第七章 】法律责任
—
】 第六十五条【 ：期货交？易所、非期货—公司结算会员有【下列：行为之一的责令改】正给予警告没收违法！所得
？
，
】 ？ (一)违反规定】。接纳会员的;
【
《。
？ ， 《 ，(，二)违反规定收【取手续费的;—
【 ： (—三)违反规定使用】、分配收益的;
！
》 ？ 《(四)不按》。照规定公布即时行】情的或者发布价格预！测，信息：的;
【
：。 ： (五)不！按照规定向国务院】期货监督管理机构】履行报告义务的;】
？
《 (六！。)不按照规》定向国？务院期货监督管【理机：构报送有关文—件、资料的;—
《
— (七)不】按照规定《建立、健全》。。结算担保金制度【的;
】 《 (八)【不按照规定提取【、，管理和使用风险准】备金的？;
】 — (九)违反国务院！期货监？督管理机构有关保证！金，安全存管监控规定的！;
】 (十！)限制会员实物交割！总量：的;
】 】(十一)任用不具备！资格的期货从业人员！的;
【
？ ？ ： (十二《)违反国《务院期？货监：督管理机构规—定的其他行为
！
：
， 有前款所列！行为之一《的，对直接负责》的主管？人，员和其他直接责【任人员给予纪律【处分处1万元以【上10万元以下【的罚款
】
有本【条第一款《第二项所《列行为的应当责令】退还多收取的手续费！
》
： ： ，期货保证金安全存】管监控机构有本条第！一款第五项、—第六项？、第九？项、第十一项、第十！二项所？列行为的依照本条】第一款、第》二款的？规定：处罚、处《分期货保证金存【。。管银行？有本条第一款第九】项、第？十二项所列行为的依！照本条第一款、【第，二款：的，规定处罚、处分
！
》 第六十—六条 期货交【易所有下列行为之一！的责令改正给—予警告没《收违法所得并—处违法所《得1倍以上5倍【。以下的？。罚款;没有违法【所得或者违法所【得，不满10《万元的并处10万】元以上50万元以】下，的罚款？;情节严重》的责令？停业整顿
！
《 《 (一)《。未，经批准？擅自办理《。本条例第十》三条所列事项的【;
—
【 (二)允许【会，员在保？证金：。不足的情况下进【行期货交易的;
】
— — (三)直接—或者间接参与期货交！易或者违反》。规定：从事与其职》责无关的业务的;
！
：。
】 (《四，)违反规定收取【保证：金或者挪用》保，证金的？;
》。
：。 】(五)？伪，。造、涂改《或者：不按照规《定保存期货交—易，、结算、交割—资料的;
—
【 ： (六)未建】立或者未执》行当日无负债结算】。、涨跌停板、持仓限！额和大户持仓报告】制度的;
》
【 《 (七)拒绝或】者妨：碍国务院期》货监督管理机构监督！检查的;
！
】。 (八)违反—国，务院期货监督管【理机构规《定的其他行》为
】 有前》款所列行《。为之一的对直接【负责：的主管人《员和其他直接—责任人员给予纪律处！分，处1万元以上1【0万元以《下的罚款《
《
非期货！公司结？算会员？有本条第一》款第：二项、第四项至【第八项？所列行？为之一的《依照本条第一款、】第二款的《规定处罚《、处分？
— 期货—保证金安《全存管监《控机构有本条第一款！第三项？、第七项、第—八项所列行为的依照！本条第一款、第二款！的规定？处罚、处分
！
，
》第，六，十七条 《 期货公司有下【列行为之《。一的责令改》正给予警告》没收违法所得并处】违法所得1倍以【上3：倍以下的罚款—;没有违法》所得或者违法所【得不：满10万《元，的并处10万—元以上30》万元以？下的罚款;情节严重！的责令停业整顿【或者吊销期货业务许！可证
》
【 (一)接】受，不符合规定条件【的单位或《者个人委托的;
！
！ (《二)允许《客户在保证金—不足的情况》下进：行期货交易的;
】
【 ？ ？(三)未经批准擅】自办理本条例第【十九条、第二十条】所列事项的;
】
，
】 ？(四)违反》规定从事《与期货业《务无关的活动的;】
【 ？ (五)【从事或者变》相从事？期，货自营业务的;
！。
— (六】)为其股东、实【。际控制人或者其他】关联人提供融资或】者对外担保的;
】
：
！ ，。 (七)违》反国务？院期：货监：督管理机《构，有关保证金安全存管！监，控规定？的;
】 《 (》八)不？按照规定向国务院期！货，监，。督管理机构履—。行报：告，义务或者报送有关文！件、资料的;
【
— 《。 (九)交【易软件、结算软件不！。符合期？货公司审慎经—营和风险《管理以及《国务院期《货监督管理机构有】关保证金《安全存管监》控，规定的？要求的;《
？。
— ， ， ： (十)《。不按照规定提取【、管理和使用—风险准备金的;【
》
】 (十一)伪造、】涂改或者不按照规】定保存期货交—易、结算、交—割资料的;》
【 ？ 《。。(十二)任用不具备！资格：。。的期货从业人员的;！
，
— — (十三)伪造、】变造、？出租、出借、—买卖期货业务许可证！或，者经营？许可证的;》
》
， — (十四)—进行：混码交？易的;
》。
》 — (十五)》拒绝：或者妨碍国务院期】货监督管理机构监督！检查的;《
！ (十六)！违反国？务院期货监督管理机！构规定的其他—行为
】。 ： 期货公》司有前款所列行为之！。。一的对直接负责的】主管：人员：和其他直接责任人员！给予警告并处1【万元：。。以上5万元》以下的罚款;情【节严重的暂停或者】撤销任职资格、期】货从业人员资—格
《
，
》 期货公《司之外？的其他期货经营机】构有本条第一款【第八项、第十—二项、第《十三项、《第十五项、第十【六项所列行》为，的依照本条第一【款、第二款的规【定处罚
《
！。期货公司的股—东，、实：际控制人或者—其他关联人未经批】准擅自？委托他人或者—接受他人委托持【有或者管理期货公司！股权的拒不配合国】务院期货监督管理机！构的检查拒不按照规！定，。履行报告义》务、提？供，有关信息和资料【或者报送、》提供的信息和资【料，有，虚假：记载、误《导性陈述《或者重大遗漏的依】照本条第一》款、第？二款的规定处—罚
》
？ 第六十—八条 期》货公司有下列—欺，诈客户行为之一【的责令？改正给予警告没【收违法？所得：并处违法所得1【倍以上5倍以—下的罚款;没有违法！所得或者违法所得不！满10万元的并【处10万《元以：上50万元以—。下的罚款;情节【严重的责令》停业整顿或者吊销期！货业务许可证
】
：
！ (一)向》客户作获利保证或】者不按照规定向客】户出：。示风险说明书的;】
？。
？ 《 ？ (二)《在经纪业《务中与客户约定分享！利益、共担风险【的;
！ 《 ？(三)？不按照规定接受客户！委托或者《不，按照客？户委托内容擅自【进行期货交易的;
！
》 】(四)？隐瞒重要事项或者】。使用其？他不正当手段诱【骗客：户发出交易指令【的;
—
！ (五)向》客户提供虚》假成交？回报的;《
《
》 》(六)未将》客户交易《。指令下达到期货【交易所的;
【
：
】 ， (七)挪用—客户保证金》的;：
《
？ 》。 ：(八)不《按照规定在期货保证！。金存：管银行？开，立保证金账》户，或者违规划转客【户保：证金的;
】
《 (九)！。国务院期货监督管理！机构规定的》其他欺诈客户的行为！
— 期货公【司有前？款所列行为之一的对！直接负责的主管【人，。。员和其他直接责任人！员给予警告并处【1万：元以上10万元以下！的罚：款;情？节严重？的暂停或《者撤：销任职资格、期货】从业人员资》格
《
？ ： 任？何单位或者个人编】造并且传播有关期】。货交易的《虚假信息《扰乱期？货交：易市场的依》照本条第一款—、第二款的规定【处罚
》
【第六十九条 【期货公司及其他【期货：经营机构、非期【货公司结算会员【、期货保证金存管银！行，提供虚假《申请文件《或者采？取其：他欺诈手《段隐瞒重要事实骗取！期货业务《。许可的撤销其—期，货业务许《。可没收违法所—得
《
《 第《七，十条 期货—交易内幕信息—的知情人或者—非法获取期货—交易内幕信息—的，人在对期货》交易：价格有重大影响【的信息尚未公—开前利用内幕—信息从事期货—。交，易或者向他人泄【露内幕信《息，使他人利用内幕【信息进行期货交易的！没收违法所》得并处违法》所得1倍以上—5倍以下的》罚款;没有违法所得！或者违？法所得不满》10万？元的：处10万元以—上50万元以下的罚！款单：位从事？内幕：交，。。易的还？应当对直接》负责的主管人员【和其他？直接责任人员给【。予警告并处3—万元：以上30万元以下】的罚款？
—。 国务—院期货监督管—理机构、《期货交易所和—期货保证《金安全存管监控机构！的工作人员》。。进行内幕交易—的从重？处，罚
【 ？ 第七十一》条 任何单位或】者个人？有下列？行为之一《操纵期货交易价格的！责，令改正没收违—。法所得并处违—。法所得1倍以—上5倍以下的罚【款;没有违》法所得或者违法所得！不满2？0，万元的处20万元以！上100万元以下的！罚款
？
》。 《 (一—)单独或者合谋集】中资：金优势、持》仓优势或者利用信息！优势联合或者连续买！卖合约操纵期货【交，易价格的;
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》 ？ 《 (二)蓄意串通】按事先约定的时间、！价格和方《式相互进行期货交易！影响期货交易—价格或者期货交易】。量的;
》
】 (三—)以自己为交易对】象，自买自卖影响期货交！。易价格或者期货【交易量的;》
《
，
？ (【四)为影《响期货市《场行情囤积现—货的;
》
，
？ ， — (五？)国务院《期货监督《。管理机？构，规，定的其？他操纵期货交—。易价：格的行为《
》
》单位有前款》。所列行为之一的对直！接，负责的主管》人员和其他直接责】任人：员，给予警告并处1【万元以上《1，0万元以下的—。罚款
？
：
第七！十二条 交割仓】库有本？条例第三十六—条第二？款，所列行为《之一：的责令改正给予警】告没收违法所得【并处违法所得 1】倍以上5倍以下的罚！款;没？有违法所得或者违法！所得不满《10万元的并处1】0万元以上50万元！以下：的罚款;情节严重的！责令期货交易所暂停！或者取消其交—割仓库资格》对直接负责的主管人！员和其他直接责任】人员给？予警告并《处1：万元以上10万【元以下的罚款
！
第】七十三条 国【。有以及国有控股企】业，违反本条例和国【务，院国有资产监督管理！机构以及其他有【关部：门关于？企，业以国有资产进入】期，货市场？的有关规定进行【期货交易或者单位、！个人违规使用信贷】资金：、财政？资金进行期货—交易：的给予？警，告没收违《法所得并处》违法所？得1倍以上5倍以】下的罚款;》没有违？法所得或者违法所得！不满10万元的并处！10万元以上—50：万元以下的罚款对直！。接负责的主管人【员，和其：他直：接责：任人员给予降级直】至，。开除的纪律》处分
【
第七十】四条 ？ 境内单位或—。者个人违《反规定从事境—。外期货交《易的：责令改正给》予警告？没收违法所得并处违！法所得？1倍以上5》倍以下？的罚款？;没有违《法所得或《者违：法所得不《满20万《元的并处2》0万：元以上？100万元以下的罚！款;情节严重的暂】停其境外期》。。货交易对单位直【接，负责的？主管人员和其—他直接责任人—员给予警告并处【1万元以上10万元！以，下的罚款《
！ 第七？十五条 非法设立！期货：。交易场？所或者以其他—形式组织期货交【易活动的由所在【地县级以上地—方人民政府予以取】缔没收违法所得并处！违法所得《1倍以上5倍—以下的罚款;没【。有违法？所得：或，者违法？所，得不满20》。万元的处20万元以！上10？0万元以下》的罚款对《。单位直？接负责的主管—人员和其他直接【责任人？员，。给予警告并》处1万元以上10万！元以下的罚》款，
》
非法设】立期货公司及—其，。他期货经营机构或】者，擅，自从事？期货业务《的予以取缔没—收违法所得》并处违？法所得1倍》以上5倍以下的罚】款;没有违法所得】或者：违法所？得不：满20万元的处20！万元以上100万元！以下的罚《款对单位直接负责的！主管人员和》其他直接《责，任人员给予警告并】处1万元《以上10万元以【下的罚？款，
【 第七》十，六条 期货公【司的：交易软件、结—算软件供应商拒不配！合国务院期》货，监督管理机构调查】或，者，未按照规定向国务院！期货监？督管理机构提供相】关软件？资料：或者提供的》软件资？料有虚假、重大【遗，漏的责令改正—处3万元以》上1：。0万元以下的罚款对！直，接负责的主管人【员和其他直接责任人！。员给予警告并—处1万？。元以上？5万元以下的罚款】。
，
【 第七十》七，条 ？会计师事务所、【律，师，事务所、资产评【估机构？等中介服务机构未勤！勉，尽责所出具》的文件有虚假记【载、误导性》陈述或者重大遗漏的！责令改正《没收业务收入—暂停或者撤销相关业！务，许可并处业务收入1！倍以上5倍以下的罚！款对直接负责—的主管？人员和其他》直接：责任人员给予—警，告，并处3万元以上1】0，万元以下的罚—款
》
第【七，十八条 》。任，何单位或《者个人？违反本条《例规定情《节严重的《由国务院期货监【督管理机构宣布该个！人、该单位或者该单！位，的，直接责任《人员为期货市场【禁止进入者
】
《 ？第七十九条 【国，务，院，期，货监督管理机—构，、，。。期货交易所、期货保！证，金安全？存管监控机构—和期货保证金存管】银行等相关》。单位的工作人员泄露！知悉的？国，家秘密或者会—员、客户商业—秘密或者《徇私舞弊、》玩忽职守、滥用职权！、收受贿《赂的依法给予—。行政处分《或者纪律处分—
《
第八十！条 违反本条【例规定？构成犯罪的依法追】究刑事责任
—。
？
第八】十一条 》对本条？例规：定的违法《行为的行《政处罚除本》条例已有规》定的外由国务—院期：货监督？管理机构决》定;涉？及其他有关部门法】定职权的国》务院：期货监督管理机【。构应当会同其—他有关部门处—理，;属于其他有关【部门法定职权的国务！。院期货监督管—理机构？应当移交其》他有关部门处理
！
