： ， ，第八：章 证券公司 】  【   第一百一十】八条 ？ 设立证券公司应】当具备下列条件【并经国务《院证券监督管—理机构批准 】 ？   ？     (一)有！符合法律《、行政法规》规定的？公司章程; 【 ： ：。        (！二)：主要股？东及公？司的：实际控？。制人具有良好的财务！状况和诚信》记录最近三年—无重大违法违规记】录;：。 《   《。     》 (三)有》符合本？法规定的公司注册资！本; 】   ？     (—四)董事、监事、】高级管理人员、从】业人员符合》本，法规定的条件; ！   —      (五】)有：。。完，善的：。风险管理《与内部？控制制度; —。   【      (六】)有合格的经营场】。。所，、业：务设施和《。信息技术《系统; 】 ，        】(七：)法：律、行政法》规和经国务》院批准的国》务院证券监》督管理机构规—定，的，其他：条件 —  ？   未经国务【院，证券监督管理机构批！准任：何单位？和个人不得》以证：券公司名义开展证券！业务：活动：    ！ 第一百一》十九条  国—务院证券监督管【理机构应当自—受理：证券公司设立申【请之日起六个月内依！照，。。法，定条件和法定程序】并根据审慎监管原则！进行审查作出—批准或者《不予批准的决定并通！知申请人;不予批】准的应当说明理由 ！     ！证券公司设立—申请获得批》准，的申请人应当—在规：。定的期？限，内向公司登记—机关申请设立登记领！取营业执照》 ：   —  证券公司应当自！领取：。营业执照之日起十五！日内向国务院证【券监督管理机构申】请经营？证券业务《许可：证，未取得经营证—券业：务许可证证》券公司？不得经营证券业务 ！  —   第一百二十条！  经国务院—证券监？督管理机构核准取得！经营证？券业务许可证—证券公？司可以？经营下列部分或者全！部证券业《务 —         ！(一)证券》经纪;？ ：  》       (】二)证券投》资咨询; 】     —    (三—)与证券《交，易、证券投资活动有！关的财务顾问—; 》  ？    《   (四》)证券？承销与保荐; 【  —   ？    (》五)证券融资—融券：;， ？ ：   ？      (六】)证券做市交—。易;： ， 《        】 (七)证券自营;！    ！。    《。 (八)其》他证券？。业务 》   》  国务《院证券？监督管理机构应当】自受：理前款规定事项申请！之日起三个月内依】照法定条件和—程序进行审查作【。出核准或者》。不予核准的决—定并通知申请人;不！予核准？的应当说《明理：由 《     证】券公司经营证券资产！管理业务《的应当符合中华人】民共和国证券投【资，基金法等法律—、行政法《规的规定 》 《     除证券公！司外任何单位—和，。个人不得从》事，证券承销、证券【保荐、证券经纪【。和证券融《。资融券业务 】     【证券公？司从事证《券，融资融券业务应当采！取措施严格防范和】控制：风险不得违反规定向！客户出借资金或【者证券 ！    第一百【。二十一条《。。  证券公司经【营本法第一百—二十：条，第一款第(一)项】至第(三《)项业务《的注册资本最低【。限额为人民币五千】万元;经《营第(四《)项至第(》八)：项业务之一》的注册资《本最低限额为人民】币一亿？元;经营第(四)项！至，。第(八？)项业务中两—项，以上的注册资本最】低，限额为人民》币五亿元证券—公司的注册资本应当！是实缴资本 ！。    》 国务院《。。证，券监督管理机构根】据审慎？监管：原则和各《项业务？的风险程度可—以调整注《册资：本最低限《额但不？得少于前款规定【的限额 【 ，    《 第一百二十二条 ！ 证券公司变更【证券业务范》围变更主要股东或】。者公司？的实际控制人合并、！。分立、？停业、解散、—破产应当经国务院证！券监督管理机构【核准 【 ，    第一百二】十三条  国务院证！券监督管理机构应当！对证券公《司，净资本和《其他风险控制—指标作出《规，定 《     证】券公司？除依照规定为其客户！提供融？资融券外不得为【其股东或《者股东的《关联人提供融资或】者担保 》 《。   ？ 第一百二十四条 ！ 证券公司的—。董事、监事、—高，级管理人员应当【。正直诚实、品—行良好熟悉》证券法律、》行政法规具有履行职！责所：需的经营《管理能力证》券公司任《免董：事、监事、》高级管理人员应【当报国务院证券监】督管理机《构备案 》。。   —  有中《华人民共和国—公司法？第一百四十六条规定！的，。情形：或者：。下列情形之》一的不得担任证券公！司的董？事、监？事、高级管》理人员？    ！    《 (一)《因违法行为或者违纪！行为被？解除职务《的证券交易场—所、证券登记结算机！构，。的负：责人：或者证券公司的【董事、监事、—高级管理人员—自被解除职务之【日起未逾五年; 】  —    《  ： (二)《因违法行《。为或者违《纪行为被《吊销执？业证书或者被—取消：资格的律师、注册会！计师或者其他—。证券服务机构的专】。业人员？自被吊销执业证书】或者被取消资格之日！起，未，逾五年 【 ，     第一百】二十五条  —证，券公司从事证券业】务的人员应当品行良！好具备从事证券业】务所需的《专业能力 — ？     因违【。法行为或者违纪【行为被开除的证券交！易场所？、证券公司、证券】登记结算《机构、？证券服务机构的从业！人员和被开》除的国家机关工作人！员不得招聘为证券】公司的？。从业人员 》     ！国家机？关，工作人？员和法律、行政【法规规定的禁止【在公司中兼职—的其他人员不得【在证券公司中兼任职！务 ： ？     第【一百二？十，六条  国》家设立证券》投资者保护基金证】。券投资者保护基金】由，证券公司缴》纳的：资金及其他依法筹集！的资金组成其规【模以及筹集》、管理和《使用的具体》办，法由国务院规—定 【   ？ 第一百《二十七条  —证券公司从》每年的业务收入中提！取交易风险准—备金用于弥补—。证券经营的损失其】提取的具体比—例，由国务？院证券监督管理机】构会同国务院—财政部门规定 ！。 ， ，    《 第一百二十八条 ！ ，证券公司应当建立】健全内部控》制制度采取有效隔】。离措施防范公司【与客户？之间、不《同客户之间的利益】冲突 ？ ， 《 ，  ： 证券公司必须将其！证券经纪业务、证券！承，销业务、证券自【营业：务、证券做市业务和！证券资产管理业务】分开办理不得混【合，操，。作 ： ？ ：    第一百二】十九条  》证券公？司的自？营业务必须以—自己的名义进—行不得假借》他人名义《或者以个人名义进】行 【    证》券，公司：的自：营业：务必须使用》自有资金和》依法筹集的资—金， —    证券—公司不得将其自营账！户借给他人使用 ！ ？     第一百】三十条  》。证券公？司应当依法审—慎经营？勤勉尽责诚实守信】  【   ？。证券公司的》业务活？。动应当与其治理【结构、内部控制、】合规管理、》风险管理以及—风险控制《。指标、？从，业，人员构成等情—况相适应符合—审慎监管和》保护投资者合—法权益的要求— ？。     【证券公司依法—享有自主经营的权利！其合法经营不—受干涉 ！    《第，一百三十一》条，  证券公司客【户的交易结》算资金应当存放在】商业银行以每个【客户的名义单独立】户，管理 —     证券】公司不得将》客户的交易结算【资金和证券归入其】自有财产禁止—。任何：单位或者个人以任】何形式挪用》客，户的交易结算资【金和证券证券公司】破产或者《清算时客户的交易】。结算资金和证—券不属于其》破产财产或者清【算财产非因客—户本身的《债务或者法律—规定的其他情形【不，得查封？、冻结、扣划—或者强制执行客户的！交易结算《资金和证券 — 》    《第一百三《十二：条  证券》公司办理经纪业务应！当置备统一制—定，的证券买卖委托书供！委托人使用》采取其他《委托方式的必须【作出委托《。。记录 【     客—户的：。证券买？卖委托不论是否【成交其委托记录应当！按照规？。定的：期限保存于证—。券，公司 《 《 ，   第一百三【十三条  》证券公司接》受证券？。买卖的委托应当【根据委托书》载明的？证券名称、》买，卖数量、出价方式、！价格幅度等按—。照交：易规则代理买卖证券！。如实进行交易—记录;买卖成—交后应？当按照规定制—作买卖？成交报告单交付客】户，    ！ 证券交易中—确，认交易行《。为及其交易结果的】对账单必须真实保证！账面证券余》额与实际持有的【证券相一致》 ？     【第，一百三十四条  】证券公司办理经【。纪业务不得接受客户！的，全权委托而决定证券！买卖、选择》证，券种类、决定买卖】数量：或者买？卖价格 【  ？   证券公—司不得？允许他人《。以证券公司的名义】直接参与证券的集】中交易 】   ？  第一百》三十五条  证【券公司不得对客户证！券买卖？的收益或者》赔偿证券买》卖的损失作出—承诺 — ： ，   第一百三【十六条  》证券公司的从业【人，员在证券交易活动中！执行所属的证—券公司的《指令或者《利用职务《违反交？易规则的由所属的证！券，公司承？担全部责任 【   —  证券公司的【从，业人员不得》。私下接受客户—委托买卖证券 【 《     第一百】三十七条  证【券公司？应当建立客户信息查！。询制度确保客—户能够查询其—账户信息《、委托记录、交易记！录以及其他》与接受服务或—。者购买产品有—关，的重要信息》 《   《  证券公司应当】妥善保存客户—开户资？料、委托《记录、交易》记录和与《内部管理《、业务？经，营有关的各项信【息任何人不得隐匿】、伪造？。、篡改或者毁—损上述信息》的保存期《限不：得少于二十年—    ！ 第一百三十八条】  证券公司应当按！照规定向国》务院证券监督管理】机构报送业务、财】。务等经营《管理信息《和资料国《务院证？券，监督管理《机，构有权要求证券【公，司，。及其主？。要股东？、实际？控制人在指定的期】限内提供有》关信息、资料 】     证！券公司及其主要股】。东、实际控制人向】国务院证券监督管】理，机构报送或》者提供的《信息、资料》必须真实、准—确、完整 — 《  ：  第一百三十【九条  国》务院证？。。券监督管理机构认为！。。有必：要时可以委托—会计师事务所—、资产评估机构对证！券公司的《财务状况《。、，内部：控制状况、资—产价值进行审计或者！评估具？体办法由国务—院证券监督管理机】构会同有关主管部门！制定  ！   第一》百四十条 》 证券？公司的治理结构【、合规管理、—风险控制指标不符合！规定的国《务，院证券监督管—理机构应当责令其】限期改？正;逾期未改正或】者其行为严重—危及：该证券？公司的稳健运行、】损害客户合》法权益的国务院证】券监督管理机—构，可以区别《情形对其采取下列】措施 《    【    《 (：一)：。限制业务活动—。责令暂停部》分业务停止核准新】业务; 》 《     》   (《二)限制分配—红利：限制向？董事、？监事：、高级管理》人员支？付报酬、提》供，福利：; 》        ！ (三？)，限制转让财产或【者在财产上设定其】他权：利; 】     》   (四)—责，令更换董事、—监事、？高级管理《人员或者限制—其权利;《 《    》   ？  (五《)撤销？有关：业务许可; 【     】  ：  (？六)认定《负有责？任的董事、监事、高！级管理人员为不适】当人选; 》    】     (—七)：责令负有责任的【股东：转让股权限制—负有责任的》股东：行使股东权利— —    证券—公司整改后应当向】国务院证券监督管】理机构？提交报告国务院证券！监督管理机构经验收！治理结构、合规管理！、风险控制指—标符合规定的应【。当自验收完毕之【日起：三日内解除对—其采取的前款规定】的有：关限：制措施 《    】 第一百《四十一条《  证券公司的股东！有虚假出资、抽逃出！资行为的国务—。院证券？。。监督管理机构—应当责？令其限期改正并【可责令其转让所持证！券公：司的股权 —    【 在前款规定的【股东按？照要求改正违法行】为、转让《所持：证券公？司的股权《前国务院证券—监，督管理机构可以限】制其股东权利 【 》    第一百四十！二条 ？ 证券公《。司，的董事、监事—、高级管理人员未】能勤：勉尽责致使证券【公司存在重大违【法违：规行为或者重大【。风险的国务院证券监！督管理机构可以责】令证券？公司予？以更换 ！。    第》一百四十三条—  证券公司违法经！营，或者出现重大风险严！重危害？。证券市场秩》序，。、损害？投资者利益的国【务院证券监督管理】机构可？以对该证券公司【采，取责令停业整—顿，、指定？其他机构托》管、：接管或者《撤销等监《。管措施 ！ ，。   第《一百四？十四条 《 ，在证：券，公司被责令停业【整顿：、被依法指定托管】、接管或者清算期间！或者：出现重大风》险时经国务院—证，。券监督管理机构【批准：可以对？该证券公司直接负责！的董事？、监事、《高级：管理人员和其他直】接责：任，。人员采取《以下措施 【。 ：        】 ，(一)通知出境【入境管？理机关依法》阻止：其出境; —     】。    (》。。二)申请司法机关】禁，止其转移《、转让或者》以其他方式处—分财产或《者在：财产上设定其他【权利： ：