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第—。五章 存托凭—证的存?托,。和托管
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第二《十六条? 下:列机:构可以依法》。担任存托人
! (一)中—国,证券登记结算—。有限责任公司及【其子公司;
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《 (二)经国务院】银行业监督管理机构!批准:的商业银行》;
(】三)证券公司
! , 担任《存托:人的机构应当符合】下列条件
【 : (一)组织机【构,健,。全内部?控制规范风》险管理?有效;
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(二)】财务状况良好净资】产或者资本》净,额符:合规定;
】 (三)信誉良】好最近三《年内无重大违—法行为;
! (四?)拥有与开展—存托业?务相适应的从—业人员、机构配置】和,业务设?施;
【 (五?。)法律?。、,行政法规《和规章规定》的其他?条件
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第二十七条 【存托人应当》承,担以下?职责
》 ?(,一)与境外基—础证券发行人签署存!托协议?。并根:据存托协议约定协助!。完成存托凭证的【发行上市
【 : (二)《。安排存放存托凭证】。基础财?。产可以委托具—有相应业务资—质,、能:力,和良好信誉的托【管人管理存托—凭,证基础财产并—与其签订托管协议督!促其履行基》础,财产的托管职责存托!凭证基础财》产因托管人过—错受到损害的存托】人承担?连带:赔偿责任
! (三)建立并维】护存托凭证持有【人名册?
《 (四《)办理存托凭证的签!发与注销
— : (五)按照中】国证监会规定和存托!协议约定向》存托凭证《持有:人发送?通知等文件》
》 (六)按照—存托协议《约,。定向存托凭证持有】人派:发红:利、股息《等权益?根据存?托凭证持有人意愿行!使表决权等权利
】
: (七)—境外基础证券—发行人股东大会【审议有关存托—凭,证持有人权》利义:务的议?案,时存托人应当—参加:股东大会并》为存托凭证》持有人权益行使【表,决,权
《 ?(八)中国证监【会规定和《。存托协议约定的其他!职责
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第:二,十,八条 境外》基础证券《发行人、存托人和存!。托,。凭证持有人通过存】。托协:议明:确存托凭证所代表】权益和各方权利义】务,投资者持有存托凭】证即:成,为存托协议》当事人视为其同【意并遵守存托协议】约定
》 ?存托协议应》。当符:合法律、行政法规以!及中国证监会规定并!包,括以下?条款:
(【一):境外基础证》券发行人《、存托人的名称、注!册地、成立依据的法!律和主要经营场所】;
?。 (》二):基础证券的种类【;
《 (三》)发行存托凭证的数!量安排?;
》 :(四)存托凭证的签!发、:注销等安排;
】 ? (五)基础—财产的?存放和托管安—排;
【。 (六)《境外基础证券—发,行,人的权利和义务;】
《 (七)存托人】的权利和义》。务;
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? , (八)存托凭证】持有人的《权利和义务;
】 《(九:)基础证券涉—及的分红权、表决】权等相应权利的具】体行使方式和程序;!
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(十)存!托凭证?持有人的保护机【制;:
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? (?十一)存托凭—证,涉及收费标准、收】费对:象和税费处理;
! 《(十二)约定事【项的变更方式;
! ? (十?三):存托凭证终止—上市的安排;
! (十四)违约!责任;
!(,。。十五)解决争议【。的方法;
! (十?六)存托协议适【用中国法律;
】 (十七)诉!。讼管:辖法院为中国—境内有管辖权的【人民法?院;
— :(十八)《其他:重要事?项,
》 境外基础证券发行!人、存托人修改存托!。。协议的应当》由境外基础证券发】行人提?前以公告形》式通:。知存:托凭证持有人
! : 境外基础证—券,发行人?应当向?证券交易《所提:交存托协《。议作:为其发行、上市申请!文,。件存:。托协议修改的—。应,当及时向中国证【监会和证券》交易所报告
第】二十九条 存—托,人,可以委托境外金【融机构担任托管人存!托人委?托托管人《的应当在《存托:协议中明确基础【。。财产由托管人—托管托管人》应当承担下列—职责
》 (一)托管】基,础财产;
】。 (二)按照【托管协议约》定协助办理分—。红派息、投票等相】。关事项?;
(】三)向存托人—提供基础证》。券的:市场信息;
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, (》四)中国《证监会规定和托管协!议约定的其他—职责
《。第三十条 存托人】。与托管人签订的【托管协议应》当包括下列条款
】。
? (一)协议【当事人?。的,。名称、注册地和主要!经营场所《。;,
》 ,(二)基础证券种】类和数量;
】。 (三》)存托人指令的【发送、确认和执【行的程序;
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(四【)基础?财产不得《作为托管人破产财产!或者:清算财产及》相关:资产隔离措施—;
【(五:)托管人的报酬【计算方法与支付【。方,式;
【 (六)基础—财产托管及解—除托管的程》序;
》 ?(七)约定事项的变!更方式?;
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, 《(八)违约责任;
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(九【)解决争议的方【法;
》。 : (:。十)其他重要事项】
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境外【基础证券发行人应】当向证券交易所【提,交存托人与》托管人签署的托管协!议作为?其,发行:申请文?件托管?协议修改的》。存,托人:应当及时《。告,知境外?基础证券发行人【并由境外《基,础证券?发行人向《中国:证监会和证券交【易所报告
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,第三十一条 存【。托人、托《管人应当忠实—、,勤勉地履行各项职责!。和义务不得损害【存托凭证持有人的】合法权益《。
《 存托人》行,。使境外基础证券【。相应权利《应当按照存托协【议约定的方》式事先?征求存托凭证—持,有,人的意愿并按—其,意愿办理不得擅【自行使相应权—利或者处《分相应?存托凭证基础财产】
第三十二条【 存托人《应当:为存托凭《证,基础财产单独立户将!存托凭证基础财【产与其?。。自有财产《有效隔离、》分别管理、分—。别记账不得将存托凭!证基:础财:产,归入其自有财—产不得?侵占、挪用存托凭】。证基础财产
第三!十三条 存托人【不,得买卖其签发的存】托凭:证不得兼任其履行存!。托职:责的存托《凭证:的保荐人《
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