第十四章】 法律责任 【   】。  第一百一十【九条  《违反本法《规定未经批准—擅自设立基金管【。理公司或《者未经核准从事公】开募集基金管理业】务的由？证，券监督管理机构【予以：取缔或者责令改正】没收违法所得并【处违法所得一倍以上！五倍以？下罚款;《没有违法所》得或者？违法所得《不足一百万》元的：。并处十万元以—上一百万元以—下罚款对直》接负责的主管人员和！其，他直接责任人员给】予，警告并处三万—元以上三十万元以】下罚：款  】   基金管—理公司违反本法规定！擅自变更《持，有百分？之五：以上股权的股东、】实际控制《人或者其他重大【事项的？责令改正没收—违法所？。得，。并处违法《所得一？倍，以上五倍以》下罚款;没》有，违法：所得或？者违法所得不足五十！。万元的并《处五万元以》上五十万元以—下罚款对直接负责的！主，管人员给《予警告并处三万元】。以上十万元以下罚款！。    ！ 第一百二十条  ！基金管？理人：。的董事、监》事，、高级管《理人员和其他从【业人员基金托管人的！专门：基金托管部》门的高级管理人员】和，其他从业《人员未按照本法第】十八条第《一款：规定申报的责—令改正处三万—元以上十《万元以下罚》款 《。     基金！管理人、基金—托，管人违反本》法第十八条第—二款规定的责令改】正处十万元以上一】百万元？。以，。下罚款;对》直接负责的主管人员！和其他直接责任人员！给予警告《。。暂停或者撤销基【金从业资格并—。处三万元以上三【十万元以下罚款 】   【  第一百》二十一条 》 基金？管理人的董事、监事！、高级管理》人员和其《他从：业人员基金》托管人的《专门基金托》管部：门的：高级管？理人员和《其他从业人员—违反本法第十九条】规定的责令改正没收！违，法所得并处违法所得！一倍以上《五倍以下罚款—。;没有违法所得或】者违法所得不足一】百万元的并》处十万元以上一百】万元以下罚款—;情节严重的—撤销基金从业资【格   ！  第？一百二？十，二条  基金管理人！、基金托管人—违反本法规定未对基！金财：产实行分别管理或】者分：账保管责令改正处五！万元以上五十万【元以下罚款》;对直接负责—。的主管人员和其【他直接责任人员【。给予警告暂》停或者？撤销基金从业资格并！处三万元以上—三十万元以下罚款】  【   ？。第一百二十》三条  基金—管理人、基》金托管人《及其董事、监事【、高级管理人员和】其他从业人员—有本法第二十一条】所列行为《之，一的责令改正没收违！法，所得并处《违法所得一倍以上】五倍以下罚款—;没有违法》。所得或者违法所得不！。足一百万元的并【处，十万元？以上一百万元以【下，罚款;基金管理【人、基金托管人【。有上：述行为的还应当对】其直：接负责的《主管人员和》其他直接责任人【员给予警告暂停或者！。撤销基？金从业资格并处【三万元？以上三十《万，元，以下罚款 【 ：     基金管理！人、基金托管人及】其董事、监事—、高级管理人—员和其他从业人【员侵占、挪用基【金财产？而取得的财产—和收益归入基金财产！但是法律、行政【法规另有规定—的依照其规定 ！ ，     第一百！二十四条《  基金管理人【。的股东、实际控【制人违？反本法第二十四条规！定，的责令改正没—收违法？所得并？处违法所《得一倍以上五倍【以下罚？款;没有违法所得】或者违法所得不【足一百万《元的并处十万元以上！一百万元以》下罚款？;，对直接负责的主管】人员：和，。其他直？接责任人员》给予警告《暂停或者撤销—基金或证券》从业资格并处三万】元，。以上三十万元以下罚！款 《 ：     第—一百二十《五条 ？ 未经核准擅自从】事基金托管业务【。的责：令停止没《收违法？所，得并处违法所得一倍！以上五倍《以下罚款;》没有违法所得或者】违法所得不》足一百万元的并【。处十万元以上—。。一，百万元以下》罚款;对直接负责的！主管人员《和其他直接责任人】员给予警告》并处三万《元，以上三十《万，元以下罚《款  】   第一百二十六！条  基金》。管理人、基金托管人！违反本法规定—相互出资或者持【有股份的责》。令改正可以》处十万元以下罚款】   】  第一百二十七】条  ？违，反本法规定擅自公开！或者变相公开募【。。集，基金的责《令停止返还所募资金！和加计？的，。银行同期存》款利息没收违法所得！。并处：所募资金金》额，百分之一以上百分之！五，以下罚款对直接【负，责的主管人》员和其他直接责任人！员给予警告并处五】万元以上五》十，万元：。以下罚款 ！    《 第一？百二十八条  【。。违反本法第六—十条规定动》用募集的资金—。的责令？。。返还没收违法所得并！处违法所得》一倍以上《五倍以下罚款;没有！违法所得《或者违法所得—不足五十万元的【并处：五万元以上》五十万元《以下罚款;对直接】负责的主管人员【和，其，他直接责任》。人员给予警告并处三！万元以上三》十万元以下罚款 ！     】第一百？二十九条  基金管！理人、基金托管人有！本法第七十四条第】一款第？一项至第《五项和第七项所列】行为之？一或者违反本—法第七十四条第二】款，规定的责令》。改正处十万元—以上：一百万元以下罚款;！对直接负《责的主管人员和其】。他直接责《任人员给《予警告暂停或者【撤销基？。金从业资《。格并处三万元以上】三十万元以下罚款 ！。 》    基金管【理人、基金》托管人有《前款：行为运用基金—财产而取得的财产和！收益归入基金—财产但是法律—、行政法规另—有规定的依照其规定！   】  第一《百三十条  —基金管理人、—基金托？管人：有本法第七十—四条第一《款第六项规定行为的！除依照中华人—民共和国证》券，法的有关《规定处罚《外对直？接负责的主》管人员和其》他直接责任人员暂】停或者？撤销：基金从业资格—    ！ 第：一，百，三十一条 》 ，基金信息披露义【。务人：不依法？披露基金信息或者】披，。露的信息有虚—。假，记载、误导性陈【述或者重大遗漏【的，责令改？正没收？违法所得并处十万元！以上一百《。万元以下罚》。。款;对直接负责的】主，管人员？和其他直接责任【人员：给予警告《暂停或？者撤销基金从业资格！并处：三万元以《上三十万元》以下罚款 【 ，     第一】百三十二《条  基金管理【人或：者基金托管人—。不按照？规定召集基金份额】持有人？大会的？责令改正可以处五】万，元以：下罚款;对直接负】责的：主管人员和其他直接！责任人员给予警【。告暂停或者撤—销基金从业》。资格  ！   第一百三十】三条  违反本法】规定未经登》记使用“基金—”或者“基金管【理”字样或者近【似名称进行证券【投资活动的没收【违法所得并处—违法：所得一倍以上五倍以！下罚款;没有违法所！得或者违法》所得不足一百万元的！并处：十，万元以上《一百万元以》下罚款对直接—负责：的主管人员》和其他直接责任【人员给予警》告并处三万》元以上三十万元以下！罚款 》 ，     第一百！三十四条 》 违反本《法规定非公开募集】基金：。募集完毕基金管理人！未备案的处》十万元以上三十万】元以下罚款对—直接负责的主管人员！和其：他直接责任人—。员给予警告》并处三万元以—上十万元以下—罚款： ： ？  ：   第一百三【十五条  》违反本法规定—。向合格投资者之外】的单位或者个人非】公开募？集，资金或？。者转让基金份—额，的没收违法所—得并处违法所得【一倍：以上：五倍以？下罚款;没有违【法所得或者违法所】得不足一百》万元的？并处十？万元以上一》百万元以《下罚：款对直接负责的主管！人，。。员和其他直接责任】人员给？予警告并处三万【元，以上三十万元以下】罚，款   ！  第一百三十【六条  违反本法】规定擅？自从：事公开募集基—金的基金《服务业务《的责令改正没—收违法？所，。得并：处违：法所得？一倍：以上五倍《以下罚？款;没有违法所【得或者违法所得不足！三十万元《。的并：处十万元以上三十】万元以下罚款对直】接负责的主管人【员和：其，他直接责《任人员给予警—告并处三万元以上十！。万元以下罚款 】   —  第？一百三十七》条  基金》销售机？构未向投资人—充分揭示投资风险并！误导其购买与其风险！承担能力不相当的】基金产品的处十万】元，以，上三十万元以下罚款！;情节严重的责令】其停止基金服务【业务对直接负—责的主管人》员和其他直接责任】人员给？予警告？撤销基金从业资格并！处三万元以上十【万元以下罚款 ！  《   第一百三十八！条  基《金销售支《付机构？未按：。。照规定？。划付：基金销售结算—资金的处十万元以上！三十万元以下罚款】;情节严重的责【令，其停止基金服—务业务对直接负责】的主管人员和其他直！接责任人员》给予：警，告撤销基金从业【资格并处三万元以上！十万元以下罚款 】 》    《第一百三十九条 】 挪用基金销售【结算资金或》者基金份额的—责令改正没收违法】所得并处违法所得】一倍以？。上五倍以下》罚款;没有违法所】得，或者违法所》得不足一百万—元的并处十万元以】上一百万元以下【罚款对直接负责【。的主管人员和其【他，直接责任人员给予】警告并处三万元以】上三十万元以下罚】款 【    第一—百四十条 》 基金份额登记机构！未，妥善保存或者备【份基金？份额：登记数据的》责令改正给予—警告并处十万元以】上三十万元以下罚】款，;情：节严重的责令其停】止基金服《务业务？对直接负责的主【管人员和其》他直接责任人员【给予：警告：撤销基金从》业资：格并：处三万元以上十【万元以下《罚款 《    【 ，基金份额登记—机构隐匿、伪造【、篡改、毁损—。。基金份额登记数据】的，责令改正处十万元以！上一百万元以下【罚款并责令其—停止基金服务—业务对？直接负？责的主管人》员和其他直接责【任人员给予警告撤】销基金从业资格【并处三万元》以上三十万元以下】罚款 》  《   第《一百：。四十一条 》 基金投资》顾，问机：构、基金评价机【构及其从《业人：员违反本法规定开展！投资顾问《、基金评《价服务的处十万元以！。上三：。十万：元以下罚款;情节严！重的责？令其停？。止基金服务业务对】。直接负责的主管人】员和其他直接责任人！员给予警告撤销基金！从业资格并》处三万元《以上十万元以下罚款！   】  第一百》四，十二条  信息【技术：系统服务《机构未按照规—定向国务《院证券监《督管理机构提—供相关信息技术系】统，资料：或者提？供的信息技术系【统资料虚假、有重】大遗漏的责令改正】处三万元以上—十万元以下罚—款对直接负责—的主管人员和—其他：直接责任人员给予警！告，。并处一？万元以？上三万元以下罚款 ！   【  第一百四—十三：条  会计师事【务所、？律师事务《所未勤勉《尽责所出《具的文？件有虚假记载、【误导性陈述或—者重大遗漏的—责令改正没收—业务收入暂》停或者撤销相关【业务：许可并处《业，务收入一倍以上【五倍以下罚》款对直？。。接负：责的主管人员和其】他直接责任人员【给予警？告并处三万元—以上十万元以—下罚款 ！    第一—百四十四条  基】。金服务机构未—建立应急等风险【管理制度和灾难备】份系统或《者，泄露与基金份额持】有人、基金投资【运作相关的非公开信！息的处？十万元以上》三，十万元以下罚款;情！。。。节严重的《责令其停止基—金服务业务对直【接负责的主管人员】和其他直接》责任人员给予警告】撤销基金从》业资格并处三—万元以上十》万元以下罚款 ！     第】一百四十五》条，  违反本法规【定给基金财产、基】金份额？。持有人或者投资人】造成损害的》依法承担赔偿责任 ！   【  基金管理人、基！金托管人在履行各】自职责？的过程？。中违反本法》。规定或者《基金合同约定给基】金财产？或者基金份额持【有人造成损害的【应当：分，别对各自的行为依法！承担：赔偿责任;因共【同行：为给：。。基金：财产或者《基金：份额持？有人造成损害—的，应当承担《连，带，赔，偿责任 《。 ：   》  第一百四十【六条 ？ 证券监督》管理机构工》作人员？玩忽职守、》滥用：职权、徇私舞弊【或者利用职务—上，的便利索取或者收】受他人财物的依法】给予行政处分—   】。  ：第一百四十》七条 ？ 拒绝、阻碍证券】监督管理机构及【其工作人员依—法行使监《。督检查、调查职权未！使用暴力《、威胁？方法的依法》给予：治安管理处罚 【 ， ？     第—一百四十八条  违！反法律、行》政法：规或者国务院证券】监督：管理机构的有关【规定情节严重的国】务院证券监》督管理机构可以对】有关责任人》员采取证券市场禁】入，的措施 》    【 第一百四》十九条  违—反，本法规定构成犯罪】的依法追究》刑，事责：任 》     第一】百五十？条  ？违反本法规》定，应当承担民事赔偿责！。任和缴纳罚款、罚金！。其财产不《足以同时支付时先】承，担民事赔偿责任 ！。   — ，。 第一百五十一条】  依照《本法规？定基金管理人、基】金，托管人、基金—服务机构应当承担的！民事赔偿《责任和缴纳的—罚款、罚金由基金】管理人、基金托管】人，、基金服务机构以】其固有财产承—担， 《  ？   依法收缴【的罚款、罚金和没】收的违法所》得应当全部上—缴国库 》