， 第六章 监】督管理措施 【。 ：    【 第六？十三条  证券【公，。司应：当自每一会计年度结！束之日起《4个月内向》国务：院证券监督管理【机构：报送年度报告;【自每月结束之日起7！个工作？日内报送月》度报：告 ？   — ？。 ？    《第六十四《条，  证券公司年度】报告中的财务—。会计报告《、，风，险控制指标报告以】及，国务院证券监督【管理机构《规，定的其？他专项报告应当【经具：。有证券、期》货，相关业务资格的【会计师事《务，所审计证券公司【年度报？告应当附有该会计师！事务所？出具的内部控—制评审报告 】  《 ，  【 ，  第六《十五条  对证券】公司：报送的年度报告、月！度，报告国务院》证券监督管理机构应！。当指定？专，人进行审核并制作审！。。核报告审核》人员：应，当在审核报》告，上签字审核》中发现问题的国务】院证券监督管理机构！应当及时采》。取相应？措施 《  》  【    第六—十六条  证券公】司应当？依法向社会公开【披露其基本情况【、参股？及控股情况》。、负债？及，或有负债情况、【经，营管理状《况、财务收》支，状况、高《级管理？人员：薪酬和其他有—关信息？具体办？法，由国务院《证券监？督管理？机构制定 —     第！六十：七条  国务院证】券监督管理机构可】以要求下列单位或者！个人在指定》的期限内提供—与证券公司经营管】理和财？务状：。况有关的《资，料、信息 — 《   》    】。    【。。 ：    】 ，    —。     【第，六十八条《  国务院》证券监？督管理机构有权采取！下列措？。施对证券《公司的？业，务活动、《财，务状：况、经营管》理情况进行检—查 ：    ！ ？    】。    ！   】   】  ：  第六《十九条  》证券：公司以及有》关单位和个人—披露、报《送或者提供的资【料，、信息应当真实、】准确、完整不得【有虚假记《载、误？导性陈述或者重【大遗漏 】。。。  ： ，  第？七十条 《 国务院证券监督】管理机构对》治理结构《不健全？。、内部控制不完善、！经营管理混乱、【设立账外账或者【。进行账外经营、拒】不执行？监督管理决》定、：违法违规的证券公司！应当责令《。其限期改正》并可以采取下列措】施  】  《 ：   ？ 》。  ：  《。 ？   】    ！  【   —   《   】  第七十》一条  任何单位或！者个人未经批准持】有或：者实际控制证—券公司5%》以上股权的国务院证！券监督管《理机构应当责令其】限期改正;改正前】相，应股权不具有表决】权 》     第七】十二条  》任何人未取得任职资！格实际行使》证券公司《董事、？监事、高级管理人员！或，者境内分支》。机构负？。责人职权的》国务院证券监督管】理机构应《当责令其停止行使职！权，。予以公告并可—以，按照规定《对其采？取证券市场》禁入：的措：施， ： 《    第七十三】条  证券》公司董事、监—事、高级管理人员或！者境内分《支机构负责人不再具！备，任职资格条件的【证券公司应当解除其！职务并？向国务？院证券？监督管理《机构报告;证—。券公司未解除其职务！的国务院《证，。券监督管理机构【应当责令其》解除 《   —  第七十四条 】 证券公司》聘请或者解聘—会，计师事务所》。的应当自做出—决定之？日起：。3个工作日》内报国？。务院证？券监督管《理机构备案》;解聘会计师—事务所的应当—说明理由 —。    【 第七十五条 【 会：计师事务所对证【券公司或者其有关】人员进？行审计可以》查阅、复制与审计】。事，项有关的客》户信息或者证券公】司的其？他有关文件、资料】并可以调取证券公】司计算机《信息管理系统内的】有关数据资料 【  —  【  ：。 ， 第七？十六条  证券交易！所应：。当对证券公司—证券自营账户和证券！资产管理账户—的交易？行，为进行实时监控;发！现异常情《况的应当及时按照交！。易规：则和会员管理规则处！理并向？国务：院证券监《督管理机构报告【 ：