第八章 】证券公司 】    【 ，第一百一十八条  ！设，立，证，券公：。司应当具备下列条件！并经国务院》证券监？督管理机构批准 】  —   ？  ：  (一)有—符合法律《、行：政法：规规定的公司—章程;？ ：。 ？         ！(二)主要股东及公！。司，的实际控制人具有】良好的？财务状况和诚—信记：录最近三年无重【大违法？违规记录;》    ！。     》(三)有《符合本法规定的公】司注册资本; ！。       ！  (四)董—事、监事、高—级，管理：人员、从业人员【符合本法《规定的？条件; ！        (！五)有完善的风【险，管理与内部》控制制度《;， 》  ：  ：。 ，  ：  (六)》有合格的经营场所、！。业，务设施？和信息技术系统【; ？  》       (七！)法律、行政法规】和经国？务院批准的国务【院证：券监督？管理机？构规定的其他条【件  】   未经国—务院证？券监督管理机—构批准任《何单位和《个人不得以证券【公司名义《开展证券业》务活动 【。     第一】百一十九条》  ：国，务院证券监督管理】机构应当自受理证】券公司设立申请之】日起六？个月内依照法定【条件和法定程—序并根据审慎监管原！则进行审查作出批】准或者不予批准的决！定，并通知申请人;【。不，予批准的《应当说明《理由 ？ ，    【 证券公司设立申】请获得？批准的申请》人应当在规定—的期限内向》公司登记机关申【请，设，立登记领取》营业执照 》 》    证券—公司应当《。自领取营业执—照之日起十五—日内向国务》院证券监督管理机构！申请经营《证券业务许可证未取！得经营证券》。业务许可证证券公】司不得经营证券业】务 ？ 《    第一—百二十？条  经国》。务，院证券监《督管理机构核准取得！经，营证券业务许可【证证券公司可以经营！下列部分或》者，全部：。证券：业务 》 ，  ？  ：  ：   (一)证【券经纪; 【  《     》  (二)证券投】资咨询; 》    】 ， ，   (三)与【证券交易《、证券投资活动【有关的？。财，务顾问; 】    》    《 (四)《证，券承销与保荐;【 ： ：      【。   ？(五)证券融—资融券;《  【。       (六！)证券做市》交易; 》。    【     (七)】证券自营; ！。 ，     》    (八—)其他证券业务【。。 《     国【务院证券监督管理】机，构应当自受理前款】规定事项《。申请之日起三—个月内依照法定条件！和，程序进行审》查作出核《准或者不予》核准的决定并通【知申请人《;不予核准》的应当说明理由 ！ ？    《 ，证券公司经营证券】资产管理业务的应当！符合：中华：人民共？和国：证券投资基金法等】法律、行政》法规：的规定 】     》除证券公司外任何单！位和：个人：不得：从事：证券承销、》证券保荐《、证券经纪》和证券？。融资：融券业务 》 《     》证券公？司从事？证，券融资融券业—务应当采取措—施严格防范和—控制：风险不？得违反规定向客户出！借，资金或者《证券 》   》  第一百二十一】条  证券公—司经营本法》第一百二《十条第一《。款第(一)项—至第(三)》项，业务的？注册资本《最低：限额为人民币五千万！元;经营《第(四)项至第(】。八，)项业务之一—的注册资《本最低限额为人民】币一亿元;经营【第(四)项至第(八！)项业务中两项以上！的注册资本最—低限额为人民币五】亿元证券公》司，的注：册资本应当是—实缴资？。本  】   国务院—证券监督管理机构根！据审慎监管》原则和各项业务的风！险程度可以调整注】册资本最低》限额但不得少于【前款规定的》限额 【     第一百二！十二：条  证券公司变更！证券业务范围变【更主要股《东或者公司的实【际控：制人合并《、分：立、停业、解散、】破产应当经》。国务院证券监督【管理机构核准 【     ！第一百二十三条【  国务院证券监】督管理机构应—当对证券公司净资】本和其他风险控制指！标作出？规定  ！   证券公司【除依照？规定为其客》户提供融资》融券外不得为其股东！或者股东的关联人】提供融资或者担保】 ：   —  第一百二十四】条  证券公司的】。董事、监事、高级】管理人员应当正【直诚实、品行良好熟！悉证券法律、行政法！规具有履《行职责所需的经营】管理能力证券公司任！免董事、监事、【高级管？理人员应当》报国务院《证券监督管理机构】备案  ！  ： 有中华人民—共和：国公司法第一百四十！六条规定的情形或】者下列情形之一的】不得担任证》券公司？的董事、监事、高级！管理人员《 — ，       (】一)因违法行为【或者违？纪行为被解》。除，职务的证券交—易，场所、证券登记【结算机构的负责人或！者证：券公司的董事、【监事、高级管理人员！自，。。被解除职务之—日起未逾五年—; ：    】     (二【)因违法行为—或者违纪行为被【吊销：执业证书或者—被取：消资格的律师、【。注册会？计师或者其他—证券服务机构的专业！人员：自被吊？销执业证书或者【被取消资格》。之日起未逾》五年： ： ？     第一百】二十五条  证【券公：司从事？证券业务《的人员应《。当品行良好具备【从事证券业务所需】的专业能力》  【  ： ，因违法行为或者违】纪行为被《开除：。的，证券交易场所、证】券公司、证券登记】结算机构《、证券服务机—构的从业人员和被】。开除的国家机关工作！人员不得招聘为证券！公司的？从，业人员 》     国！家机关工《作人员？和法律、《行政法规规定的禁】止在公司中兼职的其！。他人员？不得在证《券公司中兼任职务】 ， ，     第！一，百二十六条  【国家设立证券投资】者保护基金证—。券投资者《保护：基金由？。证券公司《缴纳的？资金及其《他依法筹集的资金】组，成其规模以及筹集】、，管理和？使用的具《。体办法由国务院规】定 ：    】 ，第一百？二十七条  证券】公司从？每年的业务收入中】提取交易《风险准备金用于弥】补证券经营》的损：失其提取的具体【比例由国务院—证券监督管》理机构会《同，国，务院财？政部门规定 】     第一！百二十八条  证券！公司：应当建立健全内部】。。控制制度采取有效隔！。离措施防范公司与】客，户之：间，、不同？。客户：之间的利益冲突【 ？   》  证券《公司必须将其证券】经纪业务、证券【承销业务、证—券自营业务、证【券做市业《务和证券资》产，管理业务分》开办理不得混合操】作 ？   —  第一百二十【九条  证券公司的！自营业务必须以自己！的名义进行不—得，假借他人名义或者以！个人名义进行 ！     证券！。公司：的自营业务必须使】用自：。有资金？和依法筹集的—资金 《     证！券公司不得将—其自营？账户借给他人使【用， 》     第—一百三十《。条 ： ，证券公司应当依法】审慎经？营勤勉尽责诚实守】信 《 ，     —证，券公司？的业：务，活动应当与其治【理结构、内部控制】、合规？管理、风险管理【以及风？险控制指标》、从：业人员构成等情况相！适应符合审》慎监管和保护—投资者合《法权益的要求 【。 ：     证券！公司依法《享有自主经》营的权利其》合法：经营：不受干涉《 》     第一百三！十一条  证券公】司，客户的交易》结，算资金应当存放在】商业银行以每个【客户的名义》单独立户管理 】     证！券公司？不得：将，客户的交易结算【。。资金和证券归入【。其自有财《产禁止任何》单位或者个》人以任何形式—挪用客户的交—。易结：算资金和证券—证券公司破》产或者清算时客【户，的交易结算》。。资金和证券不—属，于其破产财产或者清！算财产非因》客户本身的债—务或者法律规定【的其他？情形不？得查：封、冻结、扣划或者！强制执行客户的【交易结算《资金和？证券 【。  ：   第《一百三十二》条  证券公司办】理经：纪业务应当置备【统一制定的证券买卖！。委托书？供，。委托：人使用采取》其他：委托方式的必须作出！委托记录《 ？     客户！的证券？买卖委托不论—。是否成交其委托【记录应当按》照规定？的期限保存于证券公！司 —。   ？  第一百三—十三条  证券公】司接：受证券买卖的—委托应当根》据委托书载明—的证券？名称、？买卖数量、出—价方式、价格幅【度等按照交易规则】代理：买卖证券如实—。进行交易记录—;买卖？成交后应当》按照规定《制作买卖成交报【告，单交：付客户 《 《     》。证，券交易中确认交易行！为及其交《易结果的对账单必】须，真实保证账面证券】余额与实际》持有的证券相—一致 —   《  第一《百三十四条  证】券公司？办理经纪业务不【得接受客户的全权委！托而决定证券买卖、！选择证券种类—、决定买卖数量或】者买卖价格》。。    ！。 ，证，券公司不得允许【他人以证《券公司的名义直接】参与证券的集中交易！。 ， 《     第—一百三十五条—  证？券公司不得对—客户证券买卖的收】益或者赔《偿证券买《卖的损失作出承诺 ！ ：    —。 第一百三十—六条：  证券公》司的：从业人员在证券【交易活动中执行所】属，的证券公司》的指令或者利—用职务违反交易规】则的由所《。属，的证券公司承担全部！责任 ？   【  证？券公司？的从业人员不得【私下接受客户—委托买卖证》券 ？     第！一百：三十七条  证【券公司应《当建：。立客：户信息？查询制度确保—客户能够查询其账】户信息、《委托记录、交易记录！以及其？他与接受服务或者】购买产品有关—的重要信息》  【   证券公司应当！妥善保存客户开户】资料、委《托记录、《交易记录和》与内：部管理、业》务，经营有关的各—项信息任何》人不得隐匿、—伪，造、篡改或》者毁损上述》信息的保存期限不得！少于二十《年 ？ ： ：    《第一：百三十八条 —。 证券？公司应？当按：照规定向国务—院证券监督》管理：机构报送业》务、财务《等，经营管理信息和【资料国务院》证券监督管理机【构有权要求证券公】司，及其主要股东、实】际控制？。人，在指：定的期限内提—供有关信息》、资料 》 ：。  ？   证券》公司及其《。主要股东、》实际控？制，人向国务《院证券？监督管理机构报【送，或，者提供？的信息、资》。料必须真实、准确、！。完，整 》  ？。   第一百三十】。九条 ？ 国务院《证券监督管理机构认！为有：必要：。时可以委托会计师事！务所、资产》评估机构对证券公】。司的：财务状？。况、内部控制状【况、资产价》值进行审计或者评】估具体办法由国【务院证券监督—。管理机？。。构会同有关主—。管部门制《定， ：  》   ？第一百四十条  证！券公司的治理结构、！。合规管理、》风险控制《指，标不符合规》定的国务院证—。券监督管理机构应】当责令其《限期改？正;：逾期未？。。改正：或者其行为严重危及！该，证券公司的》稳健运？行、损害客户合【法权益的国务—院证券监督管理机构！可以区别《。情形对？其采取下列措施 】    】     (一)】限，制业务活动责令【暂停部分《业，务停止核准新业务】;， ：     】    (二—)限制分配红—利限制向董事、监事！、，高级管理人员支【付报酬、提供福【利; —        ！ (三)限制转让】财产或者在财产【上设定其他权—利;  ！  ：  ： ，  (四)责令更换！。董，事、：。。监事、高《级管理人员或者限】制其权利; 【     】  ：  (五)撤销【有关业务许可—;   ！ ，    《 (六)认定负有】责任的董事、监事】、高级管《理人：员为不适《当人选; 》 ，。      ！  ： (七)责》令，负有责任的股—东，转让股权限制负有】责任的股东行—使股东权利 ！     —证券公司整》。改后应当向国—务院证券监督管理机！构，提交报告国务院【证券：监督管理机构经验】收治：理结构？、合规管《。理、风险控制指标符！。合规定的应当自【验收：完毕之日起三日【。内解除对其采取【的前款规定的有关限！制措施 — ？    第一百四十！一，条 ： 证券公司的股东】有虚假出《资、：抽逃：出资行为的》国务院证券监督管理！机构应当责》令其限期改正并可】。责令其转《。让所持证券公司的】股权 】    在前款【规定的股东按—。照要求改正违—法行为？、转让所持证券公】司的股权前》国务院证券监督管理！机构可？以限制其股》东权利 《 ？  ？   第一百四【十二条  证券公】司的董事、监事、高！级管理人员未能勤勉！尽，责，致使证券《公司存在重大—违法违？规行为？或者重大风险的国务！院证券监督》管理机构可以—责令证？券公司予以更换 】 ，     】第一百四十》三条  证券—公司违？法经营或者出现重】大风险？严，重危害证券市场秩】。序、损害投资者利益！。的国务院证》券监督？管理机构《可以对该证券公司采！取责令停业整顿【、指定其他机构托】管，、，接管或者撤销等【监管措施 】 ，  ：   第一百四十四！条  ？在，证券公司《被责令？停，。业整顿、被依法【指定托管《、接管或者清—算期间或者出现【重大风险《时经国务院证券监督！管理机构批准可以】。对该证券《公司直接《负责的董事、—监，事、高级管理人员和！其，。他直接责任人员采取！以下：措施 】   ？  ：   (一)通【知出境入《境管：理，机关依？法阻止其出境;【 ：    【     (二)申！请司法机关禁止【其转移、转让或者以！其他方式处分财产】或者在财产上设【定其他权利 【