第七章 】。法律责？任 ：。 ： ， ，     【第，六十五条  期【货交易？所、非期货公司结】算会员有下列行【为，之一的？责令改正《给予警告《没收违法所得 ！  《    《   (《一)违反规定—接纳会？员的; 》 ：    》  ：   (二)违反】规定收取《手续费？的; 《。。     】    (三)违反！规定使用、分配【收益的？; 》      【   (四)不【按照规定《公布即时行情的或】。者发布价格预测信息！的;  ！       【(五)不按照规【定向国？。务院期货监督管理】机构：履行报告义务的【;  】 ，    《  (六《。)不按照规定—向国务院期货监督】管理机构报送—有关文件、资料的;！ ： ：       】  (？七)不？按照规定建立、【健全结算担保金制度！的;： 》 ，        (！八)：不按照规定提—。取、管理和使—用风险准备》金的;？ —    《    (九)违】反国务院期货监督管！理机构有关保证【金安全存管》。监控规定的; 【 ，      ！   ？(十)限《制会员实物交割【总量的; —   —。      (十】一，)任用不具》备资：格的期货从业—人员的; 》     ！    (十二)】。违反国务院》期货监督管理机【构规：定的其他《行为： ，    】 有前款所列行为之！一的对直接负—。责的主管《人员和其他直接责】。任人员给予》纪律处分处1万【元以上10万元【以下的罚款》 ，    】 有本条第》一款第二项所列【行为的应当责令【退还多收《取的手？续费：  【   期货保证金安！。全存管？监控机构有本条【。第一款第《。五项、第六项、第】九，项、第十一项、第】十二项所列行为【的依：照本条第一款、第】二款的规定处罚【、处分期货》保证金存管》银，行有本条第一—款，第，九项、第十二项所】列行为的依》照本条第一款、第】二款的规《。定处罚、《处，分 ： ？     第【六十六？条  期货交易所有！下列：行为之一的》责，令改正给予警告【没收违法所》得并处违法所得1】倍以上5倍以下的罚！。款;没有违法所【得，或者违？法所得不满10万】。元的：并处：1，。0万：元以上50万—元以下的罚款;【情，。节严重的责令停业整！顿 ？ ：        ！ (一)未经—批准擅自办理—本条例？第十三条所列事项】的; 《 《    《    (二)允】。许会员？在保证金不》足的情况下进行【期货交易的; ！ ：      — ，  (？三)直接或者—间，接参与期货交易或者！违反规？定从事与其职责【无，关的业务的; ！ ， ，。     》    (四)【违，反规定收取保—证金或者挪用保【证金的;《 —  ：   ？   (五)伪【造、涂改或者不按照！规定保存期货交【易、结算、交割资料！的; 《 ， ：         ！(六)未建》立或：者未：执行当日《。。无负债结算、—涨跌：停板：、持仓？限额和大户》持仓报告制度的;】 《  ？      — (七？)拒绝？或者妨碍国务院期】。货监督管理机构监】督检查的; 【    【  ：  ： (八)违反国务院！期货监？督管理机《构规定的《其他行为 ！  ：   有《前款：所列行为之》一，的对直接《负责的主管人员和其！他直接责任人员给】予纪律处分处—1万元以上》10万元以下的【罚款 》 ？    非》期，货，公司结？算会员有本条第一】款第二？项、第？四项至？第八项所列行—为之一的依》。照本条？第一：款、第二款的规【定处罚、处分 ！。  《   期货保证【金安全存管》监控：机构有？。本条第一款第三项】、第：七项、？第八项？所列行为的依照本条！第一款、第二—款的规定处》罚、处分 【 ？   ？ 第六？十七条？  ：期，货，公司有下列行—为之一的《。。责令改正给》予警告没收违—法所得并处违法所得！1，倍以：上3倍以下的罚款】;没有违法所—得或者违法所得不满！10万元的并处1】0，万元以上30万【元，以下：。的罚款;情》节严重？的责令停业整顿或】。者吊销期货》业务许可《证 【        】(一)接受不符合】规定：条件的单位或者【个人委托的; ！       ！  (二)》允许客户在保证金】不足的情况下进行】期货交易的; 】 ？     》  ：  (三)未经【批准擅？自办理本条例第十九！条，。、第二十《条所：列事项的; 【    【     》(四)违反》规，定，从事与？期货业务无关—的活动的; 】 ？     》   (五)从事】或者变相从事—期货自？营业务的; 【    【     (六【)为其股《东、：实际控制人或者其他！关，。联人提供融资或者对！外担保？的; 《   —。  ： ，   ？(七)违反国—务院期货监督管理机！构，有，关保证金安全存管监！控，规定的？; —      —   (八)不按】照规定向国务—院期货监督管理机】。构履行报《告义：务或者报《送有关文件、资料】的; 】        (！九)交易软件—、结：算软件不符合期【货公司审慎经营和】风险管理《以，及国务院期货—监督管理机构有【关保：证，金安全存《管，。监控规定《的要求的《; —      —   (十)不【按照规定《提取、？管理和使用风—险准备？。金的; 【   《   ？  ：。 (十一《。。)伪造、涂改或【者，不按照？规定保存期》货，交易、结算、交割资！料，的; 【。   ？    《 ， (十二《)任：用不具备资格的【期货从业人员—的; ？  —       (】十三)伪造、—变造、出租、出【借、买卖《期货业务许》可证或？者经：营，许可证的; ！  ？。       (】十四)进行混—码交：易，。的; —        ！ (十五)拒绝【或者妨碍国务院期货！监督管？理机构监督检—查的; 《。 ？。 ：  ：     》 (十六)》违反国务院期货【监督管理机构规【定的其他行为 】 《    期货—公司有？前款所？列行为？之一的对直》接负责的主管人员和！其他：直接责任人员给予警！告并处1万元以上5！万元以下的罚款;】情节严重的暂—停，或者撤销任职—资，格、期货从业人员资！格 《    — 期货公司之外【的其他期货经营机构！有本条第《一款：第，八项：、第十二项、第【十，三项、第《十，。五项、第十》六项所列《行为的依照本—条第一？。款、：第二款的规定—处罚 【     期货【公司：的股东？、实际控制人或【者其他关联人未【经批准？擅自委托他人—或者接受他人—委托持？有，或者管？。理期：货，公司股权的拒不配】。合国务院期货监督】管理机构《的，检查拒不《按，照规定履行》报告：。义务、提供有关【信，息和资料《或者报送、》提供：的信：息，和资料有《虚假记载、》误导：性陈述或者重—大遗漏？的依照？本，条第一款、第—二款的规定处罚 ！ 《    第六—十八条？  期货公司有下列！欺，。诈客户行为之一的】责令改？正给予警告》没收违法所得—并处违法所》得1倍以上5—。倍，以下的罚款》;没：。有违：。法所得或者》违法所得不满10万！元，的并处1《0，。万元以上50万元】以下的罚款》。;情节严重》的责令停业》整顿或者吊销—期货业务许可证【  【  ：     (一)向！客户作获利》保证：或者不？按照规定向客户出示！风险说明书的—; ？。      ！   (二》)在经纪业务中【与客户约《定分享利《益、共？担风险的; — 《  ：。 ，。      (三)！不按照？规，定，接受客户委托或者】不按：照客户委托》内容擅自进行期货】交易的; 】。        ！ (四)隐瞒重【要事项或者使用其他！不正当手段诱骗客】户，。发出交易指令的; ！   【   ？   ？(五：)向客户提供虚假成！交回：报的; 】   ？     》 (六)《未将：客户交？易，指令：下达到期货》交易所的; —  —  ：     (—七)挪？。用客户保《证金的; — ，  《  ：     (八)不！按照规定在期—货保证金存管银行开！立保证金账》户或者违规划—转，客户保证金的—; 《   》      (【九)国务院期货【监督管理机构规定】。。的其他？欺诈客户的行为【 ？     期】货公司？有前款所《列行为之一的—对直接负责的主【管人员？和，其他直？接责任人员》给予警告《并处1万元以—上10万元以下的】罚款：;情节严重的—暂，停或者撤销任职【资格、期货从业【人员：资，格 《     任何！单位或者个人编造】。并且传播有关期【货交易的虚假—信息扰乱期货交【易市场的依照本条】第一款、第二款的】规定处罚 【 ，     —。第六：十，九条  期货公司】及其他期货经营机】。构、非期货》公司：结算：会员、期货保证【金存：。管银行提供虚假【申请文件或者采取其！他欺诈手段隐—瞒重：。要事实骗取》。期货业？务许可的撤销其期】货，业务许？可没收？。违法：所得 —。     第七十！条  期货》交易内？幕信息的知》情人或？者非法获取期货交】易内幕信息的—人在对期货》交，易价格有重大影响】的信息？尚未公开前利用【内幕：。信息从事期货交易或！者向他人泄露—内幕信息使他人【利用内幕信息进行】期货交？易的没收违法所得】。并处违法所》得1倍以上5倍【以下：的罚款;没有违【法所得或者违法所】得不满10万元的】处10万元以上5】0万元以下的罚款单！位从事内幕交易【的还应当对直接负】责的主管人》员和其？他直接责《任人：员给予警告并—处3万元《以上30万元以【下的罚款 —     】国务院？。。期货：监督：管理机？构，、期货交易所和【期，货保证金安全—存管监控机构—的，工作人员进行内幕交！易的从重处罚 】     第！七十一？条  任何单位或】者，个人有下列行为【之一操纵期》。货交易价格的责【令改正没收违—法所得？。并处违法所得1倍】以上5？倍以下的罚款;【没有违法所得或【者违法？所得：不满20万元的处2！0，万元以上《100万《。元以下的《罚款 《      ！   (《一)单独或者合【。谋集中资金优—势、：持，仓优势或者利—用信息优势》联合或者连》续买卖合约》操纵期货交易价格】的; 】  ：      (二)！蓄，意串通按事先约定】的时间、价》格和方？式相互进行期—货交：易影响期《货交易价格或者期货！交易量的《;   ！      (三】)以自己《为交易对象自—。买自卖影响》期货交？易价格或者期货交易！量的; ！   ？ ，   ？ (四)为影响期】货市场行情囤积现货！。的; ？ ： ？  ：      (【五)：国务院期货监督管】理机构规《。定的其他操纵期货交！。易价格的行》为  】   单位有—前款所列行为之一】的对：直接负责的》主管人员《和其他？。直接责任人员给【予警告并处1万元】以上10《万元以下的罚—。款 ： 》    第七十二条！  交割《。仓库有本条例—第三：十六条第二款所列】行为之一的》责令改正给予警告没！收违法所《得并处违法所得 】1，倍以：上，5，倍以下的《罚款;没《有违法所得或者【违法所得不满10万！元的并处10万元以！上50万《元以：下，的，罚款;情节严—重的责令期货交易】所暂停或者》取消其交割仓库资】格对：直接负责的》主管人员和其他【直接责任人员给【予，警告并处1》万元以上10—万元以下的罚款 ！     第！七十三条  国有以！及国：有控股企业违反【本条例和国务院【国有资？产监督管理机构【以及其？他有关？部门关？于，企，业以国有资产进入期！货市场？的有关规《定进行期货交易【或者单位、个—人，违规使用信贷资【金、财？政资金进行期货交】易的给？予警告没《收违法所得并处【违法所得1倍以【上5倍以下的罚款;！没有：违法所？得或者违法所得【不，。满10万元的—并处10万》元，以上50《万元以下《的罚款对《直，接负：责，的主管人员》和其他直接责任【人员给予降级直【至开：除的纪律处分— ？     第】七十四条  境内单！位，或者个人违反规定从！。。事境外期货交易的】责令改？。正给予警告没—收违法所《得并处违法》。所得1倍以上5【倍，以下的？罚款;没有》违，法所得？或者违法所》得不满20》万元的并处20【万元以上100万元！以下的罚款;情节严！重的暂？停其境外期》货交易对单位直接】负责的主管人—员和其他直接责任】。人员给予警告—并处：。1万元？。以上：10：万元以下的罚款 】。     ！第七十五条  非】法设：立，期货交易场所或者】。以其他形式组织期】货，交易活动《的由所在地县级以上！地，方人：民政府予以》取缔没收违法所得并！处，违法所得1倍以【上，。5，倍以下的罚》款;没有违》法，所，得或者违《法所得不满20万元！。的处：20万元《以上100万—元以下的罚款—对单位直接负责的】。主管人员和其他【直，接责任人《员给予警告并—处1万？元以上10万—元，以下的罚款 ！   《  非？法设立期《货公司及其他—期货经营机构—或者擅自从事期货】。业务的？予以取缔没收违法】所得并处违法—所得1倍以上5倍以！下的：。罚款;？没有违法所》得或者违法所得【不满20万元的【处20万元以上【1，00万元以下的罚】款对单位直接负责】的主管人《员和其他直》接责任人员给予警】告，。并处1万《元以上1《0万元以《下的罚款 》 ？   《  第七十六条  ！期货：。公，司的交易软件、【结算软件供》应商拒不配合国务】院，期货监督管理机构调！查或者未按照规定】向国务院期》货监督管理机构提供！相关软件资料—或者提供的》软件资料有虚假、重！大遗漏的《责令改正处》3万元以上1—0万元以下的罚款】对直接负责的—主管人员《和其：。。他直接责任人员给】予警告并处》1万元以《上5万元以》下的罚？款 》     第七】十七：条 ： 会计师事》务所、？律师事务所、资产】评估：机构等中《介服务机构未勤勉尽！责，所出具的文件有虚】。假记载、误导性陈】述或者重大遗漏的责！令改正没收业务收】入暂停或者》撤，销相关业务》许，。可并处业务收入1倍！以上5倍以下的罚】款对直接负责—的主管人员和其【他直接责任人员给予！警告并处3万—元以：上10万元以下的罚！款 ？ ，。 ：     第七【十八条？。  ：任何单位或者个【。人违：反，本，条，例规定情节严—重的由国务院期【货监督管理机构宣】布该个人《、该单位《或，者该：单位：的直接责《任人员为期货市场】禁止进入《者 ：  —。   第七》十九条  》国务院期货监—督管理机构、—期货交易所、—期货保？。证金安全存管监控】。机构和期货》保证：金存管银《行等相关单位的工】作人员泄露》知悉的国家秘密或】。者会员？、客户商业秘密或者！徇私舞弊、玩忽职守！、滥用职权、收【受，贿赂的依法给予行政！处分或者纪律处分】 《 ，。     第八【。十条  违反本【条例：规定构成犯罪的依】法追究刑《事责任 —。    — 第：八十一条《  对本条》例规定的违》法行为的行政处罚】。除本条例已有规定】的外由国务院—期货：监，督管理机构决定;涉！及其：他有关部门法—定职权的《国务院？期货监督管》理机构应《当会同？其他有关部门处理】;属于其他有关部】门法定职权的—国务院期货监—督，管理机构应》当移交其他》有关部门处》。。理 ？