构》报，送或：。者提：供的信息《、资：料必须？真实、准《确，、完整 《    】 第一百三十—九，条，  国务院证券监】督管理机构认—为有必要时可以委】托会计师《事务所、《资产评？估机构？对，证券公司的财务状况！、，内部控？制，状况、资产》价值：进行审计或者—评估具体办法由国】务院：证券监？。督，管理机？构会同有《关主管部门制定【。 —    第一百四】十条：  证券公司的【治理结构、合—规管理？、风险控制》指标不符《合规定的国务院证券！监督管？理机构？应当：责，令其限？期，改正;逾期未改【正或：者其行为严重危及该！证券：公司的稳健运行、】损害客户合法权益的！国务院？证券监督管理—。机构可以区别情形】对其采？取下：列措施 《 》。        】(一)限《制业务活动责令暂】停部分业务停止核】准新业务; 【  》。     》  (二《)限制分配红—利限制向董事—、监事、高级管理】人，员支：付报酬、提供福利;！ ？     【    (三)限】制，转让：财产或者在财产上】设定其？他，权利; ！ ，   ？  ：  ：(四)责令更换董事！、监事？、，。高级管理人员或者限！制其权利; ！   《      (五】)撤销？有关业？务许可; 》  —       【(六)认定负有【责任的董事》、监事、高级—管理：。人，员为不适《当，人选; 《 》   ？   ？  (？七，)责令负有》责任的？股东转让股权限制负！有责任的股东—行使股东《权利 ？    】 证券公司整—改，后应当向国》务院证券监督—管理机构提交报告国！务院：证券监督管理机【。构经验收治理结构、！合规管理《、风：险控制指《标符合规定》的，应当自验收完毕之】日起三日内》解除对其采取的【前，款，规定的有关限制【。措施 《    【 第一百四十一【条  证券公—司的股东有》虚假出资、抽逃【出资行为的国务院证！券监督管理》机构应当《责令其限期改—正，并可责？令其转让所持证券】公，司的股权《 ，  —。   在前款规定】的股东按照要求【。改正违法《行，。为、转让所持证券公！司的股权前国务【。院证券监督管理【机构可以限制其【股东：权利 》 ：     》第一百四十二条【 ， 证券？公司的董事、监【事、高级管理人员未！能勤勉？尽责致使证》券公司存在重大违】法违规行《为或者重大》风险的国务院证【券，监，督管理机构可以【责令证券公司予以更！换 《 ？。。  ：。。。  第一百四—十三条  证券【公司违法经营或【者出现重大风险严】重危害证券市—场，秩序、损害投资【者利：益，的国务院证券监督】管理机构可以对该】证，。。券公司？采取责令停业—整顿、指定其他【机构托？管、接管或者撤销】等监管措施》    ！ 第一百《四十四条  在证】券公司被责令停【。业，整顿、？被依法？指，定托管、接》管或者清算期间或者！出现重大《风险时经国务院【证，券监督管理机构【。批准：可以对该证》券公司直接负责的】董事、监事、—高级管理人员—和其：他直接责任人—员采：取以下？措施 》       ！  (？一)通知出境入境管！理机关依《法阻止？其出境; ！ ，    《。 ，   (二)申请】司法机关禁止其转移！、转让或者以其【他方式处分》财产或者在财产上】设定其？。他权利 》