《第七：章 法律《责，任 ：  】   第《六十五条  期货】交易：所、非期货公司【结算：会员有下《列行为之一的责【令，改正给予警告没收】违法所？。得 【     》 ，  (一)违—反规：定接纳会员》的，; 《 ？     》。   ？(二)违反规定【收取：手续：费的;？ ， ？    》     (三)】违反规定使用—、，分配收益的;—。 ？   》      —(四)不按》照规定公布即—时行情的或者发布价！格预测信息的;【 ，    】     (五)不！按照规定《向国务院《期货监督《。管理：机构履行报告义【务的;？ —        (！六)：不按照？规定向国《务院期货《监督管理《机构报送有关文件、！资，料的; —     【   ？ (七)《不按照规《定建立、健全—结算担保金制度的】;， ：   —      (八】)不按照规》定提取、管理和使】用风险准《备金的; 】        ！ (九)《违反国务院期货监】督管理机构有关保】证金安全存管监控】规定的; 】 ， ，        】(十)限制》会员实物交割总量的！; ： ？     —    (十一)】任，用，不具备资格的—期货从业《人员：的;  ！       (】十二)违《反国务院期》货监督管理机构规】定的其他行为— ：    【 有前款所》列行为之一的对直】接负责的主管人【员和其他直接责【任人员给予》纪律处分《处1万？。元以上10万—元以下的罚款— ， ：   》  有本条第—一款第二项》所列行为的应当责令！退还多收《取的手续《费 《   》  期？货保证金安》全存管监控机—构有本条第一款第五！项、第六《项，、第九项、第十一】项，。、第：。十二：项所列行为的—依照本？条第一款、第—二款的规定处罚、处！分期货保证金存【管，银行有本条第—一款第九项、第十二！项所：列行为的依照本条】第一款、《第二款的规》定处罚、《处分： —   ？ 第六？十六条 《。 期货？交，易所有下列行为【之一的？。责，令改正给予警告没】收违法？所得并？处违法所得》1倍：以上5倍以下的罚款！;没有？违法所得或者—违法所得不满10万！元的并处10—万元：。以上50万》元，以下：的罚款;情节严【重的责令停》业整：顿 》。 ，    《 ，    《(一)未经》批准擅自办理本条】例第十三条》所，列事项的; —。     ！    (二)允许！会员在保证》金不足的情况下【进行期货交易的; ！    】  ：   ？。(三)直接或者间】接，参与期货交易或者违！反规定从事》与其职责无关—的业务的《; ？    【   ？  (四)违反规】定收取保证金—或者挪用保证—金的; 《    】。。   ？ ， (五)伪造、涂改！。或者不？按照规？定，保存期货交易、结算！、交割资料的; 】  —  ：    《 (六)未建立或】者未：执行当日《无负债结算》、，涨，跌停板、持仓—限额和大户持仓报告！制度：的;  ！     》。  ：(，七)：拒绝或？。者妨碍？国务院期《。货监督管理》机构监督检查的【; —      —   ？(八)？违反国务院期货【监督管理机》构规定的其他行为 ！     ！有前款所列行为【之一的对直接负责的！主，管人员和其他直接】责任人员给予纪律】处，分处1？万，元以上1《0万元？以下：的，罚款 【   ？  非期货公—司结算会员有本条第！一款第二项、第【四项：至，第八项所列行为之】一的依照本条第一款！、第二款《的规：定处：罚、处分 ！ ，    期》货保证金安全存管】监，控机构有本条第一】款第三项《。、第七项、第八项所！列行为？的依：照本条第一款—、第二款的规定处】罚、处？分 ： ，。     第！六十七条  期货公！司，有下列行为之一的】责令改正《给予警告没收违法所！得并：。处违法所《得1倍以上》3倍以下《的罚款;《没，有违法所得或者违法！所得：不满10万元—的并处10万元以上！30万元以下的罚款！;情节严重的责【令停业整顿》或者吊销《期货业务许可证 ！   —      (一】)，接，受不符合《规，定条件的单位或者个！。人委托？。的;  ！       【。(二)允许》客，户在保？证金不足《的，情况：下进行期货交易的】; 【   ？     (三)未！经批准擅自办—理本条例第十九条】、第二？十条所列事项的; ！。    】    《 (四)《违反规定从》事与期货业》务无关的活动的; ！ ？ ：      —  ：(五)从事》或，。者变相？从，事期货自《营业务的《; ？      ！   (六)—为其股东《、实际控制》人或者其《他关联人提供—融资：或者对外担保—的;： ：     】    《(七：。)，违反国务院期货监督！管理：机构有关保证金安全！存管监控规》定的; 《 ，。 ：       】  (八)不按【照规：定向国务院期—货，监督管理机构履【行报告？义，务或者报送》有关：文件、资料》的; ？ ？    》  ：   (九)交易软！件、结算软件不符】合期：货公司审慎经营和风！险管理以及国务【。院期货？监督：管理机构有关保证金！安全存管《监控规定的要求的;！ ， ， ：        ！ (十)不按照规定！提，取、管理和使用风险！准备金的《; —        】 (：十一)伪造、涂改或！。者不按照规定保存】期货交易、结算、交！。割资料？的，; 【      —  (十二)任用】不具备？资格的期货从业人员！的;  ！       【(，十三：)伪造？、，变造、出《租、出借《、买：卖，期货：业务许可证或—者经：营许可证的; ！    —   ？  (？十四)进《行混码交易的; 】     ！    《(十五)拒绝或【者妨碍国务院期货】监，督，管理机构监督检查】的;  ！。。  ：     (十【六，)违反国务院期货】监，督管：理，机构规定的其他【行为  ！   期货》公司：有，前款所？。列行为之一的对直】接负责的主管人员】和其：他直接责任人员【给，予警告并处1万【元以上5万元以下】的罚款;《情节：严重的暂停或者撤销！任职资格《、期货从业》人员：资格 】。。    期》货公：司之外的《其他期货《。经营机？构，有本条第一款第八】。项、第十二项—、第十三《项、第十五》项、第十《六项所列行为的依】照本条第一》款、第二款的规定】。处罚 【。   ？  期货公司的股东！。、实际控制人或者】其他关？联，人未经批准擅自【委托他人或》者，接受他？人委托持有》。或者管？理期货公司股权【的拒不配合国务院】。。期货监督管理—机构的检查拒不按照！规定履行报告义务、！提供有关《信息和资料或者【报送、？提供的信息和—资料有虚《假记载？、误导？。性陈述？或者重？大遗漏的依》照本条第一》款、第二《款的规定处罚 【  — ，  第六《十八条？ ， 期：货公：司有下列欺诈客户】。行为之一《的责令改《正给予警告没—。收违法所得并处【违法所得1》倍以上5倍以下的】罚款;没有》违，法，所得或者违法所【得不满10万—元的并处1》0万元以上》50万元《以下的罚《。款;情节严重的责】令停业整顿或者【吊销：期货业务许可证【  【。     》  (一)》。向客户作获利保【证或者不按照—规定向客户出—示风险说明》书的; —     【    (》二)在经纪业务【中与客户约定分享利！益，、共担风险的;【 ：   —    《  (三)》不按照规定接受客】户委托或《者不按照《客户委托内容擅【自，进，行期货交易》的;  ！       (四！)，隐瞒重要《事项或者《使用其他不正—当手：段诱骗客户发—出交易指《。令的; 》   —      (五】)，向客户提供虚假成】交回报的; — 《         ！。(六)未将客户交】易指令下达》到期：货交易所的;—  【 ，   ？   (七)挪【用客户保证金的;】 ？    —     (八)】不按照规《定在期货保证金存管！银，行开立保证金—账户或者违规划【转客户保《证，金的;？    ！    《 (：九)国务院期货【监督管理机构—规定的其他欺诈【客户的行为 ！    》 期货？公司有前款所列行为！之一的对直接负【责的主管人员和其他！直接责任人员给【。予警：告并处1万元以上1！0万元以下的罚【款;情？节严重？的暂：。停或者撤销任职资】格、期货《从业：人员资格 】 ： ，   任何单—位或者个人编造【并且传播有》关，期货：交易：的虚假信息扰—乱，期货交易《市场的？依照本条第》一款、第二款的规定！。处罚：  【   ？第六十九条  期】货公司及其他—期货经营机构—、，非期货？公司结算会员、【期，货保证金存管银行提！供虚假？。申请文件或者采取其！他欺：。。。诈手段隐瞒重要事实！骗取期货《业务许可的》撤销：其期货业务许可没】收违法所得 【     】第七十条 》 期货交易内—。幕信息的知情人或者！非法获取期货交【易内幕信息的—人在：对期货？交易：。价格有？重大影响《的信息尚未》公开前利用内—幕，。信息从事期货交【易或者向他人泄露内！幕信息使他人—利用内幕信息—进行期货交易的【没，收违法？所得并处《。违法所得《1倍以？上5倍以下》的罚款;《没有违法《所得或者违法所得不！满10万元的处1】0万元以上5—。。0万元以下的罚款单！位，从事内？幕交易的还应当对直！接负责的《主管人员和其他【。直接责任人员给予】警告并处3万元以】上30万元以下的】罚款 》  《   ？国务院期货监督【管理机？构、期货交易所和】期货保？证金：安，。全存管？监控：机构的工作人—员进行内幕交易的从！重处罚？ ？    — 第七十一条  任！何单位或者个人【有，下列行为《之一操纵期货交易】价格的责《令改正没收》违法：所得并处违法所得1！倍以上5《。倍，以下的罚款;没有违！法所得或者违法【所得不？满20万元》的处20万》元以上1《00万元以下的罚款！    ！     (一【。)单独或者合—谋集中资金》优势、持仓优—势或者利用》信息优势联合或者连！续买卖合约操纵【期货交易价格—的; 》  《     》。。。。  (二)蓄意【串通按事《先约定的时间、【。价格和方式相互【进行期货交》易影响期《货交易价《格或者？。期货：交易量？的;  ！       【。(三)以《自己为？交易对象《自买自卖影响期货交！易价格或者期货交】易，量的; 》     】   ？ (四)《为影响期货市场行】情囤积现货》的; 《      ！   (《五，)国务院期货监督】管理机构规定—的其他？操纵期货交易价【格，的行为 【     单位有！前款：所，列行为之一的—对直：接负：责的主管人》员和：其他直接责任—人员给予警告并【处1万元以上10】万元以下《的罚款 ！  ：  第七十二—条，  ：交割仓库有本条例】第三：十六条第二款—所列行？为之一的责》令改正给予警告没】。收违法所得并处违法！所得 1《倍以上5倍以下的】罚款;没有违法所】得或者？违法所得不满—10万元的》并处10万元以上5！0万元以下的罚款;！情节严重的责令【期货交易《所，暂停或者取消其【交，割仓库资格对直接负！责的：主管：。人员和其他直接责】。任人员给予警—。告并处1万元以上1！0万：元以下的罚》款 【    《第七十三《条  国有》以及国有控》股企业？违反本条《例和国？务，院国有资产监—督管理机构以及【其他有关《部门关于企业—以国有资产进入期货！。市，场的有关规定进行期！货交易或《者单：位、个人违规使用】信贷资金《、财政？。资金进行期货交易的！给予警告没收违法所！得并处？违法：所得1倍以上5【倍以下的罚款;没】有违法？所得或者违法所得不！满10万《元的并处10—万元以？上50万元》以下：的，罚款对直《接负责的《主管人？员和其他直接责任人！员给予降级直至【开除的纪律》处分 》 ，     第七】十四条  》境，内单位或者个人【违反规定从事境外】期货交易的责令【改正给予警》告没收违法所—得并处违《法，所得1？倍以上？5倍以下的》罚款;没有》违，法，所得或者违法—所得不满2》0万元的并处20】万元以上100【万元以？下的罚款;情节【严重的？暂停其？境外期货交易对【。单位直接负》。责的主管人员和其他！直接责任人员给予】警告并处1万—元以上10万元【以下的罚款》   】 ， 第七十五条 【 ，非法设立期货交易场！。所或者以其》他形式？组织期货交易活【动的：由所：在，地县级以上地方人】民政府予以》取缔没收违法所得】并处：违法：所得：1倍：以上5倍以下的【罚款;没有违法【所得或者违法所得】。不满：20万元的处2【。0万元以上10【0万：元以下的罚》款对单位直接负【责的主管人》员和其他《直接责任人员—给予警告并处1万】元以上10万—元以下？的罚款？    ！ 非法设立期货【公司及其他》期货：经营机？构或者擅自》从事期货《业，务，的予以取缔没收违法！所得并处违》法所得1倍以—上5倍以下的罚【款;没有违法所【得或者违法》所得不？满20万元的处20！万元以上100【。万，元以下的罚》款对单位《直接负责的主管人员！和其：他直接？责任人员给予警告】。并处1万元以—上10万元以下【的罚款 》。     第！七十六条《  期货公司的交易！软件：、结算软件》供应商拒不配合【国务院期货》监督管？理机：构调查或者》。未按照规定》。向国：务院期货监督—管理机构提供相【关软件资料或者提供！。。的软件资料有—。虚假、重大遗—漏的：责令改正处3万元】以上10万》元以下的罚款对直】接负：责的主管人员和其他！直接责任人》员给予警《告并处1万元以上】5万元？以下的罚款》    ！ 第七十七条—  ：会计师事务所、律】师事务所《、资产评估机构等中！介服务机构未—勤勉尽责《所出具的《文件有虚假记载【、误导性陈》述或者重《大遗漏的责令改正】没收业务收入暂停】。或者撤销相关业【。务，许可并处业务—收入1倍以上5【倍以下的罚款对直接！负责的主管人员和其！他直：接，。责任人员给予警【告并处3万元—以上10万》元以下的罚》款  】   第七十八条】  任何单位或【者个人违反本条【。例，规定情节严重—的由国？务院期货监督管理机！构宣布该《。个人、该《单，位或者该单位—的直接责任人员为】期货市场禁止进【入者 ？  —   第七十九条 ！ 国：务院：期货监督《管理：机，构、期货交易—所、期货保证—金安全存管监控机构！和期货？。保证金存管银行【等相关单位的工【作人员？泄，露知悉的国家秘密】或者会员、客—户商业秘密或者徇私！舞弊、玩忽职守【、滥用职权、收【受贿赂的依法给予】行政处分或者纪【律处分？ ？。     【第八十条 》 违：反本条例规定构【成犯罪？的依法追《究刑事责《任 【。    第八—十一：条  ？对本条？例规定的违》法行为的行》。政处罚？除，本条：例已有？规定：的外由国务院期【货监督管理机构【决定;？涉及：。其他有关部门法定职！。权的国务院期—货监督管理机构应】当会：同其他有关部门处】理;属于其他有关部！门法定职《权的国务院》期货监督管理—机构应？当移交其他有关部】门处理 》