第六章 监！督管理措施 ！     】第六十三条  证】券公司应当自每一会！计年度结束之日起】。4个月内向国务院证！券监督？。管理：机构报送年》度报告;自》每月结束之》日起：7个工作日》内，报送月？度报：告 》    》   【  第六十》四条  证券公【司年度报告》中的财务会计报【告，、，风险控制指标报告】以及国务院证券监】督，管理机构规定的【其，。。他专项报告》应当经具有证—券、期货相关业【务资格的会计师事】务所审计证》券公司年《度报告？。应当附有该会计师】事务所？出具的内部控制评审！报告：  【  《    — 第六十五条—  对证券公司报送！的年度报告、—月，度报告国务院证券】监督：管理机构《。应当：指，定专人进行审—核并制作审核报告审！。核人员应当》在审核报告上签字审！核中发现问》题的国务《院证券监督》管理机构《应当及时采取—相应措施 ！    《 《     第六【十，六条：  证券公司—应当依法向社会【公开披？露其基本情》况、参股及》控股情？况、负债及或有【负，债，情，况，。、，经营管理状况、财】务，收支状况、》高级管理《人员薪酬和其—他有关信息具体办】法由国务院》证券：监督管理机》构制定 】     第六十】七条  国》务院证券监督—管理：机构可以要求下【列单位或者个人【在指：定的期限《内提供与证券公司】经营管理和财务状况！有关的资料、—信息 》    —  —  【   — ：  ：   】 ？     第】六十八？条  国《务院证？券监督管理机—构有权采《取下列？措施对证券公司的业！务活动、财务状况】、经营管理情况进行！检查 》    ！ ，    】    《    ！    】 ，     第六！十九条 《 证券公司以及有关！单位和个人披—露、：。报送或者提》供的资？料、信息应》当真实、准确、完】整不得有虚假记【。载、误导性》陈述：或者重？大，。遗漏 《 ， ？    第七—十条 ？ 国务？院证券？监督管理机构—对治理结构不健全、！内部控？制不完善、经—营管理？混乱、设立账外【账，或者进行账外经【营、拒不执行监【督，管理：决定、违《法违规的《证，券，公司应？当责令其限期改正】并可：以采取下列措施 ！  》  ：   【 ？ ？   —    ！    【    ！    】    》 《    第七—十，一条  任何—。单位或？者个人未经批—准持有或者实际控】。制证券公司5%【以上股权的国—务院证券监督管理机！构应当？责令其限《。期改正;改正前相应！股权不具有表决【权   ！  第？七十二条  任【何人未取得》任职资格《实际行？使证券公司董事【、，监事、高级管理人】员或者境内分—。。支机构？。负，责人职权的国务院证！券，监督管理机构—应当责令其停—止行：使职权予以公告并】。可以按照规定对其】采取证券市场禁【入的措施 ！  ： ，  第七十三条 】 证：券公司董《事、监事、高级管理！人员：或者境内分支—机构：负责人不再具备任】职资格条件的—。。。证券：公司应？当解除其职》务，并向国务院证—券监督管理》机构报告;证券公】司未解除其职—务的国务院证券【监督管理《。机，构应当责令其解【除 ？   —  第七十四条  ！证券公司聘请或者】解聘会计师》。事务所的应》当，自做：出决定之日起3个工！作日内报国务院证】券监督管《理机构备案;解【聘会计师事务所【的应当？说，明理：由 》     第七】十，五条  会计—师事务所《对证券公司或者其有！关人：员进行审计可以查】阅，、，复，制与审计事项—有关的客《户信息？或者：证券：公，司的其他有关文件、！。资料：并可以调取证券公司！。。计算机信《息管理系统内的有关！数据资料 ！   ？ —    第七十【六条  证券交易所！应当对证券公司【证券自营《账户和证券》资产管理账》户的交易行为进行实！时，监控;发现异常情况！的，应当及时按照交易规！则和会员管理规【则处理并向国—务院证券监督管理机！构报告 《 ，