《第十三?章 监?督管理
【
— 第一百一—十二条 国务院证!。券监督管理机构依法!履行下列职责—
》
》 《(一:)制定有关证券投资!。基金活?动监督管《理的规?章、规则并》行使审批《、核准或者注册权;!
— (!二)办理《基金备?案;
《
】 (三—)对基金管理—人、基金托管人及其!他机构?从事证?券投资基金活动【进行监督管理对违】法行为进行》查处并予以公—告;
《
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— (四)制定】基金从业人员的【资格标准和行为【准则:并监督实施;
【。
】 (五)监!督检查基金》信息的披露情况;】
— 》 (六)—指导和监督基—金行业协会的活【动;
《
— 《 :(七:)法:。律、行政《法规:规定的其他职—责
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— 第一《百一十三《条 ?国务院证券监督管】。理机构依法履—行职责有权采—取下列措施
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? , ? 《(一)对《基金管?理人、基金托管【。人、基金《服务机构进行现【场检查并要求其【报送有关的业务资料!;
《
! :(,。二)进?入涉嫌违法行为【发生场?所调查取《证;
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《 (三)!询问:当事人和与》。被调查事《件有关的单位和【个人要求《其对与被调查事件有!关的事项作出说明;!。
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】 (四)查阅、【复制与被调查事件】有关的财产权登【记、通讯记录—等资:料;:
》
《 (—。五)查阅、》复,制当事人和与被【调查事件有关的单位!和个人?的证券交易记录、】登记过?户记录、财务会【计资料及其他相【关文件和资料;【对可能被《转移:、隐匿或者毁损的】文件:和资料?可以:予以封存;
!
】 (六)查询【当事人和与被调查事!件有:关的单位和个—。人的资?金账户?、证券账户》。和银行账户;对【有证:据证明?已经或者可能转移或!者隐匿违法》资金、证券》等涉案财产》或者隐匿、》伪造、?毁损重要证据的经国!务院证券《监督管理机构—。主要负责人批准【可以冻?结或者查封》;
《
《 《 (七)在调查!操纵证券《市场:、内幕交易等重大证!券违:法行为时经国务【院证券监督管—理机构主要负责【人批准可以限制【被调查事件当事人】。的证券买《卖但限制的期—限不得超过十五【个交易日;案情复】杂的可以延》长十五个交》易日
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【 第一百一十四条! 国务院证—券监督?管理机构工作人【。员依:法履行职责》进,行调查或者检查【时,不得少于二人并应】。当出示合法》证件;对调查或者检!查中知悉的商业秘】密负有保密》的义务
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》 第?。一百:一十五条 国务院!证券监督管理机构】工作人员应当忠【于职守依法办—事公:正廉洁接受》监督不得利用职【务牟取私利
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: 第一百一十】六,条 国务院—证券监督《管理机构依法履【行职责时被调—查、检查的单—位,和个人应当配—合如实提供有关【文件和资料》不得拒绝、阻碍和隐!瞒
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第一】百一十七条 国】务院证券《监督管理机》构依法履行职责【发现:违,。法行:为涉:嫌犯罪的应》。当将案件移送司法】机关处理
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【 第一百一十八【条 国务院证【券监督?管理机构《工作人员在任职期间!。或者离职后在中华人!民共和国公务员法规!定的期限《内,不得在被监管的机】构中担任职务
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