第七章 法！。律，责任 —。     】第六十五条  期】货交易所《、非期货公司结算】会员有下《列行为？之一的责令改正给】予警告没收》。违法所得 —     】   ？ (一)违反规定接！纳，会员的; 》   【      (二】)违反规定》收取：手续：费，的; ？ ，    【。  ： ，  (三)违—反规定使用、分【配收益的《。。;   ！      (【四)不按照》规定：公布即时行》情的或者《发布价格预测信【息的; 《 ：     【    《(五)不按照规定向！国务院期货监—督管理机构》履行报？告义务的;》 ：    【。    《 (六)不按照规】定向国？务院期货监督管理机！构报送有《关文件、资料的【; 【        】(七：)，不，按照规定建立、健】全结算担保金—制度的; 》    】    《 ，(八)不按照—规定：提取：、管理和《使用风险准备金的】; 【。   ？     (九)违！反，国，务院期货监》督管理机构有关保证！金安全存管监—控规定的《。; ？  》 ，     》 (十)限制会员】。实物交割总》量的; 】     》    (》十一)？。任用不具备资格的期！货从业人员的;【 《       】 ， ，(十二)违反国务】院期货监督管理机构！规定的其《他行为 —    — ，有前款？所列行为之》一的对直接》负责的主管》人员和其他直—接责：任人：员给予纪律》处分处1万元—以上10万元以下】的罚款？    ！ 有本条第一—款第二项所列行为的！应当责？令退还多收》取的手续费 — ？     期货】保证金？安全存管《监控机构有本条第一！款第五项《、，第六项、第九—项、：第十一项《、第十二项所列行】为的依照本条第【一款、第二》款的规定处》罚、处分期货保【证金存管银行有本条！。第，一款：第九项、《。第十：二项所？列行：为的依照本条第【一款、第《二，款的规定《处罚、处《分 ： ：     【第六：十六条？ ， 期货交易所有【下列行？为之一的责令—改正给？予，警告没？收违法所得并处违】法所得？1倍以上5倍以下】的罚款;《没有违法所得或【者，违法所？得不满10》。万元的并处》10万元以上5【。。0万元以下的—罚，款;情节严》。重的责令停业整【顿 》 ：       【 (：。一，。)未经批准》擅，自办理本《条例第十三条所列事！项的; 》 《       【 ，(，二，)允许会员在保证】金不足的《情况下进行期货【交易的; ！  ：       (】三)直接或者间接】参与期？货交易或者违—反规定从《事与其职责无—关，的业务的; 【      ！  ： (：四)违反规定收取保！证金或者挪用保证】金的; 】     》    (五—)伪：造、涂改或者—不按照规《定保：存期货交易、结算、！交割资料的; ！    —    《 ，(六)未建立或者未！执行当日无负债结算！、涨跌停板、持仓限！额和大户《持仓报？。告制：度的; 】   ？    《  (七)拒绝或者！妨碍国务院期货监】督管理机《构监督检查的;【 ？ ？    《    《(八)违反国务【院期：货监督管理》机构规定的其他行为！ ？   》  有前款》所列行为之一—的对直接负责的【主管人？员和其他直接—责任：人员给予纪律处分】处，1万元以上10万元！以下的罚款》 》     非期【货公：司结：算会员有本条—第，。。一款第二项》、第四？项至第八项所—列行为之一的依【照本条第一款、第】二款的规定处罚、处！。分   ！  期货保》证金安全《存管监控机构有本】条，第一款第三项—、第七项、第八项所！列行为的依照—本条第一《款、第二款的规定处！罚、处分 — ？     第六十七！条，。  期货公司—有下列行为之一【的责令改正给予警告！没收违法所得并处违！法，所得1倍以上—3，倍以：下的罚款;没有违】法所得或者违—法所：得不满1《0万元的《并处10万元以上3！0万元以下的罚款】;情节严重的责【令停业整顿或者【吊销期货业务许可】证 ：  —       【(一)接《受不符？合规定条件的单【位或者个人委托的】; 》。      【  ： (二)允许客户在！保证金不足的情【况，下进行期货交易的;！ 《      【   (三)未经】批准擅自办理本条】例第十九条、第二十！条所列事项的;【 《       】  (？四)违反规》定从：事与期货业务无关】的活：动的; 》   —     》 (：五)从事或者变相从！事期货自营》业务的; — 《   ？ ，    《(，。六)为其股东—、实际控制》人或者？其他关联人提供融资！或者对外担保的; ！    】 ，    《(七)违反国务院期！货监：。督管理机构有关保】证金安全存管监控】。规定的; 】       】  (？八)不按照规定向国！。务院期货监督管理】机构履行报告—。义务或者《报，送有关文件、资料的！;   ！  ：    (》九)交易《软，件、结算软》件不符合《期货公司审慎经【营和风险管理以及】国，务院期货监督管理】机构有关《保证金？安全存管监》控规定？的要求的; 【    【     》(十)？不按照规定》提取、？。管理和使《用风险准备金的【; —         ！(十：一)伪？造、：涂改或？者不按照规》。定，保存期货交易、结算！、交割资料的; ！  》      —。 (十二)任用不】具备资格的期—货从业人员的—;，    ！     (十三)！伪造、变造、出租、！出借、？。买卖期？货业务许可证或【者，经营许可证的; ！  》 ，      —(十四)进行—混码交易的; ！      】   (十五)【拒绝或者妨碍国【务院：期货监？。督管理机《构监督检《查的; 》    【   ？  (？十六)违反国—务院期货监督管理】机，构规定的其他—行为 【     期—货公司有前款所列行！为之：。一的对直接》负责的主管人员【和其他？直接责任人员给予】警告并处1万元以上！5万元以下的—罚，款;情节《。严重的暂停或者撤销！任职资格、》期货从？。业人员资格 【     】期货：公司之外的其—他期货？经营机构有》本条第一款第—八项、第《十二项？、第：。十三项、第十五【项、第十六项所【列行为的依照本条】第一款、第二款的规！定处：罚  】   期《货公司的股东、【实际控？制人或者其他关联】人未：。经批准擅《自委托？他人或者《接受他？人委托？。持有或者管》理期货公司股权的】拒不配合国务院【期货监督管理机构的！检查拒不按》。照规定？履行报告《义，务、提？供有关？信息和资料》或者报送、》提供：的信息和资》料有：虚，假记：载、误导性陈述【或，者，重大：遗漏的依照》本条第一款、第【二款的规定处罚 ！ ，   》  第六十八条【  期货公司有【下列：欺诈客户行为之一的！责，令改正？给予警告《没收违法所得并处】违法所？得1：倍以上5倍以下【的，罚款;没有违法所】得或者违法所—得不满10万元【的并处10万—。元以上？50万元以下的罚】款;：。情节严重的》责令：停，业，整顿或者吊销—期，货业务许可证 】 ： ：。        (！一)向客《户作获利保》证或者不按》照规定向客户—出示风险说明书的】; ？ ， ： ，   ？ ，    (二)在经！纪业务中《。与客户约定分享利益！、共担风险》的; 《  》    《   ？(，三)不按照规定接】受客户委《托或：者不按照客》。户委托内容擅自【进行期货交》易的：; 》     — ，  ： (四)隐瞒重【要事项或者使用【其他不？。正，当手段诱骗客户发】出交易指令的;【 ：   — ，     (—五)向？客户：提供虚假成交回【报，的; 【     》    《(六)未将客—户交易指令下达到】期货交易所的—;  】     》。  ：(，七)挪用客户保【证金的; —   —      (八)！不按照规定》在期货保证金存【。管银行开立保证【金账户或者违—规划转？客户保证金》的; 》 ？       【 (九)国务院【期，货监督管理》机构规定的其他【欺诈客户的行为【    ！ 期：货公：司有前款所列—行为之一的对直接】负责的主管人—员，和其他直接责任人员！给予：警告并处1万—元以上10万元以下！的，罚款：;情节严重的暂【停或者撤销任职资格！。。、期货从业人—员资格 —   》  任何单位或者个！人编造？并且传播《有，关期货交易的虚【假，。信，息扰乱期货交易市场！。的依照本条》第一：款、第二款的规定】处罚： ？     第】六十九条 》 期货公司及其他期！货经营机构、非【期货公？司结算会《员、期货保证金存】管银行提供虚假【申，请文件或者采取【其，他欺诈？手段隐瞒重要事【实骗取？期货业务许可—的撤销其期货—业务许可没》收违法所得 ！ ，     第七十】条  期货》交易内幕信息的【知，情人或者非法获取期！货交易内幕信息【的人在对期货—交易价格有重大影响！的信息尚未公开前利！用，。内幕信息从事—期货交？易或者向他人泄露内！幕信息？。使他人利用》内，幕信息进行期货交】易的没？。收，违法所得并》处违法？所得1？倍以上5倍》以下的罚款;没有】违法：所得或者违法所得】不满1？0万元的《。处10？万元以上50万【元以下的《罚款单位从事内【。幕交易？。。的还应当对直—接负责的主》管人员和其他直接责！任人员给予》。。警告并处3万元以】上30？万元以？下的：。罚款 》    — 国务院期货—。监督管理机构、【。期货交易《所和期货保证金【安全存？管监控机构的工作】人员进？行，内幕交易的》从重处罚 【。 ：     第—七十一条 》 任何单位》。或者：。个人有下列行为之】一操纵期货交—易价格的责》令，改正没收违法所得并！处违法？所得1？倍以上5倍以—下的罚款《;没有违法所得或】者违法所得》不满：20万元的处20万！元以上？100万元以下【的罚款 —     【    (一)【单独或者合谋—集中资金优势—、持仓优势或—者，利用：信息优势《联合或？者连续买卖合约操】纵期货交易价格的;！  【  ：     (二)】蓄意串通按事先约】定的：时间、价格和方式】相互进行《期货交易影响期货】交易价格或者期货交！易量的;《 》。 ，    《    (三)【以自己？为交易对象》自买自卖影响—期货交？易价格或者期货交】易量的; 【   》      (四)！为影响期货市场【行情囤积现货的;】 ？    —    《 (五)国务—院期货？监，督管理机构规定的】其，他操纵？期货交易价》格的行为《 —。  ：  单？位有前款所》列行为之一》的对直接负责的【主，管人：员和其他直接—责任人员给》予，警告并处1万元以上！10万元以下的【罚款 【     第七【。。十二：条 ： 交：。割仓库有本条例第三！十六条第二款所列】行为：之一的责令改正给予！警告：没收违法所》得并处？违法所得 1—倍以上5倍以下的罚！款;没有违法所【得或者违法所得不满！10：万元的并处1—0万元以《上50？万元以下的罚款;情！节严：重，的责令期货交易【所暂停或者取消其】交割仓库资》格，对直接负责的主管】人员和其《他直接责《任人员给予警告并】处1万元以上—10万？元以下的罚款 】 ， ， ： ，   第七十—三，条  ？国，有以及国有》控股企？业，违反本条例和国务】院国有资产》监督管理机构以【及其他有关部门【关于：企业以国有资—产，进入期？货市场的《。有关规定进行期【。货交易或《者单位、《个人违规《使用信贷资金、【。财政资金进行期货】交易的给《予警告？没收违法所得并处违！法所得1倍以上5倍！以下的罚款;没有】违法所得或者违法】所得不满10—万元的并处1—。。0万元？以上50万元以下的！罚款对直接负责的】主管人员和其他【直接责任人员给予】降级直至开》。。除的纪律《处，分 ：    】 第七十四条 【 境内？单位或者个人违反规！定从事境外期货【交易的？责，令改正给予警告【没收违法所得并【处违：法所得？1倍以？上5：。倍以下的罚款;没有！违法：所得或者违法所得】不满20万元的【并处20万元以上】1，00万元以》下的罚款;情—。。节严重的暂》停其：境外期货交易对单位！直，接负责的主管人员】和其他直《接责任？人员给？予警告并处1万元以！上10万元》以下的罚款 —  —   第七十—。。五条  《非法设立期》货交易场所或者以】其他：形式组织期货交【易活动的由所在地县！级以上地方》人民政府予》以取缔没收违—法所得并处违法所得！1倍以？上5：倍以下？的罚款;没》有违法所得或者违法！所得不满20—万，元的处20万—元以：上100《万元以下的》罚款对？单位直接负责的主管！人员和其他直接责任！人员给？予警告并处1万元】。以上10《万元以下的罚款【 《 ：    非》法设立期货公司【及其他期货经—营机构或《者擅自从事期—货业务的予以—取缔没？收违：。法所得并处违法所得！1倍以上5倍以【下的罚？款;：没有违法《所得：。或者违法所得不【满20万元的处20！万元以上100万】元以下的《。罚款对？单位直接负责—的主管人员》。和其他直接》责任人员给予警告并！处1万元以上10万！元以下的罚款 ！     第七！。十六条  期货公】司的：交易软件、结算【软件供应商拒不配】合国务院《期货监督管理—机，构调查？。或者未按照规定向】国务院？期货：监督管理《机构提供相关软【。件资料或者提供【的软件资《料，有虚假、重大遗【漏的责？令改正处3》万元以上10万元】以下的罚款对直接负！责，的，。主，管人员和《其，他直接责任人员【给予警？告并处？1，万元以上5万元以】下的罚款 ！。    《 第七十七条—  会计师事务【所、律师《事务所、资》产评估机构等—中介服务机构未勤】勉尽责所出具—的文件有虚假—记，载，、误导性陈述或【者重大遗漏的责令改！正没收业务收入暂】停或者撤销》相关业务许可并【处业：务收入1倍》以上5倍以》下的罚款对直接负责！的主管？人员和其他》直接责任人员—给予警？告并处3《万元以上10万【元以：下的罚？款 《。 ，    》 第七十八条  】任何单位或者个人违！反本：条例规定情节严【重的由国《务院：期货监督管理机【构宣布该个人、该】单位或者该单位的直！接责：任人员为期》。货市场禁止进入者】 ？  《   ？第七：十九条  国—。务院期货监》督管理？机构、期货交易所、！期货保证金安全【存管监控机构和期货！。保证金？存管银行等相关单位！的工作人员泄露知】悉的国家《秘密或者会》员，、客户商业秘—。密或者徇私舞—弊、玩忽职守、滥用！职权、收受贿赂的依！法给予行政》处分或者纪律处【分 ？     第！八十条  违反本】条例规定构成—犯罪的依法追究刑事！。。责任 》   》 ， 第：八十一条  对本条！例，规定的违法行为的】行政处罚除本条例已！有规定的外》由国：务院期货监督管理】机构：决定;？涉及其他有关部【。门法定？职权的国务院期货】监督管理《机构应当《。会同其他有关部门】。处理：;属于其《他有关部《门法定职权的国【务院期货《监督：管，理机构应当移交【其他有关部门—处理 《