《第七章 法律责【任 — ，。 ，。     》第六十五《条  期货交易所】、非期？货公司结《算会员有下列行【为之一的责令—改正给予警告没收违！。法所得 》      ！   (一》)违反规定接纳【会员的？; —  ：。     》 ，。 (二)《违反：规定收取手》续，。。费，。的; 】       【 (：三)违反《规定使用、分—配收益的; ！  ？  ：   ？ ， (四)不》按，照规定？公布即时行情的或者！发布价格预》测信息的; 【    【     》(五)不按照规定向！国务院期货》监督管理机构履行】报告义务《的; 》    —     (六)】。不按照规定》向国：务院期货监督管理】机构报送有关文【件、：资料的;《 —     》 ，  ：(七：)不按照规》定建立、健全结算】担保金制度的;【    ！   ？  (八)不按照规！定提取、管理和使用！风险准备金的; ！。    【    《 (九)违反—国务院期货监督【管理机？构有关保《。证金安全存管—监控：规定的？;， —      —  (十)》限制会？员，实物交割《总量的; —     】 ，   (《十一)任用不具备】资格的期货从业人】员的;？ 《 ：      —  ：(十二)违》反国务院《期货监督管》理机构规定的—其他行为 —     】有前款？所，列行为之一的—。对直接？负责的主管人员【和其他直《。接责：任人员给予纪律处】。分处1万元以—上10万元以下的】罚款 ？ ？     有本】条第一款第二项所列！行为的？。应当责令退还多收】取的手续费》   】  期货保证—金安全？存管监？。控机构有本条第【一款第五项、第六】。项、第九项、第十】一项、第十二项【所列行为的》依照本条第一款、第！二款的规定处罚、】处，分期：货保证金《存管银？行有：。本条第一款第九【项、第十《二项所列行》为的依照本条第一款！、第：二款的规定处罚、】处分 ？ ？     第六】十六条  期货【交易所有下》列行：为之一的责》令改正给予警告没】收违：法所得并《处违法所《得1倍？以上5倍以下的【罚款：;没有违法所得或者！违法所得不》满10万元的并处1！0万元以《上，50万元以》下的罚款;情节【。严，重，的责令？停业整顿 》。     ！。。   ？ (一)未经—。批准擅自办》理本条例第十三【条所列事《。项的;？ ： 《。。     》   (二)允【许会员在保证金【不，足的情况下》进行期货交易的; ！。 ， 《。        】(三)直接或—。者间：接参：与期货交易或—者违反？规定从事与其职责无！关，的业务的;》   】 ， ，    (四)违】反规：定收：取保证金或》者挪用保证》金的; 》   — ，     (—五)伪造、》涂改或者不按—照规定保存》期货交易《、结算？、交：。。割资料的; ！        ！ (六)未建—立或：者未执行当日无【负债结？算、涨跌《停板、持《仓，限额和？大户持仓报告制度的！; ？ ：   《  ：   ？ (七)拒》绝或者妨碍国务院期！货监督管理机构监】督检：查的; 《 《     》    (八)【违反国务院期货监督！管理：机，构规定的《其他行为 【     有】前款所？。列行为之一的对直】接，负责的主管人—员和其他直接责任】人员给予纪》律处分处1万元以】。上10万元以下的】罚款 】 ，   非《期货：公司结算会员—有本条第一款第二】项、第？。四项至第《八项：所列行为之一的依】照本条？第一款？、第二款的规定【处罚、处分 — 《   ？  期货保证金安】全存管？监控机构《有本：条第一款第三项、第！七项、第八项—所列行？为的依照本条第一款！、第二款的规定处罚！、处分 《 ，     】第六十？七条  期货公【司有下列行为—之一的责令改正给】。予警告没《收违：。法所得？并，。处违法所得1倍以上！3，。倍以下的《。。罚款;没有违法【所，得或者违《法，所得不满《10万元的并—处10万元》以上30万元—以下的罚款;—情节严重的责令停】业整顿或《者，吊销：期货业务许可证【 ？ ， ：。    《 ，   (《一)接？受不符？合规定？条件的单《。位或者个人委托【的;： 》。         ！(二：)允：许客户在保证金不足！的情：况下进？行期货交易的;【 —        (！。三，)未：经批准擅《自办理本条》例第十九条、第二】十条所列事项的;】。 ？     【    (四)【违反规定从事与期货！业务无关的活动的;！    ！     (五)】从事或者变》相从事？期货自营业务的;】。  【    《   (六)为其股！东、：。实际控制人》或者其他关联人提供！融资：或者对外担保的;】 ：  》。    《   (七》)，违反国务《院期货监督管理机构！有关：保证金安全存管监控！规定的; 【   》     》 (八)不按照规定！向国务？院期货监督》管理机构履行报【告，义务或者报送有关文！件、：资料的;《 《       】  (九《)交易软件、—结算软件不符合期】货公司审《慎，经营和风险管理以】及，国务院期货监督管】理机构有关保—证金安全存》。管监控规定的要求】的; 】      —  ：(十)？不按照规定提取、】管理和使用》风险准备金的; 】 ？   《 ，     》(十：一)伪造《、涂改或者》不按照规定保存【期货交？易、结算《、交割资料的; ！。 《        】(十二)任用不【具备资格的》期货从业人员的;】 —      —  (？十，。。。三)伪造、变造、出！租、出借《、，买卖期货业》务许可证或者经营】许可证的《; 【。       【 (十四)》进，行混码？交易的？。; 》        ！ (十五)》拒，绝或者妨碍国务院】期货监督《管理机构监督检【查的; 》   —。。 ，    《 (十六)违—反国：务院：期货监督管理机【构规：定的其他《。行为 》     期】货公司？。有前款所列行为之一！的对直接负责的主】管人员和其他—直接责任人员给予】警告：并处1万元以上5】万元以下的罚—款;情节《严，重的暂停或者撤【销，任职资格、期—货从业人员资格 】     ！期，货公司之外的—其他期？货经营机《构有本条第一款第】。八项、第《十二项、第十三【。。项、第十五项、第】十六项所《列行为的依照本【条第一款、第二款】的规定处罚 】 ？    期》货公司的股东、【实际控制人》或者其他《关，联人未经批准擅自委！托他人或者接受【他人委托持有或者】管理：期货公司股权的【拒不配？合国务院期货—监督管理机构的检查！拒不按照规定—履行报告义》务、提供有》关信息？和资料或者报送【。、提供的信息和资】料有虚假记载、【误，导性陈述或者重大遗！漏的依？照本条第一款—、第：二款的规定处罚 】  —   第六十八条 ！ 期货公司有下列】欺，诈客户行为之一的】责令改正给》予警告没收违法所】得并：处违法？。所得1？倍以上5倍以下的】罚款：;没有违法所得或】者违法所《得，不，满10万元的并【处10万元以上【50万元以下的【罚款;？情节严重的》责令停？业，整顿或者吊销期货业！务许可证 【。   》   ？   (一)向【客户：作获利保证或者不】按照规定向客户出示！风，险，说明书的; ！   《      —(二)在经》纪，。业务中？与，客户约定《。分享利益、共担风险！的; 】        (！三)不？。按照规定接受客户】委托或者不》按照客户委托内容】擅自进行《期货交易《。的; —     — ，。   (《四)隐？瞒重要事项或者使用！其他不正当手—段诱骗客户发出交】易指令的;》   】。      (【五)向客户》提供虚假成交—回报的;《 ，  —       【。(六)？未将客户交易指令】下，。达到期货交易所的;！ ， ： ？        】(七)挪用客—户保证金的; ！   》      (【。八)：不按照规定在期【货保证金《存管银行开》立保证金账户—或者违规划转客【户保证金《的; 》    —    《 ，(九)国务院期货】监督：管理机构规定的其】他欺诈？客户的？行为 《 ，    — 期货？公司有前款所列【行为之一的对直接】负责的主管》人，员，和其他？。直接责任人》员给予警告并处【1，万元以上1》0万元？以下的？罚款;情节严—重的：暂停或者撤销任职】。资格、期货从—。。业人员资格 —   【  ：任何单位或者—个人编造并且传播有！。关期货交易的虚假】信息扰乱《。期货交易《市场：的依照本条第一【款、第二款的规定】处罚 ？ ：  《 ，  第？六十九？条 ： 期货公司及—其他期货经营机构】、非期货公司结算】会员、期《货保证金存管银行】提供虚假申请文【件或者采《取其他欺诈》手段隐瞒重》要事实骗《取期货？业务许可的撤销【其，期货业务许可—没收违法所得 【     ！第七十条 》 期货交易内幕信息！的知：。情人或者非》法获取期货交—易内幕信息》的人：在对期货交易价格】有重大影响的信【息尚未公《。开前利？用内幕信息从事期】货交易或者向他【人泄露内幕信息【使他：人利用内幕信息【进行期货《交易的没收违法所】得并处违法所得1倍！以上5倍以下的【罚款;没有违法【所，得或者违法所—得不满？10万元的处10】万元以上5》0，万元以下的》罚款单位从》事内：幕交易的还应—当对：直接负责的主管人】员和：。其他直？接责任人员给予【警告并处3万元以上！30：万元以下的》罚款 》。 ？    《国，务院期货监督—管理机构、期货【交易所和期货—保证金安《全存管监《控，机构的工作人员进行！。内幕交易的从重处】罚， ， 《 ，    第七十【一条  任何单位或！者，个人有？下，列，行为之一《操，。纵期货交《易价格的责令—改正没收违法所得并！处违法所得1倍以上！5倍以下《的罚款;没》有违法所《得，或者违法所得不【满20万元的处2】0，万，元以：上100万元以下】的罚款 》。 ，。    —  ：   (一)单独或！。者合谋集中资金优势！、持仓优势或者利用！信息优势联》合，或者：连续买卖《合约：操纵期货交易价格】的，。。; 》 ：        (！二)蓄意串》通按事先《约定的时间、价【格和方？式相互进行》期货交易影响—期货交易《价格：或者：期货交易量的; ！  》 ，      —(三)？。以，自己为交易对象【自买自卖影响期货】。交易价？格或者期货交—易量的; ！    《  ：  ：。 (四)为影响期货！市场行情囤积现货】的; 【 ， ，      — (五)国务—院期货监督》管理机构《规定的其他操纵【期货交？易价：格的行为 — ？     单—位有前款所列—行为之一的对—直接负责的》主管人员和其—他，直接责任人员给予】警告并处1万元以上！10万元以下的罚】。款 ？ ：    》 第七十二条  】交割：仓库有本条》。例第三十《六，条第二款所》列行为之一的责【令改正给予警—告没收违法》所，得并处违法所得 】1倍以上5倍以下】的罚款;没》。有违法所得或者违】法所得？不满10万元的【并处10《万，元以上50万元【以下的罚款;情【。节严重？的责令期货交易所】暂停或者取消—。其交：。割仓库资格对直接负！责的主管人员和【其他直接责任人【员给予警告并处1万！元，以上10万元以【下的：罚款 】    第七—十三条  国有以及！国，有，控股企业违反—。本，条例和国务》院国有资产监督【管理机构以及其【他有关部门关—于企业以国有资【。产进入期货》市场：的有关规定进行期】。货交易或者单位【、，个人：违规：使，用信贷资金、财【。政资金？进行期货交易的【给予警告没收—违法所得并处违法】所得1？倍以上5倍以下的】罚款;没有违法【所得或者违法所【得不满10万元的】。并处10万元—以上50万元以【下的罚？款对直接负责的主管！人，员和其他直接—责任人员给予降级】直至开除的纪律处】。分  】   第《七十四条《  境内单位或者个！人违反规《定从事境《外期货交易的责令改！正给予警告没收违】法所得？并处违法所得—1倍以上5倍以下的！罚款;没有》违法所得《或者：。违法所得不满2【0万元的并处20】万元以？上1：0，0万元以下的罚款;！。情节严重的暂停其】境外期货交易对单位！。直接负责的主管人】员和其他直》接责任人员》。给予警告并处—1万元以《上10万《元以下的《罚，款  】   第七》十五条  非法设】立期货交易场所【或者：以其他形《式组织期《。货交易？活，动的由所在地县级】以上地方《人，民政府予以》取缔：没，收违：法所得？并处违法所得—1倍以上5倍—以，下的罚款;没有违】法所得或者》违法所得不》满20万元的处20！万元以上1》00万元以下的罚】款对单位《直接负责的主管【人员和其他直接【责任：人员给予警》告，并处1？万元以？上10万《元以下的罚款 ！ ，。     非法】设立期货公司—及其他期货经营机】构或者擅自从—事期货业务的予【。以取缔没收违—法所得并处违法【。所得：1倍以上5倍以下】的罚款;《。没有违法所得或【者违法所得不满【20万元的处20万！。元以上100万元以！下的：罚款对单位直接【负责的主管人员【和其他直接》。责任：人员给予警告—并处1万元以上10！万元：以下：的罚款 】 ，    第七十【六条：。  ：期货公司的交易软】件、结算软件供应商！拒不：配，合国务院期货监督】管理机构调》查或者？未按照规定向国务】院期货监督管理机】构，提供相关软件资料】或者提？供，的软件资料有虚【假、重？大遗漏？的责令？改正处3《万元以上10—万元以？下的罚？款对：直接负责的主—管人员和其他—。直接责任人员给予】警告并处1万元【以上5？万元以下的罚款 ！     】第七十七《条  会计师—事务所？、律师事务所、【资产评估机构等中介！服务机构未勤勉尽】责所出具的文件【有虚假记载、误导】性，陈述或者重大遗【漏的责令《改正没收业务收入暂！停或者撤销相—关业务许可并处业】务收入？1倍以？上5倍以下的罚【款对直接负》责的主管人员和其他！直接责任《人员给予警告并处】3万：元以上10》万元以下的罚款【    ！ 第七十八》条 ： 任何单位或—者，个人违反本条例规定！情节严重的由国【务院期货监督管理机！构宣布该个人、该】。单位或者该单位【的直：接责任人员为期货市！场禁止？进入者 】    《 第七十九条—  国务《院期货？监督管理机构、期货！交易所、期货保证】金安全存《管监控机构》和期货保证金存管】银行：等相关单位的工【。作人：员泄露？知悉的国《家秘密或者会员、客！户，。商业秘密或》者徇私舞弊、玩忽】职守、滥《用职权、收》。受贿赂的依法给【予，。行政处分《。或者纪律处分— ， ， ？    《 第八十条  【违反本条《例规定构成犯罪【的依法？追究刑事责任 ！    — 第八十一条  】对本条例规》。定的违法《行为的行《政处罚？除本条例已有规定的！外由国务院》期货监督管理—机构决定《。;涉及其他》有，关部门法《定职权的《国务院？期货监督管理机构应！当会同其他》有关部门处理;【属，于其他有关部门法定！职权的国《务院期？货监督管理机构应当！移交其他有关部【。门处理 《 ，