？ 第七章 法】律责任 《 第六十六【。。。条　：全国股转系统审核工！作，存，在下列情形之一【。的由中国证监会责】令改正；情节严重】的追究直接责—任人员相关》责任  》   （一）未按审！核，标准开展《审核工作；  】   ？。（二）？未按审核程序—。开展审？核工作；    ！ （三）发现涉【嫌违反国家产业【政策、？全国股转系统定位或！者，发现：。重大敏感事项、【重大无？先例情况、重大舆情！、重大违《法线索未请示报告或！请示报？告不及时； — ，。   ？ （：四）不配合中—国证监会对审核【工，作的检？。查监督或《者不按中国证监【会的：要求进行《整改 《第六十？七条　？公司在？。其公告的股票—挂牌：公，开转让、《股票发行文件中【隐瞒重要事实或【者编造重要虚假内】容的除依照证—券法有关规定进【行处罚外中国证监】会可：视情节轻重依—法采取责《令，改，正、：监管：。谈话、出具警示函等！监管措施《；情节？严重的中国证—监会可以对有关责】任人员？采取证券市场—禁入的措施   ！ ， 公司擅自改动已】提交的股票转让【、股票发行》申请文？。件的或发生》重大事项《未及时？报，告或者未《及时披露的中—国证监？会可视情节轻—重依法采《取责令改正、监管谈！。话、：出，具警示函《等监管措施 第六！十八条　公司—向，不符：合本：办法规？定条件？的投资者发行股票的！中国证监会可—。以责令改《正 第六十九条】　公司未依照本【办法第三十四条、】第三十六条》、第四十九条、第五！十条规定擅自转让】或，者发行股票》的依：。。照证券法有关规定】。进行处罚 第【七十条　公》众公司违反本办【法第十？三条、第十四条规定！的中国？证监会可以》责令改正对》相关：责任：主体给予警告单处或！者并处十万》元以下的罚款涉【及金融安全》且有危？。害后果的单处—或者并处二十—万元以下的罚款 】 第：七十一条　公—司及其他信息—披露义务人未按照规！定披露信《。息或者所《披，露的信息有虚假记】载、误导性陈述【或者重大遗漏的依照！证券法？有关规定进行处罚 ！ 第七十二条　信】息，披露义务《人及其董事、监【事、高级管理—人员公司控股股东、！实际控制人为信息披！露义：务人出具《专项文件的证券公】司、证券服》务机构及《其工作人员违反证】券法、行政法规和中！国证：监会相？关规定的中国证监】会可以依《法采取责令》改正、？监管：谈话、出具》警示函？。等监管措施并—记入：诚信：档案；情节》严重：的中国证监会可【以对有关责任人员】采取：证券市场禁入的措施！ 第七十三条　公！众公司内幕信息【知情人或非》。法获取内幕信—息的人？在对公众公司—股票价格有重大【影响的信息》公开前泄露该信息】、买卖或者建议【。他人买卖《该股票的依》。照，证券法有关规定进】行处罚 第七十四！条　：股票公？。开转让的公众—公司：及其股东、实际【控制人未《。按本办法《规定配合证券公【司、证？。券服务机构尽职【。调查：、持续督导》等工作的中国证监会！可以：依法采取责令改【正、：监管：谈，话、出具警示函等】监管措施并记—入诚信档案 【第七十五条　证【券公司及其》工作人员未按本办法！规，定履行持续督—导，责任情节《严重的？中国证监会可以【依法采取责》令改正、监管谈话、！出具警示函等监管】措施 ？ 第七十《六条　证券公司【、证券服务机—构出具的文》件有虚假记载、误导！性陈述或者重大遗漏！的除依？照证券法《及，相关法律法规的【规定处罚外中国证】监会可以依法采取责！令改正、监管—谈话、出具警示函】等监管？措施；情节》严重的中国证监【会，可以对有关》责任人员《采取证券市场禁入的！措施 第》七，十七条　《证券公司、证券服务！机构擅自改动已提】交的股票转》让、股票发行申请文！件的或发生重—大事项未及时报告或！者未及时《披露的？中国证监会可—视情节轻重》依法采取责令改【正、监管谈话、出具！警示函等监管—措施 《