， ： 第六章 监督管理！措施 ？ 【  ：  第？六，十三条  证券【公，司应当自每》一，会计年度结束之日起！4个月内向国务院证！券监督管理机构报】送年度报告;—自每月结《。。束之日起7个工作】日内报送月度—报告：    ！。 ： ？    第六十【。四条 ？ 证券公司》年度：报告中的财务会【计报告、风险控制指！标报告？以及国？。务院证券监督—管理机构规定的其他！专项报告应当经【具有证券、期货【相关业？务资格的《会计师事务所审【。计，证券公司年》度报告？应当附有该会计师】。事务所出具的内部】控，制评审报《告， ，   【    ！ 第六？十五条  对证券公！。司报送？的年度报《告、：月度报告国务院证】券监：督管理机构应当指定！专人进行审核并【制作：审核报告审》核人员应当在—审核报告上签字审】核中发现问题的国务！院证券监《督管理？机构：应当及时采》取，相应措施《   】   】  第六十六条【  证券公司应当依！法向社会公开披露其！。基本情况《、参股及《控股情况、负债【及或有负债情—况、经营管理状【况、财务收》支状况？、高级管理人—员薪酬和其他有【关信息具体办法由国！务院证？券监督？。管理机构制》定 》 ，   ？  ：第六十七条  国】务，院，证券监督管理机构】可以要求下列—。单位或者个人在指】定的期限内提—供与证券公》司经营管《理和财务《。状况：有关的资《料、信息《 ， 《    】 ， ，  》    ！   ？ ， ：   》。    ！ 第六十《八条  国务—院证券监督管理机构！有权采取下列措【施对证券公》司的业务活》动，、财务状况、经营】管理情况进行检查 ！ 》   【    【    】。    ！    】  ：   第六十—九条  证券—公司以及有关单位和！个人披露、报送或】者提供的资料、信息！应，当真实、准确、【。完，整不得有虚假—记载、误导性陈述】或者重大遗漏 】。   — ，。 第七十条  国】务，院证券监督管理机构！对治理结构》不健全、内部控【制不完善《、经营管理混—乱、：设立账外账或—者进：行账外经营、拒不】。执行监？督管：理决定、《违法违规的证券公司！应当责令《其限期改正并可以采！取下列措施 —    】。。 》   《 ，    — ？    】  ？    ！   】    ！  —   第七十—一条  任何单位或！者个人未经批准持有！。或者实？际控制证《券，公司5%以上股权的！国务院证券监—督管：理机构应当责—令其：限期改正;改—正前相应股权—不具有表决权 】 ：     第七】十二条？ ，。 任：何人未取得任职资格！实际行使证券公【司董事、监》事、高级管》理人员？。或，者境内分支机构负】责人职权的国务院证！券监督管理机—构应当？责令其停止行使职权！予以公告《并可以按照规—定对其？采取证券市》场禁入的措施 ！ ，   《  第七《十三条  证券公】司董事、《监事、高级管理人】员或者境内分支机构！负，责人不再《具备任职资格条件的！证券公司《应当解除其职—务并向国《务院证券监督—管理机构报告;【证券公司未解除其职！务的国？务院证券监督管【理，机构应？当责令其解》除   ！  第？。七，十四条  证券【公司聘请或》者解：聘会计？师事：。务所的应当》自做出决定之日【起3个工作日内报】国务：院证券监督管—理机构备案》;解聘会《计师事务所》的应当说明理由 】  —   ？第七十五条  会】计，师事务所对证—券，公司或者《。其有关人员进—。行，审计可以查阅、复制！与，审，计事项有《关，。的客户信《息或者证券公—司的其他有关—文件、？资料并可以调—取证券公司计算机】信息：管理系统内的有关数！据资料 ！    ！   第七》十六条？ ， 证券？交易所应当对证券】公司：证券自？营账户和证券资【产，管，理账：户的交易《。行为：进行实时监》控;发现异常—情况的？应，。当及时按《照交易规则》和会员管《理，规则处理并》向，国务院证券监督【管理机构报告 】