》。 公开募集证券投资！基金证券交易—费用管理规定 】 中国证》券监督管理》委，员会公告 〔2】024〕3号  ！   现公布—公开募集证券—投资基金证券交易费！用，管理规定自》。2024年7月1】日起施行 中国证！监会 2》024年《4月19日》 ：第一条？　为进一步加强【公开募集证》券，。投资基金（以下简称！基金）证券交易费】用管理规范基金管】理人证券交易佣金】及分：配管理保护基—金，。份额持？有人合法权益提升证！券公司机构》投资：者服务能力根据证券！投资：基金法、证券—法等法律、行政法规！和中国？证监会的规定—制定本规定》 第？二条　基金管理人参！与证券交易的—。模式包括委》。托证券？公司办理《。（以下？简称券商交易—模式：），、向证券公司租【用交易单元》（以下简称租—用交：易单元模式）  ！。   ？。基金管理人应当【。根据：。自身合？规风控能力、信【息系统建设、—产，品管理规模等情况】合理：。。选择证券交易模式降！低交易成本 【。第三：条　基金管理人应】当选：择财务状况良好经】营行为规范合规风控！能，。力和交易、研究【等服务能力较强【的证券公司参与【证券交易《   《  基金《管理人管理的—不同基？金可以委托同一证券！公司：或共：用一个交易》单元进行证券—交易 第四条　】基金管理《。人应：当与：提供证券交易—服务：的，。证券公司签》订，协，。议约定双《方的权？利义务明《确服务内容、收【取交：易佣金的《价格标准与计算方】式    — 基金？管理人管理》的被动？股票型基金的股票】交易：佣金：费率原则上》不得超过市》场平：均股票交易佣金费】率且不得通过交易】佣金支付《研，究服：务、流动性服务等】其他费用；其他【类型基金可以通过交！易佣金支付》研究服？务费用但股票交易】佣金费率原则上不得！超过市场平均—股，票交易佣金费—率的两？倍且不得《通过交易佣金支付研！究服：务之外的其他费用】 ：    市场平均股！票交易佣金费率由】中国证券业协—会定期测算并向行业！机构通报基》金管理人与证券公司！约定的股票交—易佣金？。费率高？于前款规定的—应当在三个月—内完成交易佣金【费率调整 第【五条：　一家基金管—理人通过一家证券公！司进：行证券交易》的年交易佣金—总额不得超过其【当年所有基金证【。券交易佣金总额的百！分之十五证券公【司控股的境内—证券经纪《业务子公司纳—入母公司合》并计算    】 上：一年末？股票型、混合—。型基金管理规模合计！未达到十亿元人民币！的基金管理人不【受，前款比例限制—但通过一家证券公】司，进行证券交》易的年交易》佣金总额不得超过其！当年：所有：基金证券交易佣金】总额的百《分之三？十 第六条—　基金管《理人管理的采用【券商交易模式—的基：金不适用《第，五条的规定基金【管理人新增租用【交，易单元模式进行证】券交易的对》。应基金产品证券交】易，。佣金比？。例应当自第二年【起满足第五条规定】 ：    基金管理】人不得通过转换【存续基金证》券交易模式等—方式规避第》五条：规定： ， 第七条　基金【管理人应当》建立健全证券公司】选择、协议签订、服！务评价？、交易佣金分配等管！理制度？严禁将证券》公司选择、交—易单元租《用、交易佣金—分配等与基金销【售规：。模、保有规模挂钩严！禁以任何形式向证】券公司？。承诺基金证券交【易量及？佣金或利用交易佣】金与证券公司进行】利，益，交换  》。   基金管理【人应当建立交易【、，。投研、销售等—业务：隔离机制基金销售业！务人员不得参—与证券公司选择、协！议签订、服务—。评价、交易》佣金分配等业—务环节 第八条　！基金管理人不得【使用交易佣》金向第三方转—移支付费用包—。括，。但不限于使用外部】专家咨询、金融终】端、研报平台、【数据：库等产生《的费用基《金管理人管理的采】用券：商交易模式的基金】使用交？易佣金向第三—方证券公《司支：付，研究服务费用—的除外？ 第九条　—基金管理人委托【货币经？纪公司为基金提【供经纪服务》。的相关？服务费用不得从基】金资产中列支 】第十条　《基金管理人应当严】格按照基金法—律文件？约定：的投资范围》。、投资策《略进行证券交易严禁！通过增加证券交易】量等方式损害基金份！额持有人《利益 第十一【条，　基金管理人的【。总经理？。、合：规负责？人，等高级管《理人员应当认真【。履行：。合规管理职责合规】负责人对本公司【证券交？易涉及的证》券公司选择、协【议签订、《服务评价、交易佣】金分配？。、投资运作管—理以：及存续基金转换交易！模式等进行合—规性审查 第十】二条　基金》管理人应当于每年3！月3：1日：前在官方网站公【开披露选择证券公】司的标准和程序、与！提供服务的证—券公司的关联—关系、股票交易【佣，。。金费率、《交易量年度汇总【及分配明细、交易佣！。金年度汇总》支，出及：分配明细等信—息有关？信，息披露格《式，与内容由《中国证券投资—基金业？。协，会另行公布  】   基《金管理人《违反本规《定第五条规定的应】当，在，基金年度《报告中？进行披？。露和：说，明   》  基？金管理人应当妥【善保存本《公司参与《证券交易的文—。件材料保存》期不少于二十年【 第十三条　证】券公司应《当，加，强交易单元出租【、使用等环节的管】理，按规定？向证：券交易场所》履行报告等》义务出租《交易单元收取的交易！佣金不得低于相【关服务成本证—券公司不得》使用交易佣》金为基金管》理人违规向第三方】转移支付费用—证券：公司应当加强证【券，交易服务《能力：建设强化人》。员岗位？配置加大信息系统投！入，提供更加安全、【便捷、优质的证券交！易服务 》。    证》券公司应当建立健全！研究服？务内部管理制—度持续强《化研究？人员等？。人，才队伍建设》提升研究服务—专业能力、业—务质量和合规—水平严格规范—研，究服务从业人员执】业行为证券公司应】。当根：据基金管理人等专业！机构投资《。者的研？究服务需求制—定相应制度流程配备！充足：专业人员在研报【解读、跟踪研究【等方面？。提供专业、审慎的】研究服务 》 第十四条　证券公！司应当建立健全基】金，销售业务的利—益冲：突识别、评估和防范！机，制有效防范》基金销？售与：证券交易、研—究服务等业》务的利益冲突 】    证券—公司应当建立健全】科学合理《的薪：。酬绩效？考核制度重点—考核销售部门、【分支机构、》从业人员的》合规展业、》销售保有规模—、投资者长期—投资收益等不得【将基：金的证券交易—量、交易佣》金直接或间接—作，为销售部门、—。分支机构的业—绩考核指标也不得】与基金销《售人员的《薪酬绩效挂钩— 第十五条　基金！托管人应当建立健全！基金证券交易监【督制度机制严—格监：督所托管《基金的证券交易【行为重点关注所【托管：基金的？交易：佣金支出情》况发现？违反法律法规—规定：和基金合同约定影】响基金份《额持：有人利益等情—。形时应当及》时，向中国证监会报告 ！ 第十六条　基金】管理人、基金托管】人、证券公》司应当配合》证券交易所加强证券！交易活动管理协助】中国证券登记结算有！。。限责任公司做好【相关制度《与技术调《整并就各方的具【。体职责签订协议确保！证券交？。易的业务合规、风】险可控基金清算的及！时、高效和》基金财产的独立、完！整 ？第十七条　基金管理！人、基？金托管人《、证券公《司及：其工：作人员应当严—格遵守廉洁从业【相关规定《。不得直接或间接【向他人输送不正当利！益或谋取不正当利】益 第十八条　】基金管理人、基【金托管人、证券公司！及其工作人员违反】本规定的中国证监会！可以：按照：公开：募集证券投资基金】管理人监督管理办法！、证：券期货经《营机构及其工作人】员廉洁从《业规定等对其采取监！管谈话、出具—警示：函、责令公开—说明、责令定—。期报告、责》令改正、依法暂停】部分：。或全部业《务、依法暂不—受理与行政许可【有关的文《件、：依法：认定为？不适当人选等—措施 第十九【条，。　本规定自》2，。024年7月1日起！施行：中国证监会发—布，。的关于完《善证：。券投资？基金交易席位制【度有关问题的—通，知（：证监基金《字，〔2007〕48号！）同时？废止 《