《 ？ 茂名—市政：府投资项目BT融资！建设管理暂行办【法 ：。 关于印—发茂名市政府投【资项目B《T融资建《设管理？暂行办？法的通知 茂府】〔，。2，012〕48—号 ： 各县(《市、区)人》民政府市《府直属各单位 】　　茂名市政府【。投资项目BT—融资建设管理暂行】办法业？经市人？民政：府十一？届六次常务会议通】过现印发给》你们请认《真贯彻执行执行中】遇到的？问题请迳向市—发展和改革局—反，映 ： 二О一二年六月十！九日 第一章 总！则 第《一条　为完善—。政府投资管理拓宽】项目融资渠》。道对我市采用B【。T模式进行融资建设！的政府投资项目(以！下简：称BT项目》)进行规范管理根据！中华人民共和国招标！投标法、国务院【关于投资《体制改革的决定(国！。发〔2？004〕20号【)、茂？名市财政性》资，金投资项目管—理暂行办法(茂府】〔2004〕54号！。)、关于进一步【规范我市《建设工程《招标投标《。监督和管《理工作的意》见(茂府〔2009！〕7：6号)等有关—法，。律、法规和规范性】文件结合我》市实：际制：定本办法《 第二条》　本办法所称BT模！式(bui》ld-trans】fer即建》设，?转让)是指政【。府授权的BT发包】人(：项目法人)通—过公开招标方式确定！项目投资人》(以下简《。称BT投资人—)BT投资人承担项！目的资金筹措和工程！建设项目建成—竣(交)《工验收后《移交：。政府(？或BT发包人)由政！府(或BT》发包人)按合同【约定支付对价回【。购项目的一》种项：。目融：资模式 第—三，条 BT项目的范围！ 　？　，㈠ ：对经济？社会发展起重—要促进？作，用急：需开工建设的政府投！。资非经营性项—目 ： ，　　㈡？ 上级部门规定时】间完成急需》开工建设但短—期内建设资金难【以筹集的项目 　！　㈢： 受自然灾害影响】急，需恢复重建的项目 ！ 　　㈣ 市委、市！政府确？。。定的其？他建设项目 第二！章 职责分》工 第四条—　市发展和改革局】主要：。职责： 　　㈠ BT】项目的综合协调【和投：资管理 　　【㈡， ，组织有关部门对项】目BT融《资实施方案进行审查！报市政府审定 　！　㈢ 组织》有关部门论》证和审批项目可【行性研究报告— 　　㈣ —会同市财《政局审批《项目概算 　【　㈤ 定期收集汇总！市，级，BT：项目融？资情况 　　㈥ ！核准项目招标—方式： 　　㈦ 组【织项：目后评价《 第五《条　市财政局主要】。。。。职责 　　㈠ 】参与项？目BT融资实施方案！、招标文件合同【。。条款的审查 【　　㈡ 负责审核B！。T项目的概算、预】算、结算《审批竣？工财务决算 【　　㈢？。 ，。将BT？项目回购资金列入年！。度财政预算》 　　《㈣ ：支，付BT项目中的政】府财政？性资金 》　　㈤ 负责定期发！布BT项目》资，金支付及《回购情况分》析融资风险 — 　　㈥ 》参与项目后评价 】。 第六条《　市住房和城乡建设！局、交通运输局、】水，务局等行《业主：管部门？职，责 ： 　　㈠ 参与可行！。性研究报告、项目融！资实施？方案：审查 　　㈡【 组织初步设计【评，估论证出具审查意见！ 　　㈢》 组织有《。关部门审查招标文】件、BT合同文件】 　　㈣ —参与项目后》评价 第七条【 市规划《、国土、环保、监察！、审计？等部门应根据各自职！责协同做好B—T，项目的审《批、管理、监督和服！务工作 第—。八条　B《T项目承办单位主】要职责 　—　㈠： ，编，制项目BT融资实施！方案 　　㈡ 】办理项？目用地、规》划、环评及立—项等：报批手？续 　　㈢ 【确定(？组建)项目法人【。明确项目《。法人职责承办—。单位：难以确定项目—法人的报市政—府审批 　　㈣】 参与？审查BT投资人、】勘察：、设计？、监理的招标文件和！BT合同 》 　　㈤《 对BT项》目实施进行监—管 ： 第：九条： B：T发包？人(项目法人)主要！职责 　　㈠ 委！。托编制？项目概算、施工图预！算，和，BT项目招》标文件 》　　㈡ 负》责组织项目勘察、设！计，、监理的招标工作参！与重要设备材料采购！。的招标工作 　　！㈢， 负：。责编制项《目BT投资人招【标文件？组织BT投资—人招标工作》组织编制《BT合同签订BT项！目合：同 　　㈣— 审定BT投资【人建设资《。金安排计《划 　　㈤ 【监，。督BT投资人资【。金到位、工程质量、！施工进度、安—全生产等《 　　㈥ —按合同约定支付项】目回：购款 　　—㈦ 按照《项目合同约定承【担协助项目》实施的其《他有关工作》 第十条　—B，。T投：资人的主要职责 】 　　㈠ 》协助完成规划—许可：、规划验线》、施工、消防等报】。批手续 　　㈡ ！按照项目《合同约定按期保【质，完成工程《建设任务和》移交手？续 　　㈢ 为】项目建设提供建设履！约保：证金或保函对项目建！设资：金足额、及时—到位负全部》责任 　　㈣【 接受政府职能部】。门的财务审查、审计！。及工程质量、—安全等？监督检查 　【　，。㈤ 及？。时，落实项目建设资金按！BT发包人》审定的？建设资金安》排计划将资》。金划入BT项—目专户并按》月度：。将，资，金支付情况报送主管！部门 《　　㈥ 按月度【向BT发包》人和项？目主管部门、财【政部门报送工程建】设进度 《 第三章 项目【。确定及审批程序【 第十一》条 ：BT项目《的确：定拟实行BT—融，资的项？目项目承办单位【组织编制BT融【资实施方《案报市？发展和改《革局：经市发展和》改革局会同市财【政局、？行业：主管部门初审后报市！。政府按程序》提交常务会议审【定 　　未经市政！府批准的项目不【得，组织：实施 第十—二条：　BT融资实施方】案应包？括但不限于》下列内容 》 　　㈠《 项目融资建设的】必要性和可行性 】 　　㈡ 项目的】基本：情，况、建设规模、【估算投资、单项工程！等内容？ 　　㈢ BT】投资人？应具备的《条件和能力 【　　㈣ 投》资建设期限 　　！㈤ 投资回》。报率 　》　㈥ ？项目招标、》建设、竣《工等时间计划— 　　㈦》 项目资金、质量、！进度的监管措—施 　《　㈧ ？投资成本与收益测算！。资金来源计划草案 ！ 　　㈨ 》回购年？限，回购款支付计划 】 　　㈩ 项目履】约保障措施 — 　　(《十一)项目风—险和应对《措施： 第十《三条 项目审批BT！项目应当按照—茂府〔200—4〕54《号、茂府〔》。2009〕》76：。号文：件要：求严格执行以下审批！程序 　　㈠ 可！行，性研究报告审批【由项：目承办单位委托有】资，质的工程咨询单位】编制项目可行性【研究报告报市发【展和改革局组织评估！论证按评《估论证？意见修改完善后才能！进行：审批 　　㈡ 】初步设计审查设【计单位？。编制完？。成，项，目初步设《计文件后由BT发包！人将初步设计文件】报行业主管》部，门(住？建、交通、水务【等部门)行业—主管部门组织有关部！门和专家对初—步设：计文件进《行审：查并出具书面修【。改意见？设计单位根》据修改意见》优化和修编初—步设计行《业主管部门对—。修编：后符合？规定条件《的初：步设：计作出书面审查意】见 　　㈢ 项目！总概算审批由设计单！位(或工程咨询单位！)，编制项目总概算送】市投资审核中心审】核审核后报市发【改局会市财政局审】批 　《　㈣ ？。施工图设《。。。计审查设计单位【。依照经批准》。的，初步设计和项—目总概算完成施工图！设计后BT》发包人将施工图【设计文件《报行业主管部—门(住建《、交通、《水务等部门)—组织审查行》。业主管部门出具审】查，意见后由设计单位根！据审查意见深化【修改设计再由BT发！包人报有关部门【。备案 　》　㈤ ？。预算：审核由BT发包人委！托有：相应资质《的工：程造价咨《询单位编制》施工图预算(对于水！利、交通类》项目：若委托由原设计单】位编：制，预算：该设计单位必须具有！本专业注《册，造价工程师并由【该工：程师签字《盖章：)，送财政局(市投资审！核中：心，)审：。核审核？后，报行业主管部门备案！。。 　　㈥ —。结算审？。核由B？T投：资，人，按规定编制竣工结】算文件并《经，BT：发，包人确认后》。送有资质的造价【咨询单位审核审【核后报送《财政局(市投—资审核？中心)？复核500万以上工！程项目须经市审【计，局审计复核、审计后！将审结前后的结果一！并送：行业主管部门备案未！经备案不《得，作为确定工程结算】造价的依据》 ：　　㈦ 决算审核】由BT发包人—。组织编制竣工财务】决算并负责委托具有！相，应资质的中介机构】完成项目竣》。工财务决算》的审核审核结果【。应当报市财政—。局复审500—万，元以：上工程项目须—经市审计局审—计复审？结果、审计结—果作为确定BT【投资人(项目公【司)实？际投：。资的依？。据 ： 第十四条 B【T发包人按以—上审批流程开—展项目勘察》。、设计？、监理单位的招标和！。组织工作委托编制项！目概算和施工图预】算 ？第四章 投资人【选择及合同约定【 ：第十五？条 BT项目应当严！格，实行招？标投标制度 　】　BT发包人—应当通过公开招标】选，择BT投资》人，B，T项目原则》。上须完成施工图预算！并经市投资审—核中心审核》后才能进行BT投】资人招标特殊情况】须提前招标的须报】市政府？同意 ？ 第十六条　BT】投，资人应当《具备以下条件— 　　㈠ 依【法注册的企业法【人， 　？　分别具有融资优】势和管？理优势的不同—独立法人在招标文件！允许的情况》下可以？组成联？合，体承担项目融资【建设但须《签订联？合体协？议明确双方》各，自承担的《工作内容《和权利义《务 ： 　　㈡ 具备良好！的财务？投资实？。力及银行资》信能力 　　㈢ ！具备国？家核定的与融资项】目规模、《类型相适应的工程】施工承包资质— 　　㈣ 法【律，、法规、规章规定的！其他条件 　【　㈤ 项目招标【文件或合同文件【约定的其他条件 】 　　㈥ 》勘察、设计》、监理单位》与BT投资》人不能？有任何隶《。属关系？ 第十《七条　BT项目评标！原则上应采用综【合评标法根据市【政府批准的B—。T，融资实施《方案规定的范围【对投标单位的投【。融资能力、施工【能力、履约信用、】回购费用及让利【、投资回购》期等内容进行—综合评审并按得分】由高到低顺》序推荐中《标候选人 　　采！用其：他评标方《式确定投资人—的参考前款规定执】行 ？第十八条　中—标的BT投资人须】在本市注册设立项】目公司项目公—司的设立《。不改变BT投资人】对BT发包人承担的！义，务 　《　选定B《。T投资人后BT【发，包人要与BT—投资人(项》目公司)按中标【价，签订合同严禁签订开！口合同 第十【九条　项目合同应当！包括但不限于下列内！容 　　㈠ 相】。关定义与解释 　！　㈡ 项目建设【内容、建设规模、】建设方式、工期、质！。。。量标准？ 　　㈢ BT投！资人的经《。营，范围：、注册资本、股【东出资？方式、股权转让【、，股权抵押等 　】　㈣ 征地拆—迁和：项，目使用土地》的，落实情？况 　　㈤ 项】目投融资《和建设的监》管 ： 　　㈥ 项目【。合同履约《保障 　　—。㈦ 合同双方的权】利和义务 —　　㈧ 项目—移，交方式与程序 　！　㈨ 合同价款的】规，模、资？金，来，源安：排，投资收益《测算：依据和计算方法以及！支付合同价款的方】式、：计划 　》　，㈩ ：合同约定的》风险范围和设计变】更调整方《法 　　》(十一)《项，目合同的终止— 　　《(十二)违约责【任 　　》(十三)争议解决】方式 　　(十四！)需要？约，定的其他《。事项 　　—(十五)经》市政：府批准的融资实施方！案相关内容》 　　BT合同示！。范文本？由市发改局、住建】局，、财政？局，、法制局等》单位共同《制定 《第二十条　》BT投？资人应？当以自有《。资金：。和中长期融资能【力作为项目建设【保障：不得以项目反—担保并应当按—照项目合同》约定：的建：设内容和建设规模】开展相？应的投融资和建设】活动 第二十一】条， BT投资人投【入项：目，的自有资金不低【于BT合同总—价(不包括融资【。利息和融资回报【费用：) 35%其余】建设资金应》当提供省级以上金融！机构出？具，的中长？期贷款承诺函— 　　政府以及政！府有关部门和—BT发包《人不得为BT投资】人提供BT》项目融资担保 】第五章 投》资控制与合同管【理 第二十二条 ！BT承？包合同价必》须，控制在经批》准的概？。算(：或预算)内合—同总：价中应当分别列【出建：筑，安装工程费、—纳入BT合同总价】的其：他，费用、？融资利息《和融资回报费用 ！　　征地和拆迁【安置费、勘察—设计：费、监？理费、招投标费、建！设单位管理费—等费用需要纳入B】T合同总价范—围的在B《。T合同文件》中列明具体项目名】称和额度待结算【及竣工财《务决算后列入B【T项目？回，购总价 第二十三！条， BT项目原则上】不应进行设计变【更和：现场：。签证确？。因勘察不详》、地质？状况不明或其他特】殊，原因造成必须—进行：设计变？更的项目方》。可进：。行，设计：变更 　　BT发！包人应组织》行业主管《部门(住建、交通】、水务等部门—)、财政局、—BT投资人、勘察】、设计、监》理、施工等单位【研究认定变更设计】(或现场签》。证)：原，因、责任单》位，、确定设《计变更(《或，。现场签证)内容、】。技术方案、》费用增减及费用【处理：联合出具《同意设？计变更(或》现，场签证)《的书面意见》所有：。设计变更必须—先由：BT发？包人向？设计单？位书面提出要—求设计单《位出具的《变更通知必》须由BT发包人确】认同意后《才能：进，行施工？ ， 第二十四条 【因设计变《更或者其他》原因引起项目总投】资增加但仍在概算】范，围之内？的应先报财政部门】。审核同意再报—行业主管部门—办理：工程量？变更的？备案手？续 ： 第二？十五：。条 因设计变—更或者其他原因引】起项：目超概算的按照下】。列方式处理 　】　㈠ 超过项目【概算100》万元以？下的：经，行业主管部》门，。审，核同意后由BT【发包人报市发改【局会市财政局审批 ！ 　　㈡ 超过【项目概算《100万元及以上】的经：市发展？和改革？局会同市财政局【、行业主管部门【初审后报《。市，政，府审批 》。第二十六条 征地拆！。迁和用地报批等【非工：程费用引起》的概算投资》增减应纳《。。入正常概算》。调整范围不作—为超概算事项 】。第二十七《条， ，BT投资人》不得将BT项—目进行？转包或违法分—包 第二十八条】 ，BT投？资人有下列》情形之一的BT发】包，人有权？终止项？目合同 　—　㈠ 不《按照：项目合同的约—。定开展项目》。建设：的 　　㈡ 转】包和：非，法分包的《 　　㈢ 擅【自停止？、中断？项目：工程建设较严—重影响工《期的 　　—㈣ ：工程：质量不达标的 】　　㈤ 因B—T投资人《(，项目公司《。)资不抵债或濒临破！产或其？他原因导致项目【合同不能履行—的 　《　，㈥ 其他严重—影响项？目，合同履行的情形 】。 第二十九条　B】T投资人未》经BT发《包人书面同意不得】变更：项目：公司股东或》股权结构不得转让、！出租、质押、抵押或！以其他形式》处置BT项目 】第，六章 项目回购 】 第三十《条 BT《。项，目回购价款包括三】部分 　　㈠ 】BT投资人投入【的资金 《 　　㈡ 》融资利息《融，资利息=BT投资人！投，入的资金?利—率利率应以中—国人民？。银行公布的同期(建！设，期及回？购期)贷款基—准利率为准》 ， 　　㈢ 融资回】报费用？融资回报费》用=B？T投资人投入的资金！?回：报率 　》　BT项目》。回报：率应通过投标竞争】确，定房屋建筑、市政工！程，BT项目回》报率上限为》2%水？。利、交通基》础设施？。BT项？目回报率上限为3%！ ， 第三十一条— BT发包人以经】市政府批准》的以后年度可支配】财力作为回购—的资金来源市—财政局应将BT【项，目回购资金列入财】政预算？和，年度政府投资项【目计：划或政府《批准的其他资金渠】道，。予以解决 　　市！。财政局将BT—项目：回购款拨《给BT发包人—(项：目法人)再》由BT？发包人按合同进行】对价支？。付资：。金给BT《投资人切《实履行支《付项目合同对价【。的责任和义务 【 第三十二条 【BT发包人根据市财！政资金状《况确定项《目支付方式和—回购：期 　　》BT项目回购期原则！上不少于三年经市】政府批？准BT项目可提前】回购： 第三《十三条？　，BT项？目具：备竣(交)工验收】条，件，的由B？T投：资人：(施工单位)依【照有关规《定，提供完整的竣—(交)？工资料及竣工—报告：由行业主管部门【(BT发包人)【组织峻(交)工【验收 《　　：。BT项目自》项目：竣(交)工》验，。收并具？备正式交付使用【条件后行业主管部门！。(，BT发包人)—会同相关单位与BT！投资人(施工单位)！按，照，合同约定对回—购条件逐项》核查进行书面认定】(需中？介机构作出》结论的由双方—共同委托的机构【。作出结论)》 　　㈠ —符合：回购：条件的项目》BT发包人应—给，予书面确《认BT发包人书面确！。认，接收BT项目后【。BT：。。。发包人按《合同有？关约定向BT投【资人支？付回购款《 　　㈡ 不【符合回？购条件的项》目，由，B，T投资人组织整改】。直至符合回购条【件经整？改仍不符合回购条】件，。的双方应《按合同约定的处置】。办法：处理： 第三十四条 】根据项目实际—情况如确需提—供回购担保的由项】目承办单位报市政】府批准？。 第？七章 监督》管理 第三十五】条 B？。T项目？建设应遵守现行有关！工程建设的各项【法，律、法规和规章应达！到合同约定的工程】质量、工期以及【其他要求《 第三十》六条　市发改、监察！、审计、住》建、财政、交通、】水务、？工程质监以及相【关职能部门应依法对！BT项目工程质量、！工程：进度、建设》资金：等方面进行严格监管！对B：。T发包人、BT投】资人及参与单—位的违法违规行【为予以纠正并依法】处理 　》　，。在BT项目实施【过程中BT发—。包人应按照项目【合同和监理合同【。的约定对项目的投】融资建设《以及监理活动进行监！管对BT投》资人(项目公司)违！反项目？合同的行为要求其】予以纠正并依据【项目合同的约定作出！相，应处理;对监理机】构违反监理》。合同的行《为，B，。T发包人应》要求其？予以纠正并依据监】理合：同，的，约定作？出，相应处？理 第三》十七条　《在BT项目实施【过程中？各参与单《位，应当严格遵》守法律、法规、【。规章及合同》约定参？。与单：位有下列情》形的应承《担相：应的责任 　　】㈠ 项目《勘察、设计、咨询、！监理：、原材料《供应等单位在项【目投融资建设过程】中有违法或》严重违约行为—的除依法追》究法律责《任或按照合同约定】追究违约责任外【三年内不得参与【市政：府投资项目》的相关？专业工作 —　　㈡ BT投资】人(项？目公司)在项目投融！资建设过程中—有违法违约行—为的除依法追—究法律责任或按照合！同约定？追究违？约责任外该B—T投资人三年内不】得参与市政府投资项！目的：建设 第三十【八条 ？。市发：展和改革局、—监察局、《财政局、审计局、】行业主管部门应当】开展BT项目后评】价工作对项》目概：算、建设质量—、建设工期、投资控！制、投资效益等【进行综合评价并【形成评价报告上报市！政府抄？报市：纪委 第八章【 附则 第—三十九条 各—县(市、区、经【。济功能？区)：的BT项目可参【照本：办法执？行， 第？四，十条 本办法由【市发展和改革—局会：同有关部门负—责解释 《 第四十一条　【本办法自《印发之日起执—行， ：