第》十四章 法律—责任 ？  】   第一百一十九！条  违反本—法规定未经批—准擅自设立基金管】理公司或者未经核】。准从事公开》募集基金管》。理业务的由》。证券：监，督，管理机构予以取缔】或者责令改正没【收违法所得并处违法！所得一倍以上五倍以！下罚款;《没，有违法所《得或者违《法，所得不足一》。百万元的《并处十万元以上【一百万元以下罚款】对直接负责的主管】人员和？其他直接责》任人员给予》警，告并处三万元以上三！十万元以下罚—款 ？。   —  基？金管理公司违反本】法规：定擅自变更持有百分！之五以？上股权？的股东、实际控制人！或者其他重大—事项的责令改正没收！违，法所：得并处违法所得一倍！。以上五倍以下—罚，款，;没有违《法所得或《者违法所《得，不足五十万元的【并处五万《元以上？五十万元以下罚【款对直接负责—的主管人员给予【警告并处三万元以上！十万元以《。下罚：款 》    》 第一百二十条【  ：基金管理人的—董事、监事、—高级管理人员和其】他从业人《员，基金托管人的专【门基金托管》部门的高《级管理人员》和其他从业人—员未按照本法—第十八条第一款规】定申：报的责令改正处三万！元以上十《。万元以下罚》款，   】  基金管理人、基！金托管人违反本法第！十八条第二款规定的！责令改正处》十万元以上》一百万？元以下罚款;—对直接负《责的主管《人员和其他》直接责任人员给【予警告暂停》或者撤销基金—从业：资格并处三万元【以上三十万元以下罚！款 《 ：     第一百二！十一条？  基金管理人【的董事、监》事、：高级管理人员和其】他从业人员基—。金托管人的专门【基金托管《部门的高级管理人员！。。和其他从业人—员违反？本法第十九条—规定的责令改正【没收违？法所得并处违法【所，得一倍？以，上五倍以《下罚款？;，没有违法所得或者】违法所得不足一百】万，。元的并处十万—元以上一《百万元以下罚款;情！节严重的撤销基金从！业资格 【     —第一百二十二条【 ， 基金管《理人、基金托—。管人违反本法规定】未对基金财》产实行分别管—理，或者分账《保管责令《改正处五万》。元，以上五十万元以下罚！款;对直接》负责的主《管人：员和其？他直接责任人员给予！警告暂停或者撤销】基金从业资格并处】三万元？以上三十《万元以？。下罚款 》。 ，     第一！百二十三条  基金！。管理人？。、基金托管人—及其董事、》监事、？高级管理人员和【其他从业人员—有本：法第二十一条所【列行为之《一的：责令改正没收违法】所得并处违法—所得一？倍以上五倍以下【罚款;没有违法所得！。。。或者违法所得—不足一百万元—的并处十万元以【上一百万元以下【罚款;基金管理人】、基金托管人有【上述行为的还应当对！其直：接负责的主管人员和！其他：直接责任人》员给予警告》暂停：或者撤销基》金从业资《格并：。处三万元以》上三十？万，元以下罚款 — 》。  ：  基？金管理人、基—金托管人及》其董事、监事、【。高级：管理人员和其—他从业人员侵占、挪！。用基金财产而取得】的财：产和收益《归入基金财》产但：是法律、行政法【规另有规定的依照】其规定？ 《     第【。一百：二十四条  基金管！。理人的？股东：、，实际控制人违反【本法第？二十四条规定—的责令改正没收违法！所得并处《。违法所得一》倍以上五倍》以下罚款《;没：有，违，法所：得或者违法所—得不足一百万—元的并处十》万元以上《一百万？元以：。下罚款;对直—接负责的主管人员】和其他直接责任人】员给予警告》暂停或者撤销基【金，或证券从业资格并】。处三万元以上三十万！元以下？罚款 》 ，    》 第一百二十五条】  未经核》准擅：自从：。事基金托《管，业务的责令停止没】收违法所得并处违法！所得一倍以上五倍】以下罚款《;没有违法所—得或：者违：。法所得？不足一百万元—的并处十《万元以上一百—万，元以：下罚款;《对直接负责的主管人！员和其他直》接，责，任人：员给：予警告并处》三万元以上》。三十万元以下—罚款  ！   第一百—二十六？。条  基《金管理？人、基金《托管人违反本法规】。定，相互出资或者持【有股份的责令改正可！以处十？万元以下罚款 】  》   第一百二十七！条  违反本法规】定擅自公开或者【变相公？开募集基金的责令】停止返还所募资金】。和加计？的银行？同期存款利息—没收违法所得并【处，所募资金金额百分】之一：以上百分之五以下罚！款对：直接负？责的主管人员和【其他直接责任人【员给予警告并—处五万元以》上五十万元以下罚】款   ！  第一百二十八条！  违？。反本法第六十条规】。。定动用募集的资【金的责令返还没收违！法，所得：并处违法所得—一倍以？上五倍？以下罚款;没有违】法所：得，或者违法所得不【足五十万元的并处五！万元：以上五十万元以下罚！款;对直《接负责的主管—人员：和其他直接》责任人员给予—。警告并处三万元以上！三十万？元以：下罚款 》 ，     第一！。百二十九条  基金！管理人、基金托【。管人有本法第七十】。。四条：第一款第一项—至第五项和第七【项所列行为之—一或者违反本法第】七十：四条第二款规定的】责令改正处十—万元以？上，一百万元以》。下罚款;对直接【负责的？主管人员和其他直接！责任人员给》予警：告，暂停或者《撤，销基金从业资格并处！三，万元以上《三十万元以下—罚款 》 ，     —基金管？理人、基《。金托：管人有？前款行为运用基【金财产而取得的财】产和收益归入基金财！产但是？法律、行政法—。规另有规《定的依？照其规定 【  《   第一》百，三十条  基—金管理人、》基金托管《人有本法第七—。十四条第《一款第六《项规定行为的除依照！中华人？民共和国证券法的有！。关，规，定，。处罚外对直接负【责的主管人》员和其他直》接责：任人员？暂停或者撤销基金从！业资：格 ：    】 第一？百三十一条》  基金信息披露】义务：人不依法披露—基，金信息或《者披露的信》息有虚假记》载、：。误导性陈述或者重大！遗漏的责令改—。正没：。收违法所得》并处：十万元以上一百万元！以下罚款;对直接】负责的主管人员和】其他直接责任人【员给：予警告暂停》或者撤销基金从业资！格并处三万元以【上三十万元以下【罚款： ： ： ：    《第一：百三十二条》  基？金管理人或》者基金托管》人不：按照：规，定召集基金》份额持有人》大会的责令改—正可以处五万元以下！罚，。。款;对直《接负责？的主：管人员和其他直【接责任人员给—予警：告暂停或《。者撤销基金》从业资？格 ？ ：     第一百！三十三？条，  ：违反本？法规定未经登记使用！“基金”或》者“基金管理—。”字样或者近似【名称进行证券投【资活动的《没收违？。法所得并处违法所】得一倍？以上五？倍，以下罚？款;没有《违法所得或者违法】所得不足一百—万元：的并处十万元以上一！。百万元以下》罚款对直接负—责，的主管人员和其他】直接责任人》员给予警告并处【三万：元，以上三十万元以下罚！款 ：   【  第？一百：三十四？条  违反本法规定！非公开募集》基金募集《完毕基金管理人未备！案的处十万元以【上三十万元》以下罚款对直接【负责的？主管人员和》其他直接《责，任人员给予警告【并处三万《。元以上十万元以下罚！款 《 ？ ，  ： 第：一百三十五条 【 违反？本法规定《向合格投资者之外】的单位或者》个人非公开募集资金！或者转让基》金份额？的没收？违法所得并处违法】。所得一倍以上五倍以！。下罚款;没有违法】所得或者《违法所得不足一百】万元的并《处十万元以上—一百万元以》下罚款？对直接？负，。责的主管人员和【其他直接责任—人员给予警告并处】三万元？以，上，三十万元以》下罚款 ！    第一—。。百三十六条》  违反本》。法规定擅自》从事公开《募集基金的基金【。服务业？务的责令改正没收违！法所得并处违法【所得一倍《以，上五倍以下罚—款;没有违》法所得或者违—。法所得不足三十万元！的并处十万元—以上三十万》元以下罚款对直接负！责的主管人员和其他！直接责任人员—给予警？告并处三万元以【上十：万元以下罚款— —   ？ ，第一百三十七条 】 基金销售机构未向！投资人？充分揭示投资风险并！。误导：其购买与其风险承】担能力不相当的基】金产品的处十万元】以上：三十万元以下罚【款;：情节严重的责令其停！止基：金服：务业：务对直接《负责：的主管人员和其【他直接责任》人，员给予警告撤—销基：金，。。从业资格并处三万元！以上：十万元？以下罚？款 【 ，   第一百三【十八：条，  基金销售支付】。机，构未按照规》定划：付基金销售结算【资金：。的处十万《元以上三十万元以】下罚款;情节严【。重的责？。令其停止《基金服务业务对【直接负责《的主管人员和其他】直接责任人员给【予警告撤销基金从业！资格：并处三万元以—上十：万元以下罚款 ！     第一！百三十？九条  挪用—基金销售《结算资金或》者基金份《额的责令改》正没收违《法所得并处违—法，所得一？倍以：上五：倍以下罚款;—没有违法《所得或者违法所【得不足一百万元的并！处十万元以》上一百万元以下罚】款对：直接：。负责的主管》人，员和其他直接责任】人员给予警》告并处？三万元？以上三十万元以下罚！款 ：    】 第：一百四十条  基】金份：额登记机构》未妥善保存或者备份！基，金份额登记数据【的责令改正》给予警告并处十万元！以上：三十：万元以？下罚：款;情节严重—的责：令其停止基》金服务业务对直接】负责的？。。主管人员和其—他直接责任人员给】予警告撤销基金从业！资格并处三万元【以上十万元以下罚款！  【   基金》份额登记机》。。构隐：匿、伪造、》篡改、？毁损：基，金份额？。。登记数据的》责令改正处十—万，。元以上一百万元以】。下罚款并责令其停止！基金服务业务—对直接？负责的主《管人员和其他—。直接责任人》员给予警告撤销基金！从业资格并处三万元！以，上，三十万？元以下罚款 】  《   第一百—四，十一条  基—金，投资顾问机》构、基金评价机构】及其从业人员违反本！法规定开展投资【。。顾问、基《金评价服务的处十】万元以上三》十万元以下罚款【;情节严重的责【令其停？止基金服务业务对直！接负责的主管—人员和其他直接责任！人员给予警告撤销基！金从业资格并处【三万：元以上十《。万元以下罚款 ！     第一！百四十二条》  信？息技术系统服—务，。机构未按照规定向】国务院证券》监督管理机》构提供？相关信息《。。技术系统《。。资料：或者提供的信—息技：术系统资料虚假、有！重大遗漏的责令改】正处三万元》以上十万元以下【罚，款对直接负》责的：主管人员和》其他直接《责任人员给予警告】并处一万元以上【三万元以《下罚款 —   》  ：第一百四十》三条 ？ 会计师事务—所，、律师事务所未勤】。勉尽责所出具—的文：件有虚假记载、误导！性陈述或《者重大？遗漏的？责令改正没收业务收！入，暂停或者撤销相关业！务许可并处业务收】入一倍以上》五倍以下罚》款对：。直，接负责的《主管人员和其他【直，。接责任人员给予警告！并处三万元》以上十？万元以下罚款—  【   第一百四十四！条  基金服务【机构未建《立应急等风险管【理制度和灾难备份系！统或者泄露与基【金份额持《。有人、基金投资运】作相：关的非？公开信息的》处十万元以》上三十？万元以下罚款;【情节：严重的？责令其？停止基金服》。务，业务对直接负责的】主管人员《和其他直接》。。责任人员给》予警告撤《。销基金从业资格并】处三万元《以上：十万元以下罚—款， 《     —第一百四十五条 】 ，违反：本法：规定给基《金财产、《基金份额持有—人或者投资人造成损！害的依法承担赔【偿责任 —     基金！管理人、《基金托？管人在履行各自职】责的过程中》违反：本法规定或者基金】合同约定给基—金财产或者基—。金份额？持有人造成损害的应！当分别对各自的【行为依法承担赔偿责！任;：因共同行为给基金财！产或者基金份额持有！人造成损害的应当承！担连带赔偿责任【。    ！ 第一？百四十六条  证】券，监督管？理机：。构工：作人员玩忽》职守、滥用职—权、：徇私舞弊《或者利用职务上的】便利索取《。。或，者收：受他人？财物：的依法给《予行政处分 ！    》 第一百《四十七？条  拒绝、阻碍证！券监督管《理机：。构及其工作》人员依法行》使监督检查、调【查，职权未使用暴—力、威胁方法—的依法给予》治安管理处》罚 ： 》   ？ ，第一百四十》。八条  违反法律、！行政法规或者国务】院证券监督管理机】构，的有：关规定情节严重的】国，务院证券监督管【理机构可以对—有关责任人员—采取证券《市场禁入的措—施   ！  第一百四十九】条  ？违反本法规定构成】犯罪的？依法追究刑事责任】  【  ：。 ，第一百五《十条： ， 违反本法规定【应当承担民》事赔偿责《任和缴纳罚款、罚】金其财产不足以【同时支付时先承担民！事，赔偿责任 】     第一】百五十一条 — 依照本法规—定基金管《理人、基金托管人】、，基金服务《机构应当承担的民】事赔偿责任和缴【纳的罚款、罚金由】。基金管理人、基【。金托管人、基金【服务机构以其固【有财：产承担 《 ，  》   ？依法收？。缴的罚款、罚金【和没收？的违法所得》应当全部上缴国库 ！ ，