《 第七《章 法律责任— 第》六十六？条　全国股转系统审！核工作存在》下列：情形之一《的由：中国证监会责令【改正；情节严重的追！究直接责任人员相】。关责：。任 ：     （一）未！。按审核标准开展【审核工作《； ？   ？ （二）《未按审核程序开展】审核工作；   ！  （？。三）：发，现涉嫌违《。反国家产业政策、全！国股：转系统？定位或者发现重大】敏感事项、》重，大无先？例，情况、重《大舆情、重》。大违法线索未请示报！告或请示报告不及】时；   —  （四）不配合中！国证监？会对审核工作—。的检查监督或者不按！中国证监会》的要求进行整改 】。 第六十七条　公】司，在，其，公告的股票挂—牌公开转《让、股票发行—文件中隐瞒》。重要：事实或者编造重【要虚假内容的除【依照证券法有关规定！进行处罚外中—国证监会可视情【节轻重依《法采取责令》改，正、监管谈话—、出具警示函等监】管措：施；情节严重的中国！证监：会可以？对有关责任人—员采：取证券市场禁入的措！施     公司！擅自改动《已，提交：的股票转让、股票】发，行申请文件的或发生！重大事？项未：及时报告或者—未及时？披露的中国》证监会可视情节轻】重依法采取》责令改正、监管谈话！、出具警示》函等监管措施 】第，六，十八条　公司—向不符？合本办法规定—条，件的投资者》发行股票的中国证】监会可以责令改正 ！。 第六十九条　【公司未依照本办法第！三十四条、第三十】六条、第四十九【条、第五《十条规？定擅自转让》或者发行股票—的，依照证券法有关规】定进行处罚 第七！十条　公众公司违反！本办法第十》。三条：、第十四条》规定的中国证监【会可：以责令改正对—相关责任主体给【予警告？单处：或者并处《十万元？以下：的罚款涉及》金融安全且有—危害后果的》单处或？者并：处二十万元以—下的罚？款 第七十一条　！公，司，及其他？信息披？露义务人未按照规定！披露信息或者所披】露，的信：息有虚假记载、误】导性陈述或者重大】遗漏的依照证—券法有关规定进行】处罚： 第七十》二条　信息披—。。露义务？人及：其董：事，、监事、高级管【理人员公《司控股股东》、实际控《制人为信息》披露义务人出具专项！文件的证券公司【。、证券？服务机构及其工作】人，员违反证券法—。、行政法《规和中国证监会相】关规定的中国证监】会可：以依法采取责令改】正、监？管谈话、出》具警示函等》监管措施《并记入诚《信档案；情节严【重的中国证》。监会可以对有关责任！。人员采取《证券：市场禁入的措施 】 第七？十，三条　公众公司【内幕信息《知情人或非法获【取内幕信息的人在】对公众公司股票价】格有重大《影响的信息公开前泄！露该信？息、：买卖或者《。建议他人《买卖：该，股，票的依照证券法【有关：规定进行处罚 】第七十四条》　股票公开转让的公！众公司及其股东【、实际控制人—未按：。本办法规定配合【证券公司、证券服务！机构尽职《调查、持续督导等工！作的中国证监会【可以依法采》取，。责令改正、监管谈】话、出具《警示：。。。函等监？管措施并《记入诚？信，档案： 第七十五条　证！券公司及《其工：作人员？未按本办法规定履】行持续督导责任情】节严：重的：中国证监《会可以？依法采？取责令改《。正，、监管谈话、出【。具警示函等监管措施！ 第七十六条　证！。券公司、证》券服务机构出—具的文？件有虚假记载、误导！性陈述或者重—大遗漏的除依照【证券法及相关法律】法，规的规定处罚—外，中国证监《。会可以依法》采取责令改》正、监？管谈：话、出具警示—函等监管措》施；情节严》重的中国证监—会，可以对有关》责任人？员采取证券市—场禁入的措施 【 第七十《。七条：　证券公司、证券】服务机？构擅自改动已提交的！股票转？让、股票发》行申请？文件的或发》生重大事项》未及时报告或—者未及时《披露的中国证—监会可视情》节轻重依法采取责令！改正、监管谈—话、出具警》。。示函：等监管措施 【