， 第十四章 】法律责任 ！   》  第一百一—十九条  》违反：本，法规定未经批准擅】自设立？基金管理公司或者未！经，。核准从事公》开募集基金管理业务！。的由证券监》督管理机构予—以取缔或者责令改正！没收违法所》得并处违法所—得一倍以上五—倍以下罚款;没有违！法所得？或者违法所得不足一！百万元的并》处十：万元以上一百—万元以下《罚款对直接负责的】主管人员和其—他直：接责任人员给予【警告并处《。三万元以上三—十万元以《下罚款 】 ，   ？ 基：金管理公司违—反本法规定擅自变更！。持有百分之五以【上股权的股东、实际！控制人或者其他重】大，事项的责令改正没收！。违法所？得并处违法》所得一倍以上五倍以！下罚款;没》有违法？所得或者《违法所得不足五十万！元的并处五》万元以上五十—。万元：以下罚款对直—接负责的主管人【员给予警告并处三万！元以上十万元以【下罚款 【  ？   第一》百二十条 》 基：金管理人的董—事、监事、高级【管理人员《和其他从业人—员基金？。托管人的专门基【金托管部门的高级管！理人员和其》。他从业人员未—。按照本法第十八【条第一款《规定申报的》。责令：改，正，处三万元以》上十万元以下—罚款 】  ： ，。 基金管理人—、基金托管人违反】本法第十八条第二款！规定：。的责令改正》处十万？元以上一百万—元以下罚款;—对直接负《责的主管人》。员和其？他，直接：责任人员给予警【。。告暂停或者》撤销基？金从：业资格并处三万元】以上三？十万元？以下罚款 【  《  ： 第一？。百二十一条》  基金管理人【的董事、监》事、高？级管理人员》和其他从业人员【基，金托管人的专门【基金托管部门—的高级管理》人员和其《他从业？人员违反《。。本法第十九条规定的！。责令改正没收违法所！。得并处违法所得一倍！以上五倍以下罚【款;没有违法—所得或者违法所得】不足一百万元—的并处十万元以【上一百万元以下罚】款;情节严重的【撤销基金从》业资格 —   》  第一百》二十二？条  基金管理人、！基金托管人违—。反本法规定未—。对基金财产实—行分别管理或者【分账保管《。责令改正处五万元以！上五十？万元以下《罚，。款;对直接负责【的主管人员和其【他直：接责任？人员给予警告暂【停或者撤销》基金：从业资格《并处：三万元以上三十万元！以下罚款 】     第一百！二十三条  —基金管理人、基【金托管人及其董事、！监事、高级管—理，人，员和其他从业人员有！。本法第？二十一条所列行【。为之一？的责令改正没收违法！所得并？处违：法所得一倍》以上五倍以下罚款】;没有违法所得【或者违？法所得？不足一百《万元的并处十万【。元以上一百万元以下！罚款：;基：金管理人、基金托】。管，人有上述行》为的还？应，当对其直接负责的】主，。管人员和其他直接责！任人员给《予警告暂《停或者撤销基金【从业：资格并处《。三万元以上三—。十万元以下罚款【    ！ 基金管《理人、？基金托？管人及其董事—、监事、高》级管理人《员和其他从》业人员侵《占、挪用《基金财产而取得的财！产和收益归入基【。金财产？但是法律、行政法规！另有规？定的依照其规定 ！     第！一百二十四条  】基金管理《人的股东、实际控】制人违反本》法第二十四条规定】的责：令改：正，没收违法《。所，得并处违法所得一倍！以上五倍《。。以下：罚款;？没有违法所得或【者违法所《得不足一百万—元的并处十》。万元以上一百万元以！下罚款;对》直接负？责的主管人员—和，其他：直接责任《人，员给予警告暂停或】者撤销基金或证券】从业资格《并，处三万元以上三十】万元以下罚》款   ！  第一《百二十五条》 ， ，未经核准擅》。自从事基《金托管业《务的责令停》。止没收违法所得并】处违法所得一—倍以上五倍以下罚】。款，;没有违法所得或者！违法所？得不足一《百万元的并处十【万元以上《一百：万，元，以，下罚款;对直接负责！的主管人员和—其他直？接，责任：人员给予《警告：并处：三万元以《上三十？万元以下罚款 】 ： ：    第》一百二十六条  基！金管理人、基金托管！人违反本《。法规定相互出资或】者持有股份的—责令：改正可以处十—万元以下罚》。款 —     第一百二！十，七条  违反本【。法，规定擅自公开—或者变？相公开募《集基金的责令停止返！还，所募资金和加计的】银行同期存款利【息没：收违：。法所得并处所募【资金金额百分—之一：以上百分之》五，以下罚款对直接负责！的主管人员和—其他直接责任人【员给予警《告并处五万元以上】。五，十万元？以下罚款 》    】 第一？百，二十：八条  《违反：本法：第六十条规》定，动用募？集的资金的责—令返还没收》违法所得并处违【法所得？一倍以？上，五，倍，以下罚款;没有违】法所得或者违法【所得不足五十万元】的并处五万元—以上五？。十万元以下罚款;】对直接负责的主【管人员？和其他？直接责？任人：员，给予警告《并处三万元以上三十！万元以下罚款 ！。     第】一百二十九条 【 基金管理》人、基金托管人有】本法第七十四条第一！款第一项至第五【项和：第七项所《列行为之一或者违】反本法第七十四条】第二款规定的—责，令改：正处十？万元：以上一百万元—以下罚款;对直接】负责的？主管人员和其—他直接责任人—员给：予警告暂停或者撤销！。基金从？业资格并处三万【元以上三十万元以下！罚款  ！  ： 基金管理人、基金！托管：人有：前款行为运》用基金财产而取得】的财：产和收益归》入基金？财产但是法律—、行政？法规另有规定的依照！其规定 ！    第一—百，三十条 《 基：金管：理人、基金》。。。托管人有本》法第：七，十四条？第一：款第六项规定行为】的除依照中华人民共！和国证券法的有【关，。规定处罚外对直接负！责的主管人员和其】。他直接责任》人员暂停或者—撤销基金从》业，资格 ？。    】 第一百三十一条 ！ 基金信息披露义务！人不依法《披露基金《信息或者披露的【。。信息有虚《假记载、误导性【陈，述或：者重大遗漏的责令改！正没收违法所得并】处，十万元？以上一百万元以下罚！款，;，对直接负责》的主管？人员和其他直—接责任人员给—予警告暂停》或者：撤销基金从业资格并！。处三万元以》上三十万元》以下罚款 】     —。第，一百三十二条  基！金管：理，人或者基金托—管人不按照规定召】集基金份额持有【人大会的责令—改正：可以处五万元以【下罚款;《对直接负责的主管人！。员和其他直接责任】。。人员给予警告暂停】或，者撤销基金从业【资格 《     第！一百三十三条  】违反本法规定—未，经登：记使用“《基，金”或者《“基金管理”—字样或者《近似名称《进行证券投资—活，动，。的没收违法所得并处！违法所得一倍—。以上五倍以下罚【款，;没有违《法所得或者》违法：所得不足一百—万，元的并处十万元【以上一百《万元以下《罚款对直接负责的主！。管人员和其他—直接责任《。人员：。给予警？告并处？。三万元以上三十万】元，以下罚款 — ：     第一百！三十四条  违【反本：法规定非公开募集】基金募集完毕基金】管理人未备案的处十！万元以上三十万【。元以下？罚款对直接负责的】主管人员《和其他直接责—任人员给予警告并处！三万元以《上十万元以》。下罚款 ！    第》一百三十五条  违！反本法规定向合【格投资者之》外的单位或者—个人非公开募集资】。金或者转让》基金份额的没收违】。法所得并处违—法所得一倍以—上五倍以下》罚，款;没有违》法所得或《者违：法所得不足》一百万元《的并处？十万元？以上一百万元以下】罚款对直接》负责的主管人—员和其他直接责任】人员给予警告—并处三万元以上三】十万元以下罚款 ！ ？  ：   第一百—三十六条  违反】本法：规，定擅自？从事：公开募集基金的基】金服务业务的—责令改？正没收违法所得并处！违，法所：得一倍以上五倍以下！罚款;没有违法所】。得或者？违法所得不足三【十万元的并处—十万元以上三十万元！以，下罚款对直接负【责的主管人员和其】。他直接责任人员【给予警告并处—三万元以上十—万元以？。下罚款 —     第一！百三十七条  基金！销，售，机构未向投资—人充分揭《示投资风险并误导】其购买与《其风险承《担能力不相当的基】金产：品的处十万》元以上三十》万元：以下罚款;》情，。节严重的责令其停止！基金服务业务对【直接负责的》主管人员和》其他直接责任人员】给予：。警告：撤销基金《从业资格并处三【万元以上十万元【以下罚款 》 《     第一【百三十八条  基】金销售支付机构未】按照规定划付基金销！售结算？。。。资金的？处十万？元以：上三十万元以下罚款！;情节？严重的责令其停【止基金服务业—务对直接负》责的：主管人员和》其他直接责》任人员给予》警告撤销基金—从业资格并处三【万元以上十万—元以下罚《款，。  【 ，  第一百三十九条！ ， 挪用基金销售【。结算资金或者基金】。。份额的责《令改正没收违法【所得并处违》法所得一倍以上五倍！以下罚款;》。没有违法所得或者违！法所得不足》一百万？元的并？处十万元以》上一百万元》以下罚款《对直接负《责的主管人员—和其：他，直接：责任人员给予警告并！处三万元以上三十】。万元：以下罚？款  】  ： 第：一百四十条  基金！份，额登：记机构未妥善—保，。存或：者备份基金份额【登，记数据的责令改【正给予警告并—处十万元以上—三十万元以下罚款;！情节严重《的责令其停止—基，金服：务，业务对直接》负责的主《管人：员和其他直接—责任人？员给予警告撤销基金！从业资格并》处三万元以上十万】元以下罚款 】 ，。 ，   ？  基金份额登【记机构隐匿、伪【造、：篡，改、毁损基金份额】登记：数据的责令改—正处：十万元以《上一百？万元以下罚款并【责令：其停止基金服务业】务对直接负》责的主管人》员和：其他直接责》任人：员给予警告撤销基】金从业资格并处三万！元以：上三：十万元以下罚款【。 ：     】第一百？四，十一条？  ：基，金投资顾问机构【。、基金评《价机构及其从业人员！违反本法规定开展】投资顾问、基金【评价服？务的处十万元以【上三十万元以下罚】款;情节严重—的责令其停止基金】服，务，业务对直接》负责的主《管人员和《其他直？接责任人员给予警告！撤销基金从》业资格？并处三万元以上十万！元，以，下，罚款 《     第！一百：四十二条  信息】。技术系统服务机构未！按照规定向》国务院证券监督管】理机：构，。提，供相关信《息技术系统》资料或者提供—的信息技术》系，统资料虚《假、有重大遗漏的责！令改正？处三万？元，以上十万元》以下罚款《对直接负责的主管】人员和？其他直接责任人员给！予，警告并处一万元【以上三万元以下罚】款， 》     第一百】四十：三条  会》计师事务所、律师】事务所未勤》勉尽责所《出具的文件有虚【假记载、误导性陈述！。或者重大遗漏的责令！改正没收业务收入】。暂停或者撤》销相：关业务许可并处业务！收入一倍以上五倍】以下罚？。款对：直接负责的》主，管人员和其他直接】责任人员给予警【告并处？三万元以《上十万元以下罚【款   ！  第一百四—。十四条？ ， 基金服《。务机构未《建立：应，急等风险管理制度和！灾难备份系统或【者泄露与基金份额持！有人、基金投资【运作相关的非公【。开信：息的处？十万：元以上三十》万元以下罚款;情节！严重的责令其—停止基金《。服务业务对直接负】责的主管人员和【其他直接责任—人员给予警告—撤销基？。金从业资格》并处：三万元以《上十万元以下罚款】 《。     第一】百四十五条 — 违反本法规定给】基金财产《。。、基金份额持有人或！者投资人造成损【害的依法承担赔偿】责任 》。   》  基金管理人【、，基金托管人》在履行？。各自职责的过程中】违反本法规定或【者基金？合同：约定给基金财产或者！基金份额持》有人造？成损害的应当分【别对各？自，的行：为依法承担赔—偿责任;因共同【行为给？基，金财：产或者基金份额【持有：人造成损害》的应当承《担连带赔偿责任 】 》    第一百四十！六条  证券—监督管理机构—工，作人：员玩忽职守、—滥，用职权、徇私舞弊或！者利：用职务上的》便，利，索取或者收受—。。他人财物的依法【给予行政处分 】 ，   》  第一百四—十七条  拒—绝、阻碍证券监督】管理机构及其工【。作，人员：依法行使监督检查、！调查：。职权未使用暴力、威！胁方法的依法给予治！安管理处罚 ！ ：   ？ 第一百四十八【条  违反法律【、行政法规或—者国务院证券监【督管：理机构的有关—规定情节严重—的国务院《证券监督管理机构可！以对有关责任—人员采取证》券市场禁入》的措施 —。 ，     第一百！四十九？条  违《反本法规定构成犯罪！的，依法追究刑事责任】 ，     ！第一百五十》。。条  违反本法【规定应当承担民事】赔偿责任和缴纳罚】款、：罚金其财产》不，足以同时支付时先承！担民事？赔偿责？任 ？。。     】第一百五十一条 】 依照本法规定基金！管理：人、基金托管人、基！。金服务机《构应当承担》的民事赔偿》责任和缴纳的罚款】、，罚，金由基金管》理人、基金》托管人、基金服务机！。构以其固《有财产承担 —    】 ，依法收缴的罚款【、罚：金和没收的违法所得！应当全部上缴国库】 ：