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第十》三,章 监督管理—
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:。 第一百一】十二:条 国务》院,证,券监督管理》机构依法履行下列】职责
【。
? (【一)制定有关证券】投资基金活》动监督管理的规【章、规则《并行使审《批、:核准或者《注册权;《。
》
? , 《 (二)办理基金】备案;
—。。
— 《 (三)对基金管】。理人、?基金托管人及其他】机构从事证券投【资基金?活动进行监》督管理对违法行【为进:行,查处并予以公—。告;
?
— 》 (四)制定基金!从业:人员:的资格标准和—。行为准则并监督实】施,;
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》 》 ,。(五:)监督检《查基金信《息的披露情况;
】。
— 》 (六)指—导和监督《基金行业协会的【活动;
! , (】七)法律《、行:政法规?规定的其《他职责
》
第!一百一十《三条 国务院证券!监督管理机构依法】履行职责《有权采取下列措施】
《
— (》一)对基金管—理人、基金托管人】。、基金?服,务,机构进行现》场检查并《要求其报送有关【的业务资料;—
【 (二!)进入涉嫌违—法,行为发生场所调查】取证;
》
《 : 《 , (三)《询问当事人和与被调!查事件有关的单位和!个人要求其对与被】调查事件有关的事项!作出说明;》
— , ? (四)查阅!、复制与被》调查事件《有关的财《产,权登记、通讯记录】等资料;
】
? 《 (五)查【阅、复制当事人和与!被调查?事件有关的单位和个!人的证券《交易记录、登—记过户记录、—财务会计资料—及其:他相关?文,件和资?料;对可能被转移、!隐匿或者毁损—的文件和资料可以予!以封存;《
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【 (六)!查询:当事人?和与被调查事—件有关的单》位和个?。人的资金账户、证】。券账户?和银行账《户;对有证》据证:明已经或者可能转移!或,。者隐匿违《法资金、证》券等涉案财产或【者隐匿、《伪造、毁《损重:要证:据的:经国:务院证?券监督管理机构主要!。负责人批准可以冻结!或者查封;
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《 (七)!。在,调查操纵证券市场、!内,。幕,交易等重《。大证券违法行为时】经国务院证券—监督管理机》构主:要,负责人批准可以【。限,制被:调查事件当事人的证!券,买卖但?限制的期限不得【超过十五个交—易日;?案情复杂的可—。以,延长十?五,个交易?。日
】 , 第一百一十四】条 国《务院证券《监,。。。督管理?机,构工作人员依法【履行职责进》行调查或者检查【时不得少于二人【并应当出示合法证件!。;对调查或》者检:查中知悉的商业秘】密负有保密的义【。务
】。 : 第一?百一十五条 国】务院:。证券监督管理机构工!作人员应当忠于职】守依:法办事公正廉—洁接受监督不得利】用职务牟取私利
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? 第一百一十【六条: 国务院证券监督!管,理机:构依法履行职责时】被调查、检查的单】位和:个人应当配合如实提!供,有关文件和》资料不得拒绝、阻】碍,。和隐瞒
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第一百】一十七条 》 国务?院证券监督管理机】构依:法履行职责发现违】法行:为,涉嫌:犯罪的应当将案【件移送司法机关处理!
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》 第一百一】十,八条 国务院【证券监督管理机构工!作人员?在任职期间》或者离?职后:在中:华人民共和国—公务员法规》定,。的期限内不得在【被监管?的机:构中:担任职?务
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