： 第七章 —法律：责任 ！     第七十】七条 ？ ，证券公司《。有下列情形》之一的依照证券法】第一百九十八—条的规定处》罚 《   》 —   】 ，   第《七十八条  —证券公？司从事？证券经？纪业务客《户资金不《足而接？受其买入委托或者客！户证券？不足：而，接受其卖出委托的】依照证券《法第二百零》五条：。的规：定处罚 【  ？   第七十九条 ！。 证券公司》将客户的资金账户】、证券账户提供给】他人使用的依—照证券法第》二百：零八条的规定处罚】   】  第八《十条：  证券公司诱使客！户进行不必》要的证券交易或者从！事证券资产管理【业务：时使用客户资产进】行不必？要的证券交易的依】照证券法《第二百一《十条的？规定处罚 】 ，     第八十一！条  证券公—司有下？列，情形：之一的？依照证？券法第二百一十九条！的规定处《罚 ： ？ ，    》 《   —     第八】十二：条  证券》公，司在证券自营账户】与证券资产管理账户！之，间或者？不同的证券》资产管理账户之【。间，进行交易且无充分证！据证明已依法实现】有效隔离的依照证】券法第二《百二十条的规定【处罚 【     第—八十三条  证券】公司违反本条例的规！定，有，下列情形之一—的责令改《正，给予警？告没收违法》所得：并处以违法》所得1倍以上—5倍以下的罚—款;没有《违法所得或者—。违法：所得不足10万元的！处，以10万元以上30！万，元以下的罚款;情】节严重？的暂停或者撤销其】相关证？券业：务，许可对直《。接负责的主》管人员和其他直【接责任人员给—予警告并《处以3万元以上1】0万元以下的—罚款;情节严—重的撤销任职资【格，或者证券从业资格】 —   【    —   》。    ！ ， ？    【 ：    第八十四】条  证券公—司违反本条》例的规定有下—列情形之一的责【令改正给予》。警告没收违法—所得并？处以违法所得1【倍以上？5倍以？下的罚款;没—有违法？所得或者违法所得不！足3万元的》处以3万元以上30！万元：以下的罚款对直【接负责的主管人员】和其他直接责任人员！单处：。。或者并处《警告：、3万元以》上1：0万：元以下的罚款;情】节严：重的撤销任职资格】或者证？券，从业：资格  ！  ：    ！   — ？    —    ！ ？    《 》   ？。 ：    — 》    ！   】  —    ！  ：  第八十》五条  证》券公司未《按照：规定为客户》。开立账户的责令【改正;情《节严重的《处以20《万元以上5》0万元以下的罚款并！对直接负《。责的董事、高级管理！人员和？。其他直接责》任人员处《以，1万元以上5万元以！下的罚款 ！     第—八十六条 》。 ，违反：本条例的规定—有下列情形之一【的责令改正给予警】告没收？违法：所得并？处以违法所得1倍以！上5倍以下的—罚款;？没有违法所得或者】违法所得不足1【。0万：元的处以10万元】以上60万》元以下的罚款;情】节严重的撤销相关业！务许可对直接负责的！主管人？员和其他直》接责：任人员给予警—告，撤销任职资格或者证！券从业？资，格并处以3万元【以上：30万元以下—的罚款 】    】 ，   ？    】 ，    【 》 ，  ？   —  第八十》七条 ？ 指定商业银—行有下列情》形之：一的由国务》院，证券监？督管理机《。构责令改正给予【警告没收违》法所得并处以违【法所得1倍以—。上5倍以下的罚款;！没有违法所》得或者违法所得不】。。足10万元的—处以10万元—。以上60《万元以下的罚款对直！接负责的主》管人员和其他—直接责任《人员给予警告并【处以3万元以上3】0万：元以下的罚款 【  —  【    ！   】。  —     第八【十八条  违反【。本条例的《规定有下列情形之】一的责令改》正，给予：警告并处《以3万元以上2【0万元以下的罚款】;，对，直接负责的主管【。人员和？其他直接责任人员给！予警告可以处以3万！元以下？的，罚款 》    —    】   【  第八十》九条  违》反本条例的规定【有下列情形之一的责！令改正给予警告没收！违法所得并处以违法！所得等值罚款—;，没有违法所得或者违！法所得不足3万元】的，处以：。3，万元以下的罚款;】情节严重的》撤销任？职资格或者证券【从，业资格 ！   —    》  —  》    — ？     第九【。十条  证》券公司违反规定收】取，。费用的由有关主管部！门依：法给予处罚 【