》 ： 《茂名市？政府投资项目BT】融资建设管理—暂行：办法 —关于印发茂名市政府！投资项目BT—融资建设管理暂行】办，法的通知 》 茂府〔《201？2〕4？8号 《各县(市、》区)人民《政府市府直属—各单位 《 　　茂名市政【府投资项目BT融资！。建设管理暂》行办法业经市人民政！府十一？届六次常务会议【通过现印发给你们请！认真贯彻《执行执？行中遇到的问题请迳！向市发？展和改？革局反映 二О】一二年六《月十九日 第【一章 ？总则 第一条　为！完善政府投》资管理拓宽项目【融资渠道对我市采用！BT模？式进行融资建设的】政府：。投，资项目？(以下简《。。称BT？项目)进行规范【管理根据中华人民】共和国招标投标法、！国务院关于投资体】制改革？的决定？(国发〔200【4〕20号)、茂名！市财政？性资金投《资项目管理暂行【办法(茂《府〔：2004〕54号)！、关于进一步规范】我市：建设工程招》标投标监督和管理工！作的意见(》。茂府〔20》09〕76号)等有！关法律、法规和规范！性文件结《合我市？。实际制定本办法 】 第二条　》本办法所称BT【模式(build-！tra？nsfer即建设】?转让)《是指政府授权的BT！发包：人(项目《法人)通《。过，公开招？标方式确定项—。目，投资：人(：以下简称BT投资】人)BT投》资人承？担项：目的资金筹措和工】程建设项目建成竣】(交)工验》收后移交《政府(或BT发包人！)由政府(或B【T发包人)按合【同约定支付对价回购！项目的一《种项目融《资模：式 第三》条 ：B，T项目的《范，围 　　㈠ 对】。经济社？会发展起重要—促进作？用急需开工建设的】政府投资非》经营性项目 【　，　㈡ 上《级部门规定》时间完成急需开【工建设但短期—内建：设资金难《以筹集的《项目 《　　：㈢ 受自然灾害影】响，急需恢复重建的项】目 　《　㈣ 市《委、：市政府确《定的其他建》设项目 第二章 ！职责分工 》 第四条　市发展】和改革局主要职责】 　　《㈠ BT项目的综】合协调和投资管【理， 　　《㈡ 组织有关部【门对：项目BT融资—实施方案进行审查】报市政府审定 　！　㈢ ？组织有关部门论【证和审？批项目可行》性，。研究报？告 ：。 　　㈣ 会同【。市财政局审批项目概！算 ： 　：　㈤ ？定期收集《汇总市级BT—。项，目融资情况 　】　㈥ 核准项目招标！方式 　　㈦ 组！织项目后评价 】第五条？　市财政局主要职责！ 　　㈠ —参与项目BT融资实！施方案、招》标文件合同条款的】审查 　　—㈡， 负责审核BT项】目的概？算、预算、结算审批！竣工财务决算 【。。 　　㈢ 将BT项！目，回购资金《列入：年度财政预算 【 　　㈣ 》。支付BT项目中【的政府财政》性资金 　—　㈤ 负《责定期发布BT【。项，目资：金支付及《。。回购情？况分析融资风险 】 　　㈥ 参与项目！后评价 》第六条　《。市住房和城乡建【设局、？交通运？输局、水务》局等：行业主管部》门职责？ 　　《㈠ ：参与可？行性研究报告—、项目融资实施方案！审查 　　㈡【 组织初步设—计，评估论？证出具审查意见【 　　㈢》 组织有《。关部门审《查招标文件、B【T合同文件 　】　㈣ 参与》项目后评价 第七！条 市？规划、？国土、环保、监察】、审计等《部，门，应根据各《自职责协同做—好BT？项目的审《批、管？理、：监督和服务》工作 《。第八：条　BT项目承办单！位主要职责》 　　㈠ —编制项目《BT融？资实施方案 【　　㈡ 《办理项目用地、规划！。、，环评及立《。项等报？批手续 　—　㈢ 确定(组建)！项目法人明》确项目法人职责承】办单位难以确—定项目法人的报市政！府审：批 　　》。㈣， 参：与审：查B：T投资人《、，勘察、设计、监理】的，招标：。文件和B《T合同 　　㈤】 对BT《项目：实，。施进行监管 — 第九条 B—T发包人(项目法】人)主要职责 　！　㈠ 委《。托编制项目概—算、施？工图：预算和BT项目【招标文件《 　　㈡ 负【责组织？项目勘察、设计、】监理的招标》工作参与重要设【备材料采购的—招标工作 　　㈢！ 负责编《制项目B《T投：。资人：招标文？。件组织BT投资人】招标工作组织编制】BT合？同签订BT项—目合同 》　，　㈣ 审定BT【投资人建《设资金安排计划【。 ：　　㈤？ 监督BT投—资人资金到位—。、工程质量》、施工进度、安全生！。产等 　　㈥【 按合同约定支【。付项目回购款 】　　㈦ 《按照项目《合同约定承担—协，助项目实施》的其他有关工作 】 第十条　B—T投资人的主要职】责 　　》㈠ 协？助完成规划》许可、规划验线、】施工、消防》等，报批手？续 　　㈡— 按照项目合同【约定按期保》质完成工程建设【任务和？移交手续 》 　　㈢ 为项【目建设？提供建设《。履约：保证金？或保函对项目建设资！金足：。额、及时到》位负全部责任—。。 　　《㈣ 接受政府职能】部门的财务审查、审！计及工？程质量、安》全等监督检查 　！　㈤ 及时落实项】目建设资金按BT发！包人审定《的建设资金安排计划！将资金划入BT项】目专户并按月度【将，资金支付情况报送】主，管部：门 ： ，　　㈥ 按月度向B！T发包人和项—目主：管部门、财政—部，门报：。送工程？建设进度《 第三章 —项目确定及》审批程序 》 第十一条 BT】项目的确定拟实行B！T融资的项目项【目承办单位》组织编制BT融【资实施方案》报市发展和改革【局经市？。发展和改革局会【同市财政局》、行业主管部—门初：审后报市《政府按程序》提交常？务，会议审定《 　　未经市政】。府批准的项目不【得组织实《施 第十二—条　BT《融资实施方案应包】括但不限于下列【内容 　　—㈠ 项目融资建【设的：必要：性和可行《性， 　？　㈡ 项目的基本情！。况、建设规模、估算！。投资、单项》工，程等内容 —　　㈢ B》T投资人应具备的】条，件，和，能力 　　—㈣ 投？资建设期限 【　　㈤ 投资回【报率 　　㈥【 ，。项目招标、建设、】竣工等时间》计划 　　㈦【 项目？资金：、质量？、进度的监管措【施 　　㈧ 投资！成本与收益测算资】金来源计划草案 ！　，　㈨ 回购年限【回购款？支付计？划 ： 　　？㈩ 项？目履约保障措—施 ？　　(十一》)项目？风，险和应对措》施 第十三条 】项目审？批BT项《目应：当按：照茂府〔《2004〕54号】。、茂府〔2》。009〕《76：号文件要求严格执】行以：下审批程序 【　　㈠ 可行—性研究报告审—批由项目承办单位】委，托有资质的工程【咨询单位编》制项目可行性研【究报告？报市发展和改革局】组织评估论证按【评估论？。证意见修《改，完善后才《能进行审批 — 　　㈡ 初—步设计审查设—计单位编制完成项目！初步设计文件后由】。BT发包人将初步】设，计文件报行》业主管部门》(住建、交通、水务！等部门)行业主管部！门组织有关》部门和专家对初【步设计文件进行审查！。并出具？。书面修改意》见设计单位根据修改！意见优化和修—编初步设计行业【主管：部门对？修编后符合规定条件！的，。初步设计作》出书面审《查意见 　　㈢】 项目总《概算审批《由设计单位(或工程！咨，询单位)《编制项目总概算【送市投资审》核中心审核审核后报！市发改？局会市财政局—审批 　　㈣【 施工图设》计审：查设计单位》依照经批准的初【步设计和项目—总概：算完成施工图—设计后BT发包人将！施工图设计文—。件报行业主管部门(！住建、交通、水务】等，部门)组织审查【行业主管部门出具】审查意见《后由：。设计单位根据审【。查意见？深化修改设计—再由BT发包人【报，有关部门备》。案 　《　㈤： ，预算审核《由BT发《包人委托有相应【资质的工程造价咨询！单，。位编制施《工图预算(对—于水利、交通—类项目？若委托由原设计单位！编制预算《该设计单位必—须具有本专业注【册造价工程师并【由该工程《师签字盖章》)送财政局(市【投资审？核中心)审》核审核？后报：行业主管部门备案 ！ 　　㈥ 结—算审核由BT—投资人按《规定编制竣工结算文！件并经BT》发包人确《认后：送有资质的造—价咨询单位审核【审核后？报送财政局(市【投资：审核中心)复—核5：00万以上工程项目！须经市审计局审计复！核、审计后将—审结前后《的结果一并送行业】主管部门备案—未经备案不得—作为确定工程结【算造价的依据— 　　㈦ —决算审核由BT发】包人组织编制竣工财！务决算并负责—委托具有相应资质的！中介：。机构完成项目竣【工财务决算的审核】审核：结果应当报》。市财：政局复审500【万，元以上工程项目须】经，市审计？局审计复审结果【、，。审计结果作为确定】BT投资人》(，项目：公司)实际投—资的依据 第十】四条 BT发—包，人按以上《审批流程开》展项：目勘察、设计、监】。理单位的招标和【。组织工作委托—编制项目概算和施】工图：预算 ？ 第四章 投资【人选择及合同—约定 第十五条 ！BT项目应当严格实！行，招，标投标制度 【　　：BT发包人》应当通过公》开招标选择B—T投资？人BT项目原则上须！完成施工图预—算并经市投》资审核中心审核后】才能进？行BT投资人招【标特殊？情况须？提前招标《的须报？市政府同意》 第？十六条　BT—投资：人，应，当具备以下条件 ！　，　，㈠ 依？。法注册？的企业法《人 　《　分别具有融资优势！和管理优势》。的，不同独立法人在招标！文件允许的》情，况下可以组》成联合体承担项目】融资：建设但？须签：订联合体协》议明确双方各自承担！的工作内容和权【利义务 　　㈡】 具备良《好的财务投资实力及！银行资信能力 　！　㈢ ？。具备国家核》定的与？融资项目规模、类】型相适应的工程施工！承包资质 》 　　？㈣ 法？律、法？规、：规章：规定的其他》条，。件 　　㈤ 项】目招标文件或合【同文件约定的其【他条：件 ？　　㈥ 勘察、设】计，、监理单位与BT投！资人不能《有任何？隶属关系 第十七！条　BT项目评标】原则上应采用—综合评标法根据市政！府批准的《BT融？资实施方案规定的范！围，对投标单《。位的投融《资能力？、，施，工，能力、？履约：信用、回购费用【及，让利、投资回—。购期等内容进行综】。合评审并《。按得分由高到低顺序！。推荐：中标候选人》 ， ，。　，。　采用其他评标方式！确，定投资人的参考前款！规定执？行 第十八条　中！。标的B？T，。投，资人须在本市—注册设立项》目公司项目》公司的设立不—。改变BT投资人对B！T发包人承》担的义？务 　　选定B】T投资人后BT发】包人要？。与BT投资人(【项，目公司)按中标价】签订合同《严禁：签订开口合同— 第十九》条　项？目合同应当包括但】不限于？下列：内，容，。 　　《㈠ 相关定义与解释！ 　　㈡ 项目】建，设内：容、建设规模、建】设方式、工期、【质量标准 　　㈢！ BT投资人的经】营范围、注》册资本？、股东出《资，方式、股权转—让、股权抵》押等 　　㈣【 征：地拆：迁和项目使用土【地的落实情况 】　　㈤？ 项目投融资和【建设的监管》 　　《㈥ 项目合同履约】保障 　　—㈦ 合同双方—的权利和义务 【 　：　㈧： 项目？移交方式《与程序 》。　　㈨ 《合同价款的规—模、资金来》源安排投资收—益测算依据和—计算方法《以及支？付合同价款的方式】、计划？ 　？　，㈩ 合同约定的风】险范围和《设计变更调整方法 ！ 　　(十一)【项，目，合同的终止 　　！(十二)《违约：责任 　　(【十三)争议解决【方式 ？ 　　？(十：四)需要约定—的其：他事项 　　(十！五)经市政府批【准的融资实》施，方案相关内容 】　　BT合同示范】文，本，由市发改局、住建局！、财：政局、法制》局等单位共同—制定： 第二十》条　BT投》资人应？当，以自有？。资，金和中长期融—。资，能，力作为？。项目：建设：保障不得以项目【反担：保并：应当按照《。项目：合同约定《。的建设内容和建设】规，模开：展相应的投融资和建！设活动？ 第二十一条 】BT投资人投入【项目的自有资金不】低于BT合》同总价？(不：包括融资利息和【融资：回报费？用)： 35%其余建设！资金：应当提供《省级以上金》融机构出具的中长】期贷款承诺函— 　？　政府以及政府有】关部门和BT发包】人不得为B》T投资人提供BT】项目融资《担保 第五章【。 ，投资控制与合—同管理 第二十二！。条 BT《承包合同价》。必，须，控制在经批准的概】算(或预算)内合】同总价？中应：当分别列出》建筑安装工程费、纳！入BT合同总价的】其他费用、》。融资利？。息和：融资：回报费用 》 　　征地和—拆迁安置费、—勘察设？计费、监《理费、？招投标费《、建设？单位管理《费等费？。用需要纳入BT合】同总价范《围的在BT合同【文件：中列明具体项—目名称和额度待【结算及竣工财务【决，算后列入BT项目】。回购总价 》 第二十三条— BT项目》原则上不《应进行设计变更和】现场签证确因勘察】不详、地质状况不明！。或其他特殊原因造】。成必须进行设—计变更的项目方【可进行设计变更 ！。　　：BT发包《。人，应组织行业主管【部门(住建、—交通、水务等部【门)、财《政局、B《T投：资人、？勘，察、：设计、监理、—施工等单位研究认】定变：更设计(或》现场签证)原因、】责任单？位，。。。、确定设计变更(或！现场签证)》内容、技《术方案、《费用增？减及费用处》理联合？出具同？意，设计变更(》或现场签证)的【书面意见所有设计变！更必：须先由BT发—包人向设计单—位书面提《出，要求设？。计，单位：出，具的变更通知必【须由BT发包—人确认？同，意后才能进》行施工 》第二十四条 因设】计变更？或者其他原因引起】项目总投资增加但仍！在概：算范围？之，内的应先报》财政：部门：审核同意《再报行业主管部门】办，理工程量变更的备】案手：续 第二》十五条 因》设计变更或者—其他原因引起—项目超概算的—按照下列方式处理 ！ 　　？㈠ ：超过项目概算1【。00万元以下的经】行业主管部门审【核同意后由BT发】包人报市发改局会】市财政局审批 】。　，。　㈡ 超过项目概】算100万》元及以上的经市【发展和改革局会【同市财政局、行【业主管部门初审【后报市政府审批 】 第二十六》。条， 征地拆迁和用地报！批等非工程费用引】起，的概算投资增减应纳！入正常概《算调整范围不作为】超，概，算事项 第—二十七条 》BT投资人不得将B！T项目进行转—包或违法《分，。包 第二十八条 ！BT投？资人有下列情—形之：一的BT发包—人有权终《止，项目：合同 　　㈠ 】不按照？项目：合同的约《定开展项目建设的】 　　㈡ 转【包和非法分包的 ！　　㈢ 擅自停止】。、中断项目工程建】设较：严重影？响工期的 　　】㈣ 工程质量不达】标的 　　㈤ 】因BT？投资人(项目公司)！资不抵债或濒临【破产或其他原—因导致？项目合同不能—。履行：的， 　　㈥ —其他严重影响项【目合同履行的情【形 ？第，二十：九条　？BT投资人未—经BT发包人书【面同意不得变—更项：目公司股东或—股，权结构不《得转让？、出租？、质押、抵押或【以其他形式处—置BT项目 第】六章 项目回购【 ：第三十条 BT项】目，回，购价款包《括三部？分 ？　　㈠ BT投资人！投入的资金 【　　㈡ 融资利【息融资利息》=BT投资人投入】的，资，金?利率利率应以】。。中国人民银》行公布的同期—(建设期及回购期】)贷款基《准利率为准》 　　㈢》 融：资回报费用》融资：回，报费用=B》T投资人《投入的？资金?回报率— 　　BT项目回！报，率应通过《投标竞争确定房屋建！筑、市政工程BT】项目回报率》上限为2%水—利、交通基础设施B！T项目回报率上限】为3% 第三十】一条 B《T发包人以经市政府！批准的以后年度可支！。配财力作《为回购的资》。金来源市财政—局应：将BT？项，。。目回购？资金列入财政—预算：和年度政府投资项】目计划或政》府批：准，的其他资金渠道予】以解决 》　　市财《政，局将BT项目—回购款拨给B—T发包人(项—目，法人)再由BT发包！人按合同进》行对价？支付资金给B—T投资人切实履【行支付项目合同对价！的责任和义务 第！三十二条 B—T发包人根据—市，财，政资金状况确—。定项目支付方式和】回，。购期 　》　BT项目回购期原！则，。上不：少于三年经市—政府批准BT项【。目可提前回购— 第三十三—。条　BT项目具备竣！(交)工验》收条件的由BT投】资人(施《工单位)依照有关】规定提供完整的竣】(交)工资料及竣】工报告由行业—主管部门(BT【发包人)组织峻(交！)工验收《 　？。　BT？。项目自项目》竣(交)工验—收并具备《正式交付使》。用条件后行业主管部！门(B？T发包？人)会同相》关单位与BT—投资人(《施工单位)按—照合同约定对回购条！件逐项？核查进行书面认【定(需？中介机构作出结论的！。由双方共同委托的】。机，构作出结论) 【 　　㈠ 符合【回购：条件的项目BT发】包人：应给：予书面确《认，。BT发包人》书，面确认接收BT【项目：。。后BT发包》人，按合同有关约—定，向BT投资人—支，付回购？款 　　㈡ 【不符合？回购：条件的项目由BT投！资人：组织整改直至符合回！购条件经整》改仍不符《合回：购，条件的？双方应按合同约定的！处置办法处理 】第三十四条 根据项！目，实际情况如确—需提供回购担保的】由项目承办单—位报市政府批准 】 ，第七章 《监，督管理？ 第三十五条 】BT项目建设—应遵守？现行有关工程建【设的各项法律、【法规和规章应达到】合同约定《的工程质量、工【期以及其《他要求 第三十六！条　市发《改、监察、审计、住！建、财政、交通、水！务、工程质监—以及：。相关职能部》门应依法对》BT项目工程—质量：、工程进度、建设资！金等方面《进行：严格：。监管对？BT发包人》、BT投资人及【参与单位《的违法违规行为【。予以纠正并依法处】理 　　在—。BT项？目实：施过程中BT发包人！应，按照项目合同和监】理合同的约定—对项目的投融资建】设以及监《理活动进行监管对】。BT投？资人(项目公司)违！反项：。目合同的行为—要求其予以纠—正并依？据项目合同》的约定作出相应处】理;对监理机构违】反监理合《同的行为《BT发？。包人应要求其予【以纠正？并依据？监理合同的约定【作出相？应处理 第—三十七条　在BT项！目实施过程中—各参与？单位应当严格遵守法！律、：法规、规章及合同约！。定参与？单位有下列情形【的应承担相应的责任！ 　　《㈠ 项目勘》察、设计、》咨询：、监理、原材料供】。应，等单位在《项，目投融资建设过程】中有违法《或严重违《约行为的除依法追究！法律责任或按照合】同约定追究》违约责任外三年内不！得参与市政府投资】项目的相关专业工】作 　《　㈡ B《T投资？人，(，项目：。公司)在项目投【融资建设过程—中有违？法违约行为的除【依法追究法律—责任或按照合—同约定追究违约责任！外该BT投资人【三年内不得参与市政！府投资项《目的建设 第三十！八条 市发展和改】。革，局、监察局、—财政：局、审计局、行业】主管部门应》当开展BT》项目：后评价工《作对项目概算—、建设质量》、建设？工期、？。投，资控制、投资效益等！进行综？合评价并形》成评：价报告上《报市政？府，抄，报市纪委《 第八章 附【则 第三十—九条 各县》(，市、区、经》济功能区)的—。BT项？目可参照本办—。法执行 第四十】条 本办法由—市发展和改革局【会，同有关部门》负责解释 》 第四十一》。条　本办法自—。印，。发之日起《执行 《