》 茂名市！政府投资项目BT】融资：建设：管理暂行办法 【 关于印—发，。茂名市政府投资【项目B？T融：资建设管理暂行办】法的通知 》 茂府〔《2012〕4—8号 各县(市、！。区)：人民政？府市府直属》各单：位 　　茂名【市政府投资》项目BT融资建设】管，理暂行？办，法业：。经，市人民政《府十一届六次常【务会议通过现印【。发给你们请认真【贯彻：。。执行执行中遇到的问！题请迳向市》发展和改革局反【。映 ？二О一二年六月十】九日 第一章【 总则 第—一条　为完善政【府投：资管理拓宽》项目融资渠道对我】市采用BT模—式进：行融资建设的政府】投资项目(》以下：简，称B：T项目？。)进行规《范管理根《据中华人民共和国】。招标投标法、—国务院关于投资体】制改革的《。决定(国发》〔2004〕—20号？)、茂名市财政性】。资金：投资项目管理暂行】办法(茂府〔2【00：4〕5？4号)、关于进【。一步规范我》市建设工程》招标投标监督和管理！工作的意见(茂【府〔：2009《〕，76号)等有关法律！、法：规和规范性文件【结合我市实》。际制定本办法— 第二条　本办法！所称BT《模，式(build-】。transfe【r即建设?转让)是！指政府？授权的BT》发，包人(项目》法人：)通过公开招标方式！确定项目投资—。。人(以下简称B【。T投资人)BT投】资人承担项》目的资？金筹措和工》程建设项目建成竣(！交)工验《收，后移交政府(或【B，T发包人)由政【府(或BT》发包人)按合同约】定支付对价回购项】。目的一？种项：。目融资模式 第】三条 BT项—目的范围 　　】㈠ ：对经济社会发—展起重要促进作【用急需开工建设【的政府投资非经营性！项目 《　　㈡？ 上级部《门规：定时间完成急需【开，工建设但短期内建】设资金难《以筹集的项目— 　　㈢ 受【自然灾害《影响急？需恢复？重建的项目》 　　㈣ —市委、市政府确【定的：其他建设项目— ， 第二章 职责分】工 第四条　【市发：展和改革《局主要职责 　　！㈠ BT项目的【综合协调和》投资：管理 ？ 　　㈡ 组织有】关部门对项目B【T融：资实施方案进行审】查报市政府审—定 　　㈢— 组织有《。关部门论证和—审批项目可》行性研？究报告 　—　㈣ 会同市—财政局？审，批项目？概算 　　㈤ 定！期收集汇总市级B】T项目融资情况【 ：。　，。　㈥ 核准项目招标！方式 　》　㈦ 组织项目后】评，价， 第五条　市财政！局主要职责》 　　《㈠ ：参与项目BT融资实！施方案、招》标文件合同条—款的审查 　　㈡！ 负责审核》BT项目的》概算、预算、结【算审批竣工财—。务决算 》。　　㈢ 将B—T项：目回购资金》列，入年度财《政，预，算 　　㈣ 支付！BT项目中的政府财！政性资金 　　】㈤ 负责定期发布B！T项：目资金支付及回【购情况分析融资【风险： ：　　㈥ 参与项【目后评价 》 第：六，条，。　，市住房和城乡建【设，局、交通运输局【、水：务局等行业主管部】门职责？。。 ， 　　㈠ 》参，与可行？性研究报告、项【目融资实施方案审查！ 　　㈡ —组织初步设计—。评估论证出具审【查意见 》　　㈢ 组》织有关？部门审查招标文件、！BT：合同文件 　　】㈣， 参：与项目？。后，评价 第七条 】市规划？、国土、环保、监察！、审计等部门—应，根据各自职责协同】。做好BT项目的【审批、管理、监督】和服务？工作 第八—条　BT项目承办】单位主要职责 】　　㈠ 编制项目】BT融资实施方【案 　　㈡— 办理项《目用地、规》划、：。环评及立项等报批】手续： 　　《㈢ 确定(》组建)项目》法人明确项目法人】职责承办单位难【以确定项目法人的】报市政府审批 】。　　㈣ 参》。。与审查BT投资人】、勘察？、，设计：、监理的招标文【件和BT合》同， 　　㈤》 对BT项目实施进！行，监管 《第九条 BT发包人！(项目法人)—主要职责《 ， 　　㈠《 委：托编制项目概算【、施工图预算和【。BT项目招标文件 ！ 　　？㈡ 负责组》织项目勘察、设计、！监理的？招，标工作？。参与：重要设备材料采购】的招标工作 【　　㈢ 负责编【制项目BT投—资人招标文件组织】。BT投资《人招标工作》组织编？制BT合同签订【BT项目合同 　！　，㈣ 审定《BT投资人建设资】。金安排计划 　　！㈤ 监督B》T投资人资金到位】、工程？质量、施工进—度、安全《生产等 》　　㈥？ 按合同约定支【付项目回购款 　！。　㈦ 按照》项目合同约定承【担协：助项目实施的其他】有关工作 》 第：十，条　B？。T投资人《的主要职责 — 　：　㈠ 协助完成规】划许可、《规划验线、施—工、消防等报批手续！ 　　㈡ 按照】项目合同约定按期保！质完成工程建设任】务和移交手续 　！　㈢ 为《项目建设《提供建设《履约保证金或保函对！项目建设资金足额】、及：时到位负全部责任 ！ 　　？㈣ 接受政府职能】部门的？财务审？查、审计及工程质量！、安全等监督检【查 　　㈤ 【及时落实《项目建设资金—按B：T发包人审》定，的建设资金安—。。排计划将资金划入】BT项目专户—并按月？度将资？金支付情况报送主管！部门 　　㈥ 】。按月度向《BT发包人和—项目主？管部门、财政部门报！送工程建设进度 ！第三章 项目—。确定：及审批？程序 第十一条 ！BT项？目的确？定拟实行BT融【资的项目项》目承办单位组织【。编制BT融资—实施方案报》。市发展和改革局经市！发展和改革局会同市！财政局、行业—主管部？门初审后报市政府】按程：序提交常务会议审定！ 　？　未经市政府—批准的项目不得组】织实施 第—十二条　B》T融：。资实施？方案应？包括但不限于—。。下列内容 　【　，㈠ 项目《融资建？设的必要性和可行性！ 　　㈡》 项目的基本情况】、建：设规：模、估算投》。资、单项工》程等内容 —　　㈢ BT投【资人应具备的条件】和能力 　　㈣ ！。投资建设期限 】　　㈤？ 投资回报》率 　　㈥ 【。项目：招标、建《设、竣工《等时间计划 【　　㈦ 《。项目：资金、？质量：、，。进度的监管措—施 　　㈧ 投】资成本与收益测算资！金来源计划》草案 　》　㈨ 回购年—限回购款支付计【。划 　　㈩ 项目！履约保障措施— 　　(十一)】项目风险和》应对：措施 第十三条 ！项目审批BT项【目应当按《照，茂府：〔200《4〕：54号、《茂府：〔2009〕—76号文件要求严格！执行以下审批程序 ！ 　　㈠ 可行性研！究报：告，审批由项目承办单】位委托有资质的工程！咨询单位编制项目】可行：性研究报告报市发展！和改革局组》。织评估论证按评估】论证意见修改完善后！才能进？行审批 《 　：　㈡ 初步设—计审查设《计单位编制完成项】目初步？设计文？件后由BT发包人】将，初步设计文件报【行业主管部门—(住建、交通—、，。水务等部门)行业】主管部门组织有关】部门和专家》对初步？设计：。文件进行审》查并出具书面—修改意？见设计单位根—据修：改意见优化和修编初！步设计行业主管部】门对修编后符—合规定条件》的初步设计作出【书面审查意见 　！　㈢ 项目总概算审！批由设计《单位(或工程咨【询单位)编制项目】总概：算送市投资》审核中心审核审核后！报市发改《局会：市财政局审批— ， 　　㈣ 施工图】设计审查设》计单位依《照经：批准的初步设计和】项目总概算完成【施工图？设，。计后BT发包—人将施工图设—计文件报行业主管部！门(住建、交通【、水务等部门)组】织审查行业主管部】。门出：具审查意见后由设】计单位根据》审查意见深化—修改：设计再由《BT发包人报有【关部门备案 【　，　㈤ ？预算：审核由BT发—包人：委托有相应》资质的工程造价咨】询单位编制施工图预！算(对？于水利、《交通类项目若委托】由原设计单位编制】预算：该设计单位必须具有！本，。专业：注册造价《工程师并由该—工程：师签：字盖章)送》财政局(市投资审核！。中心)？审核审核后》报行业主管部—门备案 　—　㈥ 结算审—核由BT投资人按规！定编制竣工结算文】件并经？BT发包人确认【后送有资质的—。造价咨询《单位审核审》核后报送财政局【(市投资审核中心】)复核5《00万以上工程项】目须经市审计局【审计复核、》审计后？将审结前后的结果一！并送行业主管部门备！案未经备案不得作】为确：定工程结算造价【的依据 》　　㈦ 《决算审核由BT【发包人组织编制【竣工财务《决算并负责》委托具有相应—资质的？中介：机构：完成项目竣工财【务决算的审核审核】结果：应当：报市财政《局复审50》0万元以《上，工程项目须》经市审计局审计复审！结果、审计结—果作为确定》BT投资《人(项目公司—)，实际投资《的依据 《 第十四条 BT发！包人按以上审—。批流程？开展项目勘察—、设计、《监理单位的招标和】组，织工作委托》。编制项目概》算和：。施工图预《。算 ： 第四章《。 投资人选择—及合同约定》 第十五》。条 BT项目应【当严格实《行招标投标制度 】 　：　BT？发，。包人应当通过公开招！标，选择BT投资—。。人BT项目原—则上须完成施工【图，预算并经市投资审】核，中心审核《后才能？。进行BT投资人招标！特殊情况须》提前招标的须报市政！府同意 第十六】条　BT投》资人应当具》备以下条件》 ：　　㈠ 依法注册的！企业法人 —　　分别具》有融资优势和管理】优势的不同独立法人！在招标文件允许的】情况下可以组成联】合体承担项》目融资建设》但须签？。订联合体协议明【。确双方各自》承担的工作内容和权！利义务 　　㈡ ！具，备良好的财务投资实！力及银行资信能【力 ？　，　㈢ 具备国—家核定的与融资项目！规，模、：类型相适《应，的工：程施工承包》资质 　　㈣ 法！律、法规、规章【规定的其他条件 】 　　㈤ 项—目招标文件或合同】文件约定的其他条件！ 　　《。㈥，。 勘察、设计、【监理单位与BT投资！人不能有任》何隶属？关系 第十七【条　BT《项目评标原则—。上应采？用综合评标法—根据市政府批准的B！T融资实施方—案规定的范》围对投标单位的【投融：。资能力？、施工能力、履【约信用？、回购费用及—让利、投资》回购期等内容进【行综合评审并—。按得分由高到—低顺序推荐中—标候：选，人 ： 　　采用其—他评标方《式确定投资人的参】。考前款规定执行 ！第十八条　中标的B！T投资人《须在本市注》册设：立，项目公司项目公【司的设立不》改变BT《投资人对BT发【包人承担的》义务 　》　选：定B：。T投资？人后BT发包人【要与BT投》资人(项目公司【)按中标价签订【合同严禁签》订开口合同》。 ：第十九条《　项目合同应当【包，括，但不限于下》列内容 　　【㈠ 相关定义—与解：释， 　　㈡ —项目建设内容—、建设规模、建设】方式、工期、质量】标准 　》。　㈢ BT》投资人的经》营，范，围、注册资本、股东！。出资方式、》股权转？让、股？权抵：押等 　　㈣【 征地拆《迁，和项目使用土—地，的落实情《况 ？　　㈤ 项目投融资！和，。建设的监管》。 　　㈥ —项目合同履约保障 ！ 　　㈦ 合—同，双方的？权利和义《务 　　》㈧ 项目移交—方，式与程序 》 　：　㈨ 合《同，价，款的规？模、资金《。来源：安排投资收益测算依！据和计？算方法以及支付【合同价款的方式、计！划 　　㈩ 合】同约：定的风险范》围和设计变》更调整方法 　　！(，十一：)项目合同的终止】 　　(十—二)违约《责任 　》　(十三)》争议解决方式 　！　，(十四)《需要约定的其他事】项 　　(十【。五)经市政府批准】的融资实施方案【。相，关内：容 　　B—T合同示范》。文，本由市发改局、住建！局、财政局、法制局！等单位共同制定 ！。第二：十条：　BT投资人—。应当以？自有资金和》中长期融资能力作】为项目建设》保障不？得以项？目反担？保并应当按照项目合！同约定的建设内容】和建设规模开展相应！的投融资和》建，设，活动 第二十一条！ ，BT投资《人投入项目的自有资！金不低于《。BT合同总价(不包！括融资利息和融【。资回报费用) 】。35%其余建设资】。金应当？提供省级以上金融机！构出具的中长期【贷款承？诺函： 　？　政：府，。以及政？府有关部门和BT发！包人不得为》BT投资《人提供？BT项目融资—担保： 第？五章 投资控制【与合同管理 第二！十二条 BT承包】合同价必须控制在经！批准的概算(或预算！)内合同总价中【应当分别《列，出建筑安装工程【费，、纳入BT合同【总价的？其他费？用、融资利息—和融资回报费用【 　　征地—和拆：。迁安置？费，、勘察设计》费、监理费、—招投：标费、建设单位管】。理费等费用需要纳入！BT合同总价范围】的在BT合》同文件？。中列明具体项—目名：称和额度待》结算及竣工财务【决，算，。后，列入BT《项目：回购总？价， 第二《十，三条 BT》项目原则上不应【进行设计变更和【现场签证确因—勘，察不详、地质状况不！明，或其他？特殊：。原因造成必须进行】。设计变更的项—目方可进行设计变更！ 　　BT发包】人应组织行业主管部！门(住建、交通、】水务等部门)、财】政局、BT投资人】、勘察、设计、【监理、施《工等单位《研究认定变更设计】(或现场签证—)原因、《责任单位、确—定设计变更》(，或现场签证》)，内容、技术方案、】费用增？减及：。费用处？理联合？出，具，同意设计《变更(或《现场签证)的书面】意见所？有设计变更必须先由！BT发包《人向设计单位书面】提，出要求设《。计单位？出具的变《更通知？必须由B《T发：包人确认同意后【才能进行施工—。 第二十四条 】因，设，计变更或者》其他原？。因引起项目总投【。资，增加但仍《在概算范围之内的】应先报财政》部门审核同意—再报行业《主管部门办理工【程量变更的备—案手续？ 第二《十五条 因设计变】更，或者其他《原因引？起项目超概算的【按照下？列，方式处理《 　　㈠ 超过】项，目概算100万元】以下的经《。行业主管《部门审核《同意：后由BT《。。发包人报市发改局会！。市财政局审批 】　　㈡ 超》过项目概算100】万元：及以上？的经市？发展和改革局会同市！财政局、《行业主管部门初审】后报市政府审—批 第二十—。六条 征地拆迁和】用地报批等非工程费！用引起的概》算投资增减》应纳入正《常概算？调整范围不作为【超概算？事项 第二十七】条 ：BT投资人不—得将：BT项目进行转【包或违？法分包？ ， 第二？。十八条 BT投【资人有下列情—形之一的《BT发？包人有权终止项目合！同 　　》㈠ 不按照项—。目合同？。的约：定开展项目建设的 ！ 　　㈡ 转包和非！法分包的《 ：　　㈢？ ，擅自停止、》中断项目工程建设较！严重影响工期—的 　　㈣ 工程！质量不达标的— ：　　㈤ 因》BT：投资人(项目—公司)资不抵债或濒！临破产或其他—原因导致项》目合同不能履行的 ！ 　　㈥ 其他严重！影响项目合同履【行，的情形 第二十】九条　BT投资人未！经BT发包人书面同！意不得变更项—目公司股东》或股权结构不得转让！、出租、质押、抵押！或以其他形式处置B！T项目？。 第六章 项【目，回购 第三十条】 B：T项：目回购价款包括三部！分 　《　，㈠ BT投资人【投，入的资金 　【。。　㈡ 融《资利息融资利息=】。BT投？资人投入的资—金?利率利率应以中！国人民银行》公布的？。同期(建《设期及回购期)贷】款，基准利率为》准 ： 　　㈢ 融—资回报费用融—资回报费用=—BT投资人投入的资！金?回报率 — 　　BT》项目回报率应—通过投标《竞争确定《房屋建？筑、市？政工程BT项目【回报率上限为—2，%水利、交通基础】设，施BT项目回—报率上限《为3% 第三【十一条 BT发包】人以经市《政府批准的以后【年度可支《配财力作为回—购的资？。金来源市财政局应】将BT项目回—购资金列入财—政预算和年度—政府投资项目计划或！政，府批准的其他—资金渠道予以—解决 　　市【财政局将B》T，项目：。回购款拨《给BT发《包人(项目法人)再！由BT发《包人按合同进行【对价支付资金给BT！投资人切实履行支付！项目：合同对价《的责任和义》务 第三十二条】 BT发包人根据】市财政资《金状况？确定项目支付—方式和回购期 【 　　BT项目回】购，期原则上不少于三年！经市政府批准—BT项目可提—前回购 第三【。十三条　BT项【目具备竣(交)【工验收？条件：。的由BT投资人(施！工单位？)依：。照有关？规定提供《完整的？竣(交)《工资料及竣》工报告？由行业主管部门【(BT发包人—)组织？峻(交)工验收【 　？。　BT项目自项目】竣(交)工验收并】具备正式交》付使用条件后行业】。主管部门(BT发】包人)会同相关单】位与BT《投，资人(施工》单位)？按照合同约定—对回购？条，件逐项核查进—行书面？认定(需中介机【构作出结论的由双】方共：。同委托？的机构作出结论)】 　　《。㈠ 符合回购条件的！项，目B：T发包人《应给予？书面确？认B：T发包人书面确认接！收BT？项目后BT发包人按！合同有关约定向BT！投资人支付回购款】 　　㈡ 不符】合回购条《件的项目由BT投资！人，组织整改《直至符合回购条件】经整改仍不符合回】购条件的双方应按】。合同约定的处—。置办法？处理 第三十【四条 根《据项目实际情况如确！需提供回购》担保的由《项目：承办单位报市政【府批准 第七章 ！监督管理《 第三十》五条 BT项目建】设应遵守现行有关】工程建设的各—项法律？。、法规和规章应达】到合：同约定？的工：程质量、《工期：以及其他要求 【 第三十六》条　市？发改、监察、审计】、，住建、财政、—交通、水《。务、工程质》监以及相关职能部门！应依法？对，BT项目工程质量、！工程进度、建设【资金等方面进行严格！监管对？BT发包人、B【T投资人及》参，与，。单位的违《法违规？行为予以纠》正，并依法处理》。 　　在BT【项目实施过程中BT！发包人应按照—项目合同和监—理合同？的约定对项目—的，投融资建设以及监理！活动进行监管对BT！投资人(项目—公司)违反项—目合：同的行为要求—其予：以纠正并依据项目合！同的约定作出相应】处理;对监》理机构违反》监理合同的行为【BT发包人应—要求其予以纠—正，并依据监《理合同的《约定作出相应处理】 ， 第：三，十七条？　，在BT项目实施【过程中各参与单【位应当严格遵—守法律、法》规、规章及合同【。约定参与单位有下列！情形：的应承担相应的责任！ 　　《㈠ 项目勘察、设】计、咨询、监理【。、原材料供应等【单，位在项？目投融资《建设过程中有违法】。或严重违约》行为的除依法追【。究法律责《任或按照合同约定】追究违约《责任外三年内—不得参与市》政，府投资项目的相关】专业：工作 ？ 　　㈡ BT投资！人(项目公司—)在项目投融资【建设过程中有违法违！约行为的除依法追】究法律责任》或，按照合同约》定追究违约责任外】该BT投资人三年内！不得：参与市政府》投资：项目的建设 第】三十八条 市发展】。和改革局、监—察局、？财政局、审》计局、行业主管【部门应当《开，展BT项目后评【价工作？对项目概算、—建设质？量、建设工期、投】。。资控制、投》资效益等进行综合】评价并形《成评价报告上报【市，政府抄报市纪委 】。 第：八章 附则 第】三十九？条 各县(市、【区、经？济功：能，区)的BT项—目可参照本》办法执行《 ， 第四十条 本办法！由市发展和》改革局会同》有关部门负责解释】 第四十一条　】本办法？自印发之《日起执行 —