第十四【章 ：法律责任 —   】。。  第一百一十九】条  违反本—法规定？未经批准擅自设【立基金管理公司或者！未经核准从》事公开募《集基金管《理业务的由》证券监督《管理机？。构予以取缔或者责】令改正没收》违法所得并》处，违，。法所得一倍》以上：五倍以下罚款;没】有违法所得或—者违法所《得不足一百万—元的并处十万元以上！一百万元以》下罚：款对直接《负责：的主：管人：员和其他直接责【任人员给予警—告并处三万元以上三！十万元以下罚款【 —    基金管理】公司：违，反本法规定擅—自变更持有百—分之五？以上：股权的股东》。、，实际控制人或—者其他重大事项【的责令改《正没收违法》。所得并处违》法所：得一倍以上五倍【以，下，罚，款;没有违法所【得或者违法所得【不足五十《万元的？并处五万元以上五十！万元：以下罚？款，对直接负责的—主管人？员给予警告并处三】万元以上十万元以】下罚款 ！   ？ 第一百二十条 】 基金管理人的董】事、监事、高级管理！人员和其他从—业人员基《金托管人《的专门基金托管部】门的高级管》理人员和其他从业】人员未按照本法第】十八条第《。一款规定申报—的，责令改正处三万【元以上十《万元以下罚款 】     】基金管理人、—基金托管人》。违反本法《第十八条第二款【规定：的责令改正处十【万，元以上一百万元以下！罚款;对《直接负责《的主管人员和其【他直接责任人员给】予警告暂停或者撤销！基金从业资》格，并处：三万元以上三—十万元？以，下罚款 —     【第一：百，二十一条  基金管！理人的董事》、监事、高级管理人！员和其他从业人员基！金托管人的》专门：基金托管《部，门的高级管》理人员和其他从业人！员违：反本法？第十：九条规定《。的责令改正没—收违法所得并处违法！所得一？倍以上五倍》以下罚款《;，没，。有违法所《得或者违《法所得不足》一百万元的并处十万！。元，以上一百万元以【下，罚款;情节严重的】撤销：基金从业资格 ！   》  ：第一百？二十二条  基【金管理人、基—金托管人违反本【法规定未对基金财产！实行：分别：管理或者分账保管】责令改正处五万【元，以上五十万元以下】罚款;对直接负【责的主管人员—和其他直接责—任人：员给予？警告：暂停或者撤销基金】。从业资格并处三万】元以上三《十万元以《下罚款 《。 ：  《。   第一百二十】三条  基金管理】人、基？。金托管？人及其董事、监事、！高级管理人员和其】他从业？人，员有本法第二十【一条所列行为之一】的责令改正》没收违法所得并处】违法所得一倍以上五！倍以：下罚款;没有违【法所得？或者违法所得—不，足一百？万元的并处》十万元以《上一百万元以下罚】款;基金管》理人、基《金托管人有上述行为！的还应当对其—直接负责的主管【人员和其他直接责】任人员？给予警告暂停—或者撤销《基金从业《资格：并处三万《。元以上？。三十万元以》下罚款 】     基金【管理：人，、基金托管》人及其董《事、：监，事、高级管理人员】和其：他从业人员侵占【、，挪用基？金，。财产而取《得的财？产和收益归入基金财！产但是法律、行【政法规另有规—定的依照《其规：定， 》     第一百】。二十四？。条  基金管—理人的股东》、，实际控？制人：。违反本？法第二十四条—规定：的责令？改正：没，收，违法所得并处违【法所得一倍以上五】倍以下罚《款，;，没有：违法所？得或者违《法所得不足一百【。。万元的并处十—万元以上《一，百万元以下》罚款;对直接—负责的主管人员【和其：他直接责《。任人：员给予警告》暂停或？。者撤销？基金或证券从业资格！并处三？万元以上三十万【元以下罚《款 ：。  —   第一百—二十五条《  未经核准—擅自从事《基金托管业务—的责令？停止没收违法—所得并处违法所得】。一倍以上五倍—以下罚款;没有违】法所得或《。者违法所得不足【一百万元的并处【十万元以上一百万元！以下罚款;对直接】负责的主管人员和其！他直接责任》。人员给予警告并【。处三万元以上三十】万元：以下罚款《 《     第【一百：二十六条  基金管！理人、基金》托管人违反本法规定！相互出资或》。者持有股《份的责令改正可以处！十万元以下罚款 ！ 《。。   ？ 第一百二十—七条  违反—。本法规定擅自—公开或者变相—公开募集基金的责令！。停止返还所募—资，金和加？计的银行同期存款利！息没收违《法所得并处所募【资金金额百分之一以！上百分之五以下罚款！对直接负责》的主管人员和—其他直接《。责，任人员给予警—告并处五《万元以上五十万元以！下罚款 《  —   ？第一百二《十八条  违—反本法第六十条【规定动用募集的资】金的责令返》还没收违法所得【并处违法所得一倍以！上，五倍以下《罚，。款;：没有违法所》得或者违法》所得不？足，。五十万元的》并处五万元以—上五十万元》以下罚款;对直【。接负责的《主管人员《和其他？。。直接责任人员给予】警告并处三万—元，以上三十万元以【下罚款 》     第！一百：二十九条《  基？金管理人、基金托】管人有？本法第七十四条第】一款：第一项至《第五项和第》七项所列行》为之一或者违反【本法第七十》四条第？二款规定的责令改】正处十万元》以上一百万元以【下罚款;对》直接负责《的主管？人员和其他直接责】任，人员给予警》告暂停或《者，撤销基？金从业资《格并处三《万元以上三十—。万元以下《罚款： ？   》  基？金管：。。理人：、基金托管人—有前款行为运用【基金财产《。而取：得的财产《和收益归入基金【财产但是法律、行政！。法，规另有规定》。的，依照其规定 【 《    第一百【三十条  基金管】理人、基金托管【。人，有本法第《七十四条第一款第】六项规？定行为的除》依照中华《。人民：共和国证《券法的有关规定处罚！。外对直接负》责的主管《人员和其他直接【责任人？员暂停或者撤销【基金从业资格— ？。 ？    第一百三十！一条  《基金信息《披露义务《人不依？法，。披露基？金信息或者》披露的信息有虚假记！载、误导性陈述【或者重大《遗漏的责令》改正没收违法所得并！处十万元以上一百】万元以下罚款;【对直接负责的主管】人员和？其他直接责任人员给！予警告暂停或—者，撤，销基：金从业资格并处三万！元以上三十万元以下！罚款 》。 ？    第一百三】。十二条  基金【管理人？或者基金托管人【不按照？。规定召集基金份【。额持有人《。大会的责《令改正？可以处五万元以【下罚款;对直接【负责的主《管人：员和其他直》。接责任人员》给予警告暂停或者】撤销基金从》业资格 ！  ：  第一《百三十三《条，  违反本法规【定，未经登记使》用“基金《”或者“基金管【。理”字样或者近【似名称进行》证券投资活》动，的没收？违法所得并处违【法，所得一倍以上五倍以！下，罚款;没有违—法所得或《者违法？所得不足《一百：万元的并《处十万元《以上一百万元以下】罚款对直接负—责的主管《人员和其他》直接责任人》员给予警《告并：处，三万元以《上三十万元以下罚款！ ？ ， ：    第》一百三十《四条  违反本法规！定非：公开募？集基金募集完—毕，基金：管理：人未备案的处十万】元以上三十万元以】下罚款对直接负责】的主管人员》和其他直接责—任人员给予警告并】处三万元以》上十万元以下罚款 ！     ！第，一百三十五条 【 违反？本法规？定向合格投资者之】。外的：单位或者个》人非：公开募？集资金？或者转让基金—份额的？没收违法《所得并处违法所得一！倍以上五倍以—下罚款;没有—违，法所得或《。者，违法所得不足—一百万？元，的并处十万元—以上一百万元以下】罚款对直接》负责的主管人员【和其他直接责任人员！给予警告并处三【万元以？上三十万元》以下罚款 》。 ， 《    第一百三】十六：条  违反本—法规定擅自从事公】。开募集基金的基【金服务？业务的责令改正没】收违法所得并处违】法所得一倍》以上五倍《以下罚款《;没有违法所得或】者违法所得不足三十！。万元的并处十—。万元以上三十万元以！下罚款对直接负【责的主管人》员和其他《直接：责任人员给予警【。告并处三《万元以上《十万元以下罚—款 》     第一百！三十七条  基金】销，售机构？未向：投资人充分》揭示投资风险并【误导其？购买与其风》险承担能力不—相当的基金产品的处！十万元以《上三十？万元以下《罚款：。;情节？严，重的责令其停止基】金服务业务对直接负！责的主管人员—和其他直接责—任人员给予》警告撤销基》金从：业资格并处》。三万元以上十—万元以下罚》款 》  ？   第一》百，三十八条  基【金销售支付机构未】。按照规？定，划，付基：金销：售结算资金的处【十，万元以？上三十万元以下罚款！;情节？严重：的责令其停止基金服！务业务对直接负责的！主管人员和其—他直接责任人员【给予警？告撤销基金从—业资格并处三—万元以上十万元以】下罚款？ ：  》。   第一百三【十九条  》挪，用基金销售结算资】金或者基金份额的责！令改正？没收违法《所得：并处违法所》得一倍以上五—倍，以下罚款;没—有违：。法所得或者》违法所得不足一【百万元的并处十万元！以上一百万》元以：下罚款对直接—负责的主管人员和其！他直接？。责任人员给予—警告并处三万元以】上三十万元以下罚】款   ！  第一百四十条 ！ 基金份《额登记机构未妥善保！存或者备《份基金份额登记数】据的责令改正给【。予警告？并处十万元以上【。三十万元以下罚款】;，情节严重的责令其停！止基金服《。务业务对直接负【责的主？管人员和其他直【接责任人员给予警告！撤销基金从》业资格？。并处三万元以上十万！元以下罚款 ！     基金】份额登记机构隐匿、！伪造、篡改、毁损基！金，份额登记《数据的责《令改正处《十万元以上一百万元！以，下罚款？并责令其停》止基金服务业务对】直接负责的主—管，人员和？其他直接责任人员】给，予警告撤销基—金从业资格并处三】万元以上三十—万，元以下？罚款： ，    】 第一百四》十一条  基金【投资顾问机构、基】金评价机构及其从】业人员？违反本法规定—开展投资顾问、基金！评价服务的》处十万元以上三十万！元以下罚款;—情节严重的责令其】停止基金服务业务】对直接负责的主管】人员和其他直接责任！人员给？予警告撤销》基金从业资格并处】。三万元以上十—万元以下罚款 ！ ： ， ，   第《一，百四十？二条  信息—技术：系统：服务机构未按照规】定向国务《院证券监督管理【机构提供相关信【息技术？系统资料或者提供】的信息技术系—统资料虚假、—。有重大遗漏的责【令改正处三万元【以上十万元以—下罚：款对直接负责—的主管人员》和其他直接》。责任人？员给予警告并—处一万元《。以上：三万元？以下罚款 — ，   》  第一《百四十三条 — 会计？师事务所、律师【。事务所未勤勉尽责所！出具的文件有—虚假记？载，、，误，。导性陈述或》者，重大遗漏的责—令改正没收业务收入！暂停或者撤销相关】业务：许可并处业务收入一！倍以上？。五倍以下罚》款对直接负》责的主管人员和其他！。直接责任人员给予警！。告并处三万元以【上，十万元以下》罚，款， 》     第一【百四十？。四条：  ：基金服务机构未【建立应急等风险【管理制度和灾难备份！系统或者泄露与基】金份额持《有人、基《金投资运《作相关的非公开信息！的处十万元以上三】十万元以《下罚款;情节严重】的，责令其？停，止基金服务业务【对直接负责的主管】人员和其他》直接责任人员给予警！告，撤销基金《从业资格并处三【。万元以上十万元以下！罚款  ！ ，  第一百》四十五条  违反本！法规定给基金财产、！基金份额持》有人或者投资人【造成损害的依法【承担赔偿责》任 —     》基金管理《人，、基金托《管，人，。在履行各自》职，责，的过程中违》反本法规定或者基金！。合，同约定给基金财产或！者基金份《额持有人造成损【害，的应当分《别对各自的行为依法！承担赔偿责任;因】共同行为给》基金财产或者基【金份额持有人造成】。损害的应当承担【连带赔偿责任 】 《    《第一百四《。十六条  证—券监：督管理机《构工作人员玩忽职】守、滥用职权、【徇私舞弊或》者利用？职务上的《便利索取或者收【。受他人财物的依法给！予行政处分 —     ！第一百？。四，十七条 《。 拒绝、阻》碍证券监督管理【机构及其工作—人员依？法行使监督检—查、调查职权未使】用暴力、威胁方法的！依法给予治安管【理处罚？ 《  ？   ？第一百四十》八，条  违反法—律，、行政法规或者国务！院证券监督管—理机构的有》关规定？情节：严重的国务院证券】监督管？理机构可以对有【关责任人员采—取证券市场禁入的】措施 】    第一百四十！九条  违反本【法规定构成》犯罪的依法追究刑事！责任 —   《  第一《百五十条  违反】本法规定应当承【担民事赔《偿责任？和缴纳罚款》、罚金其财产—不足以同时支付时】先承担民事赔偿责任！ ，     ！。第一百五《十一条 《 依照本法规定基】金管理人、基金托管！人、基金服务机构】应当承？担的民？事赔偿责任》。和缴纳的罚款、【罚金由基金管理【人、基？金托管人、基金服】务机构以其固—有财产承担 】     依法！。收缴的罚款、罚金和！没收的违法所得应】当全部上《缴国库 》