！ 茂名《市政：府投资项目BT融】资，建设：管理暂行办法 ！ 关于印《发，茂名市？政府投资项目BT】融，资建设管理暂行办法！的通知 茂府〔2！012〕48号 】 各县？(市、区)》人民政府市府直属各！单位 　　—茂，名市政府投资项目】BT融资《建设管理暂行—办法业经市人民政府！十一届六次常务【会议通？过现印发《给，你们：请认真？贯彻执？行执：行中：遇到的问题请迳【向市发？展和改革局》反映： 二О一二年六月！十，九日 《第一章 总则 第！。一，条，　为完善政府投【资管理拓宽项目融资！渠道对我市采—用BT模式进行【融资建设《的政：府，投资项目(以下【简称：BT项目《)进行？规范管理《根据中华人民共和】国招标？投，标法、国务院关于】投资体制改革的【决定(国发〔2【00：4〕20号)、茂】。名市财政性资—金投资项目管理暂行！办，法(茂府〔2—004？〕，54号)、关—于进一步规范我【市建：设，工程招标投标监【督和：管理工作的》意，见(茂府〔200】9〕76号)—等有关法律、—法规和规范性—文件结合我市实际制！定本：办法 第》二条　本办法所称B！T模式(buil】d-tr《ansfer即建】设?转让)是指【政府授权的BT发包！人(项目法人)通】过公开？招标方式确定项【目投：资人(以下简称B】T投资？。人，。)BT投《资，人，承，担项目的资》金筹措和工程建设项！。目建：成竣(交)》工验：收后：移交：政府：(，。或，BT：发包人)由》政府(或《BT发包人)—。按合同约定支付【对价回购项目的【一种项目融资—模，式 第三条 B】T项目的《范围 《　　㈠ 对经济社会！发展起重要促进作用！急需开工建设的政府！投资非经《营性项目 　　㈡！ 上级部门规定时】间完：成急需开工》建设但短期》内建设资金难以筹】集的项目 　【　㈢ 受自》然灾害影响急需恢复！重建的项目 — 　　㈣ 市委、】市政府确定》的其他建《设项目 第二【章 职责分工— ， 第四条　市发【。展和改革局》主要职责 　【　㈠ BT》项目的综《合协调和投资管理 ！ 　　㈡ 组织【有关部？门对项目B》T融资实施方案进行！审查报市政府—审定 　》　㈢ 组织》有关：部门论证和》审批：项目可行性研究【报告： 　？　㈣ 会同市财政局！审批项目概》算 　　㈤— 定期收《集汇总市级BT项】目融资情况 　　！㈥ 核准项目招【标方式 《 　　㈦ 组织项】目，后，评价 《第五：条　：市财政局主要职【责 　　㈠ 参与！项目BT《融资：实施方案、招标文】件合同条款》的审查 　　㈡ ！负责审核B》T，项目的概算、预算、！结算审批竣工财务】。。决算 《　　㈢ 《将B：T项目？回购资金列入—年度财政《预算： ：　，　㈣ 支《。付BT项目中的政】府财政性资金— 　　㈤ 负【责定期发布》BT项目资金支付】及，回购情？况分析融《资风险 《 　：　㈥ 参与项目【后评价？ ，。 第六条　市住房】和城乡建设局、【交通运输《局、水务《局等行？业主管部门职—责 　　㈠— 参与可行性研究】报告、项目融资实】施方：案审查 　　㈡ ！组织初步设》计评估论证出具审】查意见 》　　㈢ 组织有关部！门审查招标文件、B！。T合同文件》 　　《㈣ 参？与项目？后评：价 第七条 【市规划？、国土、环保—、监察、审计等部门！应根据各自职—责协同？做好BT项》目的审批、管理【、监督和服务—工，作， 第？八条　BT项目【承办单位主要职【责 　　㈠ 编】制项目BT融资实】施方案 　　㈡】 办理项目用地、】规划、环《评及立项等报批手续！ 　　㈢ 确定】(组建)《项目法人明》确项：目法人？职责承办单位难以】确定项目法》人的报市政》府审：批， 　　㈣ 参与】审查BT投资人【、勘察、设计—、监理的招标—文件和BT合同 ！。　　㈤ 对BT【项目实？。施进：行监管？。 第九条 —BT发包人(项目】法人)主《要职责 》　　㈠ 委托编【制，项，目，概算、施工图预【算和BT项目—招标文件 　　㈡！ 负责组《织项目？勘察：、设计、监理的招】标工作参《与重要设备材—料采购的招标工【作 　　㈢ 负】。责编制项《目BT投《资人：招标文？件组织BT投资【人，招标工作组织编制】BT合同签订B【T，项目合同《 　　㈣ 审【定，BT投资人建—设资金安排计划【 　　㈤ 监督】BT投资人资—金到位、工程质【量、施工进度、安】全，生产等？ 　　《㈥， 按合同《约，定支付项目回购款】 ：　　：㈦ 按照项目合【同约：定承：担协助项目实施【的其：他有关工《作 ？第十条　BT—投，资人的主要》职，责 　　㈠ 协】助完成规划许—可、规？划验线？。、施：工、消防等报批手】续 　　㈡ 【按照项目合同约【定按期保质完—成工程？建，设任务和移交手【续 　　㈢ 为】项目建设提供—建设履约《保证金或保》函对项？。目，建设资金《足额、及《时到位负全部责任】 ， 　　㈣ 》接受政府职能部门】的财务审查、审【计及工程质》量、安全等监督【检查 ？ ，　　㈤ 及时落【实，项目建设资金—按BT发包人审定的！建设资金《。。。安，排计划？将，资金划入《BT项目专户—并按月？度，将资金支付》情况报送主管部门】 　　㈥》 按月度向BT发包！人和项目主管部【门、：。财政部门《报送工程建设—进度 ？ 第三章 项目【确定：及审批程序 【第十：一条 BT》项目的？确定拟实行BT融资！的项目？项目承办单》位组织编制B—。。T融资实施方案报】市，发展和改《革局经市发》展和改？革局会同市财政局】、行业主管部门初】审后报？。市政：府按程序提交常【务会议？审定： 　　未经市政】府批准的项目不得组！织实施 第十二】条　BT融资—实施方案应包括但】不限于下列内—容 　　㈠— 项目融资建设的必！要性和可行性— 　　㈡ —项目的基本情况【、建：设规模、估算投资】、单项工程等—内容 　　㈢ B！T，。。投资人应具备的【条，件和能力《。 　　《㈣ 投资《建，设期限 　　㈤ ！投，资回报率 —　　：㈥ 项？目招标、建》设、竣工等》时间计划《 　　㈦ 项目资！金、质量、进—度的监管《措，施 　　㈧ 【投资成本与收—益测算资金来源计划！草案 ？ ，　，　㈨ 回《购年限回购款支【付计：划 　《　㈩： 项目履约保障措】施 ： 　　(十一)项目！风，险和应对措施 第！十三：条 项目审批BT】项目应当按照茂府】〔2004》〕54号《、茂府〔《2009〕76号文！件要求严格》执行以下审批程序 ！ 　　㈠ 可—行性研？。究报：告审批由项目承办】单位委托有资质的工！。程咨询单位》编制项目可行性研究！报告报？市发展和《改革局组织评估论】证按评估论证意【见修改？完善后才能进行审】批 　　㈡ 初步！设计审查设计单【位编制完成项目初步！设计文件《后由BT发包人将初！步设计文件报行业】。主管部门《(住建、《交通、水务》等，部，门)行业主管部【门组织有关部门和】专家对初步设计【文件：进行审查并出—具书面修《改意见设《计单位根《据修改意见优化和】修编初？步设计行《业主管？部门对修编》后，符合规？定条：件的初步设》计作出书面审—查，意见 　》　㈢ 项《。目总概算审》批由设计单位—(或工程《咨询单位)》编制项目总》。概算送市投资—审核中心审核审核后！报市发改局会—市财政局审批 【 　　㈣ 施工【图设计审查设计单】位依：照经批准的初—步设：计，和项目总概算完【成施工？图设：计后BT发包人将施！工图设计文件报行业！主管部门(》住建：、交通、水务—等部门)组织审查行！业主管部门出具【审查意见后》由设计单位根据审】查意见深化修改设】计再由BT发包【人报有？关部门备案 — 　　㈤ 预—算审核由BT发【包人委？。托有相应资质的【工，程造价咨询单位编】制施工？图预算(对于水【利、交通类项目若委！托由原设计单位【编制预算该设计【单位必须具有—本专业注册造价【工程师并由该工程师！签字盖章)送—财政局(市投资审核！中心)审《核审核后报行业主管！部门备案 　【　㈥： 结算审《。。核由BT《投资人按规定编制】竣工结算文》件并经BT发包【人确认后送》有资质的造价咨询】。单位审核审核后报】送财政？。局，(市投资《审核中？心)：复核5？00万以上》工程项目《须经市审计局审计复！核，。、审计后将审结【前后的结果》。一并：送行业主管部门备】案未经备案不得作】为确定工程结算造】价的依据《 　　㈦ 决算】审核由BT》发包人组《织，编制竣工财务决【算并：负责委托具有—相应资质的中介机构！完成项目竣》。工财务决算的审【核审核结果应当报市！财政局复审500】万元以上工程项目须！经市审？计局审计复》审结果、审》计结果作《为确定？BT投资人(项【目，公司)？实际：投资：的依据？。 ：第十四条 BT发包！人按以上审批流【程开展？项目勘察、设计、监！理单位的招标和【组织工作委托编制项！目概算和施工—图预算 第四章 ！投资人选择及合同】约定 第十—五条 BT项目应当！严格实行招标投【。标制度 　—　BT？。发包人应《当，通过：公，开招标选择BT投】资，人BT项目》原则上须完成—施工图？预算并经市》投，资审核？中心审核后》才能：进，行BT投资人招标】特殊情况须提—前招标的须报市政府！同意 第十六【条，　，B，。T投资人应当具备以！下，条件 　　㈠ 依！法注册的企》业法人 　　分别！具有融资优势—和管理优势的—不同：独，立法人在招标文【件允许？的情况下可以组成】。。联合体承担项目融】资建设但《须签订联合体协【议明：确双方各自承担【的工作内容和—权利：义务 　　㈡ 】具备良？好的财务《投资实力及》银行资信《。能，力， 　　㈢ 具备国！家核：定的与融资项目规】模、：类，型相：适应的工程施工承包！资质 　　㈣ 】法律、法规、—规章规定的其—。他条件 　—　㈤： 项目招标文件或合！同文件约定》的其：他条件？ ， 　　㈥ 勘察、】设计、监理单位【与BT投《资人不能有任何隶属！关系 第十七条　！BT项目《评标原则上》应采用综合评标法】。根据市政府批准的】BT融资实》施方案规定的范围对！投标单位《的投融资能》力、施工能》力，、履：约信用、回》购费用及《让利、投资回—购期等内容进行综合！评审并按得分由【高到低顺序推荐中】标候选人 —。　　采用其他—评标方式确定投【资人的参考前款规定！执行 第十八条　！中标的BT投资人须！在本市注册设立【项目：公，司项目？公司：的设立？不改变BT投—资人对BT发包人承！担的：义务 《　　选定BT投【资人：后B：T，发包：人要与BT投资【人，(项目公《。。司)按中标价签【。订合同严禁签订【开口合同 第【十，。九条　项目合同应】当包括但不限于下】列内容 　　㈠ ！相关：定义与解释 — 　　㈡ 》项目建设内容、建】设，。规模、？建设方式、工期【、，质量标？准 ： 　　㈢ 》BT：投资：。人的经营范围、注】册资本、股东—出资方式、》股权转让、股权【抵押等？ 　？　㈣ 征《地拆：迁和项目使用土地】的落实情况 　　！㈤， 项目投融资—和建设的监》管 　《　，㈥， 项目合《同履约保障 【。。　　㈦ 合同双【方的：权利和义《。务， 　　㈧ 项目移！交方式与程序 　！　㈨ 合同价款的规！模，、资金来源安排投】资收益测算》依据和计《算方法以及支付合】同价款的方式—、计划 　　㈩ ！合同约定《的风险范《围，和设计变更》调整方法 》 　　(十一)【项目合？同的终止 　【　(十二)违约责任！ 　　(十三)争！议解决？方式 　　(十】四)需？。要，约定的其他事项 】 　　(十五)经】市政：府批：准的融？资实施方案》相关：内容 　》　BT合同示—范文本？由市发？改局、住建》局，。、财政局《、法制局等单位【共同制定 第二】十条　BT投资人】应当以自《有资金和中长—期融资能力作为【项目：建设：保障不得《以项：目反担？保并应当按》照项目合同》。约定的建设内容【和，建设规模开展—相应的投融资和建设！活动 第二十一条！ BT投资人投入项！目的自有资金不【低，于BT合同总—价(不？包括融？资利：息和融资回报费用)！ 35%》其，余，建设：资，金应当提供省—级以上金融》机构：出具的中长》期贷款承诺函 　！　政府以及政府有】关部门？和BT发《包人不得为》BT投资人》提供BT项目融【资担保 第五章 ！投资控制与合同管理！。 第二十二—条 BT《承包合同价必须控】制在：经批准的概算(【或预算)内合—同总：。价中应当分别列【出建筑安装》工，程费、纳入》B，T合同？总价的其他费用、】融资利息和融资【回，报费用？ 　　征地和拆迁！安，置费、勘察设计费】。、监理费、招投【标费：、建：设单位管理费等费】用需要纳入》BT合同总》价范围？的，在BT？合同文件中列—明具体？项目：名称和额度待—结算及竣《工财务决算后—列入BT项目回购】总价 《第二十三条 —BT项目原则上不应！进行设计变更—和现场签证确因【勘察不详、地质【状况不明《或其他？特殊原因造成必【须进行设计变更的项！目方可进行》设计变更 　　】BT发包《人应组织《。行业主管部门(住】建、：交通、水务等—部门)、财政局【、BT投资人—。、勘察、设计、监理！。、施工等单位—研究认定变更—设计(或现》场，签证)原《因、：责任单位、确定设】计变更(或现场【签证)内《容，、技：术方案、费用增减及！费用处？理，联，合出：。具同意设计变更(】或现场签证)的书】。面意见所有设—计变更必须先由BT！发包人向设》计单位书面提—出要求设计单位出具！的变更通知必—须由BT发》。。包人确认同意—后才能进行施工 ！第二十四条 因设】计变更或《者其他原因》引起：项目总投资增加但仍！在概：算范围之内的—应先报财政部门审核！同，意再报行业主管部】门办：理，工程量变更的备【案手：续 第二》十五条 因设—计变更或者其—。他原因？引起项目超概算【的按照下列方式处】理， 　　㈠ 超过】项目概算《100万元以下【。的经行业主管部门】审核：同意后由BT发【包人报市发改局【会市财政局审批 】 　　㈡ 超过【项目概算100【万，元及以？上的经市《发展和改革局会【同市财政局、行业主！管，。部门初？审后报市政府审批】 第二十六条【 ，征地拆？迁和用地报批等非】工程费用引起的概】算投资增《减应纳？。入正常概算调整范】围不作为超概算事项！ 第二十七—条 BT投资人不得！将，BT项目进行转【包或违法分包— ， 第二十八》条 BT投资人有】下列情？形之一的《BT：发包人有《。权终止项《目合同？ 　　㈠ —不按照项目合同的约！定，开展项目建设的 ！　　㈡ 转包和【非法分包的 　】　㈢ ？擅自停？。止、中断《项目工程建设—。较严重影响工期的】 ：　　㈣ 《工程质量不达标的】 　　㈤ 因【BT投资人(项目】公司)资不抵债或濒！。临破产或其他原因】。导致项目合同—不能履行的 　】　㈥ 其他》严重影？响项：目合同履行的—情形 第二十九条！　BT投资人—未经：B，T发包人书面同意不！得变更项《目公：司股东或股》权结：构，不，。得转：让、出租、》。质押：、抵押或以其他形式！处，置BT项目 — 第六章 项—目回购 第三十】条 BT项》目回购价《款包括三部分— ， 　　？㈠ BT投》资人投入的》资金： 　？　㈡ ？融资利？息融资利息》=BT投资人—投入的？资金?？利，率利率应以》中，国人民银《。行公布的同期(建设！期及回购期》)贷款基准利—率为准 　—　㈢ 融资回报费】用融资回报费用=】BT：投资人投入的资金?！回报率 《 　　BT项目回】报率应通《过投标竞争确—定房屋建筑、—市政工程BT项【目回报？率，上限为2%水—。利、交通基》础设施BT项目回】报率上限为3—% ： 第三十一条 BT！发包人以经市政【府批准的以后年度】可支配财《力作为回购的—资金：来源市财政局—。应将B？。T项：目回购资金》列入财政预算和年度！。政府投资项目计划】或政府批准的其他资！金渠：道予以解决》 　？　市财政局将—BT项目回购款拨】给BT发《包人(项目法人)】再由BT发包人【按合同进行对价支付！资金给BT投资人切！。实履：行支付项目》合同对价《的责任和义》务 第三》十二条 《BT发包人根—据市财政资金—状况确定项目支付】方式和回购期 】　　BT《项目：。回购：期原则？上不少于《三年经市《政府批准《B，T项目可提前回购】 第？三十三？条　BT项目—具备竣(交)工验】。收条件的由》BT投资人(施工单！位)依照《有关规定《提供完整的竣(交)！工，资料及竣工》报告由行业主—管，部门(B《T发包人)》组织峻(交)工验】收 　《　BT项目自项【。目竣：(交)？工验收并具备正式交！付，使用条件后行业【主管部？门(B？T发包人《)会同相关》单位与BT投资人(！施工单？位)：按照合同约定对【。回购条件逐项—核查进行书面认定(！需中介机构作出结】论的由双方共—同委托的机》。构作出结论》) ： ，　　㈠ 符合回购】条件的项目BT【发包人应给予书面确！认BT发包》人书面确认接收B】T项目后BT发【包人按合同有关【约定向BT》。投资人支付回—。购款 　》　㈡ 不符合回购条！件的项？目由BT投》。资人组织整改—直，至符合回购》条件经整改仍不符】合回购条件》的双方应按合—同约定的处置办法】处理 第三十【四条 根据》项目实际《情况如确需》提供回购担保的【由项：目承办单位报市政府！批准 第七章【 监督管理》。 ， ，第三十五《条 BT项目建设】应遵守现行有关工】程建设的各》项法律、法规—和规章应达到合【同约定？的工程？质量、工期以—及其他要求 — 第三十六》条　市发改、—监察、审计、—住建、？财政、交通》、水务、工程质监以！及相关职能部门应】。依法对？BT项目工程—质量：、工程进度、建设】资，金等方面进行严格监！管对B？T发：。包人、？。BT投资人及参与单！位的违法违》规行为予以》纠正并依法处理 】 　：。　在：BT项目实施过【程中BT发包—人应按照项目合同】和，监，理合：同，的，。约定对项目的投融】资建设以及监理活动！进行监管《对BT投资人—。(项目公司)违反】项目合同的》行为要求其予—以纠正并依》据项目合同的约定】作出相应处》理;对监理机—构违反监理合同的行！为，BT发包《人应要求其予—以纠正并依据监理合！同的：约定作出相应—处，。理 第三十七条】　在B？T项：目实施？过，程，中，各参：与单位应《。当严格遵守法—。律、法规、规章及合！同约定参与》单位有？下列情形的应—承担相应的责任【。 ，。 　　㈠ 项目勘】察、：设计、？咨询、监理》、原材料供应—等单位在项目投融】资建设过《程中有？违法或严重》违，约行为的除依法追究！法律责任或》。按照合同约定追究违！约责任外三年内不得！参与市政府》投，资项目？的相关专业工作 ！　　㈡ BT—投资人？(项目公《。司)在项目投融【资建设过程中有违】法违约行为》。的除依法追究—法，律责任或按照合同约！定追：究违：约责任外该》。BT：投资人三年》。内不得参与市政【府投资项目的建【设 ： 第三十八条 【市发展和改革局、】监察局、财政—局、：。审，。计局、行业主管部门！应当开展B》T项目后评价工【作对项目《概算、建《设，质量、建《设工期、投资控【制、投资《效益：等进行综合》评价并形成评—。价报告上报市政府】抄报市纪委 第】八章： 附则 》第三十九条 各县(！市、区、经济功【。能区)的BT项目可！参照本办法执行【 第？四十条 本》办法由市《发展和改革局—会同有关部门—负责解释 第四十！一条　本办》法自印发之日起【执行 《