第八章 】。证券公司 ！     第】一百一十八条  】设立证券公司应【当具备下列条件【。并经：国务院证《券监督管《理机构批准 】      】。   (一)—有符合法律、行政法！规规定？的公：司章程; ！。       【  (二)主要股东！及公司的实》际控制人具有良好的！财务状况和诚—信记录最《。近三年无重大违【。法，违规：记录：; ： ？。 ：        】(三：)，有符合本法》规定：的公司注册资—本;  ！。。       【(四)？董事、监事》、高级管理》人员、从业人员符】合本法规定的—条，件;： ？ ，       】  (五《)有完善的风险管理！与内：部控制？制度; —。。 ， ：  ：      —(六)有合》格的经营场所、业务！设施和？。。信，息技术？系统; 】 ，。     》   (七)法律、！行政法规和经国务】院，批准的国务》院，证，券监督管理》。。机构规定的其他条】件， ，   【  未经国务院证券！监督管理机构批准任！何单位和个人不【得以证券公司名义开！展证：券业务活动》   】  第一百一十九】条  国务院证券】监，督管理机构应当自】受理证券公》司，设立申请之日起【六个月内依》照法定条件和法定程！序并根据审慎监管】原则进行审》。查作出批准或者不】予批准的决定并通知！。申请人？;，不，予批准的应当说明】理由 】    证》券，公司：设立申请获得批【准的申？请人应当在规定的】期限内向公》司，登，记机关申《请设立登《记领取营业》执照 》 ：     证—券，公司应当自领取【营业执？。。照之日起《。。十，五日内？向，国务院？证券监督管理机构】申请经营证券业务】许可证未取》得经营证券》业务许可证证券公】司不得？经营证券业务 【 ：    — 第一百二》十条  《经国务院《证券监督管理—机构核准取》得经营证券》业务许可《证证券公司》可以经营《下列部分或者全部证！券业务 》  》  ：     (一)证！券经纪; —     】 ，   (二)证券】投资咨？询; 》。。 ？ ，     》  (三)与证【券交易？、证券投资》活动有关的财务顾】问; — ，       【。。  (四)》证券承？销与保荐; 】 ？    《    (五)证券！融资融券;》 》       【  (六《)证券做市交—易; 【     》    (七)证券！自营; ！       【 (八)其他证【券业务 》 《    国务—院证券监督》管理机构应》。当自受？理，前款规定事项申【请之：日起三个月内依照】法定条件和程序【进行审查作出核【准或者不予核准【的决定并通知申【请人;不予》核准：的应当说《明理由？。  【   ？证券公？司经营证券资产管理！业务的应当》符合中？华人民共和国证券投！资基金法等》法律、行政法规【的规：定 ？  》 ，  除证券公司外任！何单位和个》人不得？从事证？券承销、《。证券：保荐、证券》经，纪和证券融资—融券业务 【    — 证券公司从事【证券融资融券业务应！当采取措施严—格防范和控制风险】不得：违反规？定向客户出》借资金或者证—券 【    第一百二十！一条：。  证券公司经【。营，。本法第一百二十【条第一？款第(一)》项至第(三)项业】务的注？册资本最低限—额为人民币五千万】元，;经营第《(，四)项至第(八)】项业务？。之一的注《册资本最低限—额为人民币一—亿元;经营第—(四：)项至第(八)【项业务？中两：项以上的注册—资本最低限》额为人民币五亿元证！券公司的注册资本】应当是实缴资本 ！ 《。   ？ 国：务院证券监督—管理机？构根据审慎监管原】则，和各项业务的风【险程度可以调整【注，册资本最低限额但不！得少于？前，款，规定的限额》 《。   《 ， 第一百二十—二条：  ：证券公司变更—证券业务《范围变更《主要：股东或者公司的实】际控制人合并、分】。立、停业、解散【、破产应当经—。国务院证《券监：督管理机构核准【   】 ， 第一百二》十三条 《 国务院证》券监督管理机构应】当对证券公司—净资本和其他风险】控制指标《作出规定 【     证券！公司除依照规—定，为其客户提供融【资融：券外不得为》其股东或《者股东的关联—人提供？融，资或者担保 【    【 第一百二十四条】  ：证，券公司的董事、监事！、高级？管理人员应当—。正直诚实《、品行良好熟悉证】券法律、行政法规具！有履行职责所需的经！营管理能《力证券公司任免【董事：、监事、《。高级管理人》员应当报国务院【证券监督管》理机构备《案，  【   有中》华人民共和》国公司法第一—。百四十六条规定的】情形：或者：下列情？形，。。之，一的：不得担？任证券？公司的董事》、监事、《高级管理人员 ！      】   (一)因违法！行为或者违纪行为】被解除职务的证券交！易场所、证券登【记结算机构的负【。责人或者证券公司的！。董事、？监，事、高级管》理人员自被》解除：职务之日起》未，逾五年; 【   》   ？   ？(二)因违法行为】或者违纪行为被【吊销：执业证书或》者被取消资格的律】师、注册会计师或】者其他？证券服务机构—的专业人员自被吊销！执，业证书或者被取【。消资：格之日起未》逾五年 — ，     第一】百二十五条》  证券公司从事】证券业务的人员应当！品行良好具备从事证！券业务所需的专业能！力，   】  ：因违法行为》或者违纪《行为被开除的证【券交易场所》、，证券公司、证—券登记结算机构【、证：券，服，。务机构的从业人【员和：被，开除的国家机关工作！人员不？得招聘为《证券公司的从业人员！    ！ 国家机关工—。作人：。员和法律、行—政法规规《定的：禁，止在公司中兼—职的其？他人员？不得在证券公司中兼！任职务 —  《   ？第一百？二十六？条  国家设—。立证券投资者保护】基金证券投》资者保护基金由证券！公司缴纳的资金【及，其他依法《筹集的资金组—成其规模《以及筹集、管—理和使用《的具体办法由国务院！规定 》   》  第一百二十七条！  ：证，券，公司：从每年的《。业，务收入中提取交易风！险准备金《。用于弥补证券经营】的损失其提取的【具体：比例由？国务：院证券监督管理机】构会同国务院财【政部门规定》  【   第《一，百二十？八条  证券—公司：应，当建立健全》。内部控制制度采取有！效隔离措施》防范公司与客—户之间、不同客【户之间的利益冲【突  】   证券公司必须！将其证券《经纪：业务：。、证券承销业务、】证券自营业》务、证券做市业务和！证券资产管理业务分！。开办理不得混合操】作  】   ？第，一百：二十：九条  证券公司】的自营业务必—须以自？己的名义进行不得】假，借他人名义或者以】个人名义进行 】  》   证券公司的】自，营业务必须使用自】。有，资金和？依法筹集的资金【 ？ ，     证券公！司不得？将其自营账户借给】他人使用 ！     》第一百三十条 【 证券公司应—当，依法审慎《经，营勤：勉尽责诚实守信【 ？     【证券公司《的业务活动应当【与其治理结构、【内部控制、合规【。管理、？风险管理以及风险】控制指标、从业【。人员构成等情—况相适应符合审【慎监管？和保护投资者合法】权益的要求 ！   《  证券公司依【法享有自主经—营的权？利其合法经》营不受干涉 【 《    第一百三】十一条？  ：证券：公司客户的交易结】算资金应当存—放在商业银行以【每个客户的名—义单独立户管—理 》     证【券公司不《得将客户《的交易结《算资金？和证券归《入其自有财》产禁止任何单位【或者个人以任何形式！挪用：客，户的：交易：结，算资：金和证券证券公司】破产或者清算时【客户的交易结—算资金和证券不【属于其破产》财产或者清算财产非！因客：户本身的债务—或者：法律规定的》其他情？形不得查封》、冻结、扣》划，或者强制执行—客，户，的交易？。。结算资金和证券 】 《     》第，一百三？。十二条  证—券公司办理经—纪业务应当》置备统？一制定的证券—买，。。。卖委托书供委托人使！。用采取其他委托方】式，的必须作出委—托记录 》     】客，户的证券买卖委托】不论是否成交其委托！记录应当按照规定】。的期限保存》于证：。。券公司 】 ， ，   ？第一百？三十：三条  《证券公司《接受证券买》卖的委？托应当根据委—。托书载明的证券名称！、买卖数量、出价方！式、：价格幅度《等按照交易》规，则代理买卖证券【如，实进：行交：易记录;《买卖成交后》。应当按？照规定制作买—卖成：交报告单《。。交付客？户 《 ：     证券【交易中确认交易行为！及其交易结果的对账！单必须真实保—证账面证券余—额与实际持有的【证券相一致》 《    》 第一？百三十四条  证】券公司办理经纪【业务：不得接受客户的全权！委托而决定证—券买卖、《选择证券《种类、决《定买卖数量》或者买卖价格 ！     【证券公司不》得允许他人以—证券公司的》名义：。直接参与证》券的：集中交易 ！     》第一：百三：十五条  证—券公司不得对—客户：证券：买卖的收《益或者赔偿证券买】卖的损失《作出承诺 ！     》第一百三十六条 】 证券公司的从【业，人员在证券交—易活：动，中执行所属的证【券公司的指》。令或者利用》职务违反交易—规则的由所属的【证券公司《承担全部《责任： ？  《   ？证券公司的从—业，人员不？得私下接《。。受客户委托买—卖，证券 》    — 第一百《三十七条  证券公！司应当建立客—户信息查询制度确保！客户能够查》询其账户《信息、委托记录、交！易记录以及其他与】接受服务或》者购买产品有关的】。重要信息 】     证券】公司应当妥善—保存客户开户资料、！委托记录、交易记录！和与内部管》理、业务《经，营有：。关的各项信息任何人！。不得隐匿《、伪造、篡改或者】毁损上述信息的保】存期：限不得？少于二十年 —。。 ，   —。 ，。 第一百三十八条】  证券公司—应当：。按照规定《向国务？院证券监督管理【机构报送业》务、财？务等经营管理信【息和：资料国务院证—券监督管《。理机构有《权，要求证券公司及其主！要股东？、实际控制人—在指定的《期限内提供有关信息！、，。资料 【 ，    证券—公，司及其主《要股东、实际控制】人向国务院证券监督！管理：机构报送或者提供】的信息、《资料必须真实、准确！、，完整  ！  ：。 第一百三十九【条  国务院—证，券监督管理》。机，构认为有必》要时可以委》托会计师事务所、】资产评估机》构对证券公》司的财务状况、内】部，控制：状况、？资产价值进行—审，计或者评估具—体办法由国》务院证券《监督管理机构会同有！关主管部门制定 】 ： ？    第一—百四十条《  证券《公司的？治，理结构、合》规管理、风险控制指！标不符合规》定的国务院证券监】督管理机构应当责】令其限期改正—。;逾：期未改？正，或者其行为严重危及！该证：券公司的稳健—运行、损害客户【合法权益的国—务院证券监督管理】机构可以区别情形对！其采取下列措施【    ！     》(一)限制业务活】动责令暂停部分业】务停止核《准新业？务; 【 ，        】(二)限《制分配红利限制向】董事、监事、高级】管理人员支付—报酬、提供福—利，; ？ ？     》。    (三)限制！转让：财产或者在财—产上设？定其他权《利; 【     》    (四—)责：令更：换，董事、监事、—高级管理《人员或者限制其【权利; —  《       (】五)撤？销有关业务许可【; 》 ： ，       【(六)认定负有【责任的董事》、监事、《高级管理人》员为不适《当人：。选;： 《。       】  (七)责令负有！责任的股东》转让股？权限：制负有责《任，的股东行使股东权】利 【    证》券公司整改后应当】向国务院证券监【督管理机构提交报】告国务？院，。证券：监督管？理机构经验收治理结！构、合规管理—。、风险控制指标【符合规定的应当自】验收完毕之》日起三日内解除对】其采取的前款规【定的有关限制措施 ！ ， ， ？  ：。  第一百四—十一条  》证券公司的股—东有虚假出资、【。抽，逃出资行为的—国务院证券监督管理！机构应当责》令其限期改正并【可责令其转》让所持证券》公司的股权 】。     【。在前款？规定的股《。东按照要求改正【违法：行为、转让所持证】。。券，。公司的股《权前国务院》证券监督《管理机构可以限制其！股东权利 【  《   ？第一百四十二条 】。 证：券公司的董事—、监事、《高级管理人员未能勤！。勉尽责致使证券【。。公司：存在：重大：违法违规行为或【者重大风险的国务】院证券监督管理机构！可以责令证券公司】予以更换 【    — 第：一百四十《三条  证券公【司违法经营或者【出现重大风》险严重危害证—券市场秩序、—。损害投资者利—。益的国务院》证券监督管理—机构可以对该证券公！。司采：取责令停业整顿、指！定其他机构托管、接！管或者撤销》等监管措《施   ！  第一百》四十四条  在证券！。公司：被责令停业整顿、】被依法指定托管【、接管或者清算【期间或者出现重大】风险时？经国务院证券—监督管理机》构批准可以》对，。该，证券公司直接负责】。的董：事、监事、高—。级管理人员和其他】直接责任人员采取】以下措施《 —    《    《(一)？通，知出境入境管理机关！依法阻止其出境【;  】    《   (《二)申请司法机关】禁，止其：转移、转《让或者以其》他方式处分财产或者！在财产上设定其他】权利 《