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第七章 【法律责任
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》第七十七条 证】券公司有下》列情：形，。之一的依照》证券法？。第一：百九十八条的规【定处罚？
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】 第七十《八，条 证券公司从事！证券经纪业务—客户资？金不足而接受其买入！委托或者客户证【券不足？而接受其卖出委托的！。依照证？券法第二百零—五条的规定处—罚
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《 ，第七十九《条 证券》公司将客户的—资金账户、证—券账户提《供给他人《使，用的依照证券法第二！百零八条的规定处】罚
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》 第八十条— ， 证券公司诱使客】户进行不必要的证券！交易或者《从事证券资产管理业！务时使用客户资产进！行不必要的证券【交易：的依照证券法第二百！一十条的规》。定，处罚
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— 第八十一条 】 证券公司有下【列情形之一》的依照证券法第二百！一十九？条，的规定？处罚
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— 第八十二【条 证券公—司在证券自》营账户与证》券资产管理账户【之间或者不同的证】券资：产管理账户之间进】行交易且《无充分证据证明【已依：法实现有《效隔离？的依照证券法—第二百二十条的规定！处罚
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第！八十三条 》 证券公司》违，反本条？例的规定《有，下，列情形之一的责令改！。正，给予警告《没收违法所得并处】。以违法所得1倍以】上，5倍以下的罚款;没！有违：法所得或者违法所得！不足10万》元的处以《。10：万元：。以上：30：万，元以下的《。罚款;情节严—重的暂停或者—撤销：其相关证券业务许】可对直接负责的主】管人员和《其他直接责任人【员给予警告并处以】3万元？以上：10万元以》下的罚款《;情节严重》的撤销任职资格【或者证券从业资【格
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：。 ， ：。 第八十四条— 证券公司违反本！条例的？规定有下列》情形：之一的责令改正给予！警告：没收违法《所得并处《以，违法所得1倍以上5！倍以下的罚款—。;没有违法所得或者！违法所得《不足3万元》的处以3万》元以：上，30万元以下的罚】款对：直接负责《的主管人员》和其他直接责—任人员单处或者并处！警告、3万元以上1！0万元以下的罚【款;情节严重的撤】销，任职资格《或者证券从业资格】
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【 第八—十五条？ ， 证券？公司：。未按照？规定为客户开立【账户的责令改—正;情节严》重的：处以20万元以上】5，0万元？以下的罚款并对【。直接负责的董—事、高级管理人【员和其他直接责任】人，员处以1万》元以上5万元以下】的罚款
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— 第八《十六条？ 违反本条—。例，的规定有下》列情形之一的责【令改正给予》警告：没收违法所得—并处以违法》所，得1倍以上5倍以下！的罚款;没有违法】所得：或者违法所》。得不：足10？万元的处以10【万元以上60万元】以下的罚款》;情节严重的—撤销相关《。业务许可对直接负责！的主管人员和其他】。直接责？任人：员，给予警告撤销任【职资格或者证券【从业资格并》处以3万元以上30！万元以下的罚款
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》第，八十七条 指【定商业银行》有下列？情，形之一？的由国务院》证券监督管理机构】责令改正给予警【告没收违法所得并】处以违法所得1【倍以：。上5：倍以下的罚款—;没有违法所—得或：。者违法所《得不足10万元的】处以10《万元以上《60万元以下的罚】款对直？接，负责的主管人员【和其他直接责—任人：。员给：予警告并处以3万元！以，上30万元以—下的罚款《
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， ： 第？八十八条《 ， 违反本《条例的规定》。有下列情形之一的责！令，改正给予警告并【处以3万元以上20！万元：以，下的罚？款;对直接负—责的主？管人员和其他直接】责任人员给》予警告可以处以3】万元以下的罚—款
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第八十九！条 违反本—条例的规定有—下列情形之》一的责令改正—给予警告没收违法】所，。得并处以违》法所得？等值罚款;没有【违法所得或者违法所！得不足3万元的处】以3万？。元以下的罚款;【情节严？。重，的撤：销任职资格或者证券！从业资格
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】 第九十条 【 证券公司违反规定！收取：费用的由有关—主管部门《依法：给予处罚
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