第七章【 法律？责任 》。 ？     —第六十？五条  期货交易所！。、非期货公司结算】会员有下列行为之】一的责令改正给【予警告没收违法所得！ ？ ，   《      (【一)违反《规定接纳会员的【; 《     【    《(二)违反规定收取！手续：费的;？ 》   ？      —(三)违反规定【使用、分配收益的;！。 ， ？ ，   ？      (【四)不按照规—定公布即时行情的或！者发布价格预测【信，息的; 《 ：  《   ？  ：  (五)不按照】规定向国务院期【。货监：督管理机构履—行报告义务的; ！ ？ ，    《 ，   ？(六)？不按：照规定向国务—院期货监督管理机】构报送？有关文件、资料【的;：。  【       【(七)不《按照规定建立、健】。全结算？担保金制度的; 】   【      (【八)不按照规—。定提取、管》。理和使用风险—准备金的; ！    》     (九【)违反？国务院期《。货监督管理机构有关！保证金安全存—。管监控规定的; ！      ！。   (《十)限？制会员？实物交割总量的; ！    】     (十【一)任用不具备资格！的期货？从业人员的》; 》   《      (十二！)违反国务院期货监！督管理机构规定的】其他行为 【 ：     有—前款所列《行为之？一的对直接负—责的：主管人员和其他【直接：责，。。任人：员，。。给予纪律处分处【1万元以上》10万元以下的罚】款   ！  有本条第一款第！二项所列行》为的应当《责令退还多收取的】手续费 】   ？  期货保》证金安全存管—。监控机构《有，本条第一款第五【项、第？六项、第九项—、第：十一项、第十二【。项所列行为》的依照本条》第一款？、第二款的规定【处罚、处分期—。货，保证金存管银行有】本条第一款第九【项、第十《二项所列行为的【依照：本条第一《款、第二款的规【定处罚、处分 ！。     第六！十六条  期货交易！所有：下列行为之一的【责令改正给予警【告没收违法所—得并处违法所得1倍！。以上5倍以下—的罚款;没有—违法所得或者违法】。所得不？满10万元的—并处10万元—以上50万元以下的！罚款：。;情：节严重的责令停业整！顿 》 ：  ：    《  (？。。一)未经批准擅自】办理本条例第十三】条所列？事项的; —   —  ：    (二—)允许？会员在保证金不【。。足的：情况下进行期货交】易的; 》 ： ，。  ：。    《 ，  (三)直接或】者间接参与期货交】易或者违反规定从事！与其职责《无关的业务》的;  ！     》  (四)违反【规定收取保证—金或者挪用保证【金的; 《   【     》。 (：五)：。伪，造、涂改或者不按】照规定保存期—货交：易、结算、交割资料！的;  ！  ：     (六【)未建？立或者？未执行？当，日无：负债：结算：、涨跌停板》、持仓限额和大户持！。仓报告制度的; ！ 《  ： ，  ： ，  (七)拒—。绝或：者妨碍国务》院期货监督》管理：机构监督检》。查的; ！        (！。八)：违反国务院期货【监督管理机构规定】的其他行为 ！     有前款！所列行为之一—的对直接负责—的主：管人员和其他—直，接责任人员给—予纪律？处分处1万》元以：上1：0万元以下的—。罚款：  【   非期货公司】。结算会员有本—条第一款第》二项、第四项—至第八项所列行为】之一的依照本—条第一款、第二【款的：。规定处罚、处分 】 ？ ，  ： ，。  期货保证金【。安，。全存管监控机构【有本条第一》款第三项、第七项】、第八项所》列行为的依照本条第！。一款、第二款的【规定处罚、处—分 ？ ：     —第六十七《条  期货公司【有，下，。列行为之一》的责：令，。改正：给予警告没收违法所！得并处违《法所：得1倍以上3倍以】下的罚款;没有违】法所得或《。者违法？所，得不满1《0万元的并》处10万元以上3】0万：。元以下？的，。罚款;情节》严重的责令停—业，。整顿或？者吊销期货业务许可！证 ？ ？     》。 ， ，  (一《)接受不《符合规定条件的单位！。或者个人委托的【; 【。      —  (二)允许【客，户在保证金》不足的情况下—进行：期，货交易的; 】。    —    《。 (三)未经批准】擅自办理本条例第】十九条、第》二十条所列事项【的; 》       ！  ：(四)违反规—定从事与《期货业务无关的活】动的; 《 ？   《      (五)！从事：或者变相从事期【货自营业务的; ！   —      (六】)为其股东》、实际？控制：人或者其他》关联：人提供融《。资或者对《外担保的; 【 ， ，  ？       【。(七)违反国务院期！货监：督管：理机构有关保证金安！全存管监控规定【的; ？。 》。     》   (八)不【按照规？定向国务院期货【监，督管理机构履行【。报告义务《或者报送有关文件】、资料？的; 【         ！(九)交易软—件、结算软件—不符合？期货：公司审？慎经营和《风险管理以》及国务院《期货监督《管理机？构有关保《证金安全存管监【控规：定的要求《的; —。       】  ：(十)？不按照规定提取【、管理和使用风险准！备金：的; —       】  (十一)伪造、！涂改或者不按—照规定保存期货交】易、结算、交割【资料的; 【     【   ？。 (十二)任用不具！。备资：格的期货从业—人员的; ！      —   ？(十三)伪造、变】造、出租、》。出借、买卖期—货业：务许：可证或者经营—许可证的;》  【。       (十！四)进行混》码交易的;》    ！。。    《 (十五)拒绝或者！妨碍国务《院期货？监督管理机构—监督检查的》;  】       【(十六)违反国【。务院期货《监督管理机构规【定，的，。。其他：行为 】    《期货：公司有前款所列行】为之一的对直—接负责的《主管人员和》其他直？接，责，任人员给予警—告并处1万元以【上，5万元以下的罚【。款;情节严重的暂停！。或者撤销任职资格】、期货从业人—员资格 《 ：     【期货：公司之外的其他【期货经？营机构有本条第一】款，第八项、第十二项】、第十三项、第十】五项、？第十六项所列—行为的依照本条第一！款、第二款的规定】处罚 ？   【  期货公》司的股东、实际控】制，人或者其他关联【人未经批《准擅自委托他人或者！。接受他人委》托持有或《者，管理期货公司股权的！拒不配合国》务院期？货监督管《理机构的检查拒不】按，照规：定履行？报告义务、提—。供，有，关信息和资》料或者报《送、提供的信息【和资料？有虚假记载、—误导性陈《述或者重大遗漏【的依照本条》第一款、第二款【的规定处罚 】     第】。六十八条 》 ，期货公司有下列欺】诈，客户：行为之一《的，责，令改正给予警告没】收违法所得》并处违法《所得1？倍以上5倍以下的】罚款;没《有违法所得或者违法！所得：不满1？0万元的并处—10：万元以？上50万元》以下的？罚款：;情节严重的责【令停业整顿或者吊销！期，货业：务许可证 》    】     (一)向！客户作获《利，保证或者不按—照规定？向客户出示风险说】明书的; 【 ： ， ， ，      (二】。)在经？纪业务中与客户约定！。分享利益《、共担风《险的：; 》   《 ，。     (—三)不按照》规定接受《客，户委托或者不按照】客，户，。委托：内容擅自进》行期货？交易的; ！ ，   ？     (四【)隐瞒重要》事项或者使》用其：。他不：正当手段《。诱骗客户《发出交易指》。令的;？ —     》   (五)—向客户提供虚假成交！。回报的？;  】   ？    (》。六)未将客户交易】指令下达到期货【交易所的; ！。        ！ ，(七)挪用客户保证！金的：; —   ？      (八】)不按照规定在【期货保证金存—管银行开立保证金账！户或者违规划转【客户：保证金的《;  】     》  (九)》国，务院期货监督管理】。机构规定《的其他欺诈》客户的行为 — ？ ：    《期货公司有前款所列！。行为之一的对直【接负责的主管人员】和其他直接责—任人员给予警—告并处1万元以【上10？万元以下的罚款;情！节严重？的暂停？或，者，撤销任职资格、期】货从业人员资—格 》     任何单！位或者个人编造并】且传播有关期货【交易：的虚假信息扰乱期】货交易市场的依照】本条第一款、第二款！的规定处罚 【     第！六十九条  期货公！司及其他期货经营机！构、非期货公司【结算会员《、期货保证》金存管？银行提供虚假申请】文件或者采取其【他欺诈手段隐瞒重】要事实骗取期货【业务：。许可的撤销其期货业！。务许：可没收违法所得 ！     第！七十条 《 期货交易》内幕：信息的？知情人或者非法获取！。期货交？易内幕信息的人在对！期货交易价格—有重大影响的信息】尚未公开前》利用内幕信息从事期！货交易或者向—。他，人泄露内幕信息使他！人利用内幕信息进】行期货交易的没【收违法所得并处【。违法所得1倍以上】5倍以下《的罚款;没有违法所！得或者违法》所得不满《10万？元，的处1？0万元以《上50万元以下的罚！款单位从事内幕【交易的还《应当：对直接负责的主管】人员和其《他直接责《任人员给予》警告并处3万—元以上30万元以下！的罚款 ！   ？ 国务院《期货监督管理机构、！期货交易所》和期：货保证金安全存【管，监控机构的工—作，。人，员进行？内幕交易的》从重处罚 ！。。     》第七十一条  【任何单位或者个人有！下列行为之一—操纵期货交易价格】的责令改正没收违法！所得并处违》法所得1倍以—。。上5倍以下的罚【款;没有违法所【得或者违法所—得不满20万—元的处2《0，万元以上100【万元以下的罚款 】   【    《  (一《)单独或《者合：谋集中资金优势【、，持仓优势或》者利：用信息？优势联合或者连续】买卖合约《操纵期货交易价格的！; ？    【   ？  (二)蓄意串】通按事先约定的【时间、价格和方【式相互？。进行期？货交易影响期货交易！价格：或者期货《交，。易量的？;   ！    《  (三)》以自己为交易对象自！买自卖影响》期货交易价格或【者期：货交易量的;— 》。    《 ，    《(四)？为影响期货市场【行，情囤积现货的; 】 》 ，   ？。  ：  (五)国务院】期货监督管理—机构规定《的其他？操纵期货交易价【格的行？为 》 ：。 ，   单位有前【款所列行为之一的】对直接负责》的主管人员和其【他直接责任人员给】予警告并处1万元以！上10万元以下的罚！款 ： ， ，     【第七十二条  交】割仓库？有本条例第》三十六条第二款所列！行为之一的责令【改正给予警》告没收违法所得【并处违法《所得 1倍以上5倍！以下的罚款;没有违！法所得或者违—法所得？不满10万元—的并处10万—元以上50万元以】下的罚款;》情，节严重的责令期货交！易所暂停或者取消】其，交割仓？。库资：格对直接《负责的主管》人员和其他直接责】。任人员？给予警告并处1万】元以上10》万元以下的罚款 ！ ：     第七】十三条  》国有以及国有控股企！业违反？本条例和国务院国】有资产监《督管理机构以及其他！有关部门关于企业】以国有资产进入【期货市场的有关【。规，。定进行期《货交易或者单位、】。个人违规使用信贷资！金、财？政资金进行期货【交易：的给予？。警告没收《违法所得并处违【。。法所得？1倍以上5倍以下的！罚款;没《有违法所《得或者违法》所得不？。满10？万元的并《处，10万元以上—50万元以》下的罚款对直—接负责的主管人【员和其他直接责任人！员给予降级直至开除！的纪律？处分 —。 ，    《 ，第七十四条  境内！。单位或？者个人违反》规定从事境外期货】交易的责令改—正给予警告没收违法！所得并处违法所得】。1倍：以上：5倍以下的罚款;】没，。有违法？所得或？者，违法所得不满—。20万元的并处【。20万元以上—100？万元以？下的罚款;情节【。严重：的暂停？其境外期货交—易对单位直接负责】的主管人员和其【他直接责任人员给予！警告并处1万—元以：上10万元以下的罚！款 《。。   》  第七《十五条 《 非法设立期—货，交易场所《或者以？其他形式组织期【货交易活动的—由所在地县级以上地！方人民政府》。予以取缔《没收违？。法所得并处违—法，所得1？倍以上5倍以—。下的罚款;没有【违法所得或者违【法所得？不满20万元—的，处2：0万元以《上1：0，0万元以下的罚款】。对单位直接负责的主！管人：。。员和其他直接—责任人？员给予？警告并处1》万元以上10万元以！下的罚款 ！     非法设立！期货公司《及其他？期货经营机构或【者擅自从事期—货业务？的予以？取缔没收违法所得并！处违法所得1倍以上！5，倍以下的罚款—;没有违法所得【。或者违？法所得不满20【。万元的处20万元】以上10《0万元以下的罚款对！单位直接负责的主管！人，员和其他直接—责任人员给予警【告并处1万元以上】10万元以》下的罚款 】  ？  ： 第七十《六条 ？ 期货公司的交【易软件、结算软件】供应商拒不配合【。国务院期货监督【管理机？。构调查或者未按照】规定向国务》院期货监督管理机】。构提：供相：关软件资料或者【提供的软《件资：料有：虚假、重大遗漏【的责：令改正处3》万元以上《10万元以下的罚款！对直接负责》的主管人员和其他直！接责任人员给予警】告并处？1万元以上5万【元以下的《罚款：   】。。  第七十》七条  会》计师事务《所、律师事务所【。、资产评估机构等中！介服务机构》未勤勉尽《责所出具的文件有虚！假记载、误导性陈述！或者重大遗漏的责】。令改正没收业务收入！暂停或者撤销相关】业务许可《。并处业务《收入1？倍以上5倍》以下的罚款》。对直接负责的主管】人员和其他直接责】任人员给予警告【并处：3万元以上10万】元，以下的罚《款 —     第—七十八条  —任何单位或者个【人违反本条例规【。定情节严重的由【国务院期货监—督管理？机构宣布该个—人、：该单：位或：者该单位的直接责】任人员为期》货市场禁止》。进入者 》。。     第！七十九条  —。国务院期货监督管】理机：构、期货《。交易所、期货—保证金安全存—管监控机构和—期货保证金》存，管银行等相关单位】的，工作人员泄露知悉】的国家？秘密或？者，会员、？客户商业秘密或者】。徇私舞弊、玩忽【职守、滥用职权【、收受贿赂的依【法，给予行？政处分？或者：纪律：处分 ？   【  第八十条 【 违反本条例规定】构，成犯罪的《依法追究刑事责任 ！ 》    第八十【一条  《对本：条例规定的违法行为！的，行政处罚除本条例已！有规定的外由—国，。务院期？。货监督管理机构决定！;涉：及，其他有关部门法定】职，权，的国务院期货监督管！理，机构应当会同其他有！关部：门处理;属于—其他有关部门法定】职，权的国务院期货监】督管理？机构：应当移交其他有关】部门处理 —