， ？第，。。七章 法律责任 】 【  ：。  第？六十五？条，  ：期货交易所、非期】货公司结算会员【有下列行为之—一的责？令改正给予警告没收！违法所？得，  【     》 ， ，(一)违反》规定接纳《。会员的？; 《       ！  (二)违反规】定收取手续费—的，; 《    —。    《 (三)违》反规定使《。用、分配收益—。的; 《    【  ：  ：。 (四)不按照【规定公布即时行情的！或者发布价格预测】。信，息的; 】    《    《 (五)不按—照，。规定向国务》院期货监督》管理机构履行报【告义务的《; 【。     》   (六)不【。按照规定向国务【院期：货监督管理机—构报：送有关文件、资【料的; 《 ？   《      (【七，)不按照《规定建立、健全结算！担保：金制度？的;： ？    —     (八)不！按照规定提取—、管理和使用风【险准备金的; 【。。     ！   ？。 (九)违反国务院！期货：监督：管理：机构有？关保：证金安全《存管：监控：规定的; 》 ？    》   ？  (十)限—制会员实物》交割总量的; ！     【    《(十一)任用不【具，备资：格，的期货从《。业，人，员的; 】。  ：       【(，十二)违反国务【院期货监督管理机】构规定的其他—行为 》。 ：    《 有前款所列行【为之：一的对直《接负责的主管人员和！其，他直接责任人员【。。给予纪律处》。分处：1万元以上10【万元：以下的罚款》 ， ：     【有本条第一款第【二项所列行为的【应当：责，令，退还多收《取的手续《费   ！  期货《保证金？安全存管监》控机构有本条—第一款第五项—、，第六项、《第九项、第十一【项、：第十二项所列行【为的依照本》条第一款、第—二款：。的规定处罚、处【分期货保证金存管银！。行有本条第一—款第九项、第十二】项所列行为的依【照本条第一》款、第二《款的规定处罚—、处分 》   —  第六十六条  ！期货交易所有下【列行：为之一的责令改正给！予警告？没收违法所得—并处违法所得1【。倍以上5倍以下的罚！款;没有违法—所得或？者违法所《得不满？10万元的并处10！万元以上50万元】以下的罚款;情【节严重的责令停业整！。顿  】      — (一)未经—批准擅自《办理本条例第十【。三条：。所列事项的》; 》     —    《(二)允许会员在保！证金不足的情况【。。下进行期货交易【的; 《 ：      【   (三)直接】。或者间接参与期【货交易或者违—反规定？从事与其《职责无？关的业务《的; —      【   (四)违反规！。定收取保证》金或者挪《用保证金的; 】     】    (五)伪造！、涂改或《。者不：按照规定保存期【货交：易，、结：算、交？割资料的;》 —      —  (六《)未建？立，或者未执《行当日无负》债，结，算、涨跌停板、【持仓限额和大户持仓！报告制度的; ！ ，  ？      — (七)拒绝或【者妨碍？国务院期货监督管】理机构监督检—查的; —       ！  (八)》违反国务院期货监】督，管，理机构？规定的其《他行为 ！。    有》前款所列行为之一的！对直接负责》的主：管人员和其他直接】责任人员给予纪律】处分处1万元以【。上10？万元以下的》罚款 》  《   ？非期：。货公司结算会员有本！条第一款第二项、第！四项：至第八项所列—行为之一的》依照本条第一款、第！二款的规定处罚、处！分 ： 》    期货保【证金安全存》。管监控机构有本【条第：一款：第三项、第七项、】第八项所列行为的依！照本条第一》。款、第二款》的规定处罚、处【分 ？    【 第六？十七条  》期货公司有下列行为！之一的责令改正【。给予：。警，告没收违法所—得并处？违法所得1倍以【上3：倍，。以下的罚款;没【有违法所《得，或者违法所得—不满10万元—的并处10万元以上！30万元以》下的：罚款;情节严重【的责令停业整顿或者！吊销期货业务许可】证， —     》   (一)接受】不符：合规定条件的—单位或？者个人委托》的;：   】 ，     (—二，)允许客户在保证】金不足的情况下进行！期货交易的》; 》       】  (三)未经【批准擅自办理本条例！。。第十九条、第二十】条所：列，事项的; 】       】 ， (四)《违反：。规定从事与期货【业务无关的活动的;！   】      (五】)从事或者变—相从事期《货自营？业务的;《 —    《    (六—)为其股东、实际】控，制人或者其》他关联人提供融【。资或者对外担保的】; —   ？      (七)！违反国务《。院期货监督管理机构！有关保证金安全存】。管监控规定的; 】 ：    —   ？  (八)不按【照规：定，向国务院期货监督管！理机构履行报告义】务或者报《送有关文件、资【料的;？。 ？。 ：    《。     》(九)交《易，软件、结算软—件不符合期货公【司审慎经《营和风险管理以及】。国务院期《。货监：督管理机构有—关保证金安全存【管监控规定的要求的！。; 【        】(十：)不按照规定—。提取、管理和使用】风险：准备金的《;   ！   ？。   (十一)伪造！、涂改或者不按【照规定保存期货【交易、？结算、？交割资料的; 【     ！    (十二)任！用不具备《资格的期《货从业人员的; ！ ，   》  ：    《(十三)伪造—、变造、出租、【。出借、买卖期—货，业务许可证或者【经营许可证的;【 ： ：    》     (十四】)进行混码》交易的？; ： ：       ！  ：(十五？)拒绝或者妨—碍国务院《期，货监督？。管理机构监督—检查的; 》   【      (【十六)违反》国务院期货监—督管理机构规定的】其他行为 【    — 期货公《司有前款所列—行，为之一的对》直接负责《的主：管，人员和？其他：直接责任《人员给予《警告并处1万元以】上5万元以》下的：罚款;情节严—重的暂停或者撤【销，任职资格、》期货从业人员—资格 【     期货公】司之外的其他期【货经：营机构？有本条第一款—第八项？、，第十二项《、第十三项、第十五！项、：第十六项所列—行为的依《照本条第一款、【第，。二款的规定处罚【。  【   期货》。公，司的：股东：、实际控制人或【者其他关联人未经】批准：擅，自委托？他，。人或者？接，受，他人委托持有或者管！理期货公司股权【的拒不配合国务【院期货？监督管理机构的检】查拒不按照规定履】。。行报告义务、提【供有关信《。息和资料或者报送】、提供的信息和资料！。有虚假？记，载、误导性陈述或者！重大遗漏的依—照本条第《一款、第二款的规定！处罚 —     —第六十八条 — 期货公司》有下列欺诈》客户行为《之一的？责令：改正给予警告没收】违法所？得并处违法所得1】倍以上5倍以下的】罚款;没有》违法：所得或者违法所得】不满1？0万元？的并处？10：万元以上50万元以！下的罚款《;情节严重的责令停！业整顿或《者吊销期货业务许】可，证   ！      (一】)向：客户作获利保证【或，者不：按照规定《向客户出示风险说明！书，的; 》 ？ ， ，      (【二)在？经纪业务《中与客户约定分享】利益：、共担风《险的; 》 ， ：       【 ， (三)不按照规定！接受客户委托或者】不按照客户》委托内容《擅自进行期》货交易的;》  【  ：     (四【)隐瞒？重要事项或者—使用其他不》正，当手段诱《骗客户发出交易【指，令的; 《     ！    《(五)向客户提【供虚假成交》回报：的，; 》       】  (六《)未将客户交—易指令下达到—期货交易所的; ！ ？。      — ，。  (七)挪用【客户保？证金的; —。 ？     》    (八)不】按，照规定在《期货保证金存管银】行，开立保证金账户【或者：违规划？转客户保证》金的;？ ， ：      】   (九)国务院！期货监督管理—机构规定的其他【欺诈客户的行—。为 》。     期货】。公司：有前款所《列行为？。之一的对《。直接负责的主—管人员和《其他直接《责任人员《给予警告并》处1万元以上10】万元以下的罚款;情！节严重？的暂停或者撤销【任职资？格、期货《从，业，人员资？。格 》 ，     任何单】位或者个人编造【并，且传播有《。关期货交易的—虚假信息扰乱—期货交易《市场的？依照本条第一款【、第二款的规定【处罚 】。    《。第六十？九条：  期货公司及【其，他期货经营机构、】非期货公司结算【会员、期货保—。。证金：存管银行提供虚假申！请文：件或者采取》其他欺？诈手段隐瞒重要事】实骗取期货》业务许可的撤销其期！货业务许可没—收违：法所得 》 ： ：    第七—十条  期》货交易内幕信息【的知情人或者非【法获取期货交易内幕！信息：。的，人在对期《货交易价格有重【大影响的信息尚未公！开前利？用内幕信息从事期】货交易或者向他人泄！露内幕信息》使他人利用内幕信息！进行期货交易—的没收违《法，所得并处违法所【。得，。1倍以？。上，5倍以下《的罚：款;没有违法所得】或者：违法所得不满1【0万元的处10万元！以上50万元以【。下的罚款单》位，从事内幕《。交易的还应当对直】接负责？的主管人员和其他直！接责任人员给予警告！并处3万元以上【3，0万元？以下：的罚款 》     】国务院期货监督管理！。机构、期货交易所和！期货保证金安全【存管监？控机构的工》作，人员进行《内幕交易的》从重处？罚 【    第七十【一条  任何单位】或者个人有下列行】为之一？操纵：。期货交易价格的责令！改正没收违》法所得并处违法【所得1？倍以上5《倍以下的罚》款;没有违法—所得或者违法—所得不满20万元】的处20万元以【上，100？万元以下的罚款 】。    】     》(一)单独》或者：合谋集中资金优【势、：持仓优势或者利用信！息优势联合》或者：连续买卖合约操纵】。期货交易价格—。的; ？。 》 ，      — (二)蓄》意，串通按？事先约定的时—间、价格和方式【相互进行《期货交易影》响期货交易》价格或？者，期货交易量》的; 【。 ，      —  (？三)以自己为交易】对象：自买：自卖影响期》货交易价格》或者期货交易量的;！。 《  ？       (】四)为？影响期货市场行【情囤积现《货的：; 》 ：      —  (五)》国务院期货监督管】理机构规定的其【他操纵期货交—易价：格的行为 【。     【单位：有前款所列行为之一！的对直接负责的【主管人员和其他直接！责任人员《给予警告并处1万】元以上10万元以下！的罚款 ！    第七—十二条  》交割仓库有本条例】第三：十六条第二》。款所列行为》之，一的责令改正给予警！告没收？违法所得并处违法所！得， 1倍以上5倍【。以，下的罚款;没—有违：法，所得或者违》法所得？不满10万元的并处！10万元以上—50万元以下—的罚款;《情，节严重的责令期货】交易：。所暂：停或者取《消其交割仓库资格】对直接负责的主管人！员和其？他直接责任人员给】予警告并处1万【元以上10万元【以下的罚款 【     第！。七十三条《  ：国有以及国》有控股企业违反【本条例和国务院国】有资产监督管理机】构以及其他有关部】门关于企业以国有资！产进：入期货市场的有【关，规定进行期货交【易或者？单位、？个人违规使用—。。信贷资金、财政资】金进行？。期货交易的给—予警告没收违法所】得并处违法》所得1倍以上5倍以！下的罚款《;没有违《法所得或者违法所得！不满10万元的并】处10万元以上50！万元：以下的罚《款对直接负责的主】管人：。。。员和其？他直接责任人员给予！降级直至开除的【纪律处分 — ？     第七十四！。条 ：。 境内单位或者【个人违反规》定从事境外期—货交易的责令改【正给予警告没收【违法所得并处违【法所得1倍以上5】倍以下？的罚款;没有违法所！得或者违《法所得不满2—0万元的并处2【0万元以上1—00：万元以下《的罚款;情节严重】。的暂停其境外期货交！。易对单？位直接？负责的主《管人：员和：其他直接责》任人员给予警—。告，并处1万元以上【10万元以下的【罚款 【     第七十】五条：  非法设立期货】交易场所或者以【其他形式组织期货】交易活？。动的：由所在地《县级以上地方—人民政府《予以取？缔没收违法所—得并处违《法所得？1倍以上5倍以【下的罚款;没有【违法所？得或者违法所得【不满：20万元的处20万！元以上100万元以！下的罚款对单位直接！负责的主管人员【和其他？直接责？任人员？给予：。警告并处1万元【以上10万元以【下的罚款 — ，    — 非法设立期货公】司及其他期》货经营机构或者【擅自从事期》货业务的予》以取缔没收》。违法所得并处违【法所得1倍》以上5倍以下的【罚款;没有违法所】。得或者违法》所得不满20万元】的，处20万元以上10！0万元？以下的罚款对单位】直接负责的主管人员！和其他直接》责任人员给予警【告并处1万元以上】10万？。元以下的《罚款 》     第七！十六条  期货【公，司的交易软件、【结算软件供应商拒】不配合国务院期货】监督：管理机构调查或者未！按照规定向国—务院期货监督管理】机构提供相关软件资！料或：者提供的软件资【料，有虚：假、：重大遗？漏，的责令改正处3万元！以上：10万元以下的【罚款对直《。接，负责的主《管人员和其他直接责！任人员给予警—告并处1万元—以上5万元以下的】罚款  ！ ，  第七十七—。。条  会计》师事：务所、律师事—务所、资产评估机】构等中介服务机构】未勤勉尽责所出具的！文件有虚假记载、】误导性陈述或—者，重大遗？漏的责令改正没收业！务，。收入暂停或者撤销】相关：业务许可并》处业务收《入，1，倍，以上5倍以下的罚】款对直接负》责的主管人员—和其他直接责任人员！给予：警告并处3万元以上！10：万元以下的》罚，款 —     第—七十：八，条  任何单—位或者个人》违反本条例规定情节！严重的由国》务院期货监》督管理？机构宣布该个人、该！单位或者《该，单位的？直接责任人员为【期货：市场：禁止进入者 】     第】七十九？条  ？国务院期货》。监督管理机》构、期货交易所、期！货保：。证金安全存》管监控机构和期【货保证金存》管银行等相关单位】的工作人员泄露【知悉：的国家秘《密或者会《员、客户商业—秘密或者徇私—舞弊、玩忽职守、滥！用职权、《收受：贿赂的？。依法给予行政处分或！者纪律处分 】 ，     第【八十条  违—反，本条例规定构成犯罪！的依法追究刑—事责任 ！ ，   第《八，十一条  对本条】例，规定的违法》行为的行政处罚【除本：条例已有《规定的外由》国务院期《货监督管理机构决】定;涉及其他有关部！门法定职《权的：国，务院期货监督—管理机构应当会同】其，他有关部门处—理;属？于其他有《关部门法定》。职权：的国务院期》货，监督管？理，机构应当移》交其他有关部门处】理 ？