第六章 投!资者:保,护
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第八十】八条: 证券公》司向投资者销—。售证券、提》。供服务?时应当?按照规定《充分了解投资者的】基本情况、财产【状,况、金融资产状况、!投资知识《和经:验、专业能力等相关!信息:;如实?说明证?券、服务的重要内】容充分?揭示投资风险;销售!、提供?与投资者上述状【况相:匹,配的证券、服务
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】。 投资者《在购:买,证券或者接》受服务时应当—按照证券公司明示的!要求提?供前款所列真—实信息?拒绝:提供或者未按—照要求?提供信息的证券【公司应当告知其【后果并?按照规定拒绝向其销!售证券、《提供服务
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证券公!司违反第一款规定】导致:投资者损失的—应当承担相应的赔偿!责任
】 第八十九条! 根据《财产状?况、:金融资产状况、投资!知识和经验、专业】能力等因《素,投资者可《以分为?。普通投资者》和专业投资》者专业投资》者的:标准由国务》院证券监督管理机】构规定?
】 , 普通投资者—与证券公《司发生纠纷的—证券:公司应当证明其行为!符合法律、行政【法规以及国务院证】券监:督管理机构的规定不!。存在误导、欺诈【等情形证券公司【不能:证明的?应当承担相》应的:赔偿责任
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— 第九十》条 上市公司【董事会、独》立董事、持有百分之!一以上有《表决权股份的—股东或者依照法【律、行政《法规或者国务院证】券监督管理》机构的?。规定设立的投资者】保护机构(以下简】称投资者保护机【构,)可以作为》征集人自行或者委】。托证:券公:司、证券服务机构公!开,请求:上市公司《股东委托其》代为出?席股:东,大会并代为行使提案!。。权、表决权等—股东权利
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? , 依照前》款规:定征集股东》权利:的征:集人应当披露征集文!件上市公司应当【予以配合
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!禁止以有偿或者变相!有偿的方式公开征】集股东权利》
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《 公开征集股东权利!违反法律《、行政法规》或者国务院证—券监:督管理机构》有关规定导致上市】公司或?者其股东《遭受:损失的应当依法承担!赔偿责任
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? , 第九十》一条 ? 上市公司应当在章!。程中明确分配—现金股利的》。具体安排和决策程序!。依法保障《股东的资产收—益权
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》 上《市公司当年税后【利润在弥补亏损及提!取法定公积金后有】盈余的应当按—照公司章程》的规定分配现金【股利:
【 第九十二【条 公开发行公司!。债券的?应,当设立债券持有【人会议并应当在募集!。说,明,书中说明债券—持有人会议的召【集程序?、,会议:。规则和其他重—要事项
! 公开发行公!司债券的《发行人应当》为,债券持有人》。聘请债?券受托管理人并订】立债券受托管理【协议受?。托管理人应当由本】次发行的承销机构】或者其他经国—务院证券监督管理】机构认可的机构担】任债券持有》。。人会议?可以决?议变更?。债券受托管理人债券!受托:管理人应当》勤勉尽责公正履【行受托管理职责【不,得损害债券》持有人利益
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】债券发行人未能按期!兑付债券本》息的债券受托管理】人可以接受全部或】者,部分债券持》有人的?委托以自己名义代表!。债券:持有人提起、参加民!事诉讼或者清—。算程:序
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第!九十三条《 发行人》因,。欺诈发?行、虚假陈》述或者其他重—大违法行《为给投资者》造成损失的发行人的!。控股:股东、实际》控制人、相关的【证,券公司可以委—托,投资者保护机构就赔!偿事:宜与受到损失的投】。资者达成协议—。予以先行赔付—。先行赔?付,后可以?依法向?发行人以及其他连带!。责,任人追偿
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第】九十四条 —投资者与发行人、证!券公司等发》生纠纷的双方可以】向投资者保护—。机,构申请调《解普通投资者—与证券公司发—生证:券业务纠纷普—通投资者《提出调解请》求的证券公司不得】。拒绝
】 ?。 投:资者保护机构对损】害投资者利益的行】为可以依法》支持投资者》向人民法院提起诉讼!。
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:。 发》行人的董事、监事】、高级管理人员执行!公司职务时》违反法律、行—。政,法,规或者?公司:章程:的规定给公司—造成损失发》。行人的?控股股东《、实际控《制人等侵犯公司合】法权益给公》司造成损《失投资?者,保护机构持有该【。公司股份的》。可以为公司的利益】以自己的《。名义向人民法院提】起诉讼持股》比例和持股期—限不受中华人民共和!国公司法《。规定的限制
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?。 第九十五】条 投《资者提起虚假—陈述等证券民事赔偿!诉讼时诉《。讼标的是同一种类】且当事人一方—人数:众多的可以依法【推选:。代表人进行》诉讼:
】 对按照前款【规定提起的诉—讼可能存《在,有相同诉讼请求的】。其他众多投资—者,的人民法院可以【。发出公告说》明该诉讼请求的【案件情况通》知投资者在一定【期,。间向人民《。法院登?。记,人民法院作出的判】决、裁定《对参加登记的投【资者发生效力—
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!投资者保护机构【受,五,十名以上投资者委托!可以作?为代表?人参加诉讼并为经】证,券登记结算机构【确认的权利人—依照前款规定—向人民法院》。登,记但:投资者明确表示不愿!意参加该诉讼的除】外
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