第》四章 信息披露
】。
】 第三十—条 发《。行,人应:当以投资者的决策】需要为导向按照中】国证监会的有关规】定编制和披露招股】。说明书内容》简明易懂语言浅白平!。实便于中小投—资者阅读
【
《 , 第三十》一条 中国证【监会制定的创业板】招股说明书内容与格!式准则是信息披露的!最低要求不论—准则是否有》明确规?定凡是对投资者作】出投资决策有重大影!响的:信息均应当予—以披露
—
第三!十二条 《 ,发行人应《当在招?股说明?书显要位《置作如下《提示“本《次股票发行后—拟在:创业板市《场上市该市场—具有较高的》投资风险创业板公司!具有业绩不》稳定、经营风险高】、退市风险大等特点!投资者面临较大的市!场风险?投资者应充分—。。了解:创业板市场的投资风!险及本公司所披【露的风险因素审慎】作出投资决》定”
】 《第三十三条 发】行人应当在招—股,说明:。。书中分析并完整披】露对其持续盈—利能力?产生重?。大不利影响的—所,。有因素充分》揭示相关《风险:并,披露保荐人》对发行人是否具【。。备持:续盈利?能力的核查结论意见!
! 第三?十四条 发行人应!当在招股说》明书中披露已—达到发行监》管对公司独立性的】基本要求
—
第!三十五条 发行】人应当在招股—说明书?中披露?相关责任《主体以及保荐人、】证券服务机构及【相,关人员作出的—承诺事项、承—诺履行?情况以及对未能履行!承诺采取的约束措施!。包括但不限于
【
《
《 (一【)本次发行前股东所!持,股份的限《售安排、自愿锁【定股份?、延长锁定期限【或者:相,关股东减持意向【的承诺;
】
,
【 (二)稳定股】价,。预,案;:
】。 (三)!依法承担赔偿—或者补偿责任的【承诺;
! 】(四)填《补被摊薄即期—回报的措施及承诺;!
!。 ? :。(,五)利润分配政【策(包括现金分红政!策)的安《排及承诺
》。
:
》 , 第:三,十六条 发行人及!。其全体董事、监事和!高级管理人员应【当在:招股说明书上签名、!盖章保证招股说【明书内容真实、准】确、完整、及时保】荐人及?其保荐代表》人,应当:对,招股说明书》的真实?性、准确性、完【整性、及时性进【行核:查,并在核?查意见上签名—。、盖章
》。
,
》 发行人的—控,股股东、实际—控制人应当》对招股说明书出【具确认?意见并签名》。、盖章
】
《 第三十七条 】招股说明书引用【。的财:务报表在其》最近一?期截止日后6—个月内有效》特别情况下发—行人可申请适当【延长但?至多不超过1个月财!务报表应当以—年度末、半》年度末或者季度【末为截止日
】
,
第【三十:八条 招股说明书!的有效?期为6个月自—。公开发?行,前招股说明书—最后:一次签署之日起计】算
】 第三十九【条 发行人—申,请文件受理后—应当及时在中国证监!会网站预先披露招】。股说:明书(申报稿)发】行人可在公司网站】刊登招?股说明书《。(申报稿《)所披露《的内:容应当一致且—不得早于《。在中国证监会网【站披露的时间
!
:
第四十】条 发行人及保】荐人应当对预先披露!的,招股:说明书(申报—稿)负责一经—申,报及预披露不得随】意,更改并确保不存【在故意隐瞒及重【大差错
】。
: ?第四十一条 【预先披露的招—股说明书(申报【稿)不能含有—股票:发行价格信息
!
发行!人应当在《预先披?露,的招股说明书—(,申报稿)《的显:要,位,置作如下声明“本公!司的发行申》请尚未得到中国证】监会:核准本招股说明【书(申报稿)不【具有据以发》行股票?的法律效力》仅供预先披露之【用投资者应当以正式!公,告的招股说明—书作为?投资决定的》依据”?。
?
【第四十?。二条: 发行人及其全体!董事、监事和高级】管理人员应当保证】预先披露《的招股说明书(申】。。报稿)的内》容真实、准确、【完整、及时
—
!第四十三条 — 发行人股票发行】前应当?在中:国证监会指定网站全!文刊登招股说—明书同时在中国证监!。会指定?。报刊刊登提》示性公告告知投资者!网上刊登的地址【及获取文件的途径】。
— : , ,发行人应当》将招股说明书披【露,于公司网站时—间不得早于前—款规定的刊登时间
!
《
: 第四十四条 ! 保荐人出》具的:。。发行保?荐书:、证券服务机构出具!的文件及《其他:。。与发行有关的重【要文件应当作为【招股:说明书备查文—件在:中国证监《会指定网站和公司网!站,披露
》
第】四十五条《 发行人应当【将招股?说明书及备》查,文,件置备于发》行,人、拟上市证券【交易所?、保荐人、》主承销?。商和其他承》销,机构的住所以备公众!查阅
《
— 第四十》六条 申请文件】受理后至发》行人发?行申:。请经中?国证监会核准、【依法刊登《招股说明书》前发行?人,。及与:本次发行有关—的,当,事人不得《以广告、说明—会等方式《为,。公开发行《股票进?行宣传
》