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第《五章： 监督管理》
！ ： 第四十九》条 银行理财子公！司应当？按照规定向银行业】监督管理机构报送】与理财业《务有关的财务会计报！表、统计报表—、外部审计》报告、风险准备金使！用情况和银行业【监督管理机》构要求报送的其他材！料并于每年》度结束后2个—月内报送《理财业务《年度报告《。
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— 第？五十：条 银《行理财子公司—在理财业务中出现】或者可能出现—重大风险和损失时应！当及时向银》。行业监督管理机构】。报告并提交》应对措施
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【 第五《十一条？ 银行业监督管】理机构？应当按？照规：定对银行理财—子公：司业务？进行现场检》查
】 第五十二条 ！ 银：行业监？督管理机构应当【。基于非现场监管【和现场检查》情况定期对银—行理财子公司—业务：进行评估
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第！五十：三条 银行理财子！公司违反本办法【。规，定从事理《财，业务活动的应—。当根据国《务院银行业监督管】理机：构，或者其省一级—。派出机构提出—的整改要求在规定的！时限内向国务院银行！业，监督管理机构或者其！省一级派出机构提交！整改方案并采取整】改措施
！ ？ 第五十四》条 对于在规定】。。的时限内未》能采取有效整改措】施的银行理财子公】司或者其行》为严重危及本公【司稳健？运行、损害投—资者合法《权益的国务》院银：行业监督管》理机构或者其省一】级，派出机构有权按照】中华人民共和国【银行业监《督管理法《。第三十七条的—规定采？取下列措施
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】 (—一)责令暂停发【行，理财产品;
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！ ？ (二)责令调整董！事、高级《管理人员《或限制？其权利？;，
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》 ： 》(三)中华人民【共和国银行业监督管！理法第三十七—。条规定的其他措【施
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？ 第五十【五，。条 银《行理财子公司从事理！财业务活《动，有下列情形之—一的由？银行业监督管理【机，构，依照中华《。人民共和《国银：行业监督管》理，法第四十六条的规】定，予以处罚《。
— 》 (一)提供虚！假，的或者隐瞒》重要事实的报表、报！告等文？。件、资料的;
【
！ ？ (二)未按照【规定进行风险揭示或！者信息披露的;
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《 《 (三)根据指导！意，见经认定存在刚【性兑付行为的;【
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！ (四？)拒绝执行本办法】第五十四《条规定？的措施的;
【。
！ (五)严重】违反：本办法规定的其他】情形
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《 第五十》六条 银》行理财子公司从事】理财业务活动未按照！规定：向银：行业：监督管理机构报告或！者报：送有关文件、资料】的由银行业监—督，管理机构依》照中华人民共和国】。银行业监督管理【法第四十七条的规】。定予以处罚
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： 第》五十七条 —银行：理，财子公司从事—理财业务活动—的其他违法违规行为！由银行业监督管理】。。机构依照中华人民共！和国银？行业监督《管理法等法律法规】予以处罚
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第—。五十八条 银行】理财子公《司从事理《财业务活《动违反有关法律【、行政法规》以及：国家有？关银行业监督管【理规定的银行业监】。督，。管理：机，构除依？照，本办法第五十五条至！第五十七条规定处】罚外还可以》依照中华人民共和】国银行业监督—管理法第四十—八条和？金，融，违法行为处罚办【法的相关规定对【直接负责的董事、】。。。。高级管理人员和其】他，直接：责任人员进行处理】;涉嫌犯罪的依法】移送司法机关处理】。。
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