第八章【 证券公司》 】    第一百一】十八条  设立证券！公司应当具备下列条！件并经国《务院证券监督—管理机构批准—    ！     (一【)有符合法律、【行政法规规定的公司！章程; 》 《     》   ？(二：)主要股《东及公司的实际控制！人，具有良好的财务【。状况：。和诚信记录最近【三年无重大违法【违规记录; — ，    【    《 (三)有符合本法！。规定的公司注—册资本？。; 《 ： ，        】(四)董《事、监？事、高级管理人【员、从业人》员，。符合：本法规定的》条件; 》    【   ？  ：(五)有完》善的风险管理与内部！控制制度;》。 》      —   (六)有合】格的：经，营场所、业务设施】和信息技术》系统; 】     》    (七)法】律、行政法规和【经国务？院批：准的国？。。务，院证券监督》管理机构规》定的其他条件 】     未！经国务院《。证券监督管理机构批！准任何单《位，。和个人不《得以证？券，公司名义《。。开展：证券业务活》动  】   ？第一百一十九条 】 国务院证券—监督管理机》构应当自受理证券】公司设立申请之日】起六个月内依照法定！条件和？法定程？序并根据审慎监管原！则进行？审，查作出批准或—者不：予，。批准的决《定并通知申请人【。。;不予批准》的应当说明理由 ！    【。 证券公司设立申】。请获得批《准的申请《人应当在《规定的期限内—向公：司登记机关申请设立！登记领取营业执照】 ，  —  ： 证券公司应当自】领取营业执照之日起！十五日内向国务院证！。券监督管《理机构申请经—营证券业务》许可证未《取得经营证券业务】许可证证券公司不】得经营证券业务【 ，     ！第一百？二十条  经—国务：院证：券监督管《理机：构核准取《得，经营证券业务—许可证证券公司【可以经营下列部【分或者？全部证券业》务   ！      —(一)证券经—纪; 《 ？     》    (二—)证券投资咨询;】 ， 《       【  (三)与证券交！易、证券投》资活动有关的财务】顾问;？ ： ，       ！  (？四)证？券承销与《。。保荐; ！       【 (五？)证券融资融券;】 ： ， ， ： ，       【(六)证券做市交易！; 【        (！七)证券自营;【 《    》  ：   (《八，)其：他，证券业务《 ：     】国务院证《。券监督管理机构应当！自受理前款》规定事项申请之【日起三个《月内依照法定条件和！。程序进行审查作出核！准或者不予》核准的决定并—通知申请人;—不予核准的应当说明！理由 —   《  证券公司经【营证券资产管理业务！的，应当符合中华—人民：共和国证券投—资，基金法等《法律、行《政法规的规定 【 《。     除证券公！司外任？何单位和个人不【得从事证券承销、证！券保荐、证》券经纪和《证券融资融》券业务 《 ， ，    — 证券公司》从事证券融资—融券业务应当采【取措施严格防范和】控制风险不得违反】规定向？客，户出借资金或者【证券 》    — 第一百二十一条 ！ 证券？公司：经营本法第一百二十！条第一款第(一)】项至第(三)项业务！的注：册资：本最低限额》为人民币《五千万元;经营第】(四：)项至第《。(八)项业务之【一，的注册资本最—低，限额：为人民币《一，亿元;？经营第(四》)项至？第(八)项业—务中两项以上的注册！资本最低限》额为人民币五亿【元证券？。公司的？注册资本应当是实缴！资本  ！   国《务院证券监督管理机！构根据审慎监管原则！和各项业务》的风险程度可以调整！注册资本最低—限额但不得》少于：前款：规定的限额》  【   第一百二十】二条 ？ 证：券公司变更证—券，业务范围变更主【要股东或者公司【的实际控制人合并、！分立、停业》。、解散、《破产应当经国—务院证券监督管【理机构核准 ！  ？   第一百二十三！条  ？国务院证《券监督管理机构应当！对证券公司》净，资本和其他风险控】制指标？作出规定 ！。     证券【公司除依照》规定为其客户—提供融资融》券外不得为其—股，东或者股东的关联人！提供融资或者担【保  】   第《一百二？十四条  证—券公司的董事、监】事、高级管理—人员应当正》直诚实？、品行良《好熟悉？证券法律、行政法】。规具：有履：行职责所需的—经营管理能力—证券公司任免—董事：、监事、高级管理】人员：。应当报国务院—证券监督管理机构备！。案 ？   —  有中《华，。人民共？和国公司法第一百四！十六条规定的情形】或者下列《情形之一的不得担任！证券公司的董事、监！事、高级《。管理人？员 《      】   ？(，一)因违法行—为或者违《纪行为被《解除职务的证券交易！场所、证券登记结】算机构的负》责人或者证券公司的！。董事、监事、高级】管理人员《自被解？除职务之日起—未逾五年; — ：   》  ：  ：  ：(二：)因违法《行为：。或者违纪《行为被吊销执业证书！或者被取消》资格的？律师：、注：册会计师或》者其他？证券服务机构的【。专业人员自被吊销执！业证书或者被取消】资格之日起未逾五年！ 《    》 第一百《二十五条  证券】公司从事证券业务】的人：。员应当品《行良好具《备从事证券》业务所需的专业【能力：  【   因违法行为】或者违纪行为被【。开，除的证券交易—场所、证券公司、】证券登记结算机构、！证券服务机》构的从业人员和被开！除的国家《机关工？作人员不《得招：聘为证券公司的【从业人员 》 》    国家—机关：工作人员和法律【、行政法规规定【的禁：。止在公司中兼职【的其他人员不得在】证券公司《中兼任？职务： ：   —  第一百二十六条！  国家《设立证券投资者【。保护基金证》券投资？者保护基金由证【券公司？缴纳的资金》及其他依《。法筹集的资金组成其！规模以？及筹集、管》理，。和使用？的具体办法由—国务院规《定 》     第一百！二十七条  证券】公司：。从每年的《业务收入《中提取交易风险准】。备，金用于弥补证—券经：营的损失其提—取的具体比例—由国务院证券监督管！。理机构会同国务院财！政部门规定 — ？     第【一百二？十八条  证券【公，。司应当建立健全内】部控制制度采取【有效隔离措施防【范公司与客户之间、！不同客户之》间的利益冲》突 【 ，   证券公司【必须将其证券经【纪业务、证券承【销业务、证券自【营，业，务、证券做市业【务和证券资产—管，理业务分《开办理不得混合【操，作  】 ，  第？一百二？十九条 《 证券公司》的，自营业务《必须以自己的名义进！行不得假借他人名义！或，者以个人名义进行】  【   证券公司【的自营？业务：必须使用自有—资金和依《法筹集？的资金 《 《     》证券公司不》得将其自营账户借给！他人使用 ！  ：   第一百三十】条  证券公司应】当依法审慎经营勤】勉尽责诚实守信【 》     证券公】司的业务活动应当与！其治理结构、内部控！制、：合规管理、风险【管理以？及风险控《制指标、从》。业人员？构成：等情：况相适应符合审【慎监管和保护—投资者合法权益的要！求   ！  证券《公司依法享有自【主经营的《权利其合法经营不受！干涉 — ，  ：   第一百三【十一条？  证券公》司客户的《交易结？算，资金应当存放—在商业？银行以每个客—户，的名义？单独：立户管理 】     证券】公司不得将》客户的交易结—算资金和证券归入其！自，有财产禁止任何单位！或者：个，人，以任何？形式挪用客户的【交易：。结算：资金和？。证券证券《公司破产或者清【算时客户的交易结】算资金和证券不【属于其破产财产【或者：清算财产非因客户】本身：的债务或者法律规定！的，其他情？形不得？。查封、冻结、—。扣划或者《强制执？。行，客户的交易结算资金！和，证券 》     【第一百三十二条【  证券公司办理】经，纪业务应当》。置备统一制定的【证，券买：卖委托书供委托人】使用：采取：其，他委托？方式的必须》作出委托记》录， 》     客—户的证券《买卖委托不论是否成！。交其委托记录—应当按照规定的期限！。保存于证券》公司： ？     第】一百三十三条  证！券，公司接受《证券买卖的委托应当！根据委托书载明的证！券名称、买卖数量、！出，价方式、价格幅度】等按照交易》规则代理买卖—证券如实进行交易】记录;买卖》成交后应当按照【规定制作买卖成交】报告单交《。付客户 【   《  证券交易中【确认交易行为及其交！易结果的对账单必】须真实保证账面证券！余额与实际》持有的？证券相一致 【  》   第一百三【。十四条  证券公司！。。办理经纪业务不得】接受客？户的全？权委托？而决定证券买卖【、选择证券种类、】决定买？卖数：量或者？买卖价？格 —     》证券公司不得允许他！人以证券公司的【名义直接参与证券的！集中：交易： ，    】 第一？。百三十五《条  证《券公司不得对客户证！。券买卖的收益—或，者，赔偿证？券买：。卖的损失作出承诺 ！ 《     》。第，一百三十《六条  证》券公司的从业人【员在：证券交？易活：动中执？行所属的证》券公：司的指？令或者利用》职务违反交》易规则的由所属的】证券：公司承担全》部责任 】。     证券【。公司的？从业人员不得私下接！受客户？委托：买，卖证券 — ：     第一百】三，十七条？  证券公司—应，当建立客《户信息查询制度【确保客户能够查【询其账户信息、委】托记录、交易—记录以及《其他与接受》服务或者购买产品有！关的重要信息 】 ，     证券！公司应当妥善保【存客户开户资—。料、委托记》录、交？易，记录和与内部管【理，、业务经营有关的】各项信息任何—人不得隐匿》、伪造、篡改或【者毁：。损上：述信息的保存—期限不得少》于，二十年？ ： ：    》 第：。一百三十八条  】。证券公？司应当按照规定向】国务院？证券监督《管理机构报送业务】、财：务等：经营管理信息和资料！国务院证券》监督管理机》。。构有权要求证券公】司及其主要股东【、实际？控，制人在指定的期限】内提供有《关信息、资料 ！     证券！公司及其主》要股东、实际控【制人向国《务院证券监督管理】机构报送或者提供的！信息、资料必须【真实、准《确、完整 】     —第，一百三十《。九条  国务院【证券：监督管理机构认【为有必要时可以委】托会计师事务所【、资产？评估机构对证券公】司的：财务状况、》内部：控制状况、》资产价值进行—审计或者评》估具体办法》由国务？院证券监督管—理机构会同有关主】管，部门制定 【     第】一，百四十条  证券】公司的治理》结构、合规》管理、风《险控制指标》不符合规《。定的国务院证券【监督管？理机构？应当责？令，。其限期？改正;逾期》未改正或者其行为严！重危及该证》券公司？的稳健运《行、损害客》户合法权益的—国务院证《券监：督管：理机构可以区别【情形对？其采取下《列措施 《    】     (一)限！制业务活动》责令暂停《部分业务停止—核准新业务; 】     】    (二)【限，制分配红《利限：制向董事、监事、高！级管理人员支付报】酬、提供《福，利;  ！ ，     》 (三)限》制，转让财产或者在【财产上设定其—他权利？; 【  ：  ：    《(四)责《令更：换董事？、监事、高级—管，理人员或者限制其权！利; 》       ！  (？五)撤销有关业【务许可; 】    》 ，    (》六)认定负有责任】的董事、监事、【。。高级管理人》员为不适当人选【;， ： ？ ，  ：      (【七)责？令负有责任的股【东，转让股权限》制负有责任的股东】行，使股东？权利 《 ？    《 证券公司整改后】应当向国务院证【。券监督管理机构提交！报告：国务院证券》监督管理机构经【验，收治：理结构、合规管理、！风险控制《指标符合规定—的应当自验收完毕之！日起三日内解除对】其采取？的前款规定的—有关限制措施 【 》  ：  ：第一百四十一条 】 证：券公司的《股东有虚《假出资、抽逃—出资行为的国务院】证券监督管理机【构应当责令其限期】改正并可责令其转让！所持证券公司的【股权：  【 ，  在？前款规定的股东按】照要：求改正违法行为、转！让所持证券公—司的股权《前国务院证券—监督管理《机构：可以限制其股东权】利 ： ？     第【一百四十二条  】证券公？司的：董，事、监事《、高级管理人员【未，能，勤勉尽责致使—证券公司存在—重大违？法违规行为或—者重：大风险的《国务院证券监督【管理机构可以责令证！券，公司予以更》换 【    第一—百四十三《条  证券》公司违法经营或者出！。现重大风险严重【危，害，证券市场秩序—、损害投资者利【益的国务院证—券监督？管理：。机构可以对该证券公！司采取责令停业整顿！、指定其《他机构托管》、接管或者撤销等】监管：措施 《  》   第一百四十四！条  在证券公【司，被责令停业整顿、被！依法指？定托管？、接管或者清算期间！或者出现重大风险】时经国务《。院证：券监督管《理机构批准可—以对：该证：券公司？直，接负责的《董事：、监事、高级—管理人员和》其他直接《责任人员采取以下措！施 ？。  》   ？    (》一)通？知出境入《境管理？机关：依法阻？。止其出境;》   】      (【二，)申请？司法机关禁止其【转，移、转让或者以【其他：方式处分财》产，或者在财产上设定】其他权利《 ：