《 ： ， ， 茂名市政府投！资项目BT融—资建设管理暂—行办：。法 关—于印发茂名市政【府投资项目BT融】资建：。设管：理暂行办《法，的通：知 茂府〔2【012〕48号【 各县(市、区】)，人民政府市府直【属各单位 　　】茂名市政府投资项目！BT融资建设管【理暂行办法业经市】人民政府十一届六】次常务会议通过【现印发给你们—请，认真贯彻执行执行】中遇到的问题—。请迳向市发展和改革！局反映 《 二О一二》年六月十九日 第！一章 总《则 ： 第一条　为完善】政府投资管理—拓，宽项目融资渠—道对：我市采用BT模【式进行融资》建设的？政府投资《项目：(，以下：。简称B？T项目)进行规范管！理根：据中华人民》共和：国，招，标投标法、国务院】关于投资体制改【革的决定《(国发〔《2004《〕20号)、茂名市！财政：性资：金，投资项目管理暂【行办法(茂府〔20！04：〕54号)、关【于进一步规》范我市建设工程招标！投标：。。监督和管理工—作的：意见：(茂府〔《2009《〕76号《)等有关《法律、法规和规范】性文件结合我市实】际制：定，本办法 第—二条　本办法所称B！T模：式(build【-t：rans《。f，er即建设?转【让)：是指政？府授权的《BT发？包人：(项目法人)—通过公？开招标方式确定项目！投资人(以》下简称BT》投资人)《BT投资人承—担项：目的资金《筹措和工程建—设项目建成竣(交)！工验收后移交政府(！或BT？发包人？)由政府(或BT发！包人)按合同约定支！付对价回购》项，。。目的一种《项目融资模式 】第三条 BT—项目的范《围 　　》。㈠ 对经济社会发】。展起：重要促进作用急需】开工建？设的政府投资非【经营性项目 　　！㈡， 上级部门规定【时，间完成急需》开工建？设但：短期内建设资金【难以筹集《的项目 《 　　㈢ 》受自然灾害影—响急需恢复重建的】项目：。 　　㈣ 市【委，、市政府确定的【其他建设项目— ：第二章 《职责：分工 第四条　】市发展和改革局主】要职责 　　【㈠ BT《项目的综合协调和投！资管理 《 　　㈡ 》组织有关部》门对项目BT融资实！施方案进行》审查报？市政：。府，审定 　》　㈢ 组织有关部】门论证和《审批：项目可行性研究报】告 ： 　　㈣ 会—同市财政局审批项目！概算： 　　㈤ 定期收！集汇总市级B—T项：。目，融资情况 　　㈥！ 核准项目》招标：方，式 ？　　㈦ 组织—项目后？评价 第五条　市！财政局？。主要职？责 　　㈠ 参】与，项目BT融资实施】方案、招标》。文件合？同条款的审查— ：　　㈡ 负责审核B！T项：目的：概算、？预算、结《算审批？竣，工财务决算 — 　　㈢ 将BT】项目回购资》金列入年度财政预】算 　　㈣ 支】付BT项目中的【政府财？政性资金《 　　㈤ —负责定期《发布：BT：项目资金支付及回】购情况？分析融资风险 【 　　㈥ 参—与项目后评》价 ？第六条　市住房和】城乡建设局、交通运！输，局、水务局等行【业主管部《门职：责 　　》。。㈠， 参与可行性研究报！告、项目融资—实，施方案审查 　】　㈡ 组织初步【设，。计评估论证》出具审？查意见 》　，　㈢ 组织有—关部门审《查招标文件、B【T合：。同文件 　　【㈣， 参与项目后评【价 第七条 市】规，划、国土、》环保、监察、审【计等部门应根据各自！职责协同做好—BT项目《。的审批、管理、监】督和服？务工作？ ：第八条　BT项目】承办单位主要—职责： 　　㈠》 编制项目BT融资！实施：方案 《　　㈡ 《办理项目用地—、规划？、，环评：及立项等报批手续 ！ ，　，　㈢ 确《定(组？建)项目法》人明确项《目法人职责》承办单？位难：以确：定项目法人的报市政！府审批？ 　　㈣ 参与审！查，B，T投：资，人，、勘：。察、设？计、监？。理的：招标：文件：和BT合同 【　　：㈤ 对BT项—。目实施进《行监管 第九条 ！BT发？包人(项目法人)】主要职责 　　】㈠ 委托《编制项目概算、施工！图预算和BT—项目招？标文件 　　㈡ ！负责组织项目勘【察、设计、监理的】招标工作参》与重要？设备：材料：。。采购的？招，标工作 》　，　㈢ 负责编制项目！BT：投资人招标文—件组织BT投资人】。招标：工，作组：织编制BT合—同签订？BT项目合同— ：　　㈣ 审定B【。T投资人建设资金安！排，计划 ？ 　　㈤ 监—督BT？投资人资《金到位、工程质量】、施工？进度：、安全生《产等 　　㈥【 按合同约定—支付项目回购款 ！。　　：㈦ 按照项目合【同约定承担协助项目！实施的其他》有关工作 》 第十？条　BT投资人的主！。要，职责 　　㈠ 协！助完成规《划许可、规划—验线、施工》。、消：防等报批《手，续 ？　　㈡ 按照—项目：合同：约定按期保质完成工！程建设任务和—移交手续 —　　㈢ 为项目建】。设提供？建设履约保》证金或保函对项目建！设，资，金足额、《及时：到，位负全部责任 　！　㈣ 接受政府职能！部门的？财，务审查、审计—及工程质《。量、安全等监督检查！ 　　㈤ 及时落！实项目建《设资：金按BT发包—人审定的建设资金安！排计划将资金划【。入BT项目专户并】按月：度将资？。金支付情况报送【主管部门 　【　㈥ ？。按月度？向BT发包人—和项目主管》。部门、财《政，部门报送工程建设进！度 第三章 项】。目确定及《审批程？序， 第？。。十一条 BT—项，目，的确：定拟实行BT融资的！项目：项目承？办单：。位组织编制》BT融资实》施，方案报市发展和改革！局经市发展和改【革局会？同市财政局》、行业？主管部门初审—后报市政府按程序】。提交常务会》议，审定 ？ 　　未经市—政府批准的项目【不得组织实施 第！十二条　B》T融：资实：施方案应包括—但不限于下列—内容 　　㈠【 项目融资建设【的必：要性和可行性— 　　㈡ 项目】的基本情况、—建设规模《、估算？投资、单项工程【等内容 　　㈢ ！BT投资《人应具备《的条件和《能力 　　㈣ 投！资建设期限 　　！。。㈤ 投资回报—率 　　㈥ 项】目招标、建设、竣工！等时间计《划 　《　㈦ 项目资金、质！量、进度《的监管措《施 　　㈧ 【投资成本《与收益测算》。资金来源计划—。草案 　　㈨ 回！购年限？回购款支付计划 ！　　㈩ 项目履【约保障？措施 　　(【。十一)项《目风险和应对措施 ！ 第十三条 项目】审批：B，T，。项目应当按照茂【府〔2004〕54！号、茂府〔20【09〕76号文件】要求严格执行以下】审批程序 》 　　㈠ 可—行性研？究报告审批由—项，目承：办单位委托有资质】的工程咨询单位【编，。制，项目可行性研究报告！报市：。发展和改革局组织】评估论证《按，评估论证意》见，修改完善后》才能进？。行，审批 　　㈡ 初！步，设，计审查？设计单位编制完成】项目初步《设计文件后由B【T发包人将初步设】计文件报行业主【管部门(住建、【交通：、，水务等部《门)行业主》管部门组织有关【部门和专家对初【步设计文件》进行审查并》。出具书面修改意见】设计单位《根据修改意见优化】和修编初步设计行】。。业主：管部门对修》编后符合规定—条件的？初步设计作出—书面：审查意见 》 　　㈢ 》项目总概《算审批由《设计单位(》或工程咨询单位)编！制项目总概算送市投！资审核中心审核审核！后报：市发改局《会，市财政？局审：。批 　　㈣ 施工！图设计审《查设计单位依照经批！准的初步《设计和项目总概算】完成施工图设—。计后：B，T发包人将施工【图，设计：文，件报：行业主管部门—(住建、交通、水】务，等部门)组》织，审查行业《主管部门出具—审查意见后由—设计单位根据审查意！见，深，化修改设计再由【BT发包人》报有关部门备—案 　　㈤ 【预算审核《由B：T发包人《委托有相应资—质的工程造价咨询单！位，编制施工图预算【(对于水利、—交通：类项目若委》。托，由原：设计单？位编制预算该设【计单位？必须具？有本专业注册造【价工程师并由—该工程？师签字？盖章：)送财政局(—市投：资审核中心)审【核审核后《报行：业主管部《门备案 　　【㈥ ：。。结算审核《由BT投资》人按规定编制—竣工结算文》件并经BT发—包人确认后送—有资：质，的造价咨询单位审】核审：核后报送财政局(市！。。投资审？核中心？)复：核5：00万以上工程项】目须经市审计局审】。计复核、审计后将】审结：前后的？结果：一并送行业主—管部：门备案未经备案不】得作为确定》工程结算造价的依】据 ？　　㈦ 决算审核由！BT发包人组织编制！竣工财务决》算并负责委托具有相！应资质的中介机【构完成项目竣工【财务决算的审—核审：核结果应当报—市财政局复审5【00万元以》上工程项目》须经市审《计，局审：计复审结果、—审，计结果作《。。为，确定BT投资人(】项目公司《。)，实，际投：资的依据《 第十四条 BT！发包人按《以上审批流程开【展项目勘察、—设计：、监理单位》的招标？。和组织工《作，委托编制项》目概算和施工—图预算 》。第四：章， 投资人《选择及？合同约定 第十】五，条 BT项目应当严！。。格实行？招标投标《制度 　　BT】发，。包人应当通》过公开招标》选择BT投资人B】T项目原则上—须完成施工》图预：算并经？市，投资审核中心审核后！才能进行BT投资】人招：标特殊情况须提前招！标的须报市政府同】意 ： ，。第十六条　BT投资！人应当具《备以下条《件， 　　㈠ —依法注？册的企业法》人 　　分别具】有融资？。优势和管理》优势的不同独立法】人在招？标文件允《许，的情况下《可以组成《联合体？承担项目融》资建设但须签订联合！体协：议明确双方各自承担！的，工作内？容和权利义务 【。 　：　㈡ 具备良—。好的财务投资实力及！银行资？信能力 　—　㈢ 具备国家核】。定的与融《。资项目规《模、类型相适应的工！程施工？承，包资质 　　㈣ ！法律、法规、规章规！定的其？他条件 》　　㈤ 项目—招标文件《或合同文件约定【的其他条《件 　　㈥— 勘察、设计、监】理单位与《BT投资《人不能有任何隶【属，关系 第十七【。条　：。BT项？目评标原则上—应，采用综合评标法根据！市政府批准的BT】融资实？施方案规定的—范围对投标单位的投！融资能力、施工能力！、履约？。。信用、回购费用及让！利、投资《。回购期？等内容进行综合评审！并按得？分由高到低》顺序推荐中》标候选人 —　　采？用其：他评标方式确定【投资人的参考前款规！定，执行 《第十八条　中标的】BT投资人须在本】市注册设立项目【公司：项目公？司的设立不改变【BT投？资人对BT发—包人承担的义—。。务， 　　选定BT投！资人后BT发包人】要与BT投资人【(项目公《司)按中《标价签订《合同严禁签》订开口合同 第】。十九条　《项目合同《应，当包括但《不限于下《列内容 　　【㈠ 相？。关定义与《解释 ？。 　　㈡ 项目【建设内容、建设规模！、建设方式、工【。期、：。质量标准 —　　㈢？ BT投资人—的经营范围、注册】资本、？股东：出资方式、股权转让！、股：权抵押等 —　　㈣ 征地拆【迁和项目使用土地的！落实情况 　　㈤！ 项目投融资和【建设的？监管 ？ 　：　㈥ 项《目合同履《约保障 《 　　㈦ 合—同双方的权利和义】务 　　㈧ 项目！。移交方式与程序 ！　　㈨ 合同—价款：的规模、资金来【。源安排？投资收益测算依据和！计，算方法以及支—付，合同价？款的方式、计划【 ：　　：㈩ ：合，同，约，定的：风险范围和设计【变更调整方法 　！　(十一《。)项目合同的—。终止 　　—(十二)《违约责任 》 　　？(十三)争》议解决方式》 ：　　(十四)—需要：约定的其他事—项 ： ，　　(十五》)经市政府批准的融！资实施方案相关内】容 　　B—T合同示范》文本：由市发改局、住【建局、财《政局、法制》。。局等：单位：共同：制定 《第二十条　B—T，。投资人应当》以自有资金》和中长期融》资能力作为项目【建设保障《不得以项目反担保并！应当按照《项目合同约定的【建，设内容和建》。。。设规模开展》相应的投融资和建设！活动 第二十一条！ BT投资人—投入：项目的？。自有资金《不，低于：BT：合同总价《(不包括融》资利息和《融资回？。报费用？)， 35%其—余建设资金》应，当，提供省级以上—金融机构出具—的中长期贷款承诺】函 　　》政府以及政府有关部！门和：BT发包人不得为】B，T，投资人？提供BT《。项目融资《担保： 第？五章 投资控—制，与合：。同管理 第—二十二？条 ：BT承？包合：同价必须控制在经】批准的概《。算(或预算)内【合同总价中应当【分别列出《建筑安装《工程费、纳》入BT合同总价的其！他费用、《融资利？息和融？资回报费用 　】　征地和拆迁安【置费、勘《察设计费、监理费】、招投标费、—建设单位管理费等费！。用需要纳入BT合】。同总价范围》。的，在BT合同文件【中列明具体项目【名称和额度待结算及！竣工财？务决算后《列入BT《项目回购总价 【 第二？十三：条 BT项目—原则上不应进—行设计变《更和：。现场签？证确因勘察不详【、地质状况不明或其！他特殊原因造成必】须，进行设计变更的项目！方可进行设计变更】 　　BT发包人！应组织行业主管部】门(住？建、交通、水务等】部门：。)、财？政局：、BT投资》人，、勘察？、设计、《监理、施工等单位研！。。究认定变《更，。设计(或《现场签证)原因【、责任单位、确定设！计，变更：(，。或现场签证》)内容、技》术方案、费用—增减及？费用处理联合出具同！意，设计变？。更(：或现场签证)的【书面意见所有设计变！更必须先由B—T发包人向》设计：单位书？面提出？要，求设计单位出具【的变更通《知必须？由BT发包人确认同！意后：。才能进？行施工？ 第二十四条【 因设计变更或者】其他原因引起—项目：总投资增加但仍在概！算范围之内的应先】报财政部门》审核：同意再报行业主管】部门办理工程—量变更的备》案手续 第二【十五条 因设计变更！或者其他原》。因引起项目超概算的！按照下列《方式处理 —　　：㈠， 超过项目概算1】00万元以》下的经行业主管部】。门审核同《意后由BT发包人】报市发？改局会市财政局【审批 　　㈡ 】。超过：项目概算《100？。万，元及：以上的经市发展【和改革局会同市财】政局、？行业主管部门初审】后报市？政府审？批 第二十六【条 征地拆》迁和用地报批等非】工程费用引》起的：概，算投资？增减应？纳入正常概》算调整范围不—作为超概算事项 】 ，第二十七《条 ：。BT投资人》不得将BT项目【进，行转包或《违法分包 第二】十八条 《BT投资人有下【列情形？。之一的B《T发包人有权终止】项目合同《 　　㈠ 不【按照：项目合同的约—定开展？项目建？设的 　　㈡ 】转包和非《法分包的 　　】㈢ ：擅自：停止、中断项目工程！建设较严重》影响：工期的 《 　　㈣《 工程质《量不达标的 — 　　㈤ 因—B，T投资人(》项目公司)资不抵】债或：濒，。临破：产或其他《原因导致项》目合同不能履行的 ！ 　　㈥ 其他严重！影，响项目合同履行【。的情形？ 第二十九—条　BT投资—人，未经BT发包人书】面同：意不得变《更项：目公司股东或股权结！构不得转《让、出租、质押【、抵押？或以其他形式处置】BT项目 》 第：六章 项《。目回：购 第三十条【 BT项《目回：购价款？包括三部分》 　　《。㈠ BT投》。资人投入的资金 ！　　㈡？ 融资利息》融资利息=BT投】。资人投入《的资金?利率利率】应，以中国人民》银行公布的同期【(建：设期及回购期—)贷款？基，准利率为准 　　！㈢ 融资回》报费用融《资回报费《用=BT投资人【投入：的资金?回报—率， ， 　　BT项目回报！率应通过投标—竞争确定《房屋建？筑、市政工程B【。T，项，。目回：报，率上限为2》%水利、交通基础设！施BT项《目回报率上限—为3% 第三【十一条 BT发包人！以经市政府批准的以！后年度？可支配财力作—为回购的资金—来源市财政局应【将BT项目回—购资金？列入：财政预？算和年度政府投【资，项目计划或政府批准！的其：他资金？渠道予以《解决 　　市【财政：局将BT项目—回，购款拨给B》T，。发，包人(项《目法人)再》由，BT发？包，人按合同进行—。对，价支付资金给BT】投资人切实履行【支付项目合同对价】的责：任和义？务 第三》十二条 《B，T发包人根据市财政！。。资金状况《确定：项目支付方式和回购！期， 　　BT项【目回购期原则上不少！于三年经市政府【批准BT项目可【提前回购 —第三十三条　B【T项目具《备，竣(交)工验收【条件的由BT投资】人，(施：。工单位)依》照有关？规定：提供完整的》竣(交？)工资料及竣—工报告？由行：业主管部《门，。(B：T发包人)组织【峻(交)《工，验收 《。　　BT项目—自项目竣(交)工验！收并具备《正式交付《使用条？件后行业《主管部？门(BT发包人)会！同相关？单位与？BT投？资人(施工单—位，)按照？合，同约定？对回购条《件逐项核查进—行书面认定(—需中介机构作出结】论的由双方》共，同委托的机构—作出结论) — 　　㈠ 符合回购！条件的？项目BT发包人【应给予书面确认【BT发包《人书面确认接收B】T项目？后BT？发包人按合同—有关约定向BT【投资：人支：付回购款 　【　㈡ 不符合—回，购条件的项目由BT！投资人组织整改直】至符合回购条—件经整改仍不符合回！购条：件的双方应按合同约！定的处置办法—处理 ？ 第三十四条 【根据项目实际情况如！确需提供回购担保的！由项目？承办单位报市政府】批准 第》七章 监督》管理 第》三十五条《 B：T项目建设应遵守】现行有关《。工程建设的各—项法律、法规—和规章应《达到合同约》。。定的工程质量、工期！以及其？。他要求 第三十】六条　市发》改、监察、审计、】住建、财《政、交通、水—。务、工程质监以及】相，关职能？部门应依法对—BT项？。目工程质量、工程进！度、建设资金等【方面进行严》格监管对B》T发包人、》BT投资人及参【。与单：位的违法违规行【为予以纠正并依法处！理 　　在BT项！目，实，施过程？中，B，T发包人《应按：照项目合同和监理合！同的约定对项—目的投融资建设以及！监理活动进行监【。管对B？T投资人(》项目公？司)违反项目合同】的行为要求》其予以纠正并—依据项？目合同的约定作出】相，。应处理;对监理机构！违反监理合同—的行为BT发包人】应要求其予以纠正】并依据监理合同的约！定作出相《应处：理 第三十七条　！在，BT项？目实施过程中各参与！单位应当严格—遵守法律、法—规、规？章及合？同约定参与单位有】下列情形的应—承担相应的责任【 ， 　　㈠ 项目【勘察、设计、咨【询，、监：理、原材料供应【等，单位在项目投融资建！设过：程中有违法或严重】违约行为的》除依法追究》法律责任《。或按照合同约定【。追究：违约责任外三—年内不？得参与？市政府投《资项目的相关专【业工作 　　【㈡ BT投资人【(项目公司)在【项目投？融，资建设过程中有【违法违约行为的除依！。法追究法律》责任或按照合—同约定追究违约责任！外该BT投》资人三年内不得【参与市政《府投资？项目的建设 第】三十八？。条 市发展和改【。革局：、监察？局、财政《局、审计局》、行业主管部门应】当开展BT项目后】评价工作对项目概算！、建设质量》。、建设工期、—投资控制、》投资效？益等进？行综合？。。评价并？形成评价报告上报】市政府抄报市—纪委 《。第，八章 ？附则 第三十九】条 各县(市—、区、经济功能区)！的BT？项目可？参照本办法执—行 ？第四：十条： 本办法由》市发展和《改革局会同》有关部？门负：责解：释 第四》十一：条　本办法自印发】之日起？执行 《