第七章 法！律责任 《  】 ，  第？七十七条  证【券公：司有下列情形之【一，的，。依照证券法第一百九！十八条的规定—处罚 —    —  》  —     》。第七十八条 — 证券公《司，从事证？。券经纪业务客户资金！不足而接受其买【入委托或者》客户证？券不足？而接受其卖》出委：托的依照证券法第】二，百零：五条的规定处罚 ！  》 ，  第七十》九条 ？ 证券？公司将客户的—资，金账户、证券账【户提供给他人使【用的依照证》券法第二百零八【。条的规定处》罚 《    — 第八十《条  证券公司【诱使客户进行不必】要的证券交易或者从！事证券资产管—理业务时使用客【。户资产进行不必要】的，证券交易的》依，照证券法第二百一十！条的规？定处罚 》     第！八十：一条  证券公【司有下？列情形之一的—依，照证券？法，第二：百一十九条的—。规定：处罚 《  》  《 ，    【。     第】八十二条  证【券，公司在证《券自营账户与证券资！产管：理账户之间或—者不：同的证券《资产：管理账？户之间进行交易【且，无充分证据证明【已依法实现有效隔】离，的依照证券法第二】百二十？条的规定处罚 ！    — 第八十三条  】证券：公司：违反：本条例的规》定，有下列情形之一的责！令改正给《予警：告没收违法》所得并处《。以违法所得1倍以】。。上5倍以下的—罚款;没《有违法所得》或者：违法所得不》足10万元的处【以10万《元以上30万元【以，下的罚款;情节【严重的暂《停或者撤销》其相关？证券业务《许可对？直接负责的主管【人，员和：。其他：直接责任人》员给予警《告并处以3万元以】上10万元以下的罚！款;情节严重的撤】销任：职，。资格或者证券从业资！格  】  ？    ！。    — ，   — ：。 《    ！   第《八十四条 》。 证券公《。司违反本条例—的规定有下列—。情形之一的责令改】正给予警告没收【违法所？得并处以违法所得】1倍以上5倍以【下的罚款;没有违】法所得或《者，违法所得不》足3万元的》处以3万《元以：上30万元》以下的？罚款对直接负责的】主管人？员和其他《直接责任《人员单处《或者并处警告—、3：万元以上10—万元以下《的，罚款;情节严重【的，撤销任职资格或【。者证券？从业资？格   ！ ：   — ， ， ，  《  》 ： ， ，。。  【  》 ：   ？。   【  【。  —  ：    ！  【 ， ： ：。    —。 《    第八十【五条：  证券公司—未按：照规定为客》户开立？账户：的责令改正;—情节严重的处以2】0万元以上50万】元以：下的：罚款并对直》接，负责的董事、—高级管理人员—和其他直接》责任人员处》以1万元以上5【万元以下的罚款【 ？    — 第八？十六：。条  违反本条【例的规？定有下列情形之一的！责令改正给予警告】没收：违法所得《并处以违法》。所得1倍以上5【倍以下？的罚款;没有违法】所，得或者？违法所得不足—。10万元的处以1】。0万元以上60万】元，以下的？罚款;情节严重的撤！销相关业《务许可对直接—负责的主管》人员和其他》直接责任人员—给予警告撤》销任职资格或者证】券从业？。。资格并处以3万元】以上3？0万：元以下的罚款 】    ！ ：    【    》 《    — ，    【     第】八十七条  指【定商业银行》有，下列情形之一的由】国务院证券监督【管理机构责令改正给！予警告？没收违法所得并【处以：违法所得1倍以上5！。倍以下？的罚款;没有违【法所得或《者违：法所得不足》10万元的处以10！万元以上60万【元以下的罚款对【直接负责的主—管人：。员和其他直接责任】人，员给予警告并处以】。3万元以上》30：万元：以下的罚款 【   —   】 —   】   【。     》第八十八条 — ，违反本条《例的规定有下列【情形之？一的责令改正—给予警？告，并处以3万》元以：上20万元以下【的罚款;《。对直接负《责的主管人员和其他！直接责？任，人员给予警》告可以处以3万【元以下的罚款—    ！。   【 ？。  《   第八》十九：条，  违反本条—例的规定有下列情形！之一的责令改—正给：。予警告？没收违法所》得并处？以违法所得等值罚款！;没有违法所得或者！违法所得《不足3万《元的处以3万元以下！的罚：款;情节严重的【撤销任职资格或【者证券从业资格【 ： ：    【  《  》 ：    ！  《   》  第九十》条  证《券，公司违反规定—收取费用的由有关】主，管，部门依法给予处罚 ！ ，