第八章 】证券公司《 》     【第一百一十八条【  设立证券公司】应当具备下》列条件并经国务【。院证券监督管—理机构批准 — ，。     】    (一—)有符合法》律、行政法规—规定的公司章程; ！ ，。 ，      】。   (二)主【要股东及公司—的实际？控制人？。具有良？好的财？务状况和诚》信，记，录，最近三年无重大【违法违规记录; ！     】    《。。(，三)有符合本—法规定的公》司注册资本; 【。 》        】(，四)董事、监事、高！级管理人员、从【业人员符合本法【。规定的条件》; 》    》     (五)有！完善的风《险管理与内部控【。制制度;《 《    》    《 (六)有合—格，的经营场所》。、业务设施和信息技！术，系统; 【     —  ：  (七)法律、】。行政法规和经国务】院批准的《国务院？证券监？督管理机构规—定，的其他条《件 ： ，  》   未经》国务院证《券监督管理机—构批准任何》单位和个人不—得以证券公司名【义开展证券》。业务活动《 》     第—一百一十九条—  ：国务院证券监督管】理机构应当》自受理证券》公司设立《申请之日起六个月内！。依，。照法定条件》和，法定程序并》根据审慎监管—。原则进行审查—。。作出批准或者不予批！。准，的决定？并通知申请人;不】。予批准的应当—说明理由 ！     》证券：公司设立《申，请获得批准》的申请人应当在【规定：的期限？内向：公司：登记机关《申请设立登记领【取，营业执照 — 《  ：  证券公司应当自！领取营业《。执照：。之日起十五日内向】国务院证券》。监督管理《。机构申请《经营证券业》务许可证《未取：得经营？证券业务许可证【证券公司不得经营】证券业务 》     ！第一百二十条—  经国务》院证券监督管理机构！核准取得经》营证券业务许可【证证券公司可以经】营，下列部分《或者全部证券业务】 ： ？         ！(一：)证券经纪》;   ！    《  (二《。)证券投《资咨询; 】     —    (三)【与证券？交易、证券投资【活动有关的》财务：顾问; 【       】。  (四)证券承】销与保荐; —    】     》(五)证券融—资融券; 【    —     (六)证！券做市交易; ！ ？   ？     (七)证！券自营;《 —        】(，八，)其：。他证券业务》   】  国务院证券监】督管理机构应当【自受理前《款规定事项申请【之日起？三个月内依照法定条！件，和程：序进行审查作出核准！或者不予《核，准的决？定并通知《申请人;不予核准的！应当说明理》由 《 ？    证券—公司经营证券资产】管理：业务的应《当符合中《华人民共和国证【。券投资基金法等法律！、行：政，法规的规定》 —    《。除证券公司外任【何单：位，和个人不得从事证券！承销、证券保荐、】证券经？纪和证券融资融券】业务 ？    】 证券公《司从事证券融资【。融券业务应当采取】措施：严格防范和》。控制风险不得—违反：规定向客户出—借资金或者证券【 》  ：  ： 第一百《二十一条《。  证券《公司经营本法第【。一百二十条第一【款第(一)》项至第(三)—项业务的注》册资本？最低限额《。为人：民币五千万元;经营！第(四)项至—第，(八)项业》务之：一的注册资本最低限！额为人民币一亿元】;经营第(四)【项至第(《八)项业务中两项】以上的注册资本最】低限额？为人：民币五亿《元证券？公司的注册资本应当！是实缴资本 — 》    《。国务院证券监督【管理机构根》据审慎监管原则和】各项业务的风险程】。度可：。以调整注册资本最】。低限额但不》得少于前《款规定的限额 【 》    第一百【二十二条  —证券公司变》更证券业《务范：围变：更主：要股东或《者公司的实际—控制人合并、分立、！停，业、解散、破—产应当经《国务院证券监督管】理机构？核准： —    第一百二】十三条  国务院】证券监督管理机构应！。当对证券《公司净资《本和其他风险控制】指标：作出规定《。    ！ 证券公司除依照规！定为其客户提—供融资融券外不得为！其股东或《。者股东的关联人提】供融资或《者担保 】     第一百】二十四条 》 证券？公司：的董：事、监事、》。高级管理人》员应当正直诚实【、品：行良好熟悉证—券法律、《行政法规具有履【行职责所需的—经营管理《能力证券公司—任免董事、》监事、高级管理【人员应当《报国务？院证：券监督管理机构【备案：   】  ：有中华？人民共和国》。。公司法第一百四【十六条规定》的情形或者》下列情？形之一的《不得担任《证，券公司的《董事、监事、—高级管理人员 【 《   ？      (一】)，因违法行为或者违纪！行为被解除职务的】证券交易场》所，、证：券登：记结：算机构的负责人或】者证券？公司的？。董事、监事、—。高级：管理人员自》被解除职务之日起未！逾五年; ！。。     》    (二)因违！法行为或者违—。。纪行：为被：吊销：执，业证书或者被取消资！。。格的律师、注册会计！师或者？其他证券服务—机构：的专业人员自被吊销！执业证书或者被【取，消资：格之日起未逾五【年 【    第一百二十！五条： ， 证券？公司从事证券业务】的人员？应当品行良好具备】从事证券业务所需的！专业能力 —    【 因违？法行：为或者？违，纪行：为被开除的证券【交易场所《、证券公司、证券登！。记结算机构、证券服！务，机构的从业人员和】被开：除的国？。家机：关工作人《员不得招聘为证券公！司的从业人》员 ：    】 国家机关工作【人员和？法律、行政法规【。规定的禁《止在公司中兼职的其！他人员不得在证【券公司？中兼任职务 】 ？  ：  ：第一百？二十六条  —国家设立证券投【。资者保护基》金证券投资者保护基！金由：证券：公司：缴纳：的资金及其他依【法筹集的资金—。组成其规模以及筹集！、管理和使用的具】体办：法由国务院规—定  】   第一百二十】七条 ？ 证券公《司从每年的业务收】入中提取交》易风险准备金用于弥！补证券经营》。的损失其提取的具】体比例由国务院【证券监督管理—机构会同国》务，院财政部门》规定  ！   第一百—二十八条  证券公！司应当建立健—全内部？控，制制度采取有效隔离！。措施防？范公司与客户之间、！不同客户之间—的利益冲突》 》 ，。    证》券，公司必须将》其证券经纪业务【、证券承销业务、证！券自营业务》、证券做市业务和】证券资产管理业【务分开办《。理不得混合操作【 》     》第，一百二十《九条  证券—公司的自营业务【。必须：以自己的名义—进行不得《假借他人名义或者以！个，人名义进行 】  《   证券公司的自！营业务必须使用自】。有资金和依》法筹：。集的资金《 ？     证券！公司不？得将其自营账—户，借给他人使用 【 ：。 ，     第一】百三十条 》 证券公司》应当依法审》慎经营勤勉尽—责诚实守《信  】   证券公司的】业务活？动应当与其治理结构！、内部控制》、合：规管理、风》险管理以及风—险控制指标》。、从业人员构成【等情：。况相适应符合—审慎监管和保护【投资：者，。合法权？益，的要求 》     】证券公司依法享【有自主经《营的权利其合法经营！不受干涉 【 ，    》 第一百三十—一条  《证券公司客》户的交？易结算资金应当【存放在商业》。银行：以每：个客户？的名义单《独，立户管理 】  ？   证券公司不】得将客户的交—易结算资《金和证券《归入：其自有财《产禁止？任何单位或者—个人以任《何形式挪《用，客户的交《易结算资金和证券】。。证券公司破产或者】清算时客户的交易结！算资金和证券不【属，于其破产财产或者清！。。算财产非《因客户？本身的债务》或者法律《规定的其他》情形不得查》封、冻结、扣划或者！强制执行客户的【交易结算资金—和证：券 ？ ：。 ，。    《 第一百三》十二条  证—券，。。。公，司办：理经纪业务应—。当，置备统一《制定的证《券买卖委托书—供委托人使用采取其！他委托方式的必须】作出委？托记录 【 ，。     客户的证！券买卖委托不论【是否成交其委托记】录应当按照规定的】期限保存于证—券公司 —     第】一百三十三条  证！券，公司接受证券—。买卖的委托应当根据！委托书载明的证【券名称、《买，卖数量、《出价方式、价格幅】。。度等按？照交：易规：则代理买卖证券如】实进行交易》记录;？买卖成交后》应当按？照规定制作买卖成交！报告：单交付客《户   ！  ：证券交易中确认交易！。行为及其交》易结果的对账单必】须真实保证账面【证券：余额与？实际持？有的：证，券，。相一致 ！  ：  第一百三十【四条  证券公司办！理经纪业务》不得接受客》。户的：全权委托而决—定证券买卖、选择】证券种类、决定【买卖数量或者买【卖价格 】   ？  证券《公，司不：得允许他人以证券】公司的名义直—接参与证券的—集中交易 —    【 第一百三十五条 ！ 证券公司不—得对客户证券买卖的！收益或？者赔偿证券买—卖的损失作》出承诺 —    — ，。。第一百三十六条【  证券公》司，的从业人员在证【券交易活《动中执行《所属的证券公司【的指令或《者利用职务违—反交易规则》的，由所属？的证券公司承担【全部责任 ！    《 证券公司的从【业人：员，不得私？下接受客户》委托买卖《证券 ？ ： ：。     第一百三！十，七条  证券公司】应当建立《客户信息查询—。制度确保客户—能够查询其账—户信息、委托—记，录、交易记录以【及其他？与接受？服务或者购买产品】有关的重《要信息 】  ：。 ，  证券公司应当】妥善：保存：客户开？户，资料、委托记录【、交易记《录和与内部》管理、业务经营【有关的各项》信息任何人不—得隐匿、《伪造、？篡改或者毁损上述信！息的保存期限不【得少于二十》年 ：    】 第一百三十八条 ！。 证券公司》应当按照《规定向国务院证【。券监督管理机构报】送业务、财务等【经营管理《信息和资料国务院】证券：监督管理机构有权要！求证券公司及—其主：要股东？。、实际控《制人在指定的期【限内提供有关—信息、资料 】    — 证券公司及其【主，要股东、《实际控制人向国务院！。。证券监督管理—机构报？送或者？提供的信息、—资料必？须，。真实：。、准确、完整— ？   》 ， 第一百《三十九条《  ：国务院证券》监督：管理机构认为有【必要时可以委托会计！师事务？。所、资？产评估机《构对证券公司的财务！状况、内部控制状】况、资产《价值：进行：审计或者评估具体】。办法由国《务院证券监督—管理机构会同有关主！管，部门制？。定 ：     ！第一百四十条  】证券公司的治—。理结构？、合规？。管理：、风险控制》指标不？符，合规定的《国务院证券》监督：管理：机，构应当责令其限【期改正;逾期—。未改正或者其行为严！重危及该证券公【司的稳健《运行、损害客—户合法权益的国务】院证券监督管理机构！可，以区别情形对—其采取下列措施 】     ！ ，   ？(，一)：限制业？务活动？责令暂停部分业务】停止：核准新？业务; 【        ！ (二？)限制分配红—利限制？向，。董事、监事、高级】管理：人员支付报酬、提】供福：利; 《 ：    》  ： ，  (三《)限制转《让财：产或者在财产上设】。定，其他权利; 【 ： ：   ？。。  ：  ： (四)责令更换】董事、？监事、高级管理人】员或者限《制其权利; 】 ，    》。 ，    (》五)撤销有关业务】。许可; ！       【 (六)认定—负有责任的》董事、监事、高级管！理人员为不适当【人选; ！。        】(七)责令负有责任！的股东转让股—权限制负《有责：任的股东行使—股，东，权利 《     证！券，公司整改后应当向国！务院证券监督—。管理机构提交报告国！务院证券监督管理】机构经验收》治理结构、合规管】理、风险控制指【标，符合规定的应—当自验收《完毕：之日起三日内—。解除对其采取的前款！规，定的有关限制措施 ！ 》    第一百【四十一条《  ：。证，券公司？的股东有虚假出资、！抽逃出资行为的【国务院？证券：监督：管理机构应当责令其！限期改？正并可责令》其转：让所持证《券公司的股权 】 《    在前款规定！的股东按照要求改】正违法行为、转【让所持证券公司的股！。权前国务院证券监督！管理机构可以限制】其股东权《利 《    — 第一百四十二条 ！ 证券公《司的：董事、监《事，、高级管理》人员未能勤勉尽【责致使证券》公司存在重大违法】违规行为或者重大风！险的国务《院证券监督管—。理，机，构可以责令证—券公司予以》更，换 ？     】。第一：百四：十三条  》证券：公，司违法经营或者出】现重大风险严重【危害证？券市场？秩序：、损害投资者利【益的国务院证券监】督管理？机构可以对该证【券公司采取责令停】业整顿、指定其他机！构托管、接管或【者撤销等监管措施】  【   第一百四十】四条  在证—券公司被责令—停业整顿、被依法】指定托管、接管或者！清算：期间或者出现重大】风险时经国务—院证券监督管理【机构批准《可以对该《证券公司直接负【责，的董事、监事—、高级管理》人员和其他直接【责任：人员采取以下措【施，    ！     (一【。)，通知出境入》境管理机关依—法阻止其出境;【   】      —(二)申《请司法？机关禁止其转—移、转让或者以【其他：方式处分财》产或者在财产上设定！其他权？利 ？