第》十四章 《法律责任 —   】  第一《百一十九条 —。 违：反本法规定》未经批准擅自设【立基金管理》公司或者未经核【准从事？公开募集基》金管：理业务？。。。的由证券监督管理机！构予以取缔》或者责令《改，正没收违法所得并处！违法所得《一，倍以上五倍以下【罚款;没有违法所得！或者违法所得不【足一百万元的并【处，。十万元以上》一百万元以下—罚，款对直接负责的主】管人员和其》他，直接责？任人：。员，给，。予警告并处三万元】以上：三，十万元以下》罚，款 【。    基》金管理？公司违？反，。本法规？定擅自变更持有【百分之？五以：上股权的股东、实】际，控制人或《者其他重大事项【的责令改正》没收违法所》得，并处违法所得—一倍以？上五倍以《下罚款;没有违【法所得或者违法所】得不足五十万元【的并处五万元以【上五十万元以下罚】款对直？接负责？的，。主管：。人，员给予警告并处【。三万元以上十—万元以下罚》款 —  ：   第一》。百二十条 》 基金管理人的董】事、监事、高级管】。理人员和《其他从业人员基金】托管人的专门基【金托管？部门的高《级管理？。人员和其《他，从业人员未按照【本法第十八条第一款！规，定申报的责令改正】处三万元以上—十万元以《下罚款 】     基金【管，理人、基金托—管，人违：反本法第十八—条第二？款规定的《责，令改正处十万元以上！一百万元以下罚款】;对直接负责的主管！人，员和其？他直接责任人员给予！警告暂停或者撤销】。基金从业资格—并处：。三万元以上三—十万元以下罚款 ！    【 第一百二十一【条，  基金管》理人的董事、监事、！。。高级管理《人员和其他从业【。人员基金托管人【的专门基金托—管部：门的高？级管：理人员和其他—从业人员违反本【法第十九条规定【的责令改正》没收：违法：所得并处《违法所得《。一倍以？上五倍以下罚款;】没有违法所得或者】违，。法，所得不足《一百万元《的并：处十万元以上一百】万元以下《罚款;情节严重的】撤销基金从业资格 ！   【  第一百二—十二条？  基？金管理人、基—金托：管人违反本法规定】未，对基金财《产，实行分别管》理或者分账保—管责令？改正处五万元以上五！十万元以《下罚款;《对直接？负责的主管人员【和其：他直接？。责，任，人员：给予警告暂停或者撤！销基金？从业资格并》处三万元以上—三十万？元以下罚《款 《     第一！百二十三《条  基金管理【人、基金托管人及其！。董，事、监事、高级管理！人员和其他从—业人：员有本法第二—十一条所列行为之一！的责令改正没收违】法所得并处违—法所：得一倍以上》五倍以下罚款;【没有：违法所得或者违法所！得不足一百万元的并！处十万元以上一百】。万，元以下罚《款;基金管理人、】基金托管人》有上述行为》的，还应当对《其直：接负责的主管—人员：和其他直接责任人】员给予警告暂停或者！撤销基金从业资【格并处三万元—以，上三十万元以—下罚款 ！    《基金管？理人、基《。。金托管人及其董【事，、监事？、高级管理》人员和其他从业人员！侵占、挪《用基金财产而—取得的？财产和收益归—入基金财《产但是法律、—行政法？规另有规定的依【照其规定 ！     第一百】二十四条《  基金管》。理人的股《东、实？际控制人违》反本法？第，二十四条规定的责】令改正没收违法所】得并处违法所—得一倍？。以上：五倍以下罚》款;没有违法—所得或？者违法所得不足一百！万，元的并处十万元【以上一百万元以【下罚：。款，。;对直接负》责的：主管人员和》其他直？接责任？人员给予《警告暂停或者撤销】基金：或证券从业资格【并处三万元》以上三十万元以下】罚款 ？     ！第一百二十五条【  未经《核准擅？。自从事基《金托管业务的—责令：。停止没收违法—所，得，并处违法所得一倍】以上：五倍以？下罚款;没有—违，。法，所得或者违》法所得不足一百万】元的并处《十万元以上一百万】元以下？罚款;对直接负责】的主管人员和其【他直接责任》人员给予《警告并处三万元【以，上三：十万元以下罚款【 —   ？ 第一百《二十：六条  基金—管理人、《基金托管人违反【本法规定相互出【资或者？持有股份的责令改正！可以处十万元以下罚！款   ！ ， 第一？百二十七条》 ， ，违反：。本法规定擅自公【开或者？变相公？开募集基《金的责令停》止返还所募资金和】加，计的银行同》期存：款利息没收违法所得！并，处所募资金》金额百分之一以上百！分之五？以下罚款《对直接负责》的主管人《员和其他直接责任】。人员给予警告并处五！万元以上五十万【元以下？罚款 ？ ，     第！一百二十八》条  违反本法第】六十：条规定动《用，募集的？资金：的责令返还》。没收违法所》得并处？违法所？得一倍以上五倍以】下罚款;没有违法】所得或者《违法所得不》足五十万元的并处五！万元以上《五十万元以下罚款】;对：直接负？责的主管人员和其他！直接责任人员—给予警告并处—三万元以上三十万】元，以下罚？款， ？ ：   ？  第一百二十九条！ ， 基金管理》。人、基金托管人有本！法第七十四条第一】。款，第一项至第》五项和第七项所列】行为之一或者违反本！法第七十四条第二款！规定的责令改正【。处，十万元以上一—百万元以下罚款;对！直接负责的》主管人？员和其他直接责任】人员给予警告暂停或！者撤销基金》从业资格并处三万元！以上三十万》元以下罚款》 ：  》   基金管—。。理，人，、基金托管人有【前款：行为运？用，基金：财产而取得的财产】和收益归《入基金财产但—是法律、行政法规】另有：规定：的依照？其规定？。   】  第一百》三十条  基—金管理人《、基金？托管人有本》。法第七十《四条第？一款第六《项规：。定行为的《除依照中华人民【共和国？证券法的《有，关规定处罚》外对直接负责的【主管人员和其他直】接，责任人员暂》停或者撤销基金【从业资格 ！   ？。 ， 第一百三十—。一条  基金—信息披？露义务人不》依，法披露基《金信息或《者披露的信息有虚假！记载、误导性陈述或！者重大遗漏》的责令改正没—收违法所得并—处，十万元？以上一百万元以下】罚款;对直接负责的！主管人员和其他直接！责任：人员给？予警告暂停或者【撤销基？金从业资《格，并处三万元以—上三十万元以—下罚款 》     第！一百：三十二条  基金】管理人或者基—金，托管人？不按照？规定召？集基金份《额持有人大会的【责，令改正可以处—五万元以下罚款;】对直接负责的主管人！员和：其他直？接责任人《员给予警告》暂停或者撤销基金从！。业资格 —     【第一百三十三条【  违反本法规定】。。未经登记使用“【基金”或《者“基？金管理”字》样或者近似》名称进行证券—投资活动的没收违法！所得并处违》法所得一倍》以，。上五：倍以下罚《款;没？有违：法所得或者违法【所得不足一百万元的！并，处十万元以上一百】万元：以下罚款《对直接？负责的主《管人员和其他直接责！任人员给予警告并处！三万元以上》三十万元以下罚【款 》     第一】百，三十四条 》。 违反本法规—。定非公开募》集基金募集完毕基金！。管理人未备案的处】十，万元以上《三十万元以下罚【款对：直接负责《的，主管人？员和：。其他直接责》任人员给予警告并】处三万元以上十万】元以下罚款 】   》  第一百三十五条！  违反本法规【定向合格投资—者之外？的单位或者个人非公！开募集？资金或者转让—基金份额的没收违法！所得并处违法所得】一倍以？上五倍以下罚—款;没有《违法所得或》。者违法所得不—足一百万《元的并处十万元【以上：一百万元以下罚【款，对直接负责的主管人！员和其？他直接责任》人，员给予警告并处三万！元以上？三十万元以下—罚款 【    《 第：一百三十六条 【 违反本法规定擅自！从事：。。公开募集基金的基】金服务？业务：。的责令改正没收【违法：所，得并处违法所—得一倍以《上五倍以下罚—款;没有违法所得或！者违法所得》不足：三十万元的并—处十万元以上—三十万元以下罚款】对直接负责》的，主管人员和其他【直接责任人员—给予警告并处—三万：元以上十万》元以下？罚款 —     第【一百三十七条  】基金销售机》构未向投资人—充分揭示投》资风险并误导其【购，买与其风险》承担能力不相当的基！金产品的处十万【。元以上三《十万：。元以下罚款;情节严！重的责令其停止【基金服务业务—对，直接负责《。的主管人员和其【他直接？责，任人员给予警告【撤销基金《从，业资格并处三万元】以上十万元》以下罚？款 《    — 第一百三十八【条  基金销售支】付机构未《按照规定划付基金销！售结算？资金的处十万—。元以上三十万元以】下罚款;情节严重】的责令其停止基【。金服：务业务对直接负责】的主管人员和—其他直？接责任？人，员给予警告撤销【基金从业资格并处】三万元以上十万元以！下，。罚款 ？    】 第一？百三十九条  【挪用基金销售结【算资：金或者基《金份额的责令改正】没收违法所》得，并处违法所》。得一：倍以上五倍》以下罚款;没有违】。法所得或者》违，法所得不足一—百万：元的并处十万—元以：上一百万元以下【。罚款：对，。直接负责的主管人】员和其他直接—责任人员给予警【告并处三万》元以上三《十万元以下》罚款 【     》第一百四十》条  基金份—额登记机构》未妥善保存或者备份！基金份额登记数据】的责令改《正给予警告并处十万！元，以上三十万元以下】罚款;情节严重【的责令其停止基金】服务业？务对直接负责的【主管人员和》其，他直：接责任人员给予【警告撤？销基金从业资格并】处三万元《以，。上十：万元以下罚》款 》 ，     》基金：份额登记机构隐匿】、伪造、篡改—、，毁损基金份》额登记数据》。的责：令改正处《。十，万元以上一百万元】以下罚款并责令其】停止基金服务—。业务对直接负责的】主管人？员和其他《直接责任人员给予】警告撤？销基金？从业资格并》处三万元以》上三十万元以下【。罚款 — ：    《第一百四《十一条？。  基金《投资顾问机构—、基金评价机构及】其从业人员违反【本法规？定开：展投资顾问》、基：金评价服务的处十】万元以上三十—万元：以下罚款;情—节，严重的责令》其停止基《金服务业务对直接负！责的主管人员和其】。他直：接责任人员给予警告！撤，销基金从业资—格并处三万元以上】十万：元以下罚款 【 ：     第一】。百四十二条  信】息技：术系统服务机—构未按照规定向【。。国务院证券监督【管，。理机构提供相关信】息技术系统资—料或者提供的—信息技术系统资【料，。虚假、有重大—。遗漏的责令改正处】三万元以《上十：万元以下罚》款对直接负责的【主管人员《和其他？直接：责任人员《给予警告并处一万元！以上三万元以下【罚款 】    第一—。百，四十三？条  会计》师事务？所、律师事》。务所未勤勉》尽责所出具的—文，件有虚假记载、【误导：性陈述或者重大遗漏！的责令改正没收业务！收入暂停《或者撤销相》关，业务许可并处业务收！入一倍以上五—倍，以，下罚款对直接负责】的主管人员和其他】直接责任人》员给予警《告，并处三万元以上十】万元以？下罚款 《  —。。   ？第一百四《十四条  基金服】务机构未建》立应急？等风：险管理制度和灾难】备份系统或》者泄露与基金—份额持有《人、：基金：投资运作《相关的？非公开信息的处十】万元以上《三十万元以下罚款;！情节严重的责令【其停：。止，基金服务业务—对直接负《责，的主管？人员和其他直接【。责，任人员给予警—告撤销基金从—。业资格并处三万元以！。上十万元以下罚【款   ！  第一《百，四十五条  违反】本法：规定给基金财产、】。基，金份额持有》人或者投资人—造成损害的依—法承担赔偿》责，任， ？  《   基《金管理人、基金【托管人？。在履行各自职责的过！程中违反本法规【定或者基金合同约定！给基金财产或—者，基金份额持》有，人造成损害的—应当分别对各自的】行为依法承担赔偿责！任;因共《同行：为，给基金财产或者【基金份？额持有？人造：。成损害的应》当承担？连带赔偿责任 ！。 ，     第【一百四十六》条  证券监督【管理机构工作—人员玩忽职守、滥用！职权、徇私舞弊或】者利：用职：务上的？便利索取或》。者收受他人财物的】依法：给予行政处》分 》     第【一百四十七条—  拒绝、阻—碍证券？监督：管理机构及》其工：作人员？依法行使《监督检？查、调查职权未【使用暴力、威胁方法！的依：法给予？治，。安，管理处罚 ！     》第一：。百四十？八条  违反法律】、行：政法规或者国务院】证券监督管》理机构的有关规【。定情节严重的国【务，院证券监督管理机构！可，以对有关责任人员】采取证券市场—禁入：的措施 】     第—一百四十九》条  违反本法【规定构成犯罪—的依法追《究刑：事责任？ ： ，     第】。一百五十条  违】反，本法规定应》当承担民事赔偿责】任和缴纳罚款、罚金！其财产不足以—同时：支付时先《承担民事《赔偿责任 】   《  第一百》五十一条  依【照本法规定基金【管理：人、基金托》管人：、基金服《务机构应当承—担，的民事赔偿》。责任和？缴纳的？罚款、罚金》由，基金管理人、基金】托管人、基金服务】机构以其固有财产】承担  ！   依法》收，缴的罚款、罚金和没！收的违法所》得应当全部上缴国】库 ？