。 ： 第七章 法律责！任 【     第七】十七条  证—券公司？有，下列情形之一的【依照：证券法第一》百九十？八条的规定处—罚， 》。   ？    ！    】 ，第七十八条》  证券公司从事证！券经纪？业务客户资金不【。足而接受其买入委】托或者？客户证券不足—而接受其卖出—委托的依照证券【法第：。二百：零五条的规定处【罚 【    第七十九】条  证券公司将客！户，的资金账《户、证券账户提【供给他人使用的【依照证券法第二百零！八条：的规定处罚 ！  ？   ？第八十条 》 证券公司诱使客】户进：行不必要的》证券：交易：或者从事证》券资产？管理业务时使用【客，户资产进行不必要的！证，券交易的依照证【。券法第？二百一十条的—规定处罚《。。 》 ，    第八十一条！  证？券公司有下列情【形，之一：的依照证券》法，第二百？一十九条的》规定处罚 【  《  《    — ：   》  第？八，十二条 《。 证券公《司在证券自营账户】。与证券资产管—理账户之间或者不同！的证券资产管理账】户之间进《行交易？且无充？。分证据证《明已：依法实现有效隔离】的依照证券法第【二百：二十条的规定—处罚 《  》   第《。八十三条  —证券公司《。违，反本条？例的规定《有下列情形之—一，的责令改正给予【警告没收违法所得】并处以？违法所？得1倍以上》。。5倍以？下的罚款;没有违】法所得或者违法【所得不足10万【元的处？以10万元以上【3，0万元以下的罚【款;：情，节严重的暂》停或者撤销》其相关证券业—务许可对《直接负责的主—。管人员和其他直【接责任人员给予【警告并处《以3万？。元以上10万元以】下的罚款;情节严】重的：撤销任职《资，格或者？证券从业资格— 《    【 ，    —    】    【    ！    【 第八十四条—  证券公司违反】。本条：例的规定《有下列情形之—一的责令改正给【。予警告没收违法【所得并处以违法所得！1倍以上5倍以下的！罚款;没有违—。法所得或者违法【所得不足3万—元的处以3万—元，以上30万元—以下的罚款对直接负！责的主管《。人员和其《他直接？责任：人员单处《或者并处警》告、：3万元以上》10万元以下的罚款！;情节严重的撤销任！职资格或者证—券从业资格 ！    》    ！ 《    ！  — ，    ！  《。    】  《  《 ，    —  》  【 ，  》    》 ：     第】八十五条《  证券公司未【按照：规定为客《户开立账户的责令】改正;情节严重【的处以20万元以上！50万？元，。以下的罚款并对直】接负：。责，的，董事、？高级管理人员—。和其他直接责任人员！处以1万元以上【5万元以下》的罚款？ ，     ！第八十六条  违】。反本条例的规定有】下列情形之一的责令！改正给予警》告没收违《法所得并《处以违？法所得1《。。倍以：上，5倍以下《的罚款;没有违【法所得？或者违法所得不足1！。0万元的处以10万！元以上60万元以】下的罚款;情—节，。严重的撤《销相关业《务许可对《直接负责《的主管人员》和其他直接责—任人员给《予警告？。撤销任职资》格或：者证券从业》资格并处以3万元】以上30万元以下的！罚款  ！   】  【   》   》   】    ！。 第八十七条  】指，定商：业银：行有下列情》形之一的由国务【院证券监《督管理机《构责令？改正给？予警告没收违—法所得并处以违法所！得1倍以《上5倍以下》。。的罚款;没有违法所！得或者违法所得【不足10万元的处以！10万元以上6【。0万元以下的—罚款对直接负责的主！管人员和其他直接】责任人员给予警告并！处以3万《。元以：上，30：。万元以？下，的罚款？ 》  ：  ： ：。    【    】  》  ：    】 第八十八条  违！反本条例的规定有】下列情形之》一的责？令改正给予警告【并处以3万元—以上20万元—以下的罚款;对【直接负责的主管人】员，。和，其，他直接？责任：人，员给予警告可以【处以：3万：元，以下：的罚：款  】。    ！   】  第八十九条 】 违反本条例—的规定有下列情【形之：一的责令改正给予警！告没收违《法所得并《。处以违法所得等值罚！款，;没有违法所得或者！违法所得不足—3万元的《处以3万《元以下的罚》款;情？节严重的撤》销任职资格或者证券！从业资？格 ？ ，    ！。    ！。    — ： ，   —     —。第九十条《  证？券公司违反规定收取！费用的由有关主管】部门依法给予处罚 ！。 ，