第六章 】监督管？理 — ？    第四十七】条  国务院期【货监督？管理机？构对期货市》场实：施监督管理依—。法履行下列职责 ！   —      (一】)制定有关期货市】场监督管《理的规章、规则【。并依法行使》。审批权; ！。     》    (二)对品！种，。。的上市、交易—、结算、交割等期】货交易及其》相关活动进行监督】管理; ！  ：     》 (三)对》。期货交易所、期货】公司及其他期货经营！机构、非期货公司结！算会员、期货保【证金安全《存管：监控机构、期货保证！金存管银《行、交割仓》库等：市场：相关参？与者的期《货业务活动进行监督！管理;？ ： ， ：         ！(四)？。制定期货《从业人员的资—格标准和管理办【法并：监督实施; —  —      — (五)监督检【。查期货交易的—。信息：公开情况; 【  》       (】。六)对期货业协【会的活动进》行指导和监督;【。 ， 《        】 (七)对违反期】货市场监督管理【法，律、行政法规的行为！进行：查处; —      】   (八)开展与！期货市场监督—管理：有关的国际交流、合！作活动？; ： ：  《       (】九)法律、》行政法？规规定的其他—职责 《  》 ，。  第四十八条【  国？务院期货监》督，管理机？构依法履行职—责可：以采：取下列措施 ！。       】  (一)对期货】交易所、期》货公司及《其他期货经营机【构、非期《货，公司：结算会员、期货【保证金安《全存管监控机构和交！割仓库进行现场【检查：; —        】 (二？)进入涉嫌违法【行，为发生场所调—查取证;《    ！  ：   (三)询【问当事人和与—被调查事《件有关的单》位和个人要求—其对与被《调查事件《有关的？事项作出《。。说明;？ 《  ？       (】四)查阅《、复制与被调查事】件有关的财产权登记！等资料; 》 ，     】    (五)【。查阅、复制当事人和！与，被调查事件有关的单！位和：个人的期货交易记录！、财务会计资料以及！。其他相关文》件和资料《。;对可能被》转，移、隐匿或者毁损的！。文件：和资料可以予以【封存; —     【   ？。 (六)查询与被调！查事件有关的—单位的保证金账户】和银：行账户;《 《  ？   ？    (七)【在调查操纵期货交易！价格、内幕交易【等重大期《货违法行为时经国务！院期货监督》管理机构《主要负？责人批准可以限【制，被调查事《件当事人《的期货？交易但限《制的时间不得—超过：15个交易日;案】情复：杂的可以延长至30！个交易？日; — ：        】(八)？法律、行政》法规规定的其他【。措施 ？ ：     【第四十九条  期】货交易所、》期货公司及其—他期货经营机构【、期货保证金安全】存管监控《机构应？当，向，国务院？期货监督管》理机构报送财务会】计报告、业务资料和！其他有关资》料 ：     ！对期货公司及—其他期货经》。营机构报送的—年度报？告国：务院期货监》督管理机构应当指定！专人进行审核并【制作审核《报，告审核？人员应当在审核报告！上签：字审核中发》现，问，。题的国？务院期货监督管理机！构应当及时采取相】应措施 》  》 ，  必要时国务院期！货监督管理机构【。可以要求非期—货公司结算会员、】交割仓库以及期【货公：司股：东，、实际控制》。人或者其他》关联：人报送相关资—料 ？  》   第五十条  ！国务院期货监—督管理机构依法履行！职责进？行监督？检查或者调查时被检！查、：调查的单位和个人应！当配合如实提供有】关文件和《资料不得拒绝、【阻碍和隐瞒;其他有！关，部门和？单，。位应当给予支持和配！合   ！  第五十一—条  国家根—据期：货市场发展的需要设！立，期货投资者保障基金！ ，    】 期：货投资？者，保障基金的筹集、管！理和使用的具体办】法由国务《院期货监督管理【机构会同国务院【。财，政部门制定 — ，    【。 第五十《。二条  国务院【期货监？。督管理？。机构应当建立、健】全保证金《安全存管监控制度设！立期货保证》金安全？存管监控机构 ！    — 客户？。和期货交易》。所、：期货公司《及其他期货经—营机构、非期货公】司结算会员以及期】货保证金存管银行】应当遵守国务—院期：货，监督管理《机构：有关保证金安全存管！监控的规《定 【 ，   第五十—三，条， ， 期货保证金安【全存管监控机构依】照有关规定对保证】金安全实施监控【进行每日《稽核发现问题应当】立，即报告？国务院期货》监督管理《。机构国？务院期货监督管理机！构应当根据》不同情况依》照本条例有关规定及！时处理？ ？   》  ：第五十四条  国务！院期货监督管理【机构对期货交易所】、，期货公司及其—他期货经营》机构和期《货保证金安》全存管监控机构【的，董事、？监事、高级》管理：人员以及其他期货从！业人员实行资格管】理，制度 ？  — ，。  第五十五—条  国《。务院期货监督管理】机，。构应当？制定期货《公司持续性经营规】则对期货公司的净】资本与净资产的比】例净：资本与境内》期货经纪、境外期货！经纪：等业务规模的比例流！。动资产与流动—负，债的比例等风险监管！指标作？出规定;对期—货公司及其分—支机构？的，经营条件《、，。风险管理、内部【控制、保《证金存管、》关联交易等方—面，提出要求 》  —   第《五十六条  —。。期货公司及》其，。分支机构不符—合持续性经营规则或！者出现？。经营风险的国务院期！货监：督管理机构可以【对期货公司及其董】。事、监事和高级【管理人员采》取谈：话、提示、记—入信用记录等监管措！施或者责令期货公】司限期整改并对【其整改情况进—行检查验收 —     ！期货：公司逾期未改—正其行为《严重：危及：。期货公司的稳健运行！、损：害客户合法权益【或者：。涉嫌严重违法—违规正在被国—务院期货监督管【理机：。构调查的国务—。。院期货监督》管理机构可以区别】情形对？其采取下列措施 】 ？       】。  (一)限制或者！暂停部分期货业务】; 【      —  (二)停止批准！新增业？务或者？分支机构; —    】   ？  ：(三)限制分—配，红利限制向董事、监！事、高级管理人员支！付报酬、提供福利;！    ！     》。(，四)限制转让财产或！者在财产《上设定？其他权利; ！ ，       【  (五)责—令，。更换董事、监事、高！级管理人员或者有】。关业务部《门，。、，分支机构的》。负责人？员或者限制其—权利：。;   ！      (六)！限制期货公司自【有资金或者风险准备！金的调拨和使用;】 ， 》        (！七)责？令控股？股东转？让股权或者限—制，有关股东行》使股东权《利 【    《对经：过整改符合有关【法律：、行政法规》规定以及持续性经营！规则要求的》期货：公司：国务院期货监督管理！机构应当自验收完】毕之日起3日内解】除对其采《取的有关措施 】 ：  ？   对经过整改仍！未达到持续性经营】规则要求严》重影响正《常，经，营的期货公司国务】院期货监督》管理机构有》权，撤销其部分》或者全部期》货业务许可、关【闭其分支机构 【     ！第五十七条》  期货公司—违法经营或者出【现重大风险严—。重危害期货市场秩序！、损害客户利益的国！务院期货《监督管理机构可以对！该期货？公司采取责》令停业整顿、指【定其他机构托管或】者接：管等监管措施—经国务院《期货监督《。管理机构批准可以对！该期货公司直接【负责：。。的董事、监事—、高：级管理人《员和：其他直接责任—人员采取《以下措？。施 《  《。   ？  ：  (一)通—知出：境，管理机关《依法阻止其出境; ！ 《     》 ，   (二》)申请司《法机关禁止其转移、！转让：或者以其他方式处分！财产或者在财—。产上设定《其他权利 】     第五十！八条  期货—公司的股《东有虚假出资—或，者抽逃？出资行为的国—务院期货监督管【理机构？。应当责令其限—期改：。正并：可责令其转让所持】期货公司的股权 】 《     在股东】按照：前款要求改正违法】行为、转《让所持期货公司的】股权前国务院期货】监督管理机》构可以限制其股东】权，利 【    《第五十九条  当期！货市场出现异常【情况时国务院期【货监：督管理机构可—以采取必要的—风险处置措》施 ？     第！六十条  期—货公司的《交易软件、结算软】件应当满足》期货公司审慎经【营和风险管理—以及国务《院期货监督管理机构！有关保证金安全存】管监控规《定的：。要求期货《公司的交《易软件、结算软【件不符合要求的国】务院期货监》督管理？机，构有权要求期货公】司予以改进或者更】换 【。    国》务，院期货监督管理【机构可以要》求期：货公司？的交易软件、—结算软件《的供应商提供该【软件的相关》资料供应商应当予以！配合国务院期货监】督管理？机构对？供应商？提供的相关资料【负有：保密义？务 —     第六十一！条  期货公—司涉及重大》诉讼、？仲裁或者股》权被：。冻结或者《。用于担？保以及？发生其他《。重大事件时期货公】司及其相《关股：东、实？际控制人应当自该事！。件发：生之日起5》日，。内向国务《院期货监督》管理机构提》交书面报告 — ？   《 ， 第六十二条—  会计师事务所、！律师事务《所、：资产评估机构等【中介服？。务机构向期货交【易所：和期：货，公司等市场相关参与！者提供相关服—务，时应当遵《。守期货法律、行政】。法规以及国家有关规！定，。并按照国务院期【货，监，。督管理机构的要求】提供相关资料—。   】  第六十三条  ！国务院期货监—督管理机构应—当与有关部门建立监！督管理的信息共享】和协调配合机—制 ？。     】。。国务：院期货监督》管理机构可以—和其他国家或者【。地区的期货监—督管理机构》建立监督管理合作】。机制实施跨》境监督管理 —  —   第《六十四？条，  国务院期货监】督管理机构、期【货交：易，所、期货保证金安全！存管监控机构和【期货保证金存管银行！等相关单位的工作人！员应：当忠于职守依—法办事公《。正廉洁保守国家【秘密和有《。关当事人的商业秘密！。不得利用职务便利牟！取不正当的利益 】 ，