第七章【 法律责任
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第七十七!条 证券公司有下!。列情形之一》的依照证券法第一百!九十:八条的规定》处罚
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《 第七十八条 证!券公司从事证券经】纪,。业务客户资金不【足而接?受其买入委托或者客!户证券不足而接【受其:卖出委托的依照【。证券法?第二百?零五条的规定处罚
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, :。 第七十九条 !证券公司《将客:户的资金账户、证】。券账:户,提,。供给他?人使用的依》照,证券法第二百零八条!的规定处罚
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— 第八十《条,。 :证券:公司诱使客户进行】不必要的证券交易或!者从事?证,券资产管理业务时】使用客户资产—进行:。不必要的证券交【易的依照《证券法第二百一【十条的规《定处罚
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第八十!一条 证券公【。司,有下列情形之一【的依照证券》法第:二百一十九条的规定!处罚
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: :。 第八十二条 】。。证券公司在证券【自,营账户与《证券资产管理账户】之间或者不同—的,证券资产管》理账户之间进行交易!。且无:充分证据证明已依】法实现有效隔离【的依照证券法—第二:百二十条的规—定,处罚
! ?。第八十?三条 证券—公司违反本条例的规!定有下列情形之一的!责令改正给》予警告没收违—法所得并处》以违法所得1倍【。。以上5倍以下的【罚款;没有违法【所得或者违》法所得不足1—0万元的《处以10万元以上3!0万元以下的罚款;!情节严重的》暂停或者撤销其相】关证券业《务许可对直接负责的!主,管人员和其》他,直接责任人员—给予警告并》处以3万元以上10!。万元以下的罚款;】。。情节:严重的撤销任—职资格或者证券从】业资格
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? 第》八十四?条, , 证:券公司违反本—条例的规定有—下,列情形之一的责令改!正,给,予,警告没收违法所得】并处:以违法所得1倍以上!5倍以下的罚—款;没有违》法所得或者违法所得!。不足3万元的处以3!万元以上《。30万元以下的【罚款对直接负责的】主,管人:员和其他直接责【任人员单处》或者并处警》告、3?万元以上1》0万元以下的—罚款;情节严—重的撤销任职资格】。或,者证券从业资格【
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】第八十五《条 证券公—司未:。。按照规定为客户开】。立账户的责》令改正;情》节严重的处》以20万元》以上50《万元以下的罚款并对!直接:负责的董事、高【级管理人员和其他直!接责任人员处以【1万元?以上5万元以—下的罚款
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? 第八十六条 ! 违:反本条例的规定有】下列:情形之一的责令改】正给予警告没—收违法所得并处以违!法所得1倍以上【5,倍,以下的罚款;—。没有违法所》得或者违法》所得不足1》0万元的处以1【0万元以上》60万元《以下的?罚款;情节》严,重,的,撤销相关业务许【。可对直接负责—的主:管人员和其他—直接责任人员给予】。警告撤销任职资格】或者证券《从业资格《并,处以3万元以—上30万元以下的罚!款,
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! 第八十七条— :指定商?业银行有下列情形之!一的由国务院证券】监,督,管理机构责令改【正,给予警告没收违法】所,得,并处:以,违法所得《1倍:以上5倍以下的罚款!。;没:有违:法所得或者》违法所?得不足10万元的】处以10万》元以上60》万元以下的罚—款对直接《负责的主管人员和其!他直接责任人员给予!警告并?处以3万元以上【30万元以下的【罚款
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第八【。十八条 违反本】条例的规定有下【。列情形之一》的责令改正给予警】告并处以3万元以上!20万?元以下的罚款;对】直接负?责,的主管人员和—其他直?接责:任人员?给予警告可以处以】3万元以《下,的罚款
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《 :第,八,十九条 《 违反本条例的规定!。有下列情形之一的】责令改正给》予警告没收违法所】得并处以违法所得】等值罚?。款;没有违法所得】或者违法所》得,不足3万元的—。处以3万元》以下的罚款》;情节?严重的撤销任—职资:格或者证券从业【资格
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】 ? 第九十条 【证券:公司违反规定收【取费用的《由有关主管部门【依法给予处》罚
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